第6课+西方的文官制度+讲义 高二上学期历史统编版（2019）选择性必修1国家制度与社会治理

第6课西方的文官制度课程标准了解中国科举制与西方近代文官制度渊源关系，知道西方近代文官制度的特点。重点难点1.西方近代文官制度的建立。2.西方近代文官制度的特点、评价。知识点一西方文官制度出现的背景1．中古时期(1)西欧社会管理主要依靠教士和封建领主。(2)随着国王权力的扩大，国王往往挑选自己的亲信处理这些事务，并赐予他们官职。那时候的官员类似于仆从。概念阐释中世纪世界中古史最早叫中世纪史。中世纪一词最先是由意大利人文主义史学家比昂多于15世纪提出来的。他把西欧5—15世纪的那一千年叫作中世纪，意为古典文化与文艺复兴这两个文化高峰之间的一段历史时期。到18世纪，中世纪一词被欧洲历史学家普遍采用。中世纪是适用于西欧的、特有的一个概念，应用于其他地区时我们常用世界中古史来取代。2．17－18世纪(1)欧美国家逐渐建立起资本主义制度，少数人或集团掌握着官员的任免权，营私舞弊、卖官鬻爵等政治乱象频发。(2)内阁制和政党政治形成后，出现了所谓的“政党分肥制”。这种瓜分国家权力的做法不但造成腐败泛滥，还严重影响政府工作的连续性和稳定性，降低了行政效率。思维点拨政党分肥制的目的首先，它是对本党干部做出贡献的赏赐，否则党务人员将没有动力为政党服务。其次，政党通过让本党主要领导成员占据主要行政职位，达到了控制行政体系和国家机关的目的。最后，本党干部占据国家机关的重要职位，在政党执政期间，极大地加强了本党的各方面实力，更加巩固了政党的合法统治地位。问题思考材料两党政治下的“政党分肥制”造成了美国历史空前的腐败。美国南北战争时期，运筹帷幄，指挥千军万马与南方叛军艰苦奋战的林肯总统的身边经常跟着一群“跑官要官”的“金主”。搞得这位伟大的总统不胜其烦、狼狈不堪，一次林肯总统忍无可忍指着办公室外成群的求职政客愤愤地说：“分肥制对共和国的危险可以比叛乱还大。”问题林肯为什么说“分肥制对共和国的危险可以比叛乱还大”？答案林肯指出了“政党分肥制”危害的严重性。“政党分肥制”之下，只看对象是否效忠本党，特别是看他们在竞选中是否做出过“贡献”。因此，政治录用实际上演化为相当直接的权钱交易，执政党对大选中的支持者、赞助人投桃报李，论功赏爵；这些人做官之后，便以权谋私、中饱私囊。加之任期有限，官员行为趋于短期化，腐败行为近乎掠夺。“政党分肥制”之下的腐败现象严重威胁到共和国的生存，所以，林肯说“分肥制对共和国的危险可以比叛乱还大”。3．工业革命后(1)英国等资本主义国家的生产力水平大大提高，国家管理职能急剧扩展，管理的事务也越来越复杂，亟须建立能迅速处理日常事务的职业官僚体系。(2)随着教育程度的提高，人们要求平等参与政府工作的愿望日益强烈。(3)向社会开放政府公职、改革官员录用制度以建立廉洁高效政府的呼声日益高涨。问题思考为什么说工业革命推动了文官制度的建立？答案随着工业革命的开展，经济规模扩大，社会分工更为复杂，国家管理职能急剧扩展，管理的事务也越来越复杂，要求政府进行高效的专业化和制度化管理，要求文官具备较高的知识水平和管理能力，文官制度应运而生。所以说工业革命推动了文官制度的建立。知识点二西方文官制度的建立1．文官概念：西方国家的文官一般特指在政府行政部门任职的事务官，他们既是维护资产阶级统治的工具，也担负着管理社会公共事务的职能。2．英国：西方最早建立文官制度的国家(1)背景①18世纪初，为了防止国王通过任命官员干预议会活动，英国规定除了大臣以外，其他官员不得当选为下院议员。②19世纪初，为了保证政府工作不受政党更替的影响，英国的一些政府部门开始设立常务次官的职位。这样，英国政府的官员分为两类：一类是政务官，他们随内阁共进退；另一类是事务官，即文官，不受党派影响，可以长期任职。思维点拨19世纪初，英国政府官员政务官是事务官的分立，不仅缓解了“政党分肥制”给政府工作连续性、稳定性和行政效率带来的不良影响，而且构成后来英国文官制度的重要内容，为英国文官制度的建立奠定了基础。③1854年，英国与俄国在克里米亚作战。由于政府机构混乱，官员昏庸无能，导致英军因后勤供应问题伤亡惨重，人们对政府的管理能力强烈不满。

问题思考文官制度首先在英国出现的原因有哪些？答案经济上：英国最早开展和完成工业革命，生产力发展，工业资产阶级壮大，政府职能扩大。政治上：英国最早建立起资产阶级代议制、政党政治，民主政治不断发展与完善；思想上：“天赋人权”“人生而平等”的民主观念逐渐深入人心。(2)建立①1855年，英国颁布法令，建立不受党派干涉的文官委员会，对被推荐的候选人进行考试。②1870年，英国再次颁布法令，规定多数重要文官职位必须通过公开竞争考试择优录用，文官委员会有权独立决定文官的基本录用条件，最终确立了文官制度。问题思考材料通过建立适当的考试系统，选拔能干的人才从事公共服务。成绩突出进取心。——《关于建立常任文官制度的报告》(1854年)问题1阅读材料，想一想这份报告的核心思想是什么？答案建立以公开考试、择优录用、严格考核、晋升唯功的常任文官制度。问题2英国的文官制度对资本主义国家的发展有什么作用？答案文官制度的建立规范了西方国家政府行政部门的事务官员的选用和管理；保证了政府工作的稳定性和持续性；有利于官员管理的法制化和专业化，提高国家治理能力。知识拓展十六至十七世纪，欧洲传教士将中国的科举制度介绍到欧洲。十八世纪时启蒙运动中，不少英国和法国思想家都推崇中国这种公平和公正的制度。英国在十九世纪中期至末期建立的通过定期的公开考试招取文官的文官制度，很大程度是吸纳了科举制公平、公开及公正的优点。科举制是西方近代文官制度的渊源。3．美国1883年，美国国会通过《美国文官法》，建立了文官制度。4．其他第二次世界大战后，法国、德国和日本等国的文官制度也最终建立起来。知识点三西方文官制度的特点和影响1．特点(1)公开考试，择优录用。凡是符合相关法律规定的公民，都可以参加文官考试，成绩优异者得到录用。(2)政治中立和执行政策。文官要在资产阶级各政党之间严格保持中立，不得公开参与政治活动，必须忠实执行政策，在政务官的领导下完成自己的本职工作。

思维点拨文官制度中的政治中立原则，是为了保证多党制之下的政策连续性，同时也是为使政府一般行政人员避免受政治变迁的冲击。可以保证文官摆脱党派、种族、宗教等方面的纷争，使文官客观、公正、独立地为国家服务。(3)职务常任和论功晋升。和政务官的任期制不同，文官只要没有严重过错，便可任职到退休。同时，文官根据工作成绩得到晋升或惩罚。问题思考材料任何公务人员不因此而承担向政治基金会捐款的义务，也不因此承担提供政治服务的义务，他们不因拒绝上述捐献和服务而受到歧视。任何公务人员都没有权利利用职权或个人影响去强迫别人或别的团体采取政治行动。——《美国文官法》(1883年1月)问题材料反映了西方文官制度的什么特点？答案政治中立。2．影响(1)积极性：规范了西方国家政府行政部门事务官的选用和管理，实现了政治和管理的分离，有利于政府工作的稳定性和持续性，促进了国家治理水平的提高。(2)局限性①容易滋生官僚习气和僵化现象。②文官人数急剧膨胀，大大增加了国家财政负担。③文官的层次也越来越多，工作项目层层报批，推诿扯皮，出现争权夺利现象，一定程度上影响了政府的工作效率。问题思考材料英国文官制度的绝对专业化素养，使得政府能够在最低的差错和最高的效率的情况下运转自如。这个制度足以让采用不同制度的其他国家羡慕不已。问题材料认为英国的文官制度有何优点？答案文官专业化素养高；政府行政失误少；政府行政效率高。探究一西方文官制度材料一(美国)1880年的大选中，也就是在“政党分肥制”实行了80年后，参加总统竞选的候选人詹姆斯·加菲尔德立志废止“政党分肥制”。加菲尔德的名言是：“政党分肥制”下的政客就像拦路抢劫的强盗，只不过政客掏出的不是手枪而是求职书。加菲尔德如愿以偿地当上总统还没几天，还没来得及废除臭名昭著的“政党分肥制”，便被一个怀恨在心的求职未遂者开枪刺杀。当时美国舆论认为是“政党分肥制”谋杀了总统。问题(1)为什么加菲尔德认为“政党分肥制”下的政客就像拦路抢劫的强盗？为什么当时美国舆论认为是“政党分肥制”谋杀了总统？答案①“政党分肥制”下的政客往往以权谋私、中饱私囊，加上任期有限，新上台的官员急于捞钱，无异于掠夺，近乎拦路抢劫的强盗。②加菲尔德立志废止“政党分肥制”，破坏了政党分肥原则，损害了本应在“政党分肥制”下获利的人员的利益，被一个怀恨在心的求职未遂者开枪刺杀。因此，当时美国舆论认为是“政党分肥制”谋杀了总统。材料二1883年，美国国会通过了乔治·彭德尔顿参议员提出的“文官制度法”，史称“彭德尔顿法案”。“彭德尔顿法案”奠定了西方官僚政治的法律基础。在实行“彭德尔顿法案”，废止“政党分肥制”后，美国政治中的腐败现象得到了逐步的扭转。问题(2)依据材料并结合所学知识回答“彭德尔顿法案”的通过有何意义？答案标志着美国文官制度的建立；逐步扭转了美国政治中的腐败现象；奠定了西方官僚政治的法律基础。材料三英国政府于1855年和1870年以枢密院名义两次颁布法令，揭开了文官制度改革的序幕。首先，确立了文官考选制度。规定由独立于党派政治之外的文官委员会来主持文官考选事宜，采取公开竞争、择优录用的方式选拔文官；其次，文官作为从事具体的行政管理及法令实施工作的人员，不受选举与执政党更迭的影响，只要无过失就不受免职处分，可一直工作至退休。文官不得参加政治活动，不得兼任议员或政务官员，不得参加政党和营利性经济活动。并规定高级文官的考试科目分为必考科目和选考科目两种：必考科目有作文、英语、现代或基础经济、普通科学、辅助文字等5门；选考科目有文学、历史、哲学、经济、法律、经典、梵语、外文、政治、数学和自然科学等11门，任选6门。问题(3)根据材料，概括英国文官制度改革的特点。答案公开考试、择优录取；文官常任、政治中立；突出通才。探究二西方文官制度与中国古代的科举制工业革命催生了英国文官制度工业革命的完成，资本主义的迅猛发展为文官制度改革提供了社会经济条件。从18世纪中期到19世纪中期，英国工业革命基本完成，英国社会、经济等方面发生重大变化，英国成为“世界工厂”。政府除了维护社会治安、国防、财政和税收等传统事务以外，还要担负起经济、文化和科技等新的社会事务管理，国家管理职能急剧扩展，管理的事务也越来越复杂，亟须建立有能力、能迅速处理日常事务的职业官僚体系。工业资本主义经济的发展，极大地冲击了英国的政治制度，呼唤着英国政治体制的改革。问题西方文官制度与科举制在内容上有何不同？在推动社会进步方面又有何共同之处？答案不同：科举制度只是一种人才的选拔考试制度，它既包括对文官的选拔，也包括对武官的选拔(如武举)；而文官制度则属于人事组织制度，它不仅包括官员的选拔任命，还包括对官员的考核、奖惩等内容。共同之处：打破特权阶层对官职的垄断，扩大了统治基础；增进社会公平、公正，有利于人才脱颖而出；提高官员队伍素质，加强对社会的有效管理。1．1983年美国联邦人事总署署长艾伦·坎贝尔教授来华讲学时曾说：“当我接受联合国的邀请来中国讲授文官制度的时候，我深感惊讶。因为在我们西方所有的政治学教科书中，当谈及文官制度时，都把它的创始者归于中国。”这是因为()A．西方文官制度借鉴了中国的科举制度B．西方文官制度借鉴了中国的中央集权制C．西方文官制度借鉴了中国的丞相制度D．西方文官制度借鉴了中国的秘密建储制答案A解析由材料“在我们西方所有的政治学教科书中，当谈及文官制度时，都把它的创始者归于中国”，此处的文官制度对应中国古代科举制，可见西方文官制度借鉴了中国的科举制度，故A符合题意。2．19世纪中叶以前英国的官员任免制度实行的是“政党分肥制”，上台的执政党会大批更换政府的工作人员。后来英国采用了新型的文官常任制度，通过严格的考试录用文官，一旦录用，其任职终身化，不受党派更替的影响。文官制度的确立()A．容易导致政府官员腐败B．提高了政府的工作效率C．体现了英国政治的保守性D．降低了英国民主化程度答案B解析文官制度的确立对政党统治来说是一个革新，并不是完全依据“拉帮结派”，而是考查官员的能力，这对政府工作效率而言是积极的，故选B；A与材料意思相悖，排除；材料反映英国政治的一大进步，排除C；材料对民主化起积极作用，排除D。3．随着内阁制和政党政治的形成，西方资本主义国家出现了所谓的“政党分肥制”，带来了许多弊端。下列不属于“政党分肥制”弊端的是()A．容易导致政府官员腐败B．影响政府工作的连续性和稳定性C．降低政府工作行政效率D．大大削弱了执政党的领导能力答案D解析在“政党分肥制”下，执政党垄断瓜分国家权力，取得政治管理的主体地位，不可能削弱执政党的领导能力，D错误，符合题意。4．19世纪50年代，英国进行了文官制度改革，明确其职责是执行当时政府的政策，不得参选议员，不能介入党派活动。之后，欧美其他国家都先后建立了文官制度，文官只对法律或法定职权负责，不受政党进退的影响。这一变革()A．是西方民主制改革的根本B．阻碍了西方民主政治发展C．充分体现分权制衡的特征D．保证了施政措施的连续性答案D解析依据材料可知，西方各国先后建立了文官制度，规定了文官的职权与责任，不受政党进退的影响，有利于保证政策措施的连续执行，因此D选项正确。5．1883年，美国国会颁布的《彭德尔顿法》通过了采纳竞争考试、职务常任和政治中立原则，使美国文官制度正式建立。自此，联邦政府通过考试录用的职位和公务人员大幅度上升。美国文官制度的出现()A．影响了联邦政府部门之间的分权制衡原则B．平衡了各个政治利益集团之间的利益冲突C．改变了两党政治在美国政治生活中的作用D．适应了工业发展对专业化文官队伍的需求答案D解析依据材料并结合所学可知，美国文官制度确立了竞争考试、职务常任和政治中立的原则，这有利于提高文官队伍的素质，提高政务水平，保持文官队伍的稳定，保证政策的连续性，适应了工业发展对专业化文官队伍的需求，因此D选项正确。6．18世纪末以来，“东学西进”使得西欧各国借鉴中国的科举制，逐步推行文官考试制度，促进社会发展。但是科举制在中国却严重阻碍社会的进步，并最终被废除。造成这种不同后果的根本原因是()A．西欧的文官考试制度是新生事物，中国的科举制已实行1000多年B．西欧文官考试制度注重实用性知识，中国科举制八股取士很僵化C．西欧的文官考试制度公平公开，而中国的科举制作弊现象严重D．西欧处于资本主义上升时期，而中国处于封建主义走向衰落时期答案D解析从材料“逐步推行文官考试制度，促进社会发展。但是科举制在中国却严重阻碍社会的进步，并最终被废除”中可知，中西对待选官制度的不同价值取向，主要是中西经济发展的模式极为不同，所以答案选D。1．英国内阁制和政党政治形成后，出现了所谓的“政党分肥制”。政党分肥制政治管理的特点不包括()A．确立政党及其领袖的政治管理主体地位B．政治管理主体已经开始具有专业化特征C．政府官员随执政党变化而更换D．执政党垄断瓜分国家政治权力答案B解析政治管理主体具有专业化特征是西方文官制度的特征，不是“政党分肥制”的特点，B项符合题意。2．文官制度是资本主义生产方式发展的必然产物，是在多党竞争条件下为求得一个稳定的政府工作系统而逐步建立和发展起来的，是一种制度创新。文官制度借鉴了()A．中国的科举制 B．封建恩赐制度C．传统任命制度 D．政党分肥制度答案A解析西方国家公务员制度的建立，是对封建恩赐制和政党分肥制等传统官员任命制度的否定，排除B、C、D三项。公开考试、择优录用的中国科举制为近代西方文官制度的建立提供了借鉴，故答案为A。3．英国是世界上最早实行文官制度的国家之一。19世纪30年代，英国政府对文官制度进行了重大改革，于1853年制订了一套行使至今的制度。近代英国文官制度建立的根本原因是()A．传统选官制度的弊端 B．英国政府的推动C．工业革命的影响 D．中国科举制的影响答案C解析英国工业革命使社会关系发生了深刻的变化，导致了近代英国文官制度建立，C项符合题意；传统选官制度的弊端、英国政府的推动、中国科举制的影响不是近代英国文官制度建立的根本原因，A、B、D三项不符合题意，排除。故本题选C。4．资本主义的发展需要公平高效的官员录用制度，工业革命后，一些西方资本主义国家陆续建立起近代文官制度。最早建立文官制度的国家是()A．英国 B．美国C．德国 D．法国答案A解析1870年，英国再次颁布了法令，对录用文官的制度进行完善，最终确立了文官制度；1883年，美国国会通过文官制度改革法案，建立了美国文官制度；第二次世界大战后，法国、德国和日本等国的文官制度也最终建立起来。故A项正确。5．1852年屈维廉、诺斯科向国会提交了“关于建立英国常任文官制度的报告”，建议通过公开竞争考试录用各级文职官员，严格文官工作考核，以此作为文官晋升的依据等。报告为以后文官制度改革提供了基本准则。这一做法()A．推动了英国文官制度的确立B．导致英国文官制度最终确立C．表明资本主义发展遇到阻力D．维护了垄断资产阶级的利益答案A解析由材料“报告为以后文官制度改革提供了基本准则”可知，报告推动了英国文官制度的确立，A符合题意；1870年，英国再次颁布法令，对录用文官的制度进行完善，最终确立了文官制度，B不正确；材料所述文官制度的建立有利于资本主义的发展，C不正确；垄断资产阶级产生于第二次工业革命时期，与题干时间信息不符，D不正确。6．美国1883年颁布的《文官制度条例》规定，对文官录用实行公开竞争的考试办法，择优录取；定期考核，按能力和政绩大小予以升降奖惩；文官常任，不与执政党共进退。这些改革反映出的文官制度的特点不包括()A．继承“政党分肥制”原则B．分开考试，择优录用C．定期考核，论功晋升D．职务常任，政治中立答案A解析西方近代文官制度否定了“政党分肥制”原则，A项错误，符合题意。由材料“对文官录用实行公开竞争的考试办法，择优录取；定期考核，按能力和政绩大小予以升降奖惩；文官常故答案为A项。7．1883年1月，美国国会通过的《文官制度条例》规定：文官终身任职，非犯大错不能解雇，不与执政党共进退。这一做法()A．扩大了政府的行政职能B．确立了文官政治中立原则C．克服了两党政治的弊端D．有效防止了政治舞弊现象答案B解析由“文官终身任职，非犯大错不能解雇，不与执政党共进退”可以看出美国文官不与政党牵连，具有中立性，故本题答案选B项。8．下列西方文官制度出现的问题与我国北宋中期出现的社会问题相似的是()A．滋生官僚习气和僵化现象B．文官人数膨胀增加国家财政负担C．推诿扯皮和争权夺利现象严重D．文官成为忠于国家的忠实奴仆答案B解析北宋中期出现的问题是“三冗”，即冗官、冗兵、冗费。官员众多，使国家财政困难，故答案为B项。9．在19世纪的六、七十年代以后，几个主要的资本主义国家不约而同地进行了文官制度改革，基本上采取公开平等考试、择优录取的办法。只有具备一定的科学文化与专业知识的人才能担任官吏，按期考绩，按照勤惰、政绩大小予以升降奖惩，禁止文官介入党派活动且不与执政党共进退。这种改革的根本目的是()A．使得资产阶级政府工作更加专业化和科学化B．为大工业时代的经济发展提供了政治上的保证C．提高文官的素质和减少官场中的腐败现象D．减少党争来保证政府工作的连续性和稳定性答案B解析19世纪六、七十年代以后，资本主义制度在西方已经确立，大工业发展已经达到一定的水平，材料中的“禁止文官介入党派活动且不与执政党共进退”适应了保持稳定的文官队伍的需要，有利于推动资本主义的经济发展，故答案为B项。A项是这一做法的影响，排除；C、D项不是这一做法的“根本目的”，排除。10．资产阶级革命前英国官吏的任用一直沿用“恩赐官职”，革命后出现了所谓“政党分肥制”，导致腐败泛滥、行政效率低下。19世纪中叶，政府的管理职能急剧扩展，管理的事物日益复杂，改革官员录用制度的呼声不断高涨。1870年，英国颁布法令，规定多数重要官员通过公开竞争考试、择优录用，英国近代文官制度最终确立。由此可知，促成英国近代文官制度最终建立的重要推动力是()A．革命斗争 B．工业革命C．政党政治 D．思想解放答案B解析“19世纪中叶，政府的管理职能急剧扩展，管理的事物日益复杂，改革官员录用制度的呼声不断高涨”，由此1870年，英国颁布法令确立了近代文官制度。依据所学知识可知，这是工业革命发展在上层建筑上的要求，故B项正确。11．吴于廑主编的《世界史》中说：“宪法(指美国1787年宪法)体现了文官政府的权力高于军权以及文官政府控制军事大权的原则。这个原则非常重要……”其目的是()A．防止出现专制统治 B．避免出现军事独裁C．加强联邦政府的权力 D．分权制衡答案B解析材料“文官政府的权力高于军权以及文官政府控制军事大权的原则”的目的就是确保民主制度，避免出现军事独裁，所以答案选B。12．英国1855年文官改革，以择优录取的方式取代官职恩赐制。1870年，枢密院规定，多数重要官员通过公开竞争考试，择优录用。这体现了英国近代文官考试制度与中国古代科举制在推动社会进步方面都()①扩大了政府行政官员的来源②大大加强了中央集权③推进了社会公平公正④打破特权阶层对官场的垄断A．①②③ B．①③④C．②③④ D．①②④答案B解析英国近代文官考试制度与中国古代科举制都扩大了政府行政官员的来源，故①正确；只有中国的科举制加强了中央集权，故②错误；两种制度都推进了社会公平公正，故③正确；两种制度都打破了特权阶层对官场的垄断，故④正确，所以选择B项符合题意。13．阅读材料，回答下列问题。材料在中世纪的英国，宫廷和政府之间没有明确界限，官员主要由国王遴选，并被视为国王的仆人。资产阶级革命爆发后，文官开始出现。光荣革命后，国王和权贵行使有封建特权色彩的官职恩赐权来任用官员。直至18世纪末，文官录用仍无常规可据，文官录用权主要由国王、宫廷权贵和各部长官直接行使，私人关系和个人感情成为获取官职的关键因素。工业革命催生英国近代文官制度。1