项目档案质量审核情况报告

附件3：广州市×××项目档案质量审核状况报告（模板）一、工程概况（一）工程概况及特点1．工程名称：广州市×××医院迁建工程。2．建设单位：广州市×××医院代建单位：广州市×××公司。3．工程概况广州市×××医院新址位于广州×××区×××公路×××居民社区以西，×××路以北地块，西隔×××路，与×××村和市×××学校相望；南有×××大学；北靠×××市场。用地面积20万平方米，规划总建筑面积约18万平方米，拟分三期建设，其中一期建筑面积为6万平方米，一期重要建筑涉及：门急诊综合楼、1号医技楼、住院楼、后勤保障楼、锅炉房、氧气站、太平间、污水解决站以及室外工程等。门诊楼中间部分地面以上为5层，高度为23.12米；两翼部分为4层，高度为18.80米。急诊楼为3层，高度为15.30米。医技楼地面以上为7层，高度为26.25米。门诊楼局部和医技楼有1层地下室，高度为4.8米。住院楼为8层，高度为33.60米，建筑面积为15508.80平方米。后勤楼为5层，部分为3层，总高度为21米。附属建筑除锅炉房为2层外，其它均为1层，总建筑面积为1993方米。本工程各单体采用的构造体系均为钢筋混凝土框架构造体系。基础形式及地下室设计：A、根据设计院的图纸，本工程的门、急诊楼的基础形式采用天然条形基础。B、住院楼采用Φ500直径的高强预应力管桩，桩净长H约8-15米。C、医技楼采用筏板基础。D、后勤楼采用天然地基条形基础。E、锅炉房等附属建筑物采用柱下独立基础。F、地下室底板拟采用厚板式。G、室内外装饰装修。根据设计图纸，本工程的外墙、分户墙采用200厚加气混凝土砌块，M5水泥砂浆砌筑。内隔墙可采用100厚MU7.5加气混凝土砌块。（二）工程质量验收划分状况本工程分为六个单位（子单位）工程，即住院楼、门诊楼、急诊楼、医技楼、后勤楼、附属建筑。分部或子分部工程：基础、主体、装修、屋面、电气、给排水、通风空调、智能建筑、电梯、节能、消防、污水解决、厨房、中心供应、室外建筑环境（附属工程、围墙、大门、道路、连廊、绿化）、室外安装（室外给排水、室外电气）。二、工程监理概况（一）工程监理范畴（二）项目监理部架构构成项目总监理工程师：蔡某某。按照监理合同、监理规划及项目监理组织架构图，并根据工程特点，在项目监理部设立了投资控制组、质量控制组、进度控制组、合同信息管理组、安全文明控制组，确保整个工程处在受控状态。项目监理涉及总监理工程师、质量监理工程师、进度监理工程师、投资监理工程师、合同与信息管理、安全监理工程师。（三）分部、分项工程和实物状况初开始对各单位基础工程验收，中开始对主体工程验收。基本完毕全部各分部验收。电梯通过广州市建设工程质量监督站、广州市质量技术监督局特种设备检查所验收合格，已获得电梯使用许可证。三、监理档案状况（一）监理档案归档状况工程监理档案收集工作是档案管理的基础，我司严格按照广州市档案局的规定，执行《建设工程监理规范》和公司的《质量环境职业健康安全管理综合体系文献》是确保监理档案归档率的重要方法，按照项目的《建设监理合同》、《监理大纲》、《工程监理规划》和《工程监理实施细则》进行监理工作，形成的监理档案共分为22卷，涉及监理规划、工程开工报审表、工程复工及暂停令、工程延期报告及审批、工程监理竣工总结、质量评定报告、针对工程重点难点编制的专业及专项工程监理细则、监理月报、日品、会议纪要、监理告知、监理工程联系单等。1、工程监理档案立卷根据(1）《中华人民共和国档案法》及实施方法；(2）《建设项目（工程）档案验收方法》国档发（1992)8号；(3)《基本建设项目档案资料管理暂行规定国档发（1998)4号；(4）《科学技术档案卷构成的普通规定》（GB/Tl1822-);(5）《建设工程监理规范》（GB50319-）。(6）《国家重大建设项目文献归档规定及档案管理规范》DA/T28-(7）《重大建设项目档案验收方法》2、科学制订监理档案立卷归档范畴、分类编号方法监理档案立卷归档范畴根据工程建设单位和公司留存档案分为两个部份。并根据以上原则和监理过程实际形成的档案状况编制。3、向建设单位移交的监理档案按其规定分类编号，具体到每一项工程项目单位、分部、分项工程，按工程监理实施细则进行细化。4、向公司移交保存的监理档案规定按监理公司档案管理方法进行分类编号。归档文献材料质量符合《科学技术档案案卷构成的普通规定》（GB/T11822-）。（二）整个工程档案监理状况1、工程前期资料管理(1）项目监理部要做好监理文献材料的收发文登记和传阅工作，使用科学的分类办法，建立资料台账，分类进行登记。项目监理部配备专门文献柜，文献资料柜上有统一标记，排列有序，便于使用查找。(2）项目监理部建立有资料借阅制度，已装入“预立卷分类盒”的资料不能随便取出，工作需要借阅者，必须填写文献借阅单，签字并注明偿还日期，资料员在文献目录上做标记，重要资料只能复印不能外借，借出资料应及时偿还。(3）监理月报、监理告知要及时向公司上报并发送电子档。(4）监理资料员对工程监理中需要的规程规范信息及时收集报告公司，公司主动采购满足施工需要。(5）开工报审表要检查与否订立完整，用表与否符合原则，附件与否完整，放在资料柜中按标段或分部工程次序排列，不得乱排放。2、项目施工过程文献材料管理(l）监理资料管理员要及时向各专业监理工程师收集施工中产生的多个文献材料和电子文档，熟悉施工过程中形成的资料内容，加强与建设单位、施工单位具体分部工程负责人的联系沟通，做好各类验收资料的追踪返回等收集工作。配合质量安全专责监督指导监理人员严格执行公司质量管理体系文献和按《工程监理规划》、《监理实施细则》去开展各项监理工作，发现资料遗漏要及时报告。(2）监理资料员要配合总监定时检查各监理工程师和监理员的监理日志、旁站统计、巡视统计，做好以上监理质量统计检查登记工作，以防工程结束后不完整。(3）公司定时对资料管理从系统性、完整性、真实性进行检查，严禁后补档案资料。(4）书写材料要符合原则，采用A4纸，重要传真要复印保存。监理日志和监理表格式统一。文献材料清晰、整洁，确保其真实完整，不得随意涂改。(5）项目监理部形成的文献材料和建设单位项目部、施工单位的资料分类排放，并及时理解所需资料的状况。(6）监理文献的更改由对应的负责人执行，涉及审批程序的，由原审批人同意。更改后，填写档案资料更改告知单，及时更换建设单位、施工单位、设计单位的对应的文献材料并将原文献材料收回作废，项目监理部保存一份作为备查，在文献首面醒目做好“作废”标记。作废资料普通不归档。3、工程竣工前期资料整顿(1）工程竣工前就规定施工单位按规定进行文献资料的整顿，先按单位工程、分部分项检查文献材料与否完整，检查借阅的资料与否己偿还，抓紧时间催促以防设计、施工人员撤走后追不回来。由于工程未竣工，还会产生部分重要资料，特别注意这个期间文献资料的收集。(2）总监组织工作相对少的监理人员参加监理档案的整顿工作，配合监理资料员进行编目、录入计算机。(3）先按单位工程分好大类，整顿监理形成的根据性文献资料、项目开工形成的开工文献、勘测设计文献、安全检查文献、分部分项单位工程验评文献等竣工前期的资料，再按分部分项工程分小类、最后分卷，卷号按流水号排列，保持持续。(4）以上资料分好类后对全部书写内容的页面用铅笔编页码，单面书写文献在右下角，双面书写文献正面的右下角，背面在左下角，文献材料的封面、目录均编写，若是本身有页码者，在文献的起面编写对应的卷内文献次序页码。自成一卷并印刷成册的文献材料，不编页码，但卷内页数要按实际统计（含封面和有字的封底）。经折叠后的文献材料按页数编页码。(5）页码编写完后，打印卷内目录、备考表，卷内目录放在文献材料的前，备考表放在最后。4、工程竣工资料管理(1）将工程竣工资料进行补充完善，不遗漏，确保其完整性、真实性。对工程遗留问题解决，总监和有关监理工程师均追踪过程形成的资料，将资料收集完整。(2）总监负责跟踪工程竣工签证书、工程竣工报告的收集归档，负责监理总结的编写归档。(3）监理部资料员负责整顿电子文档，电子文档按规定挂接到对应档案卷信息文献级条目。(4）监理部资料员打印工程监理档案卷目录和文献目录做为档案移交目录，并检查工程监理档案归档率、完整率、合格率，准备无误后移交建设单位或存档。公司保存的档案由公司档案管理人员录入公司档案管理软件，装订后归档。四、工程档案评价项目档案立卷状况一览表文献名称卷数前期文献91卷监理文献22卷施工单位共467卷（其中：住院楼134卷、门诊楼79卷、医技楼64卷、急诊楼58卷、后勤楼63卷，附属建筑69卷）文献竣工图共107卷（其中：住院楼52卷，共735张；门诊楼15卷，共452张；医技楼11卷，共