工程项目营销阶段风险管理

工程工程风险管理1.工程工程风险管理概述1.1风险管理1.2工程工程风险1.3工程工程风险管理1.4工程工程风险管理过程1整理课件1.2工程工程风险1.2.1工程工程风险概念工程风险是为实现工程目标的活动或事件的不确定性和可能发生的危险。

风险即不利的情况或损失发生的可能性。风险是工程的一种固有和难以防止的特点〔尽管风险的程度可能大不相同〕。所有的工程管理都是风险管理。工程经理的目标就是与工程可能碰到的各种各样的风险作斗争。2整理课件1.2工程工程风险1.2.2工程工程风险特征客观性：—风险的存在取决于决定风险的各种因素的存在。突发性：—风险的产生往往给人以一种突发的感觉。多变性：—风险会受到各种因素的影响，在风险性质、破坏程度等方面呈现动态变化的特征相对性：—风险往往蕴藏机遇，无形性：—风险不像一般的物质实体，能够非常准确地被描绘出来。工程风险的特性3整理课件1.2工程工程风险1.2.3工程工程风险分类按风险来源分类按风险对项目的影响分类按风险的可控性分类按风险对项目目标的作用分类自然风险、社会风险经营风险、技术风险积极风险消极风险可控风险不可控风险工期风险、费用风险质量风险、市场风险信誉风险4整理课件1.3工程工程风险管理1.3.1工程工程风险管理概念风险管理是在风险产生危害之前识别它们，把可能遭受的损失降到最低限度，从而有方案地消除或削弱风险，保证工程的正常实施，这是工程管理不可缺少的重要活动。它包括将积极因素所产生的影响最大化和使消极因素产生的影响最小化两方面内容。

5整理课件风险管理属于“防火模式〞，目的就是“防止风险产生真正的危害〞对待风险的被动态度对待风险的主动态度不同人对风险环境所采取的态度：—为了实现较高期望而愿意冒风险的人士通常被称冒险型人；—既不愿意冒大的风险，又不愿意放弃有较高回报的可能性的人士为中性型人；—不愿意承担任何风险的人士为保守型人士；风险态度的决定于人们的经验、知识背景、财务能力、技术能力、管理能力、整体经济环境以及政策环境等；风险态度会发生变化不是一成不变的，会随上述因素的变化而变化。6整理课件提高施工管理的风险意识，增强对工程工程的监管和风险管理的力度施工过程中及时对风险因素进行评估、预测、防范，减少风险的发生和发生风险时能采取有效的弥补措施。加强风险管理突出施工技术措施和质量平安操作规程的落实，工程所有人员都要认识到风险的危害性，提高遵章守规的自觉性。7整理课件风险研究与管理是企业最重要工作之一风险管理事关企业的存亡风险管理直接影响企业的经济效益做好风险管理有助于提高重大决策的质量风险管理能减弱企业年利润和现金流量的波动高度的风险意识会使企业在遇到困难、发生危机时，临危不乱，及时采取有效的补救措施有助于确立企业的良好信誉风险管理还有助于加强企业的社会地位，有助于其履行社会责任，有助于企业开展与其他合作者的友好协作关系8整理课件项目管理项目进度管理项目活动定义项目活动排序项目活动周期估算项目进度计划编制项目进度控制项目人力资源管理项目组织策划项目职员获得项目团队开发项目采购管理项目采购策划供方评价与选择项目采购文件编制合同管理合同收尾项目范围管理项目启动项目范围策划项目范围定义项目范围验证项目范围变更控制项目质量管理项目质量策划项目质量保证项目质量控制项目风险管理项目风险识别项目风险评价项目风险对策开发项目风险控制项目综合管理项目计划编制项目计划实施项目综合变更控制项目费用管理项目资源策划项目费用估算项目费用预算项目费用控制项目信息管理项目信息策划项目资料分配和传递执行情况报告项目信息管理收尾9整理课件风险识别风险定性分析风险定量分析风险应对措施开发风险管理计划编制风险监控确定可能对项目造成影响的风险，包括机会和威胁。对项目风险和条件进行定性分析

通过对风险事件的分析，测量风险的概率和造成的影响程度

制定增大机会和应对威胁的措施

编制一份管理项目风险的活动计划跟踪已识别的风险，评价风险管理计划和风险应对措施的有效性工程工程风险管理是建设工程的当事人通过风险识别、风险分析、风险评价和风险控制，对工程中可能遇到的风险合理地使用各种风险应对措施、管理方法、技术手段进行有效的控制，尽量减少风险带来的负面影响，以最低的本钱获得最大平安保障的决策及行动过程。10整理课件风险识别

风险分析风险应对方案制定风险应对控制风险态度工程工程风险管理过程11整理课件风险识别是找出影响工程质量、进度、本钱等目标顺利实现的主要风险工程管理者可能面临的风险不可抗力风险特殊风险资源供给风险法规变更风险行政性风险利率变化风险通货膨胀风险技术故障/设施质量风险完工风险市场风险经营风险归还期限风险费用超支风险违约风险人员风险合同变更风险合同文件缺陷风险施工现场条件变化风险1.3.2工程工程风险识别12整理课件1.3.2工程工程风险识别识别三大步骤：〔1〕收集资料〔2〕估计工程风险形势〔3〕根据直接或间接的病症将潜在的风险识别出来识别风险是风险管理的第一步，是整个风险管理系统的根底。缺乏这一根底，任何风险管理都无从谈起。13整理课件确认不确定性的客观存在建立初步清单确立各种风险事件并推测其结果制定风险预测图进行风险分类建立风险目录摘要

是否存在不确定性确认不确定性是客观存在的明确列出客观存在的和潜在的各种风险初步检查清单是确定更准确的清单的根底清单中应列出有分析或参考价值的各种数据推测初步风险清单中开列的各种重要的风险来源以及与其相关联的各种合理的可能性—赢利和损失—人身伤害—自然灾害—时间和本钱、节约或超支等方面—重点是资金的财务结果以二维图形评价某一潜在风险的相对重要性曲线群中每一曲线均表示相同的风险，但曲线距离原点越远，风险就越大通过对风险进行分类能加深对风险的认识和理解通过分类，辨清了风险的性质，从而有助于制定风险管理的目标依据风险的性质和可能的结果及彼此间可能发生的关系进行风险分类将工程可能面临的风险汇总并排列出轻重缓急，形成一种总体风险印象图每个人都不再仅仅考虑自己所面临的风险，而是自觉地意识到工程的其他管理人员的风险，还能预感到工程中各种风险之间的联系和可能发生的连锁反响风险管理人员应随着信息的变化和风险的演变而及时更新14整理课件

一、收集资料1.工程设计文件2.工程前提假设和制约因素〔其它方案输出〕3.可与本工程类比的先例〔历史资料〕它可以从工程资料文件、商业数据、工程组的经验知识等渠道获得。风险识别的程序：15整理课件二、风险形势估计风险形势估计是要明确工程的目标、战略、战术以及实现工程目标的手段和资源，以确定工程及其环境的变数。风险形势估计的内容〔依据：工程方案、预算、进度等〕1.工程及其分析2.对行动路线有影响的各方面考虑3.分析阻碍工程的行动路线4.工程行动路线的比较16整理课件识别项目风险的方法方法描述文件资料审核通过对项目计划、项目假设条件和约束因素及以往项目文件资料的审核以识别风险因素信息收集整理一般采用头脑风暴法、德尔菲法、访谈法和SWOT技术进行信息收集和整理检查表检查表是有关人员利用其所掌握的知识设计的。使用检查表的优点是它能够按照系统化、规范化的要求去识别风险，且简单易行。但它的不足之处是专业人员不可能编制一个详细全面的检查表流程图法流程图是将项目全过程按其内在的逻辑关系制成流程图，针对流程中的关键环节进行调查和分析，找出风险存在的原因，从中发现潜在风险的威胁，分析风险发生后可能造成的损失和对项目全过程造成的影响及程度因果分析法（鱼骨图）利用因果分析图将风险问题与风险因素之间的关系表现出来。一般风险因素包括人、机械设备、材料、方法（工艺）和环境等工作分解结构识别风险首先要明确项目的组成、各组成部分的性质、组成部分之间的关系、项目同环境之间的关系，而这些工作可以通过工作分解结构来完成三、风险识别技术和工具17整理课件确认不确定性的存在建立初步清单确定各种风险事件并推测其结果绘制风险预测图进行风险分类建立风险目录摘要风险识别过程框图18整理课件风险识别：检查表〔Checklist〕生命周期可能的风险因素全过程对一个或更多阶段的投入时间不够没有记录下重要信息尚未结束一个或更多前期阶段就进入下一阶段启动没有书面记录下所有的背景信息与计划没有进行正式的成本-收益分析计划指定完成项目的人不是准备计划的人没有写下项目计划遗漏了项目计划的某些部分执行主要客户的需要发生了变化搜集到的有关进度情况和资源消耗的信息不够完整或不够准确项目进展报告不一致一个或更多重要的项目支持者有了新的分配任务在实施期间替换了项目团队成员市场特征或需求发生了变化做了非正式变更，并且没有对它们带给整个项目的影响进行一致分析结束一个或更多项目驱动者没有正式批准项目成果在尚未完成项目所有工作的情况下，项目成员就被分配到了新的项目组织中没有进行正式的可行性研究你不知道是谁首先提出了工程创意工程方案的局部或全部没有得到所有关键成员的批准准备方案的人过去没有承担过类似工程没有审查工程方案，也未提出任何疑问19整理课件序号风险因素可能性影响程度高中低成本工期质量环境安全较轻一般严重较轻一般严重较轻一般严重较轻一般严重较轻一般严重RV1设计失误

RV2标准不符

RV3施工工艺落后

RV4施工条件不足

RV5工期紧迫

RV6材料涨价

RV7汇率浮动

……

风险识别：风险问卷调查表20整理课件德尔菲法案例分析案例一：德尔菲法应用案例某公司研制出一种新兴产品，现在市场上还没有相似产品出现，因此没有历史数据可以获得。公司需要对可能的销售量做出预测，以决定产量。于是该公司成立专家小组，并聘请业务经理、市场专家和销售人员等8位专家，预测全年可能的销售量。8位专家提出个人判断，经过三次反响得到结果如下表所示。风险识别的案例分析

21整理课件案例一：德尔菲法应用案例22整理课件案例一：德尔菲法应用案例平均值预测：在预测时，最终一次判断是综合前几次的反响做出的，因此在预测时一般以最后一次判断为主。那么如果按照8位专家第三次判断的平均值计算，那么预测这个新产品的平均销售量为：〔415+570+770〕/3=585加权平均预测：将最可能销售量、最低销售量和最高销售量分别按0.50、0.20和0.30的概率加权平均，那么预测平均销售量为：570*0.5+415*0.2+770*0.3=59923整理课件案例一：德尔菲法应用案例中位数预测：用中位数计算，可将第三次判断按预测值上下排列如下：最低销售量：300370400500550最可能销售量：410500600700750最高销售量：6006106507508009001250最高销售量的中位数为第四项的数字，即750。将可最能销售量、最低销售量和最高销售量分别按0.50、0.20和0.30的概率加权平均，那么预测平均销售量为：600*0.5+400*0.2+750*0.3=69524整理课件

风险评估是指将辩识出并经分类的风险据其权重大小予以排队，为有针对性、有重点地管理好风险提供科学依据。在风险评估阶段，可根据风险的发生机率以及发生后可能产生的影响大小，对已识别的风险进行分级。在大多数工程中，风险数不胜数，因此不可能在所有风险上都投入同样的精力。风险评估的目的就是为了分清风险的轻重缓急，以便为将来如何分配精力提供准那么。对于以上不同等级的风险应给予不同程度的重视。尤其是对于被评估为Ⅰ级的严重风险，应进一步分析，给出相应的控制措施；对于被评估为Ⅱ级的一般风险，应给以足够重视；对于被评估为Ⅲ级的轻微风险，给予一般管理即可。概率（可能性）损失风险增大Ⅰ级高度风险区Ⅱ级中度风险区Ⅲ级低度风险区1.3.3工程工程风险评估25整理课件风险量是衡量风险大小的一个变量，可被定义为：R=f(p,q)其中R：风险量p：风险事件可能发生的频率q：风险事件发生对工程目标的影响程度〔损失量〕衡量风险潜在损失的最重要的方法是确定风险的概率分布。概率分布表确实立依据：〔1〕历史资料〔2〕逻辑推理及定性分析1.3.3工程工程风险评估26整理课件风险分析过程1.采集数据2.建立不确定性模型3.对风险影响进行评价风险分析说明风险分析结果必须用文字、图表进行表达说明，作为风险管理的文档，即以文字、表格的形式作风险报告。其分析结果不仅作为风险分析的成果，而且应作为风险管理的根本依据。27整理课件采集数据客观统计数据主观判断数据建立不确定性模型对可能结果的评价对概率分布的评价对风险影响的评价28整理课件工程项目风险评估方法定性分析方法定量分析方法故障树法外推法专家调查打分法矩阵图分析盈亏平衡分析法敏感性分析法概率分析法决策树分析方案评审技术法蒙特卡洛法定性与定量结合分析方法综合评价法层次分析法29整理课件在全面分析评估风险因素的根底上，制定有效的管理方案是风险管理工作的成败之关键，方案应详实、全面、有效可行、适用、有效性原则经济、合理、先进性原则主动、及时、全过程原则综合、系统、全方位原则管理方案首先应针对已识别的风险源，制定具有可操作的管理措施，适用有效的管理措施能大大提高管理的效率和效果。管理方案涉及的多项工作和措施应力求管理成本的节约，管理信息流畅、方式简捷、手段先进才能显示出高超的风险管理水平。遵循主动控制、事先控制的管理思想，根据不断发展变化的环境条件和不断出现的新情况、新问题，及时采取应对措施，调整管理方案，并将这一原则贯彻项目全过程，才能充分体现风险管理的特点和优势。风险管理是一项系统性、综合性极强的工作，不仅其产生的原因复杂，而且后果影响面广，所需处理措施综合性强。要全面彻底的降低乃至消除风险因素的影响，必须采取综合治理原则，动员各方力量，科学分配风险责任，建立风险利益的共同体和项目全方位风险管理体系，才能将风险管理的工作落到实处。风险管理方案的制定原则1.3.4工程工程风险控制30整理课件风险管理方案是风险应对措施的的编制依据和内容框架。—工程规划中所包含或涉及的有关内容—工程组织及个人经历和积累的风险管理经验及实践—决策者、责任方及授权情况。—利益相关者对工程风险的敏感程度及可承受能力—可获取的数据及管理系统情况—可供选择的风险应对措施—工程概况—风险识别〔分类、风险源、预计发生时间点、发生地、涉及面等〕—风险分析与评估〔定性和定量的结论、后果预测、重要性排序等〕—风险管理的工作组织〔决策机构、管理流程、职责、工作标准、协调机制等〕—风险管理工作的检查评估

风险管理方案的依据包括：风险管理方案书内容框架方法：确定风险管理使用的方法、工具和数据资源，这些内容可随工程阶段及风险评估情况作适当的调整人员：明确风险管理活动中领导者、支持者及参与者的角色定位、任务分工及其各自的责任、能力要求时间周期：界定工程生命周期中风险管理过程的各运行阶段及过程评价、控制和变更的周期或频率类型级别及说明：定义并说明风险评估和风险量化的类型级别基准：明确定义由谁以何种方式采取风险应对行动汇报形式：风险管理各过程中应汇报或沟通的内容、范围、渠道及方式跟踪：规定如何以文档的方式记录工程实施过程中风险及风险管理的过程，风险管理文档可有效用于对当前工程的管理、监控、经验教训的总结及日后工程的指导等风险规划的主要内容31整理课件工程风险应对措施应在风险评估的根底上根据风险性质的不同有区别的采取。风险评估项目风险超过了可接受水平项目风险在接受水平内停止项目取消项目拯救项目项目风险应对方法回避风险转移风险接受风险减轻风险潜在风险阶段的管理方法—一般使用风险规避的方法，即通过预先采取措施对风险的进程和后果进行控制和管理风险发生阶段的管理方法—在这一阶段通常使用各种风险化解的方法，即风险转化、转移、分担等对风险及其后果进行控制和管理风险造成后果阶段的管理方法—在这一阶段，人们可以采取消减风险后果的措施去降低由于风险的发生和发展所造成的损失不同阶段的不同方法不同性质的不同方法32整理课件风险管理的综合性措施主要有经济性措施、技术性措施和组织管理性措施等三类。风险管理的综合性措施经济性措施合同方案设计〔风险分配方案、合同结构设计、合同条款设计〕保险方案设计〔引入保险机制、保险清单分析、保险合同谈判〕管理本钱核算技术性措施预测技术措施〔模型选择、误差分析、技术可靠性分析组织管理性措施主要是贯彻综合、系统、全方位原那么和经济、合理、先进性原那么，包括管理流程设计、确定组织结构、管理制度和标准制定、人员选配、岗位职责分工，落实风险管理的责任等。还应提倡推广使用风险管理信息系统等现代管理手段和方法，建立风险预警机制技术性措施应表达可行、适用、有效性原那么，主要有：可靠性评估〕决策技术措施〔模型比选、决策程序和决策准那么、决策可靠性预评估和效果后评估〕33整理课件只有做好风险控制工作，才可以说风险管理者成功地管理了风险。工程风险控制的措施和方法主要有8种。风险回避风险降低风险抵消风险分离风险分散风险转移风险自留应急计划风险控制损失概率（可能性）风险增大高度风险区中度风险区低度风险区34整理课件风险回避是指当工程风险发生的可能性太大，或一旦风险事件发生造成的损失太大时，主动放弃该工程或改变工程目标。工程管理者回避了风险，防止了承担风险造成的损失也使工程管理者失去了可能从风险中获取赢利的时机经常采取这种消极方法，就会失去生存、竞争能力，就会被淘汰某风险所致的损失频率和损失幅度都相当高应用其他风险管理方法的本钱超过了其产生的效益考虑采取此种方法的情况采用这种控制方法的时机工程决策阶段采用这种控制方法的利弊如果工程管理者既想生存开展又想回避风险，不宜采用此项控制方法。投标报价前，应认真分析业主所在国的政治、经济状况，业主的工程款落实情况和支付信誉编标报价阶段，要熟悉招标文件，做好现场勘查，在单价和总价中考虑风险因素假设发现工程所面临的风险超出自己所能承受的限度，应及时终止工程以躲避风险。承包商的风险回避策略不是所有的风险都能采取回避方法，如自然灾害、自然死亡等，是不能回避的回避一种风险可能会产生一种新风险，如采用优质材料代替劣质材料防止质量风险，同时可能引起本钱风险。本卷须知35整理课件风险降低又称风险减轻，恰当采用可以增加工程成功的概率。制定先进的、经济合理的施工方案，同时拟定经济可行的技术组织措施方案实行全面本钱控制：—降低材料本钱，对主要材料实行限额领用—健全收料制度，实行三级收料—合理组织安排材料的进出场，防止材料的毁损以及增加材料的二次搬运费用—降低人工及机械费用—改善劳动组织，减少窝工浪费，加强劳动纪律，严格控制计时工—正确选配和合理利用机械设备，提高机械设备的利用率和完好率，加强现场设备的维修、保养工作，降低大修、经常性修理等各项费用的开支，并防止机械设备的闲置—加强租赁设备方案的管理，充分利用社会闲置机械资源，从不同角度降低机械使用费用降低施工管理费用。根据施工预算及工期要求，制订出费用开支方案，并严格按照方案执行。精简管理人员，严格出差审批手续。严格控制业务招待费用的支出。及时办理竣工验收，编制工程竣工决算，按照施工合同规定的时间办理决算送审及时进行现场签证，追加合同价款办理工程结算，确保取得足额结算收入，加速竣工工程款的收取。按照工程保修规定，根据实际工程量，合理预计可能发生的维修费用，并制定保修方案，控制保修费用施工过程的措施施工完成后的措施风险降低〔减轻〕的含义

降低风险发生的概率

一旦风险事件发生尽量降低其损失36整理课件风险抵消是指将一些风险加以合并抵消，以便降低风险损失。例如：提出合理的风险保证金，这是从财务的角度为风险作准备在报价中增加一笔不可预见的风险费，以抵消或减少风险发生时的损失。37整理课件风险别离是指将各个风险单位别离间隔，以防止发生连锁反响或互相牵连。常用于承包工程中的采购和分包，如：—为了尽量减少因汇率波动而遭致的汇率风险，承包商可在假设干不同的国家采购设备，付款采用多种货币。这样即使发生大幅度波动，也不会全都导致损失风险—工程分包是选用多家分包单位在施工过程中，对材料进行分隔存放，别离风险单位，防止材料集中于一处时可能遭受同样的损失可以将风险局限在一定的范围内，从而到达减少损失的目的。作用应用同风险分散不同38整理课件风险分散是指通过增加风险的单位以减轻总体风险的压力，共同分摊集体风险，从而减轻风险的可能后果。企业内部扩张，增设实体以分散风险企业兼并从而加大风险承受能力多揽工程、广种博收可防止单一工程上的过大风险承包工程付款采用多种货币组合工程联合承包风险别离是对风险单位进行分隔、限制以防止互相涉及，从而发生连锁反响风险分散是通过增加风险单位以减轻总体风险的压力，到达共同分摊集体风险的目的工程实践39整理课件风险转移是指在风险事件发生时将损失的一局部或全部转移到工程以外的第三方身上。

分包

辩护协定

无责任约定采用时机在相应合同或协议中已有相关约定必须让风险承受者得到一定的好处对于准备转移出去的风险，尽量让最有能力的承受者分担采用方式保险风险转移非保险风险转移—通过购置保险的方法将风险转移给保险公司或保险机构—通过保险以外的其他手段将风险转移出去投标担保：提交投标保证金〔俗称抵押金〕或投标保函，保证一旦中标，那么履行受标签约承包工程。履约担保：是为保障承包商履行承包合同所作的一种承诺。预付款担保：为保证工程预付款用于该工程工程。维修担保：是为保障维修期内出现质量缺陷时，承包商负责维修而提供的担保。担保

合资经营

开脱责任合同工程业主的风险转移40整理课件风险自留是指将风险留给自己承担。采取风险降低、风险抵消、风险别离、风险分散等方法都无法控制时，可考虑采取风险自留的方法。处理风险的本钱大于承担风险所付出的代价预计某一风险发生可能造成的最大损失，工程管理者本身可以平安承担当采用其他的风险控制方法的费用超过风险造成的损失缺乏风险管理的技术知识，以至于自身愿意承担风险损失当风险降低、风险抵消、风险别离、风险分散、风险转移等风险控制方法均不可行时自留费用低于保险公司所收取的费用企业的期望损失低于保险人的估计企业有较多的风险单位〔意味着单位风险小，且企业有能力准确地预测其损失〕企业的最大潜在损失或最大期望损失较小短期内企业有承受最大潜在损失或最大期望损失的经济能力风险管理目标可以承受年度损失的重大差异费用和损失支付分布于很长的时间里，因而导致很大的时机本钱投资时机很好内部效劳或非保险人效劳优良决定风险自留的条件采用时机41整理课件应急方案并不直接解决风险，而是为可能发生的风险提供即时的处理方案。亡羊补牢的本钱，是事先预防的十多倍应急方案是针对具体设备、设施、场所或环境，组织或人员，资金或企业形象，评估了风险后果的形式、开展过程、危害范围和损失程度的条件下，为降低损失，就风险发生后的应急组织和人员，应对行动的步骤和纲领，控制后果开展的方法和程序等，预先做出的、科学而有效的方案和安排。应急方案针对大多数风险，但并非所有的工程风险。这个方案包括如果触发或风险发生，相关人员所要采取的行动。风险管理中会为所有风险设立评分临界点，这项方案针对得分超过临界点的那些风险而建立。这确保了风险管理过程是可行的。风险管理过程如果出奇的费时就不能表达工作效率。42整理课件前述风险控制方法可归纳为两种最根本的手段，第一种是风险回避，即运用各种措施防范风险。123〞破财消灾“以不得不的必要牺牲，换取风险真正发生时可能造成的更大损失紧急自救对难免发生的某些失误及时采取补救措施风险转嫁对于某些承包商的风险，对另一些承包商那么并不一定构成风险43整理课件第二种根本手段是控制损失，即一旦风险发生时使损失最小。损失控制包括两方面的工作：①减少损失发生的时机即损失预防；②降低损失的严重性即遏制损失加剧，设法使损失最小化房屋建造者通过改变建筑用料以防止用料不当通过扩大采购渠道以防止受制于供给商通过提高质量控制标准以防止因质量不合格而返工或罚款生产管理人员通过加强平安教育和强化平安措施，减少事故发生的时机等等施工事故发生后采取紧急救护安装火灾警报系统制定工程资金方案预防损失减少损失采取各种预防措施以杜绝损失发生的可能要求分包商出具相关保函承包商要求在合同条款中赋予其索赔权利在风险损失已经不可防止地发生的情况下，通过采取措施以遏制损失继续恶化或局限其扩展范围使其不再蔓延或扩展，使损失局部化承包商在业主付款误期超过合同规定期限情况下采取停工或撤出队伍并提出索赔要求甚至提起诉讼在确信某分包商无力继续实施所分包工程时立即撤换目的方式描述操作思路〔例〕工程实践44整理课件将前述过程形成文件，制定风险管理方案。引言—风险管理目标—领导人员、责任、任务—风险管理组织—进度安排、主要里程碑和审查行动、实施风险管理预算—风险躲避策略的内容说明—进度安排、主要里程碑和审查行动、实施风险管理预算风险管理的范围—本钱，进度、质量程序表，健康，平安，环境。风险识别—风险情况调查、风险来源、风险分类等风险分析与风险评价—风险发生概率的估计—风险后果的估计—风险评价的方法—主要风险确实定—风险结果评价风险管理—根据风险评价结果提出的建议—可用于躲避风险的备选方案—躲避风险的建议方案—风险管理的程序谁在该风险因素方面具有利害关系；谁应该对该风险因素负有责任；谁应该负责控制该风险；如果风险出现，谁应对该风险造成的整体或局部损害承担财物责任。在制定风险管理方案时，澄清风险的归属权十分重要45整理课件计划部分风险术语绪论背景、原始资料，例如：地点，先前的风险管理，联系人姓名、电话和传真号，业务往来，组织机构，重要客户，约束条件和商业目标风险管理的范围成本，程序表，健康，安全，环境，给谁，从什么开始，目标、时间计划，项目简介，关于什么方法识别、头脑风暴法，面谈，数据收集，风险清单，减险行动，评估，可能性，后果，重要性，估价，接受能力，成本收益定量化行动计划项目行动，关键决策，风险管理任务风险评估管理项目组织，风险管理团队成员，协调员，报告，专家程序表项目程序，逻辑性，里程碑，决策日期，风险行动日期，报告日期，柱形或条形统计图表机密性开始阶段达成的协议，免责报告可交付使用的内容风险清单，评估/分析结果，各类树形结构（决策、故障、事件），意外事件评估，减轻风险行动计划，深入分析，数据采集计划，试用计划，观测方法计划表工程风险管理方案框架46整理课件建立风险管理系统，控制工程风险，确保效益〔1/3〕合理分配风险，使每个参加者都有对工程管理和控制的积极性和创造性分包工程时若采用成本加酬金合同，分包商则没有任何风险责任，他们将会千方百计地提高成本以争取工程利润，最终将损害工程的整体效益；如果分包商承担全部的风险他将提高要价，加大预算，而总包方也因不承担风险将决策随便，盲目干预，最终同样会损害整体效益。从工程整体效益的角度出发，最大限度地发挥各方面的积极性通过风险的分配以加强责任心和积极性，达到能更好地计划与控制公平合理，责、权、利平衡风险的责任和权力应是平衡的风险与机会尽可能对等承担的可能性和合理性FIDIC合同条款明确地规定了承包商和业主之间的风险分配，比较公平合理符合工程项目的惯例，符合通常的处理方法公认、普适合理分配项目风险原则内涵工程实践47整理课件建立风险管理系统，控制工程风险，确保效益〔2/3〕权衡利弊后，回避风险大的项目，选择风险小或适中的项目对于可能明显导致亏损的项目应该放弃对于风险超过自己承受能力，并且成功把握不大的项目也应该尽量回避采取先进的技术措施和完善的组织措施，以减小风险产生的可能性和可能产生的影响。选择有弹性的、抗风险能力强的技术方案，进行预先的技术模拟试验，采用可靠的保护和安全措施选派得力的技术和管理人员，采取有效的管理组织形式，并在实施的过程中实行严密的控制加强计划工作，抓紧阶段控制和中间决策对于无法排除的风险，可以通过购买保险的办法解决由于合作伙伴可能产生的资信风险，可要求对方出具担保，如银行出具的投标保函，合资项目政府出具有保证，履约的保函以及预付款保函等购买保险或要求对方担保，以转移风险提出合理的风险保证金，以抵消或减少风险发生时的损失寻找可靠的、抗风险能力强、信誉好的合作伙伴，采取合作方式共同承担风险其他方式不同风险采用不同对策对策可选方案48整理课件建立风险管理系统，控制工程风险，确保效益〔3/3〕风险控制贯穿于项目的进度、成本、质量、合同控制全过程中，是项目控制中不可缺少的重要环节，也影响项目实施的最终结果。加强风险的预控和预警工作。在工程的实施过程中，要不断地收集和分析各种信息和动态，捕捉风险的前奏信号，以便更好地准备和采取有效的风险对策，以抗可能发生的风险。在风险发生时，及时采取措施以控制风险的影响，这是降低损失，防范风险的有效办法。在风险状态下，依然必须保证工程的顺利实施，如迅速恢复生产，按原计划保证完成预定的目标，防止工程中断和成本超支，唯有如此才能有机会对已发生和还可能发生的风险进行良好的控制，并争取获得风险的赔偿，如向保险单位、风险责任者提出索赔，以尽可能地减少风险的损失将风险控制融入项目实施全过程49整理课件风险监控就是跟踪已识别的风险，评价风险管理方案和风险应对措施的有效性。风险管理计划风险应对计划项目沟通附加的风险识别和分析项目评审风险监控依据风险监控的成果随机应变措施纠正行动变更请求修改风险方案1.3.5工程工程风险监控50整理课件输入工具及技术输出风险管理计划风险登记册批准的变更请求工作绩效信息绩效报告风险再评估风险审计偏差和趋势分析技术绩效度量储备金分析状态审查会风险清单(更新)请求的变更推荐的纠正措施推荐的预防措施组织过程资产(更新)项目管理计划（更新)风险监控的程序51整理课件可以使用的用于风险监控的工程风险图表风险策略当月优先序号上月优先序号风险类别规避进度拖延13可预见减轻需求变更24可预见减轻功能未达要求32已知减轻费用超预算41已知后备措施人员无经验1010已知转移案例52整理课件在监视风险期间可以考虑的其它迹象来源临时请来的专家小组讨论会会议报告同工程有关的文献工程财务报表人事报告工程阶段检查、效能监察与审计以往工程的教训报告工程变更建议保险报告营销报告咨询报告53整理课件可用于风险监控的工具有直方图、因果分析图、帕累托图等频数25.046510152025024.95954整理课件项目风险跟踪表项目名称：风险标识：风险编号：减轻行动编号：风险来源：风险类别：风险发生概率：风险的影响程度：造成影响的时间：风险的跟踪情况跟踪时间减轻行动措施描述：措施开始时间：措施结束时间：发生的成本：实施人：风险影响的修订风险发生概率：风险严重程度：受影响范围的修订对进度的影响：对造价的影响：对质量的影响：对安全的影响：对环境的影响：下一步应采取的行动：执行人：填表人：日期：批准人：工程风险跟踪表55整理课件主要风险跟踪报告表报告编号：项目名称：某污水外排工程编制人：报告时间：风险编号风险名称本次排名上次排名潜在后果解决进展情况RV10施工安全措施不足13发生漏水事故时，人员无法及时撤离。已通过资格预审选择有经验的承包商，具体措施尚需进一步落实。RV21排污管施工上浮2