陀思妥耶夫斯基论文

.....页眉.....页脚内容提要：陀思妥耶夫斯基是一个对人类苦难有着深刻理解并善于将这种苦难做骇人听闻

描述的作家，百多年来世界对其的研究论述汗牛充栋，但很少有人对其饱含血泪的作品中

隐含着的某种鲜为人觉察的深刻喜剧性做过专门论述，本文试图从陀思妥耶夫斯基小说人

物和内容的喜剧性为切入点，从一个新的角度对陀思妥耶夫斯基的文学创作和哲学思想进

行初步阐释。双重、多重性格是陀氏作品大多数人物的特征，而正是这种性格的矛盾性造

就了这些人物的喜剧性。在陀氏作品中常常能找到一些相悖的作品元素，它们既相互对立

又相互依存，并巧妙的结为一体，而这种悖谬性也形成了其内容的一种喜剧特性；透过巴

赫金的“狂欢化诗学理论”我们可以发现陀氏作品内容的喜剧根本特性——狂欢性，狂欢

式的笑、狂欢广场效果是它的表现形式；悲剧与喜剧是美学理论的重要组成部分，在陀氏

作品我们可以发现它们互相蕴含，通过对此的探讨我们可以从整体上把握陀氏作品的喜剧

性。透过以上论述我们可以发现陀氏作品确实存在一种怪异的喜剧性，但不能就此把其作

品归入喜剧一类，因为陀思妥耶夫斯基的思想是极为深刻的，喜剧性不过是这深刻思想所

表现出的一个侧面，本文也只不过是对陀思妥耶夫斯基思想的一点不同探索而已。关健词：陀思妥耶夫斯基、喜剧性。费奥多尔·米哈伊洛维奇·陀思妥耶夫斯基（1821—1881），十九世纪俄罗斯作家，因其

作品思想的深刻与复杂性，一直以来饱受争议，但同时也在世界文坛占有独特而又显著的

位置。在陀思妥耶夫斯基的作品中有一种诡异的喜剧性，但这一直为人所忽视，不能不算

是遗憾，所以我认为有必要对此进行专门地论述。一、人物的喜剧性陀氏是一个充满矛盾的作家，他的作品中塑造了众多深刻复杂的人物，他们那些怪异

的行为往往表现出奇特的喜剧性。首先在陀思妥耶夫斯基小说中有着众多的小人物形象，作家对这些被侮辱与被损害者抱

以深深地同情。但在他笔下的一些小人物不但丧失了与不公平命运抗争的勇气，相反倒是

自暴自弃、破罐破摔，甘愿去作小丑，上演了一幕幕令人啼笑皆非的闹剧。《地下室手记

》中的“我”既对自己的卑微与不幸愤恨不已，又心甘情愿去做虫豸。他渴望让一个高大

魁梧的军官暴打，当这个心愿被蔑视地拒绝后，他愤恨地追踪这个军官、诽谤他，甚至要

找他决斗，但同时又渴望对方扑过来搂住他的脖子奉献友谊，并为能同他在大街上公平地

碰一下肩膀而专门借钱买了一块相当好的德国獭绒。《白痴》中的列别杰夫在火车上拼命

拍阔少罗戈任的马屁，后者越是蔑视他，他越是巴结。当罗戈任说“就是你两脚朝上在我

面前走个来回，在我面前跳一星期舞，我也不给一个子儿。”时，他的兴致反而更高，“

不给就不给！我要的就是你不给，可是这舞我跳定了。撇下老婆孩子，我也要在你面前跳

舞，这马屁我算拍定了！”这类人物在痛苦的自我折磨、自我忏悔中感到一种“病态的愉

悦”。陀思妥耶夫斯基曾经借《少年》主人公之口对这类心理作出一定分析：“假如有人

虐待我，冤枉我，对我极尽侮辱之能事，那我就会永远表现出一种不能遏制的愿望，那就

是消极地屈服于侮辱，甚至超过欺负者的意愿：‘好吧，您侮辱了我，那我就会把自己侮

辱得更厉害，您瞧瞧，欣赏欣赏吧！’”【1】一个处在社会最底层走投无路的人竟还要自

辱，傲慢与卑贱、爱与恨、痛苦与欢笑几种极端对立的情绪在这里滚成一团。但这种刺激

自己的创伤并引以为乐的心态如果单从心理学角度分析，只不过是内心极度扭曲后的平衡

与补偿的需要，当一个人抑郁成疾的时候，只有笑才能医治心头的创伤，正如纪德所说“

因侮辱而深深扭曲了本性，从可憎的道德败坏中寻找快乐满足”。【2】自虐到了极致便转

化为自娱，自虐只是手段，自娱才是目的，在这种自虐自娱之间人们通过笑获得精神上的

满足。顶0回复2007-04-0615:37我来说一句60.26.24.*2楼其次在陀氏笔下有着一些思想偏执、行为极端的人物，其荒诞不经的行为构成了一种

喜剧性。《群魔》中的斯塔夫罗金是陀氏笔下最复杂的人物，这反映出陀氏极端混乱的思

想。他疯狂地吃喝玩乐，野蛮地放荡不羁，屡次骑马踩死人，与一位贵族太太私通后又当

众羞辱她，去牵一个有“他们可不能牵着我的鼻子走！”口头禅的长者的鼻子，咬一位对

此表示异议的长辈的耳朵，甚至强奸了一名十四岁的少女并逼她在自己跟前上了吊，人们

既恨他又怕他，当做一个不祥的怪物；但就是这样一个十恶不赦的人竟然又会怀着高尚的

情怀主动娶一位跛脚的弱智姑娘，在他的弟子沙托夫因他撒谎当众打了他一记耳光之后，

他忍住了没有还手，最后近乎悲壮地象除去一只令人作呕的虫子一样地把自己杀死了。在

《白痴》中当梅什金公爵与罗戈任共同为娜斯塔西娅·费利波未娜守灵，在这种场合下他

们竟然拿出一副“玩过的、包在纸包里的扑克牌”，又叫又笑地打起扑克来。这种行为的

潜台词是“为什么不能捏鼻子、咬耳朵、打扑克，你越是不让我做我偏要做。”不管是斯

塔夫罗金、罗戈任还是拉斯科利尼科夫、德米特里·卡拉马佐夫，从某个角度来看他们本

质上就是反抗者，用罪恶反抗不公正现实的反抗者、对外部世界桎梏的反抗者。当反抗达

到极致化时，杀人、行凶等肉体上的痛苦就转变成精神上的欢乐并否定了外部世界。陀氏

笔下的这类人物所追求的是那种无所羁绊的自由，但这在现实世界中是不可能存在的，于

是我们所看到的就是一群唐·吉诃德式的人物，他们种种稀奇古怪的抗争方式引来的是一

阵阵的笑声，甚至在斯塔夫罗金（还有那个口口声声喊着要去美国的斯维德里盖洛夫）的

死之中我们都能感受到一丝令人忍俊不禁的笑意。第三陀氏笔下人物常常忍受着心灵最深处的天使与魔鬼的缠斗之苦，陀氏善于将这种

争斗呈现在人们面前，强烈的对比往往带来了出人意料的喜剧效果。加尼亚的父亲伊沃尔

金将军他浑浑噩噩、穷困潦倒、撒谎吹牛，甚至偷了自己好友列别杰夫的四百卢布，但是

后来他还是良心发现，把偷的钱一文不少地悄悄送了回去。他曾向梅什金公爵大吹法螺，

说一八一二年拿破仑打进莫斯科的时候，他作过拿破仑的少年侍卫，而且出入宫禁，非但

了解拿破仑的许多军事秘密，而且还知道拿破仑的不少隐私。公爵是个非常有礼貌的人，

他恭恭敬敬地听着，假装信以为真。但是将军心里是明白的，公爵只是出于礼貌才洗耳恭

听，因此将军对他十分感激。与此同时他又感到恼怒，感到受了侮辱，因为公爵只是可怜

他，才屈尊装出一副信以为真的样子。他在这种复杂的心态下，伸出双手捂住了脸，急速

地跑了出去。人内心深处的无耻与羞耻感在此以引人发笑的方式显露无疑。不过对此做出

最精彩阐释的是那段著名的壁炉中燃烧的十万卢布的篇章：娜斯塔西娅·费利波未娜寓所

里高朋云集，客人们期待着她宣布与加尼亚订婚的声明，托茨基为甩掉这个被供养的情妇

，找到了这位县城的年轻人来接班，并为她交出七万五千卢布。此时略带醉意的罗戈任带

着十万卢布来买娜斯塔西娅，而娜斯塔西娅竟当众把自己卖了，并灵机一动要好好羞辱一

下加尼亚，欣赏一下他的灵魂。她将包着十万卢布的纸包扔进壁炉，并说只要他当着众人

从火中将它取出，这包钱就归他了。当大家都认为贪财的加尼亚肯定会取那钱时，他竟一

言不发，两手交叉、望着火，一丝疯狂的微笑荡漾在他的脸上，似乎有某种新东西升起来

，闯入他的心扉，他没有挪动一步，少顷，转身向门口走去，但是还没迈出两步，身子一

晃，扑通一声，摔倒在地。加尼亚为什么没取那十万卢布，因为他内心的天使战胜了魔鬼

；他为什么晕倒了，因为他的天使又被自己的魔鬼打败了。人内心这两种极端对立的东西

都试图主宰支配对方，但谁也不可能长久地占上风，这正导致了人的两面性。陀思妥耶夫

斯基善于将人性中最庄重、神圣的与最卑微、丑恶的情感同时呈现给世人，并以这种滑稽

可笑的方式昭示着人的伟大与渺小。回复收起回复2007-04-0615:37我来说一句60.26.24.*3楼最后陀氏笔下人物都常常被上帝有无、灵魂是否能永生、真理到底是什么等问题所折

磨，其对这方面问题地探讨也构成了人物喜剧性的一部分。在这种折磨之下，拉斯科利尼

科夫可以向被世人视为不洁与罪恶的索妮娅下跪，并去吻她的脚；佐西玛长老可以俯身到

想要轼父的德米特里·费奥多罗维奇面前，对他行一个“一丝不苟、完全清醒”的大礼。

拉斯科利尼科夫、佐西马长老为什么要下跪？他们并非向人类的苦难下拜，而是向制造苦

难的魔鬼下拜。因为他们深知人世间如果没有了罪恶，那善也就失去了存在的意义，整个

世界也就失去了存在的根基。这种悖论使我们看到了世界的可笑性，人物对其的探讨行为

也显得滑稽荒谬，此刻我们看到的既是令人肃然起敬的圣人，又是令人发笑的小丑。综观陀氏作品中的大量人物都是双重甚至多重性格，正是人物性格的矛盾性造就了人

物的喜剧性。二、内容的喜剧性（一）悖谬性悖谬性是陀氏作品的一大喜剧特性。陀氏创作的与众不同在于他能把不同甚至对立、

互不相容的因素结合在整体的结构之中，使之成为统一完整的艺术品，这也使其作品显示

出明显的悖谬性。陀氏作品元素是极不稳定的，犹如一个钟摆，从一个极端摆向另一个极

端，永不停歇。索妮亚是有着圣女光环的妓女；佐西玛长老是一个年轻时过着放荡生活的

军官、有着先知色彩的修道院长老；拉斯科利尼科夫是一个怀着人类正义情感的杀人犯；

列别杰夫是一个有着小丑、坏蛋习性的哲学家；伊波利特是一个内心怀着高尚情怀的恶毒

小人；梅什金是一个对世界有着深刻认知的白痴；斯塔夫罗金则是有着天真、善良内心的

恶棍等等。黑格尔认为可笑性建立在本质与现象、目的与手段、动机与效果、主观与客观

等关系之间的自相矛盾和不协调上，即是一种对人类行为中悖谬性的深刻认识。【3】在他

的作品中我们往往看到对事物极端夸张变形的描述、以及世界正反面对立与转换过程中所

形成的鲜明对比效果，而喜剧性正是由此产生。（二）狂欢性狂欢性是陀氏作品的另一大喜剧特性，也是其根本特性。讲到狂欢性就必须提到巴赫

金的“狂欢化”诗学理论，“狂欢化”诗学是指把狂欢节的一整套形式以及它所体现的世

界感受转化为文学的语言。狂欢节的历史久远，它与官方节日相对立，节日期间人们暂时

摆脱了官方统治、现有制度的清规戒律的束缚，暂时打破了一切等级关系、特权、规范和

禁令，人们在开阔广场和光天化日下以诙谐、充满欢笑的方式随心所欲、无所羁绊地享受"

治外法权"，不苟形式地玩笑、吆喝、辱骂、滑稽的模拟、嘲讽，甚至粗鄙的行为都是它的

表现形式，在这里小丑、傻瓜、骗子、疯子成为最活跃的人物，世界成为面向未来的永远

的乌托邦。从上述观点看，陀氏作品从本质上就是一场狂欢，其作品最大的特点是非常规

性，与其他作家忠于现实不同，他的作品是反现实的，他书中的人物，无论是拉斯科利尼

科夫、斯塔夫罗金、德米特里·卡拉马佐夫还是梅什金、佐西玛长老等，我们很难在现实

生活中找到同类型的人，他们只存在于人的内心深处。这些人物不受现实生活的束缚，口

无遮拦、为所欲为、肆无忌惮，过着狂欢化的生活，由此产生的对话、场景充满了狂欢式

的笑，这种狂欢式的笑构成了其作品喜剧性的基础。另外陀氏作品中的一些场景具有狂欢

广场的效果。狂欢广场是狂欢节中最能体现其本质特点的地方，人们在这里尽情地放纵着

自己，发出疯狂的笑声。而在陀氏作品中，客厅等人员聚集的场所起到了狂欢广场的作用

，在这里有着不同甚至是对立思想的人凑在一起，各说各话、相互吵闹着，阐述自己思想

的正确性，并为此不惜信口雌黄、歇斯底里，我们看到的仿佛是一场群口相声表演，其喜

剧效果也最为明显。陀氏作品不仅是对之前文学传统的颠覆，更是对之前人们对世界认知

的颠覆，狂欢性不过是其颠覆作品的艺术表现时必然也是自然地流露，而喜剧性不过是其

狂欢化艺术表现时的必然也是自然地流露。这种喜剧性由于长期未被人们重视，所以更值

得我们深入研究。回复收起回复2007-04-0615:37我来说一句60.26.24.*4楼（三）悲剧中蕴含的喜剧悲剧与喜剧是美学理论的重要组成部分，悲剧借引起怜悯与恐惧来消除心灵的可怕情感

，目的在于求得恐惧的适当限度，悲剧来自悲哀；喜剧是对于一个可笑的、有缺点的、有

相当长度的行动的摹仿，借人物的行动来直接表达，而不采用叙述来传达；借引起快感与

笑来宣泄这些情感，喜剧来自笑。【4】悲剧与喜剧从古到今相伴相生，它们既相互对立，

又相互渗透、相互贯通。柏格森认为，对有理智的思考者说来，这个世界是喜剧；而对于

动感情的感觉者说来，这个世界是悲剧。对于陀思妥耶夫斯基来说，他既是有理智的思考

者，又是动感情的感觉者，他作品的喜剧性不仅是来自某个单独情节，更是来自对其全部

作品的整体把握之中。尼采说人生的顶峰是“笑一切悲剧”，因为“从整体看，短促的悲

剧迟早要归入永恒生命的喜剧，无数的酣笑的波流终于要把最伟大的悲剧也淘尽。”【5】

马克思也曾经指出“历史不断前进，经过许多阶段才把陈旧的生活形式送进坟墓。世界历

史形式的最后一个阶段就是喜剧”。【6】从某种角度来说陀思妥耶夫斯基的创作印证了他

们的说法。陀氏的作品写尽了人世间的悲惨与不幸，挥之不去的悲剧命运萦绕在每一个人

的头顶，但当我们合上他那充满阴郁气氛的书后，很快就会有一种赫然开朗的喜悦感涌上

心头，一丝无法抑制的笑容会浮上面颊，当愈远离它，这种感觉就会愈加强烈，最终会从

心底升腾出无法形容的伴着大笑的狂喜感。这正是我们对陀氏作品整体把握时所产生的真

实感觉——一种阅遍人世沧桑后的欣慰与满足之感。陀氏创作的喜剧性正是产生自对人类

悲剧性命运的深刻理解和极端描述之中，从这一点来说其作品的本质就是喜剧。陀氏作品

与传统悲喜剧相比,其不同之处在于传统悲喜剧是将笑声化为泪水，而陀氏作品则是将泪水

化为笑声,这种喜剧性是其独有的，他人无法模仿的。这是来自宇宙边缘的癫狂的笑声。综上所述，我们看到在陀思妥耶夫斯基作品中确实存在着某种不同寻常的喜剧性，但

据此就认为其作品就是喜剧又未免牵强。陀思妥耶夫斯基的思想是深邃的，很多层面对于

人们至今还是一个谜。要是把他的作品比喻成一颗进行着剧烈热核反应、向外不断喷吐着

炙热火焰的恒星的话，那么喜剧性仅仅是这颗太阳投射出的七色光谱中的一条，谁也无法

完全搞清它内部到底隐藏着什么，陀思妥耶夫斯基是说不尽的。如果对其喜剧性的探讨能

对开拓与深入陀思妥耶夫斯基研究有所益处，那么也就达到本文的目的了。注释：【1】《少年》〖俄〗陀思妥耶夫斯基著岳麟译上海译文出版社1985年第425页【2】《关于陀思妥耶夫斯基的几次谈话》〖法〗安德烈·纪德《陀思妥耶夫斯基的

上帝—陀思妥耶夫斯基研究论述》余中译社会科学文献出版社1994年第109页【3】黑格尔《美学》（第一卷）商务印书馆1978年版第84页【4】喜剧论纲〖古希