廉洁从业管理办法

第一章总则第一条

目的为强化公司各级领导和经营管理人员廉洁从业意识，规范生产、经营管理中的各项活动，避免发生违法违纪行为，保障公司快速健康发展，结合公司实际，特制订本管理方法。第二章行为规范第二条

廉洁从业行为规范全部员工必须恪守廉洁从业行为规范。1、严明组织纪律（1）坚定不移地贯彻执行公司的决策、决策、决定、命令，忠于公司，自觉恪守公司的各项规章制度，在思想上、行动上同公司保持高度一致，不得散布与组织决定相悖的消极言论。（2）在任何时候任何状况下，都要把坚持公司利益作为解决工作和个人问题的首要原则，自觉做到个人服从组织，少数服从多数，下级服从上级。（3）服从工作安排，不推诿、不拖拉，树立大局意识、集体观念。严禁拉帮结派、搞小团伙、闹不团结，以及只讲人情、讲关系而不讲原则的行为。2、严格廉洁自律（1）不准以任何名义索要收受业务单位和人员赠予的礼金、有价证券、信用卡等支付凭证以及多个贵重礼物；不准索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其它与行使职权有关系的单位或者个人的财物；不准运用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益。全部接受的财物，必须向纪检监察部门登记，贵重礼物一律上交，按有关规定解决。（2）严禁违反公司财物管理和使用的规定假公济私、化公为私。不准用公款报销或者支付应由个人负担的费用；不准私自用公费出国（境）旅游或者变相出国（境）旅游；不准公款参加高消费娱乐、健身活动和获取多个形式的俱乐部会员资格；不准用公款公物操办婚丧嫁娶事宜和借机敛财；不准以个人名义私存私放公款；不准非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；不准违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给别人。（3）严禁运用职权便利和职务影响为亲友谋取利益。不准用公款支付配偶、儿女以及亲友学习、培训的费用；不准默许、纵容、授意配偶、儿女、其它亲属以及身边工作人员以本人名义在集团公司内谋取私利；不准允许、纵容配偶、儿女及其配偶在本人管辖的地区和业务范畴内个人从事可能与集团公司利益发生冲突的经商、办公司、社会中介服务等活动。（4）严禁大吃大喝，浪费浪费。严格恪守招待费用管理规定，严禁超原则安排食宿，或者超出规定原则报销招待费、差旅费等有关费用；严禁用公款内部吃喝，严禁用公款私宴；严禁私自用公款包租、占用客房供个人使用。违反规定的，责令直接负责人作出检查或予以通报批评，费用一律自理。（5）严禁变相组织公费旅游。严格控制外出办班、参观学习，确需外出参观学习的要逐级申请，重要领导同意，控制人数、时间、来回路线和经费数额。严禁以办学习班、参观学习为名义公款旅游。不按规定办事，绕道或半途滞留用公款旅游的，按违纪解决，费用不予报销。（6）严禁设立“小金库”。任何单位和个人，不得以任何方式设立“小金库”。不准以任何名义乱发钱物。查出单位私设“小金库”的，除全部没收全部金额外，一律按“小金库”发生额的等额扣减单位的经济责任制考核奖。3、严格恪守民主集中制完善内部的议事和决策机制，实施决策科学化、民主化、制度化。对本单位的重大决策、重大工作布署、重要人事安排、大额资金使用，必须集体研究决定，个人不得私自变化集体的决定。对领导班子集体决定的事情，班子组员和有关单位部门要果断贯彻执行。4、严格恪守干部人事制度要认真贯彻执行公司的干部人事管理制度，严禁采用不正当手段为本人或者别人谋取职位；严禁不按照规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部；不得私自泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定干部等有关状况；严禁在干部考察工作中隐瞒或者歪曲事实真相；严禁在民主推荐、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；严禁违反规定选拔任用干部。5、严禁以权谋私不准运用职权以多个名义和借口干预任何物资采购、建设工程项目等招标投标活动；不准违反规定私自变化招标方式，以及以多个方式为投标单位中标提供协助；不准运用职务影响，以任何方式向招标单位介绍、推荐投标单位参加招投标活动或向招标单位授意、指定投标单位；不准直接参加或者授意有关人员加大招投标交易资金拨付额度，以及巧立名录将招投标交易资金进行返还后私分或挪用。6、严格恪守保密纪律要严格恪守保密规定，不该自己懂得的事情不要问，不该公开的事情不对外传输。对违反规定、造成不良影响的有关人员，要进行批评教育；情节严重的，要予以纪律处分，并调离原工作岗位。7、严格推行职责认真推行职责，对在工作中出现失职、失职，给公司造成重大损失的，应承当对应责任。8、严禁弄虚作假要坚持求真务实的精神，说实话、办实事，做诚信人。不准说假话、报假数字；不准瞒报、迟报重大事故和突发事件。对虚报、瞒报造成恶劣影响的，要从严解决。严禁骗取荣誉、文凭、专业技术职称、职务等，对弄虚作假骗取荣誉称号、物质奖励、职务、专业技术职称、文凭等，一律予以纠正，并追究作假者的纪律责任。第三条

商业行为规范高级管理人员任职必须承认、恪守公司商业行为规范，并订立《高级管理人员商业行为规范承诺书》。1、对公司推行诚信与勤勉义务。高级管理人员应遵照公司的经营管理理念，忠于职守，认真推行职责，尽其最大能力保护公司正当利益，努力提高管理水平和公司业绩。2、严禁参加可能造成与公司有利益冲突的活动，涉及：（1）个人投资。高级管理人员不得在与公司有业务往来或者有竞争的经济实体中投资；高级管理人员的父母、配偶、儿女、亲属，不得违反有关规定在高级管理人员管辖的区域或业务范畴内从事可能影响其正常履职和侵害公司利益的生产经营活动。（2）商业机会。高级管理人员应坚持公司利益高于部门利益和个人利益，不得出现下列损公肥私的行为：a私自占有应当属于公司经营活动范畴内的机会；b运用公司财产信息或地位谋取个人利益；c从事与公司有竞争的活动。（3）业务联系。高级管理人员不得在除公司同意的任何其它公司担任董事、高级经理人、顾问，或以其它任何身份任职。（4）商务馈赠。高级管理人员不得接受可能影响商业决策或有损独立判断的有价馈赠，也不得允许或指定其父母、配偶、儿女、亲属，或第三人接受馈赠。高级管理人员能够在商务活动中交换有限的非现金礼节性馈赠，收受后一种月内登记上交，且不得由此影响其对业务伙伴的决策。（5）保密信息。高级管理人员必须恪守公司有关商业秘密保护的有关规定，除推行职责所需外，不得泄露或私自使用任何与公司有关的保密信息。（6）收购公司资产、接受公司贷款。高级管理人员及其父母、配偶、儿女、亲属，不得违反公司章程规定收购公司资产、接受公司所提供的贷款或贷款担保。3、公司资产的保护和有效使用。高级管理人员应当确保公司资产用于正当的业务目的，依法保护公司资产，并确保其有效使用。4、公平看待和廉洁自律。高级管理人员应当公平看待公司的员工和客户。不得通过操纵、隐瞒、滥用专用信息或对重大事实进行不实陈说等做法，不公平地看待员工和客户。高级管理人员推行职责和对外交往，要保持公司公平廉洁的形象。5、恪遵法律法规和规则。高级管理人员应当恪守公司经营业务所在地区的全部法律、法规和有关监管规则的规定。6、会计控制。高级管理人员应当严格恪守和执行会计法律、法规和国家统一会计制度，严禁舞弊、弄虚作假或有其它不良行为。7、恪守公司信息披露控制和披露程序的原则。直接或间接参加公司信息披露过程的高级管理人员，应当恪守公司有关信息披露控制和披露程序的原则以及公司内部控制的各项制度，在公司向境内外监管机构进行文献报备、以及在进行与新闻公布有关的信息收集、交流与分析过程中，确保公司完整、真实、及时地披露信息。8、报告违反本规范的行为。高级管理人员对其行为与否符合本规范不拟定时，应向公司纪检监察部门咨询。高级管理人员应当向公司纪检监察部门报告本人和别人违反国家和地办法律法规、公司内部规定和本规范的行为。公司应对报告人予以保密并确保其不受打击报复。第四条

恪守规范规定违反以上规范的任何行为，公司能够根据公司章程和有关规定对其进行解决，直至解除聘任职务或劳动关系。对构成犯罪的行为，将追究其法律责任。第三章廉洁从业领导责任制第五条

责任内容实施廉洁从业领导责任制，要坚持集体领导与个人分工负责相结合，谁主管、谁负责，一级抓一级、层层抓贯彻。1、各级领导班子对职责范畴内的廉洁从业状况负全方面领导责任。2、各级领导班子重要负责人是职责范畴内的廉洁从业状况第一负责人，应当重要工作亲自布署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要案件亲自督办。3、各级领导班子其它组员根据工作分工，对职责范畴内的廉洁从业状况负重要领导责任。4、各级领导班子组员组织职责范畴内的经营管理人员订立《廉洁从业承诺书》。第四章述廉制度第六条

述廉对象各级领导班子及其组员。领导干部要报告本人廉洁从业状况，领导班子重要负责人还需报告领导班子的廉洁从业状况。第七条

述廉内容1、贯彻执行《廉洁从业管理方法》的状况。2、在廉洁从业工作方面采用的方法、方法、制度建设及收到的效果。3、存在的问题、整治方法及此后的努力方向。第八条

述廉的办法环节1、广泛征求意见和建议。要通过召开座谈会、个别交谈、发放征求意见表等多个形式，在本单位内广泛征求意见和建议，为述廉做好准备。2、撰写述廉报告。在广泛征求意见和建议的基础上，领导班子组员要实事求是地撰写述廉报告。凡无正当理由不准时报告或弄虚作假、报告失实的，视情节轻重分别予以批评教育、限期改正、责令作出检查和通报批评等解决。3、进行述廉。述廉普通每年一次，述廉后，组织干部职工对领导班子及其组员的述廉进行民主测评，民主测评成果装入本人廉政档案,作为领导干部年度考核的等次评定和评先评优、奖惩任免的重要根据。4、领导班子及其组员的述廉报告以及提出的整治方法，于述廉后15天内，报办公室。第五章监督检查第九条

加强监督检查1、办公室负责组织实施各级领导干部及管理人员的廉洁建设，对廉洁从业行为进行监督检查，形成书面报告，并作为年终考核的一项重要内容，与绩效工资考核挂钩。2