三体系内审检查表(质检部)

广州正力通用电气有限公司QMS/EMS/OHSAS内审检查表注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“审核结果判定”栏：符合√，轻微不符合△，严重不符合×，并记录不符合证据。第1页，共3页受审核部门质检部审核员审核日期一体化管理体系要求检查内容检查方法审核结果QMS条款EMS条款OHS条款提问内容文件查阅现场检查现场提问判定不符合描述4.2.34.4.54.4.5文件控制情况文件不可涂改？指导性、标准性文件必须都有受控盖章？是否都有批准？文件是否是最新版？现场不使用的文件是否有归档保管？是否建立保存目录、索引便于文件的取用？过期、旧版、已作废的文件是否隔离或已交文控中心处理？在正常使用文件中不可出现。有效期限制的环保文件是否有明确更新时间，便于追溯更新。√√√√√√√√√√4.2.44.5.44.5.4质量/环境/职业健康安全记录控制现场记录的填写是否完整？与实际作业是否一致？不可有虚假，如时间未到已填写？准确性，是否按规定的时间及时填写？已完成的记录是否按期限归档保管？记录的标识、存放是否便于检索？记录的留存、保护是否可防止记录的丢失？超期保存的记录是否进行了适当的处置？√√√√√√√√6.2.24.4.24.4.2人力资源管理是否制定了相应的培训计划？是否包含质量、环境、职业健康安全三个方面的培训？是否对每次培训的效果进行了评价？是否对每次培训的对象人员进行了考核？特殊岗位人员是否都能持证上岗？证书是否均有效？√√√√√7.6监视和测量设备的管理是否建立了监视和测量设备的台账？与产品要求符合性有关的监测设备的确定是否完整？产品监视和测量设备是否都有校正，且在有效期内？设备是否都有点检保养？设备现场是否有操作指导书？√√√√√受审核部门质检部审核员审核日期一体化管理体系要求检查内容检查方法审核结果QMS条款EMS条款OHS条款提问内容文件查阅现场检查现场提问判定不符合描述7.6监视和测量设备的识别和管理有无设备的校正标准文件？监测设备的使用环境是否有监控？有效期内失准时的处理？如有，是否对以往监测的产品进行重新评价？√√√√8.14.4.5.1监视、测量分析和改进的是否对需监视的过程予以确定？如已确定，是否规定了监视的方式？是否保持监视的记录？是否对需测量的过程予以规定？如已规定，是否规定了测量的准则？是否保持相应的测量记录？测量时是否考虑了统计技术的应用？是否对持续改进的途径作出规定？√√√√√√√√8.2.3QMS过程监测量情况是否实施QMS过程的监视和测量？实施的监视方法和测量准则是否符合规定？现场有无监视和测量和标准文件？现场有无监视和测量的记录？过程中是否有对环保进行监视和测量？询问QC是如何对过程环保进行监视和测量的？√√√√√√√√8.2.47.4.3产品的监视和测量是否对产品的监视和测量阶段进行划分？检验文件规定的检验项目是否满足顾客的要求？※是否保持了原材料进货检验记录？现场抽查主要原材料检验记录的项目是否符合规定？有无对原材料环保进行确认？IQC使用的原材料环保报告是否得到批准验证？※是否保持了半成品检验记录？记录的项目是否符合规定？※是否保持了成品出厂检验/试验记录？成品终检有无环保检验、有无追溯原材环保报告？有无放行未经检验产品的现象？如有，是否得到相关人员或顾客的批准？√√√√√√√√√√√√

受审核部门质检部审核员审核日期一体化管理体系要求检查内容检查方法审核结果QMS条款EMS条款OHS条款提问内容文件查阅现场检查现场提问判定不符合描述8.4数据分析的利用是否确定应用的统计技术？目前是否正常应用？有无体系过程特性和趋势相关的信息？有无产品特性和趋势相关的信息？有无来自供方的相关信息？√√√√8.54.5.24.5.2纠正措施和预防措施的实施不合格时是否进行了原因分析？分析的原因是否正确？制定的纠正措施是否记录实施的结果？是否对实施的效果进行验证？是否制定了预防措施？如有，是否确定潜在的不合格原因？是否对措施的针对性进行评价是否记录实施的结果？是否对实施的效果进行验证？√√√√√√√√√√4.3.14.64.3.14.6部门环境因素的识别、重要环境因素的控制情况危险源的识别、重大危险源的确定及控制措施部门环境因素、危险源识别是否完整？是否确定了重要环境因素、重大危险源？已识别的环境因素和重要环境因素是否发生变化？已识别的危险源和重大危险源是否发生变化？是否清楚与本部门有关的运行控制程序？现场有无固废分类存放标识？已形成的因废是否实施了分类存放？√√√√√√√8.3不合格品控制有无规定不合格品处置的方式和权限?是否保持了不合格品相关的记录?发生的不合格品是否进行了处置?处置的方式和权限是否符合文件的规定?不合格品作返工或返修处置后是否得到再次验证?有无放行不合格品现象?如有,是否得到相关人员的批准?有无向顾客作让步接收申请?如有,是