2023年整理-内审资料

时间：2021年x月x日内部审核报告目录时间：2021年x月x日审核时间审核人员郜红霞、杜军、毕雪琴审核目的检查公司质量体系运行是否符合质量体系文件的要求审核范围管理层、办公室、业务科、检测科、质检科审核方法内审内容4.1.组织4.11.管理评审4.2.管理体系5.1.人员4.3.文件控制5.2设施和环境条件5.3检测和校准方法4.5.服务和供应品的采购5.4设备和标准物质4.6.合同评审5.5量值溯源4.7.申诉和投诉5.6抽样和样品处理5.7结果质量控制4.9.记录5.8结果报告4.10.内部审核时间：2021年x月x日部门名称长治市华易工程检测有限公司内部审核实施计划表时间：2021年x月x日审核目的检查公司质量体系运行是否符合质量体系文件的要求和评审审核依据审核范围管理层、办公室、业务科、检测科、质检科审核组成员郜红霞、杜军、毕雪琴审核方法现场提问和查阅资料时间2013年03月18日2013年03月18日管理层、办公室、业务科013年03月19日2013年03月19日召开末次会议审核报告分发范围办公室、检测科、质检科、内审组备注时间：2021年x月x日依据内部审核计划，兹决定2013年03月18日至2013年03月19日进行我公司内部审核工作。本次内部审核的内容是对本检测公司所有质量活动进行首次内部审核，审核涉及本公司所有部门和场所，具体审核内容及时间见审核工作计划。请各部门做好内部审核的配合工作。特此通知。内审组长：第1页，共3页时间：2021年x月x日款号款号审核记录审核结论管理要求实验室一般为独立法人；非独立法人的实正检验，独立对外行文和开展业务活动能独立对外行文和开展业务活实验室应具备固定的工作场所，应具备正确进行检测和/或校准所需要的并且能够独立调配使用的固定、临时和可移动检测和/或校准设备设施。查阅公司注册、登记本公司具备固定的工作场所。具备正确进行检测所需要的并且能够独立调配使用的固定设备设施。实验室管理体系应覆盖其所有场所进行管理体系文件覆盖所有场所进行的活动实验室应有与其从事检测和/或校准活动查阅公司人员劳动合同证明，确认本公司有相应的技术人员和管理人员实验室及其人员不得与其从事的检测和/或校准活动以及出具的数据和结果存在利益关系；不得参与任何有损于检测和/或校准判断的独立性和诚信度的活动；制、生产、供应、安装、使用或者维护实验室应有措施确保其人员不受任何来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，并防止商业贿赂。动以及出具的数据和结果不存在利益关系。未参与和检测和/或校准项目或者类似的竞争性项目有关系的产品设计、研制、护活动。检测人员不受任何来自内外部的不正当的商业、财务和其他方赂。实验室及其人员对其在检测和/或校准活秘密负有保密义务，并有相应措施。定实验室应明确其组织和管理结构、在母体组织中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。时间：2021年x月x日第2页，共3页款号款号审核记录审核结论实验室最高管理者、技术管理者、质量公司法人代表为上级主管部门长治市住房和城乡建设管理局响的所有管理、操作和核查人员的职责、质量手册有明确规定各种人员法、程序、目的和结果评价的人员对检实验室应由技术管理者全面负责技术运本公司由技术负责人全面负责并指定一名质量主管，赋予其能够保证本公司由质量负责人负责此项。对政府下达的指令性检验任务，应编制验收的实验室)。无政府下达的指令性检验任务。不适用管理体系建立管理体系的职责是否明确并得以落实；质量过程是否予以明确，建立的管理体系是否符合本实验室的特点(移动的、多检测场所等);相应记录能否证明体系的运行，是否存在系统性或区域性不符合质量手册中职责明确，过程明确，管；管理体系符合本公司的特点方针是否适宜；质量目标是否科测量和可操作明确描述了质量方针、目标，具实验室是否编制了不符合工作的控制程手册和程序文件制订了本程序手册和程序文件制订了本程序内部审核实验室是否制订了内部审核程序手册和程序文件制订了本程序时间：2021年x月x日第3页，共3页款号款号审核记录审核结论内审人员是否进行了资格确认，是否经审核人员经过培训并取得相应管理评审实验室是否编制了管理评审控制控制程手册和程序文件制订了本程序人员实验室人员的数量和能力是否满足所从室质量管理体系要求同，人数和能力满足本公司工作的需要，全部人员具有上岗证，实验室技术主管、授权签字人的资格是否符合要求设施和环境条件公司的检测设施以及环境条件标准的要求。实验室应建立并保持安全作业管理程序手册和程序文件制订了本程序实验室应建立并保持环境保护程序手册和程序文件制订了本程序区域间的工作相互之间无不利影响时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟第1页，共3页款号审核记录审核结论文件控制实验室是否具有文件控制和管理程序，有实验室内部文件的审批手续是否齐全，现一个文件出现不同版本的问题实验室受控文件是否定期审核，必要时进加以注明受控文件定期审批，无修改实验室是否建立了服务和供应品的选择、按规定建立了服务方/供应方名已发生的采购是否受控，是否正确选择具已发生的采购进行了受控，正确是否规定了采购品的验收要求，对供应品收要求，未见水泥、砼恒温恒湿合同评审实验室是否制定评审客户要求、标书和合同的相关程序书和合同的程序申诉和投诉实验室是否建立完善的申诉和投诉程序时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟实验室是否编制了记录管理程序，内容是否齐全合理程序文件里有记录管理程序，内第2页，共3页款号款号审核记录审核结论否能够“复现”管理“复现”管理实验室现存记录是否安全存储，妥善保管，保存方式是否合理，方便存取，查阅方便阅和存取实验室是否做到为客户保密执行规定人员所有人员的持证上岗记录，有无资格确认，上岗授权是否明确上岗是否制定人员培训程序和计划，有无培训计划实施的培训记录设施和环境条件实验室安全作业管理程序是否符合要设备和标准物质检测所需的检测设备(包括软件)及标准物质齐全。设备管理员建立并保存了设备不时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟实验室是否制定并实施仪器设备校准、检定、验证、确认的总体要求；是否确保结果能溯源到国家基准；设备校准时，是否可确保在用的测量仪器设备的量值符合计量法制规定序，所有仪器设备全经过是质监局检定第3页，共3页款号款号审核记录审核结论或清理的程序，确保检测和/或校准样品置程序。实验室应记录接收检测或校准样品的状样品接受有记录。实验室应具有检测和/或校准样品的标识系统，避免样品或记录中的混淆。程序中有明确规定，有一组窗户无样品标识合实验室应有适当的设备和实施储存、处理样品，确保样品不受损坏。应保持样品的流转记录设有样品室，样品架专门保存样品，有样品流转记录时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟第1页，共3页款号款号审核记录审核结论纠正措施、预防措施及改进程序文件里有不符合工作控制程序。未出现不符合工作。实验室是否编制了纠正措施程序，并根据实验室的实际，分析程序的合理性和可操作性实验室编制了纠正措施程序，具实验室是否编制了记录管理程序，内容程序文件里有记录管理程序，内实验室的管理记录信息是否“足够”,是否能够“复现”管理“复现”管理各种记录填写和更改是否正确、完整、清晰、明了检测原始记录填写正确、完整、清晰、明了。未出现更改现象。管，保存方式是否合理，方便存取，查阅方便阅和存取实验室是否做到为客户保密执行规定55人员时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟实验室人员的数量和能力是否满足所从室质量管理体系要求实验室人数和能力满足本公司工作的需要，全部人员具有上岗所有人员的持证上岗记录，有无资格确上岗实验室的检测设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。设施和环境条件对结果的质量有影响时，实验室应监测、控制和记录环境条门窗保温性能检测设备对外合第2页，共3页款号款号审核记录审核结论境条件的影响实验室应建立并保持安全作业管理程序实验室应建立并保持环境保护程序用电区域设置小心触电标志实验室是否选择使用合适的方法，是否制定必要的作业指导书和标准，编制了作业指导书实验室是否建立并实施计算和数据转换及处理的程序，是否建立并实施数据保护程序设备和标准物质需的全部设备及软件、标准物质；所有仪器设备是否正常维护常维护时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟关人员取用按要求存档保存，便于有关人员取用结果质量控制实验室是否建立质量控制程序实验室应分析质量控制的数据，当发现依据时，应采取有计划的措施来纠正出现的问题，并防止报告错误的结果。程序文件里有明确规定。结果报告第3页，共3页款号审核记录审核结论实验室是否按照相关规范或者标准要求和规定的程序，及时出具结果报告，结果报告是否准确、客观、真实；报告是告均按照相关规范或者标准要求和规定的程序出具检测报告，量单位。结果报告的内容是否符合要求结果报告的内容符合要求是否有修改报告，修改报告是否满足准则要求；修改报告是否有唯一性标识，并注明所代替的原件无修改报告时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟第1页，共2页款号款号审核记录审核结论文件控制实验室是否具有文件控制和管理程序，否合理且具有可操作性手册和程序文件制订了本程序，实验室内部文件的审批手续是否齐全现场使用的其它文件标识清晰加盖受控章合现场是否使用时效和废止的文件，是否一个文件出现不同版本的问题并加以注明受控文件均经过审核，未出现更改文件第17页共34页时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟实验室是否编制了记录管理程序，内容程序文件里有记录管理程序，内实验室的管理记录信息是否“足够”,是否能够“复现”管理理各种记录填写和更改是否正确、完整、清晰、明了各种记录填写正确、完整、清晰、实验室是否规定了记录保存期限，保存管，保存方式是否合理，方便存取，查阅方便阅和存取实验室是否做到为客户保密执行规定实验室是否选择使用合适的方法，是否制定必要的作业指导书实验室全部选用国家规定的检验方法和标准，编制了作业指导书第2页，共2页款号款号审核记录审核结论实验室是否对选用的新方法进行确认是否使用最新标准的有效版本为最新版本与实验室有关的标准、手册、指导书是否现行有效并便于相关人员使用版本，便于相关人员使用实验室是否建立并实施计算和数据转换护程序结果质量控制实验室是否建立质量控制程序时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟实验室应分析质量控制的数据，当发现依据时，应采取有计划的措施来纠正出现的问题，并防止报告错误的结果。程序文件里有明确规定。结果报告实验室是否按照相关规范或者标准要求和规定的程序，及时出具结果报告，结果报告是否准确、客观、真实；报告是告均按照相关规范或者标准要求和规定的程序出具检测报告，量单位。结果报告的内容是否符合要求结果报告的内容符合要求是否有修改报告，修改报告是否满足准并注明所代替的原件无修改报告报告编号：CXWJ06-2013-1-001审核依据：《实验室资质认定评审准审核日期：2013年3月18日至2013年3月18日内审员：毕雪琴时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟不符合/基本符合事实陈述：报告编号：CXWJ06-2013-1-002审核日期：2013年3月18日至2013年3月18日内审员：毕雪琴第19页共34页时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟鼓风干燥箱无状态标识时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟审核日期：2013年3月18日至2013年3月18日内审员：毕雪琴有一组窗户无样品标识部门负责人签名时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟部门负责人：茹玉荣审核日期：2013年3月19日至2013年3月19日内审员：杜军建议的纠正措施计划时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟部门负责人：李强审核日期：2013年3月19日至2013年3月19日内审员：杜军门窗保温性能检测设备对外环境有要求，未对放置本设备的实验室填写温湿度记录质量负责人签名时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟2013年内部审核报告审核目的审核范围管理层、办公室、业务科、检测科审核时间2013年3月18日至2013年3月19日审核依据《实验室资质认定评审准则》、体系文件及相关的法律法规要求。审核人员内审组长郜红霞组员1、质量管理体系内部审核综述：本次内审采用现场查看、提问；查阅相关文件、记录；现场操作考核的审核方对管理层、办公室、业务科、检测科进行了审核，以核实公司的运行是否符合质量体系的要求2、质量体系运行状况评价及结论：2013年4月18日至19日，我公司进行了质量体系内审。内审人员进行了现场查提问；查阅相关文件、记录；现场操作考核等项目；共审检测试验参数26(1)质量管理体系和技术运作基本符合审核依据的要求，各部门均能按体系文件的规定要求开展工作，尚未发现质量体系文件与认可准则相互冲突的地方，能够满足计量认证评审准则的规定；(2)质量管理体系和技术运作得到了有效的实施，各部门技术活动能按照体系文件的规定展开，技术运作得到了有效地规范；(3)质量方针的贯彻情况和质量目标得到了有效的实现，截至本次内审，未发生一起客户投诉事件，未发生一起结果报告错误事件；(4)实验室有充分的技术能力提供相应的检测服务。3、审核中的不符合/基本符合项描述：a.水泥、砼恒温恒湿养护箱未填写验收记录c.有一组窗户无样品标识4、不符合项/基本符合项的整改：已完成。5、建议及要求：本次内审采用抽样进行，存在着一定的局限性，各部门要认真学习质量手册和程序文件，严格按程序文件规定执行，在以后的实际工作中进一步贯彻本公司的质量方针使本部门、本岗位的工作与质量体系文件一致、符第25页共34页时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟部门：办公室纠正/预防措施处理单编号：CXWJ06-2013-1-001水泥/砼恒温恒湿养护箱未填写验收记录，不符合服务和供应品的采购程部门人员对质量手册和程序文件学习不够，没有严格按照程1、对人员进行培训学习，具体学习评审准则、质量体系文件和程序文件；2、按照评审准则的要求，及时对设备进行验收并填写记录。已组织相关人员进行了培训学习，其对设备的管理意识已提高。已对水泥/砼恒温第26页共34页时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟部门：办公室编号：CXWJ06-2013-1-002部门：办公室产生不合格、事故、事件和不符合事实的描鼓风干燥箱无状态标识,不符合设备和标准物质控制程原因分析：部门人员对质量手册和程序文件学习不够，没有严格按照程序文件执行。拟采取的纠正(预防)措施1、对人员进行培训学习，具体学习评审准则、质量体系文件和程序文件；2、按照评审准则的要求，及时对设备进行标识。完成情况：已组织相关人员进行了培训学习，其对设备的管理意识已提高。已对鼓风干燥箱责任部门负责人日期：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟部门：业务科部门：业务科有一组窗户无样品标识,不符合样品和抽样的处置程原因分析：部门人员对质量手册和程序文件学习不够，没有严格按照程序文件执行。1、对人员进行培训学习，具体学习评审准则、质量体系文件和程序文件；2、按照评审准则的要求，及时对样品进行标识。时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟已组织相关人员进行了培训学习，其对样