证券投资学智慧树知到课后章节答案2023年下哈尔滨金融学院

证券投资学智慧树知到课后章节答案2023年下哈尔滨金融学院哈尔滨金融学院

第一章测试

（）指利用市场出现的价差进行买卖从中获得利润的交易行为。

A:套利

B:投机

C:投资

D:套保

答案:投机

（）是源于20世纪80年代证券市场上不断出现了一些与经典理论相悖而经典理论无法解释的“异象问题，如周末现象(一些下个周一的信息提前反映到本周五的股票价格上)、假日现象等，一些投资者利用这些“异象”进行投资确实获得了超常收益。

A:技术分析法

B:组合分析法

C:基本分析法

D:行为分析法、

答案:行为分析法、

一般认为，（）的期限较长，投资者愿意进行实物投资或长期持有证券。

A:套利

B:投资

C:投机

D:套保

答案:投资

证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾发生过的行为；从这个角度来说，股票、国债、证券投资基金是证券，提单、保险单、存款单也是证券。（）

A:错B:对

答案:对

广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券，狭义的有价证券指的就是资本证券。（）

A:对B:错

答案:对

按照证券代表的权利性质，有价证券划分为股票、债券和基金三个品种。（）

A:错B:对

答案:错

一般来说，证券投资是指预先投入货币或实物，以形成实物资产或金融资产，借以获取未来收益的经济行为。（）

A:对B:错

答案:错

投资本质上是一种基于获取未来收益为目的而提前进行的财富预付行为，具有时间性、收益性和风险性特点。（）

A:对B:错

答案:对

按照证券的投资主体，有价证券划分为政府证券、政府机构证券和公司(企业)证券。（）

A:错B:对

答案:错

有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特殊主体对特定财产拥有财产权或债权的凭证。（）

A:错B:对

答案:对

第二章测试

股票是一种（）。

A:债券证券

B:单一权利证券。

C:物权证券

D:综合权利证券

答案:综合权利证券

记名股票的特点不包括（）。

A:认购股票时要求一次性缴纳出资

B:转让相对复杂或受限制

C:便于挂失，相对安全

D:股东权利归属于记名股东

答案:认购股票时要求一次性缴纳出资

优先股票的特征不包括（）。

A:一般无表决权

B:优先分配剩余资产

C:股息率不固定

D:股息率固定

答案:股息率不固定

（）是股份公司全部资本的平均单位，或总资本额的平均最小单位。

A:股权

B:股票

C:债券

D:股份

答案:股份

股票具有不可偿还性、流通性、收益性、风险性和（）。

A:投资性

B:决策性

C:参与性

D:股东性

答案:参与性

行情表中的特殊股票称谓包括字母（）+股票简称、字母*ST+股票简称、字母XD+股票简称、字母XR+股票简称、字母DR+股票简称、字母ST+股票简称等。

A:字母S

B:字母N

C:字母J

D:字母L

答案:字母N

（）是股份有限公司定期按照股票份额的一定比例支付给股东的收益。

A:收益

B:股息

C:红利

D:股利

答案:股息

境外上市外资股是以外币标明面值，以人民币认购。（）

A:对B:错

答案:错

红利是股份有限公司按规定分配优先股股息之后，将尚剩余的利润再分配给普通股股东的部分。（）

A:对B:错

答案:对

股份有限公司支付给股东的股息、红利，主要有现金股利、股票股利、其他股利这几种形式。（）

A:对B:错

答案:对

第三章测试

甲公司在2016年1月1日发行5年期债券，面值1000元，票面年利率6%，于每年6月30日和12月31日付息，到期时一次还本。B公司欲在2019年7月1日购买甲公司债券100张，假设市场利率为4%，则债券的价值为（）元。

A:1028.82

B:1000

C:1058.82

D:1147.11

答案:1028.82

下列有关债券的说法中，正确的是（）。

A:当必要报酬率保持不变时，对于连续支付利息的债券而言，随着到期日的临近，债券价值表现为一条直线

B:当必要报酬率等于票面利率时，随着到期时间的缩短，债券价值一直等于债券面值

C:当必要报酬率高于票面利率时，债券价值高于债券面值

D:溢价出售的债券，利息支付频率越快，价值越低

答案:当必要报酬率保持不变时，对于连续支付利息的债券而言，随着到期日的临近，债券价值表现为一条直线

某5年期债券，面值1000元，发行价1100元，票面利率4%，到期一次还本付息，发行日购入，准备持有至到期日，则下列说法不正确的是（）。

A:如果该债券是单利计息，投资者要求的最低收益率是1.5%（复利按年折现），则可以购买

B:单利计息的情况下，复利折现下的债券的到期收益率为1.76%

C:复利计息的情况下，到期的本利和为1200元

D:单利计息的情况下，到期时一次性收回的本利和为1200元

答案:复利计息的情况下，到期的本利和为1200元

某企业进行债券投资，则购买债券后给企业带来的现金流入量可能有（）。

A:收到的本金

B:出售债券的收入

C:收到的利息

D:收到的资本利得

答案:收到的本金

;出售债券的收入

;收到的利息

下列选项中，与龙债券发行地不同的是（）。

A:亚洲债券

B:武士债券

C:欧洲债券

D:扬基债券

答案:武士债券

;欧洲债券

;扬基债券

可交换债券与可转换债券不相同的发行要素有（）。

A:换股比率

B:换股期限

C:换股价格

D:票面利率、期限

答案:换股比率

;换股期限

;换股价格

债券只能由股份有限公司发行。（）

A:错B:对

答案:错

下面关于股票和债券的联系与区别描述正确的是（）。

A:股票是所有权凭证、发行主体为股份有限公司且为永久投资、股息红利不固定、风险较大。

B:有价证券；筹措资金的手段；收益率相互影响。

C:债券是债权债务凭证、发行主体为中央政府地方政府、金融机构、公司企业等。

D:一般有规定的偿还期，投资者可获得固定的利息，风险较小。

答案:股票是所有权凭证、发行主体为股份有限公司且为永久投资、股息红利不固定、风险较大。

;有价证券；筹措资金的手段；收益率相互影响。

;债券是债权债务凭证、发行主体为中央政府地方政府、金融机构、公司企业等。

;一般有规定的偿还期，投资者可获得固定的利息，风险较小。

债券的特征有（）。

A:安全性

B:偿还性

C:收益性。

D:流通性

答案:安全性

;偿还性

;收益性。

;流通性

我国固定收益证券的主要种类有（）。

A:信用风险可以忽略的债券，包括国债，央行票据，金融债和有担保企业债；

B:无担保企业债，包括短期融资券和普通无担保企业债；

C:混合融资证券，包括可转换债券和分离型可转换债券；

D:结构化产品，包括信贷证券化，专项资产管理计划和不良贷款证券化。

答案:信用风险可以忽略的债券，包括国债，央行票据，金融债和有担保企业债；

;无担保企业债，包括短期融资券和普通无担保企业债；

;混合融资证券，包括可转换债券和分离型可转换债券；

;结构化产品，包括信贷证券化，专项资产管理计划和不良贷款证券化。

第四章测试

开放式基金的买卖价格以（）为基础。

A:投资策略

B:存续期限

C:基金份额净值

D:供求关系

答案:基金份额净值

基金资产（）以上投资于货币市场工具的为货币市场基金。

A:50%

B:80%

C:20%

D:100%

答案:100%

ETF从本质上讲是一种（）。

A:债券基金

B:指数基金

C:股票基金

D:货币基金

答案:指数基金

下列说法正确的是（）

A:基金投资者按照所持有的基金份额比例进行分配

B:基金管理人不参与基金收益的分配

C:基金投资收益全部归基金投资者所有

D:基金管理人本身不参与基金财产的保管

答案:基金投资者按照所持有的基金份额比例进行分配

;基金管理人不参与基金收益的分配

;基金管理人本身不参与基金财产的保管

证券投资基金的分类标准包括（）。

A:根据投资目标分类

B:根据投资理念分类

C:根据投资对象分类

D:根据所有制分类

答案:根据投资目标分类

;根据投资理念分类

;根据投资对象分类

下列说法正确的是（）。

A:股票基金可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要

B:股票基金投资风格始终如一

C:股票基金比较适合长期投资

D:对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断没有意义

答案:股票基金可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要

;股票基金比较适合长期投资

;对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断没有意义

ETF联接基金有以下（）特征。

A:联接基金提供目前ETF不具备的定期定额等方式介入ETF的运作

B:联接基金提供了银行申购ETF的渠道

C:联接基金依附于主基金

D:联接基金不能参与ETF的套利

答案:联接基金提供目前ETF不具备的定期定额等方式介入ETF的运作

;联接基金提供了银行申购ETF的渠道

;联接基金依附于主基金

;联接基金不能参与ETF的套利

开放式股票基金在一天的交易中会形成多个交易价格。（）

A:错B:对

答案:错

LOF基金必须为被动跟踪指数的指数型基金，复制指数，减少跟踪误差。（）

A:对B:错

答案:错

证券投资基金分散风险机制是(

)

A:基金通过购置一篮子股票，从而分散风险B:其它选项都对

C:某些股票价格下跌造成的损失可用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补D:以组合投资的方式进行投资运作

答案:其它选项都对

第五章测试

看涨期权是指买方在约定期限内按_______价格_______一定数量金融工具的权利。（）

A:市场，买入

B:协定，卖出

C:市场，卖出

D:协定，买入

答案:市场，买入

期货投资者赚取期货交易买卖差价是期货市场的（）功能。

A:稳定市场

B:风险转移

C:价格发现

D:投机

答案:投机

某投资者买入一份欧式期权，则他可以在（）行使自己的权利。

A:到期日

B:到期日后某一交易日

C:到期日前任何一个交易日

D:A和B

答案:到期日

在进行期货交易的时候，需要支付保证金的是（）。

A:期货多头方

B:期货多头方和期货空头方

C:都不用支付

D:期货空头方

答案:期货多头方和期货空头方

下列选项中，属于我国大连期货交易所上市的期货品种的是（）。

A:大豆

B:棉花

C:强麦

D:玉米

答案:大豆

;玉米

金融期货、金融期权的区别体现为（）。

A:金融期权的杠杆效应比金融期货更高

B:金融期货在交易所集中交易，金融期权在场外交易

C:金融期权的买卖双发权利义务不对等，而金融期货是对等的

D:金融期货的合约比金融期权更为广泛

答案:金融期权的杠杆效应比金融期货更高

;金融期权的买卖双发权利义务不对等，而金融期货是对等的

以下能进行股票套期保值的期货合约品种包括（）

A:沪深300股指期货

B:中证500股指期货

C:上证50股指期货

D:上证50ETF期权

答案:沪深300股指期货

;中证500股指期货

;上证50股指期货

;上证50ETF期权

金融期权的买方只承担义务，不享受权利；金融期权的卖方只享受权利，不承担义务。（）

A:错B:对

答案:错

金融期货交易中，交易的变量，如数量、等级、价格都是事先约定好的。（）

A:对B:错

答案:错

我国目前有上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所等4家期货交易所。（）

A:错B:对

答案:对

第六章测试

以下关于证券上市的表述不正确的是()。

A:证券上市能减少投资者的风险

B:公司上市的资格不是永久的

C:发行上市的证券即是交易上市的证券

D:证券上市有利于发行公司规范治理结构

答案:发行上市的证券即是交易上市的证券

以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是()。

A:撮合主机

B:柜台终端

C:交易监控

D:通信网络

答案:交易监控

我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过()。

A:15％

B:5％

C:10％

D:20％

答案:10％

在证券行情表中，成交量采用()计算方法，成交额采用()计算方法。

A:单向双向

B:双向单向

C:单向单向

D:双向双向

答案:单向单向

参与场外交易市场的证券商主要是()。

A:场内经纪商

B:自营商

C:佣金经纪商

D:场外经纪商

答案:自营商

场外交易市场的交易对象以()为主，证券交易所的交易对象以()为主。

A:债券股票

B:债券债券

C:股票股票

D:基金股票

答案:债券股票

场外交易市场与证券交易所的区别表现在()。

A:采取经纪制

B:对投资者限制少

C:有严格的交易时间

D:交易程序复杂

答案:对投资者限制少

享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是()。

A:第三市场

B:二板市场

C:第四市场

D:证券交易所

答案:二板市场

以下不属于证券监管主要手段的是()。

A:法律手段

B:行政手段

C:经济手段

D:他律手段

答案:他律手段

我国发展证券市场的八字方针中()是核心。

A:监管

B:法制

C:自律

D:规范

答案:规范

证券市场按其职能分类可以有()。

A:发行市场和流通市场

B:初级市场和次级市场

C:一级市场和二级市场

D:股票市场和债券市场

答案:发行市场和流通市场

;初级市场和次级市场

;一级市场和二级市场

资本市场中的间接融资市场主要有()。

A:中长期信贷市场

B:融资租赁市场

C:商业票据市场

D:保险市场

答案:中长期信贷市场

;融资租赁市场

场外交易市场主要包括以下()市场。

A:二板市场

B:店头市场

C:第三市场

D:第四市场

答案:店头市场

;第三市场

;第四市场

按标的物划分，可将金融市场划分为()。

A:资本市场

B:外汇市场

C:黄金市场

D:货币市场

答案:资本市场

;外汇市场

;黄金市场

;货币市场

下列关于股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市的条件,说法正确的是()。

A:发行人募集资金应当用于主营业务，并有明确的用途

B:财务会计报告无虚假记载

C:公司股本总额不少于3000万元

D:公司股东人数不少于100人

答案:发行人募集资金应当用于主营业务，并有明确的用途

;财务会计报告无虚假记载

;公司股本总额不少于3000万元

证券市场素有“经济晴雨表”之称，它既表明证券市场是宏观经济的先行指标，也表明宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。()

A:对B:错

答案:对

证券市场一般提前对GDP的变动做出反应。也就是说，它是反映预期的GDP变动。()

A:错B:对

答案:对

随着市场规模的不断扩大和股权分置的完成，股市流通市值会占GDP的比重将会逐渐上升，证券市场与宏观经济关联度将逐步提高。()

A:错B:对

答案:对

公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。()

A:对B:错

答案:错

股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。()

A:对B:错

答案:对

公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。()

A:错B:对

答案:错

一国经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率变化影响越大。（）

A:对B:错

答案:对

资本市场是指期限在一年以下的短期金融市场。()

A:对B:错

答案:错

外汇市场的主要参与者是中央银行以及其他商业银行。()

A:对B:错

答案:对

资本市场主要指的是债券市场和股票市场。()

A:对B:错

答案:对

第七章测试

（）是最常见的市场结构。

A:寡头垄断

B:完全竞争

C:完全垄断

D:垄断竞争

答案:垄断竞争

反映企业一定期间现金的流入和流出的财务报表是()。

A:现金流量表

B:资产负债表

C:利润分配表

D:损益表

答案:现金流量表

政府对产业的促进作用可以通过（）等措施来实现。

A:补贴

B:优惠税

C:附加法规

D:关税

答案:补贴

;优惠税

;附加法规

;关税

周转率是反映企业经营效率的指标，主要包括（）。

A:存货周转率

B:现金周转率

C:应收账款周转率

D:固定资产周转率

答案:存货周转率

;现金周转率

;应收账款周转率

;固定资产周转率

因意外自然灾害给公司带来重大财产损失而又得不到相应赔付时，股价会下跌。（）

A:错B:对

答案:对

流动比率一般高于2为正常水平，低于2，说明公司流动性和偿债能力堪忧。（）

A:对B:错

答案:对

财政政策的目标是充分就业、物价稳定、经济增长、国际收支平衡、收入公平、资源优化配置。（）

A:对B:错

答案:对

行业的生命周期可分为（）。

A:初创阶段

B:成熟阶段

C:成长阶段

D:衰退阶段。

答案:初创阶段

;成熟阶段

;成长阶段

;衰退阶段。

宏观分析是指以整个国民经济活动作为考察对象，研究各个有关的总量及其变动，主要探讨各宏观指标和宏观经济政策对证券价格的影响。（）

A:对B:错

答案:对

根据与国民经济总体的周期变动关系的密切程度，可以将行业分为（）

A:增长型行业。增长型行业的运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅无关。经常呈现出增长形态。

B:其他选项都是

C:防御型行业。防御型行业产品需求相对稳定，并不受经济周期处于衰退阶段的影响。

D:周期型行业。周期型行业的运动状态直接与经济周期相关。当经济处于上升时期，这些行业会紧随其扩张；当经济衰退时，这些行业也相应跌落。

答案:其他选项都是

第八章测试

（）不是技术分析的假设。

A:历史会重演

B:市场行为涵盖一切信息

C:价格随机波动

D:价格沿趋势移动

答案:价格随机波动

在上升趋势中，将(

)连成一条直线，就得到上升趋势线。

A:一个低点，一个高点

B:两个高点

C:两个低点

D:其它选项都对

答案:两个低点

在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是(

)。

A:PSY

B:RSI

C:MACD

D:BIAS

答案:PSY

RSI指标值大于80，出现了两个一波低于一波的波峰，但股价越走越高，这就是所谓的（）。

A:底背离

B:双重底

C:双重顶

D:顶背离

答案:顶背离

黄昏之星通常出现在（）。

A:下降趋势中

B:顶部

C:上升趋势中

D:横盘整理中

答案:顶部

下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是（）。

A:KDJ

B:MACD

C:MA

D:WR%

答案:MACD

根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（）。

A:百分比线

B:轨道线

C:支撑线

D:速度线

答案:轨道线

2根K线的组合中，第二天多空双方争斗的区域越高，表示（）。

A:不涨不跌

B:越有利于上涨

C:无法判断

D:越有利于下跌

答案:越有利于上涨

假设昨日ADL=1200，昨日大盘上涨家数为600家，下跌410家，100家持平，今天上涨700家，下跌300家，持平110家；那么今日ADL等于（）。

A:1600

B:1610

C:1900

D:1300

答案:1600

反转突破形态有（）。

A:多重底（顶）

B:头肩底（顶）

C:三角形

D:圆弧底（顶）

答案:多重底（顶）

;头肩底（顶）

;圆弧底（顶）

在百分比线中，下列哪些线最为重要（）。

A:1/3

B:1/2

C:1/4

D:2/3

答案:1/3

;1/2

;2/3

证券市场里的投资者可以分为（）。

A:持股观望者

B:空头

C:多头

D:庄家

答案:持股观望者

;空头

;多头