建设工程监理风险管理

建设工程监理风险管理1、风险管理概述2、监理企业和监理工程师的风险管理11、风险的含义风险的定义风险就是与出现损失有关的不确定；风险就是在给定的情况下和特定的时间内，可能发生的实际结果与预期结果之间的差异。一、风险管理概述风险因素风险事件风险损失产生或增加引起

风险因素、风险事件、风险损失关系图21、风险的含义风险必备的两条件不确定性；产生损失后果。31、风险的含义风险的属性风险事件的随机性；风险的相对性；收益的大小；投入的大小；活动主体拥有的资源。风险的可变性风险性质的变化；风险后果的变化；新风险的出现。42、风险的分类按风险来源分类人为风险；自然风险。按风险后果分类纯粹风险；投机风险；避免投机风险转化为纯粹风险。一、风险管理概述52、风险的分类按风险承担主体分类业主、承建商、监理企业、供应商、担保方和保险公司等。按风险影响范围分类局部风险；整体风险。按风险是否可管理分类可管理风险；不可管理风险。63、风险管理是指人们通过风险识别、风险估计和风险评估，并合理地使用多种管理方法、技术和手段对风险实行有效的控制，采取主动行动，创造条件，尽量增加风险事件的有利结果，妥善处理风险事故造成的不利后果，从而减少意外损失。一、风险管理概述73、风险管理风险识别

风险评估对策制定

对策实施与跟踪

83、风险管理风险分析风险识别风险估计风险评价93、风险管理侠义的风险管理风险规划风险控制风险监督104、建设工程风险与风险管理建设工程风险参与工程建设的各方均有风险，但各方风险不尽相同；建设工程风险较大。一、风险管理概述114、建设工程风险与风险管理建设工程风险管理风险识别；风险评价；风险对策决策；实施决策；检查。124、建设工程风险与风险管理建设工程风险管理风险识别方法专家调查法财务报表法流程图法初始清单法经验数据法风险调查法134、建设工程风险与风险管理建设工程风险管理风险识别原则由粗及细，由细及粗。严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。先怀疑，后排除。排除与确认并重。必要时，可作实验论证。144、建设工程风险与风险管理建设工程风险管理的目标实际投资不超过计划投资；实际工期不超过计划工期；实际质量达到预期的质量要求；建设过程安全。154、建设工程风险与风险管理建设工程风险对策（1）风险回避：指以一定的方式中断风险源，使其不再发展或发生，从而避免可能产生的潜在损失。回避风险可能产生另一种新的风险；回避风险的同时也失去了从风险中获得收益的可能性；有时回避风险可能不实际。164、建设工程风险与风险管理建设工程风险对策（2）损失控制：预防计划：组织措施、管理措施、合同措施和技术措施。灾难计划：援救及处理伤亡人员；安全撤离现场人员；保证受影响区域的安全；控制事故的发展。应急计划174、建设工程风险与风险管理建设工程风险对策（3）风险自留：是从企业内部财务的角度应对风险。非计划性风险自留：非计划的、被动的。计划性风险自留：主动的、有计划的。184、建设工程风险与风险管理建设工程风险对策计划性风险自留条件：别无选择；期望损失不严重；损失可准确预测；企业有短期内承受最大潜在损失的能力；投资机会好；内部优质服务。194、建设工程风险与风险管理建设工程风险对策（4）风险转移：非保险转移：合同转移。业主将合同责任和风险转移给对方当事人；承包商进行合同转让或工程分包；第三方担保。204、建设工程风险与风险管理建设工程风险对策（4）风险转移：非保险转移的优点：可以转移某些不可保的潜在风险；一般能较好的进行损失控制。非保险转移的缺点：合同理解分歧导致转移失败；被转移者无力承担实际损失。214、建设工程风险与风险管理建设工程风险对策（4）风险转移：保险转移：指通过购买保险，把风险转移给保险公司。221、监理企业和监理工程师的风险来自业主的风险业主对监理在认识上存在缺陷；项目管理双轨制；有些业主不授予监理人员相应的权利；有些业主对监理人员工作横加干涉。二、监理企业和监理工程师的风险管理231、监理企业和监理工程师的风险来自业主的风险业主的行为不规范；业主不懂工程，不遵循建设规律；业主资金不到位。241、监理企业和监理工程师的风险来自承包商的风险承包商对监理认识不清，不配合监理工作；承包商缺乏执业道德；承包商不履约；承包商与业主关系密切；工程资金不到位，承包商垫资施工；承包商多次转包，挂靠承包。251、监理企业和监理工程师的风险管理企业内部的风险管理体制存在的问题；监理人员素质良莠不齐；监理企业鱼目混珠；不良环境影响增多。262、监理企业和监理工程师的风险分类及防范措施监理合同风险及防范措施风险原因：投标前未能准确估计风险；对委托单位的苛刻要求随意让步。防范措施：投标前准确了解招标文件，估计风险等；仔细了解合同内容，慎重签。272、监理企业和监理工程师的风险分类及防范措施监理执行风险及防范措施失职行为：指监理工程师未能或超出合同职责；过失行为：监理工程师主观上无意行为未能严格履行监理职责。措施：监理工程师应严格按照《监理规划》《监理实施细则》执行监理。282、监理企业和监理工程师的风险分类及防范措施监理技术风险及防范措施监理工程师受技术水平和业务素质所限，未能发现本该发现的问题。措施：监理工程师努力学习业务知识，提高自身素质，防范风险。292、监理企业和监理工程师的风险分类及防范措施监理管理风险及防范措施监理企业管理机制不健全，导致监理工作无法有效进行。措施：监理企业应监理合理的组织结构和有效的约束机制，责权利统一。301、概念监理大纲：是监理企业在业主开始委托监理过程中，为承揽到监理业务而编制的监理方案性文件。监理规划：是对工程建设项目实施监理的工作计划，在项目总监的主持下制定，经监理企业技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面全面开展监理工作的指导性文件。监理实施细则：由项目专业监理工程师针对建设工程中的某一专业或某一方面的监理工作来编写，并经总监批准实施的具有可操作性的业务文件。一、监理文件概述312、三个监理文件的相互关系区别目的和性质不同；编写时间不同；内容粗细程度和侧重点不同；编写主持人员不同。322、三个监理文件的相互关系关系监理规划严格根据监理大纲编写；监理细则严格在监理规划的指导下进行。331、监理大纲的作用风险的属性为赢得业主的信任而获得监理业务；为下一步编制监理规划提供依据；业主监督检查监理工程师工作的依据。二、监理大纲342、监理大纲的编写监理大纲编写的依据国家有关建设工程方面的法律、法规；建设单位提供的勘察、设计文件；建设单位的工程监理招标文件；工程监理企业有关的人力资源和技术资源。352、监理大纲的内容监理大纲编写的依据项目概况；监理工作指导思想和监理目标；主要监理人员及其资质情况；现场监理组织及其职责；个阶段监理工作目标及其措施；安全监理的方法和措施；合同管理的任务与方法；信息管理的方法和措施；362、监理大纲的内容监理大纲编写的依据组织协调的任务和办法；工程监理主要工作程序；技术装备情况；监理报告目录和监理报表格式；建议；其他资料。371、监理规划的作用指导项目监理组织全面开展工作；监理规划是建设监理主管机构对工程监理企业监督管理的依据；监理规划是业主确认工程监理企业是否认真、全面履行监理合同的重要依据；监理规划是监理企业内部考核的依据和重要的存档资料。三、监理规划382、监理规划的编写监理规划编写的依据工程建设方面的法律、法规；建设工程外部环境调查研究资料；政府批准的工程建设文件；建设工程监理合同；其他建设工程合同；业主的正当要求；监理大纲；工程实施过程输出的有关工程信息。392、监理规划的编写监理规划编写的要求监理规划的基本构成内容应当力求统一；监理规划的具体内容应具有针对性；监理规划应当遵循建设工程的运行规律；项目总监是监理规划编写的主持人；监理规划一般要分阶段编写；监理规划的表达方式应当格式化、标准化；监理规划应当经过审核。403、监理规划的内容工程项目概况；监理工作范围；监理工作内容；监理工作目标；监理工作依据；项目监理机构的组织形式；项目监理机构的人员配备计划；项目监理机构的人员岗位职责；监理工作程序；监理工作方法及措施；监理工作制度；监理设施。411、监理细则的作用项目监理工作实施的技术依据；规范项目施工行为，落实项目计划的实施；明确专业分工和职责，协调各类施工过程间的矛盾。三、监理实施细则422、监理细则的编写编写依据；监理规划；标准设计文件和技术资料；施工组织设计。编写要求；要结合本专业自身的特点并兼顾其他专业的施工；严格执行国家的规范、规程并考虑项目自身特点；尽可能地对专业方面的技术指标细化、量化，使其更具有可操作性。433、监理细则的主要内容专业工程的特点；监理工作的流程；监理工作的控制要点及目标值；监理工作的方法及措施。44

根据工程进展情况、存在的问题，每月以报告书的形式向业主和上级监理部门报告，该报告书统称监理月报。监理月报由项目总监理工程师组织各专业监理工程师编写，其内容应符合《建设工程监理规范》GB50319-2000第7.2.1条的要求。监理月报应全面反映施工过程的进展及监理工作情况，监理月报应由项目总监理工程师签字，并加盖项目监理机构公章。四、施工阶段的监理月报45

工地例会是总监理工程师定期主持召开的工地会议，其内容应符合《建设工程监理规范》GB50319-2000第5.3.2条的要求。

专题会议是为解决施工过程中的各种专项问题而召开的不定期会议，会议应有主要议题。

会议纪要由项目总监理工程师审阅，与会各方代表签字。五、施工阶段的监理会议纪要46六、施工阶段的监理日记监理日记应使用统一制定的表格《监理日记》，每册封面应标明工程名称、册号、记录时间段及建设、设计、施工、监理单位名称，并由总监理工程师签字；

监理人员应及时填写监理日记并签字；监理日记不得补记，不得隔页或扯页以保持其原始记录。47七、施工阶段的监理工作总结监理工作总结由总监理工程师组织项目监理机构有关人员编写；

监理工作总结的内容应符合《建设工程监理规范》GB50319-2000第7.3.1条的规定；监理工作总结由项目总监理工程师、监理单位负责人签字盖章，并在施工阶段监理工作结束时，由监理单位向建设单位提交。48八、施工阶段的监理专题报告监理专题报告采用的标题应清楚表明问题的性质，主体内容应详尽的阐述发生问题的情况、原因分析、处理结果和建议；

监理专题报告由报告人、总监理工程师签字，并加盖项目监理机构公章；施工过程中的合同争议、违约处理等可采用监理专题报告，并附有关记录。49九、施工阶段的工程质量评估报告工程质量评估报告是在被监理工程预验收后，由总监理工程师组织专业监理工程师编写；工程质量评估报告由总监理工程师和监理单位技术负责人签字，并加盖监理单位公章。50A1工程开工/复工报审表A2施工组织设计（方案）报审表A3分包单位资格报审表A4报验申请表A5工程款支付申请表A6监理工程师通知回复单A7工程临时延期申请表A8费用索赔申请表A9工程材料/构配件/设备报审表A10工程竣工报验单A11项目经理通知单（按施工合同示范文本有关条文编制）施工阶段监理工作基本表式包括A、B、C三类表格：承包单位与项目监理机构工作联系技术文件51B1监理工程师通知单B2工程暂停令B3工程款支付证书B4工程临时延期审批表B5工程最终延期审批表B6费用索赔审批表B7施工阶段监理月报C1监理工作联系单C2工程变更单52535455565758596061626364656667686970[案例1]、某家属楼工程。建设单位首先以邀请招标的方式委托了某监理公司承担了施工阶段的监理任务，并签订了委托监理合同，建设单位又以公开招标的方式选择了某集团七公司承担了家属楼的施工任务，并以施工合同示范文本的形式签订了施工合同。在施工过程中发生了以下几个事件：711．由于旧建筑物挡住施工现场出入口的通道，使车辆不能顺利通行；监理工程师要求施工单位进行拆除。增加拆除费1.2

万元。2．在保修期内屋面漏雨，施工单位接到监理工程师的抢修通知书后7d

内进场维修，由此发生的费用0.3

万元。3．由于建设单位的需要，将原设计位置的污水池挪位，要求施工单位进行施工；增加费用0.2万元。4．施工单位按施工图样放线并经监理工程师进行了检查，但在后来确认放线错误。为纠正错误，施工单位重新放线，增加费用0.2万元。72问题：监理工程师对施工单位提出的上述索赔将如何处理?73答案：1．监理工程师要求施工单位完成与工程相关的旧建筑物的拆除工作，所增加的费用1．2

万元应给以补偿。2．在保修期内屋面漏雨，是施工单位的原因造成的，由施工单位负担维修抢修费用。由于建设单位使用、保护不当造成的，由施工单位进行修复，所发生的费用由建设单位负担。74答案：3．施工单位对原施工的污水池进行挪位处理，不是施工单位的原因造成的，所发生的费用应给施工单位进行补偿。4．施工测量放线出现错误，是施工单位的原因造成的，所发生的费用应由施工单位负责。

75[案例2]、背景：某大型设备振动试验台为厚大钢筋混凝土结构。负责该项目的专业监理工程师在该工程开工前审查了承包人的施工方案，编制了监理实施细则，设置了质量控制点。76问题：1、承包单位为抢进度，在完成钢筋工程后马上派质检员到监理办公室请负责该项目监理的专业监理工程师进行隐蔽工程验收。该监理工程师立即到现场进行检查，发现钢筋焊接接头、钢筋间距和保护层等方面不符合设计和规范要求，随即口头指示承包单位整改。(1)如此进行隐蔽工程验收，在程序上有何不妥？正确程序是什么？77答：1、(1)如此进行隐蔽工程验收不妥，正确的验收程序为：隐蔽工程结束后，承包单位先自检，自检合格后，填写《报验申请表》并附相关证明材料，报监理机构；监理工程师收到报验申请表后先审查质量证明资料，并在合同约定时间内到场检查，承包单位的专职质检员及相关施工人员应随同一起到场；检查合格，在报验申请表及检查证上签字确认，进行下道工序；否则，签发不合格项目通知，要求承包人整改。78问题：1、承包单位为抢进度，在完成钢筋工程后马上派质检员到监理办公室请负责该项目监理的专业监理工程师进行隐蔽工程验收。该监理工程师立即到现场进行检查，发现钢筋焊接接头、钢筋间距和保护层等方面不符合设计和规范要求，随即口头指示承包单位整改。(2)监理工程师要求承包单位整改的方式有何不妥之处？79答：(2)监理工程师要求承包人整改的方式不妥，理由是监理工程师应按规范要求下发“不合格项目通知”，书面指令承包人整改。80问题：2、承包单位在自购钢筋进场之前按要求向专业监理工程师提交了合格证，在监理员的见证下取样，送样进行复试，结果合格，专业监理工程师经审查同意该批钢筋进场使用；但在隐蔽验收时，发现承包单位未做钢筋焊接试验，故专业监理工程师责令承包单位在监理人员见证下取样送检，试验结果发现钢筋母材不合格；经对钢筋重新检验，最终确认该批钢筋不合格。监理工程师随即发出不合格项目通知，要求承包单位拆除不合格钢筋，并重置。同时报告给业主代表。承包单位以本批钢筋已经监理人员验收，不同意拆除，并提出若拆除，应延长工期10天、补偿直接损失40万元的索赔要求。业主得知此事后，认为监理有责任，要求监理单位按委托合同约定的比例赔偿业主损失6000万元。81问：(1)监理机构是否应承担质量责任？为什么？答：(1)监理机构不承担责任，因为监理机构没有违背《建筑法》和《建设工程质量管理条例》有关监理单位质量责任的规定。82问：(2)承包单位是否承担质量责任？为什么？答：(2)承包单位应承担质量责任，因为承包单位购进了不合格材料。83问：(3)业主对监理单位提出赔偿要求是否合理？为什么？答：(3)业主对监理单位提出赔偿要求不合理，因为其质量责任不在监理单位。84[案例1]、某综合小区在施工阶段，业主委托了一家监理单位进行施工阶段的监理，在施工过程中出现了以下情况，请逐一回答。851、在管道施工过程中遇到障碍物，承包单位向监理方提出对设计变更的要求，专业监理工程师审查后，同意变更，并提交设计单位编制设计变更文件，设计单位完成设计变更文件后交监理方审核，由专业监理工程师签发工程变更单。以上设计变更程序哪里不妥？为什么？86答：1、（1）专业监理工程师审查同意变更不妥，应改为总监理工程师组织专业监理工程师审查后，同意变更。（2）监理方提交设计单位编制设计变更文件不妥，应改为建设单位审查同意并提交设计单位。（3）设计单位完成设计变更文件后交监理方审核不妥，应改为交建设单位签认，由总监签发工程变更单。872、设计变更发生后，工程造价减少2万元，工期延长3天，承包单位认为是自己合理化建议导致工程造价减少，且各方已同意变更，因此承包单位要求顺延工期3天，并获得2万元的收益。监理工程师是否同意？为什么？88答：2、（1）工期顺延3天同意。（2）不同意2万元全由承包方获益，应由双方约定分享。893、根据承包合同的约定，由监理单位确认资格的桩基工程分包公司进场施工，在工程开始前桩基公司向监理单位提交桩基施工方案，报监理方审核，总监理工程师组织专业监理工程师审核后予以批准。(1)该施工方案审核程序是否正确？(2)如果不正确，指出不正确之处，为什么？(3)请按步骤给出该施工方案的审核程序。90答：3、（1）不正确（2）桩基公司向监理单位提交施工方案不正确。监理单位接受桩基公司的施工方案审核要求不正确。理由：桩基公司为分包单位。91答：3、（3）正确的审核程序为：

开工前桩基公司将施工方案报总承包单位；总承包单位审核后填写“施工方案报审表”交监理单位审核；总监理工程师组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工方案及报审表提出审查意见；总监理工程师审核、签认后报建设单位。924、在地基