风险辨识方案

乌海众利达煤业有限责任公司安全生产风险辨识研判工作方案为认真贯彻落实《乌海市应急管理局关于进一步加强疫情防控期间非煤矿山、冶金等工贸及煤炭洗选行业企业安全生产工作的通知》（乌应急发〔2020〕22号）和内蒙古自治区应急管理局视频电话会议精神，根据《非煤矿山、冶金等工贸及煤炭洗选行业安全风险辨识实施指南（试行）》，结合我公司实际，现决定开展2020年度安全风险辨识评估工作，特制定本方案。一、工作目标全面开展安全风险辨识评估工作，认真辨识安全生产过程中的风险区域、关键因素和薄弱环节，评估安全生产过程中风险区域、关键因素和薄弱环节中的各类风险，确定各类风险等级，制定科学有效、切实可行的管控措施，建立完善安全风险分级管控体系，实现关口前移、精准监管、源头治理、科学预防、有效管控，通过深入开展安全风险辨识评估工作，进一步完善事故隐患排查治理工作各项内容，确保2020年实现安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制标准化、信息化，从根本上防范事故发生，构建公司安全生产长效机制。二、组织机构为加强安全风险辨识评估工作的组织领导，确保年度安全风险辨识评估工作取得实效，特成立“年度安全风险辨识评估”工作组，对年度安全风险辨识评估工作全面指导和检查。组长：李媛副组长：王明亮成员：马先文、任小华、李顺、琪琪格、王永兴、马宪成、刘慧、高毛仁工作组下设年度安全风险辨识评估办公室，办公室设在公司安全管理部，办公室主任由安全管理部部长担任，负责年度安全风险辨识评估工作协调、审核、统计、汇总等工作。三、工作计划1.开展培训（3月12日）为切实做好年度安全风险辨识评估工作，由安全管理部牵头，围绕“安全风险分级管控概念及逻辑关系”和“安全风险辨识评估流程”两方面重点内容，组织各车间、职能部门负责人、班组长开展了年度安全风险辨识评估技术培训工作，通过开展培训，安全管理部要加强沟通协调、监督、指导，进一步强化安全风险辨识评估理论知识，规范年度安全风险辨识评估过程中术语应用，有力保障年度安全风险辨识评估工作顺利开展。2.排查风险点（3月20日-4月1日）。排查风险点是开展风险辨识评估的基础工作，也是重点环节，3月20日总经理亲自带队，组织各车间、班组组及专业技术人员要结合公司实际，根据作业场所和具体作业情况，全员、全过程、全方位排查公司可能导致事故发生的风险点，排查结束后，及时将排查结果于4月1日前报送至安全管理部，安全管理部对风险点进行筛查、审核，并汇总，做好风险辨识工作。3.风险辨识（4月1日-4月10日）。风险辨识是一项非常重要、基础的工作，同时也是一项耗时耗力的工作，涉及面广，是关系到安全风险分级管控工作落地的关键因素之一。各部门班组及人员在开展风险辨识工作，要将风险点内作业活动的作业步骤进行划分，划分完成后，根据作业步骤，以工作危害分析法（JHA）为中心（设备设施辨识以安全检查表（SCL）为中心），采用查阅资料、询问交谈、现场检查等方法，辨识每一步骤存在的危害因素和导致事故的类型。各车间、班组辨识完成后，于4月10日前，将辨识结果报送至安全管理部，安全管理部对辨识结果进行筛查、审核、汇总，做好风险评估工作。（风险辨识表详细见附件1）4.风险评估，确定风险等级（4月11日-4月16日）。风险评估是评估风险等级以及确定风险是否可容许的全过程，公司风险评估主要采用作业条件危险性分析法，即LEC法。各车间、班组组及技术人员根据前期风险辨识出的所有结果，一一对应进行评估工作，参与评估人员务必认真、严谨，充分考虑所有因素，听取所有参与评估人员的意见，由风险发生的可能性和可能造成的损失评定分数，对于出现不确定情况的分数，可以对照表格给分数进行集体讨论确定，依次确定重大风险、较大风险、一般风险和低风险。各车间、班组组及技术人员在风险评估结束后，于4月16日前，将评估结果报送安全管理部，安全管理部对评估结果进行筛查、审核、汇总，做好制定管控措施和分级管控准备工作。（风险评估表详细见附件1）5.明确管控措施，实施分级管控（4月17日-4月23日）。根据风险辨识评估的结果，各车间、班组组及技术人员按照标准要求，从人员行为、设备设施、生产环境、工艺流程措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施和应急处置措施方面，制定科学有效、切实可行的管控措施，管控措施制定完成后，于4月23日前报送安全管理部，安全管理部对管控措施筛查、审核后，按照风险类别、等级，逐一实施分级管控（公司、部门、车间、班组、岗位）。6.编制安全风险清单，进行风险公告警示（4月23日-4月28日）。年度安全风险辨识评估结束后，安全管理部对所有辨识评估出的安全风险，编制公司安全风险清单，并将风险清单进行公布，让每名员工都了解风险点的基本情况、防范措施以及应急措施，同时根据年度辨识评估结果，更新岗位风险告知卡。将风险辨识纳入绩效考核（4月29日-4月30日）根据风险辨识结果及情况，将员工的不安全行为根据《安全生产责任制考核表》、《安全生产奖惩制度》，纳入员工月度绩效考核。对于多次有不安全行为，经批评教育后不改正的给予解除劳动合同。附件1乌海市众利达煤业有限责任公司采用风险矩阵法，辨识出每个作业单元可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。风险的数学表达式为：R＝L×S。其中：R—代表风险值；L—代表发生伤害的可能性；S—代表发生伤害后果的严重程度。从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性（L）进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。赋值偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验）控制措施（监控、联锁、报警、应急措施）5每次作业或每月发生无检查（作业）标准或不按标准检查（作业）无操作规程或从不执行操作规程不胜任（无上岗资格证、无任何培训、无操作技能）无任何监控措施或有措施从未投用；无应急措施。4每季度都有发生检查（作业）标准不全或很少按标准检查（作业）操作规程不全或很少执行操作规程不够胜任（有上岗资格证、但没有接受有效培训、操作技能差）有监控措施但不能满足控制要求，措施部分投用或有时投用；有应急措施但不完善或没演练。3每年都有发生发生变更后检查（作业）标准未及时修订或多数时候不按标准检查（作业）发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作规程一般胜任（有上岗资格证、接受培训、但经验、技能不足，曾多次出错）监控措施能满足控制要求，但经常被停用或发生变更后不能及时恢复；有应急措施但未根据变更及时修订或作业人员不清楚。2每年都有发生或曾经发生过标准完善但偶尔不按标准检查、作业操作规程齐全但偶尔不执行胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验、技能较好，但偶尔出错）监控措施能满足控制要求，但供电、联锁偶尔失电或误动作；有应急措施但每年只演练一次。1从未发生过标准完善、按标准进行检查、作业操作规程齐全，严格执行并有记录高度胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验丰富，技能、安全意识强）监控措施能满足控制要求，供电、联锁从未失电或误动作；有应急措施每年至少演练二次。从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度（S）进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值。等级人员伤害情况财产损失、设备设施损坏法律法规符合性环境破坏声誉影响1一般无损伤一次事故直接经济损失在5000元以下完全符合基本无影响本岗位或作业点21至2人轻伤一次事故直接经济损失5000元及以上，1万元以下不符合公司规章制度要求设备、设施周围受影响没有造成公众影响3造成1至2人重伤3至6人轻伤一次事故直接经济损失在1万元及以上，10万元以下不符合事业部程序要求作业点范围内受影响引起省级媒体报道，一定范围内造成公众影响41至2人死亡3至6人重伤或严重职业病一次事故直接经济损失在10万元及以上，100万元以下潜在不符合法律法规要求造成作业区域内环境破坏引起国家主流媒体报道53人及以上死亡7人及以上重伤一次事故直接经济损失在100万元及以上违法造成周边环境破坏引起国际主流媒体报道确定了S和L值后，根据R＝L×S计算出风险度R的值。严重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025根据R的值的大小将风险级别分为以下四级：R＝L×S＝17～25：A级，需要立即暂停作业；R＝L×S＝13～16：B级，需要采取控制措施；R＝L×S＝8～12：C级，需要有限度管控；R＝L×S＝1～7：D级，需要跟踪监控或者风险可容许。作业条件风险程度评价（LEC）基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：D＝LEC。式中：D—风险值；L—发生事故的可能性大小；E—暴露于危险环境的频繁程度；C—发生事故产生的后果。当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。从系统安全角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为0.1，而必然要发生的事故的分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值。分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10631完全可能预料相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外0.50.20.1很不可能，可能设想极不可能实际不可能当确定暴露于危险环境的频繁程度（E）时，人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大，规定连续出现在危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5，介于两者之间的各种情况规定若干个中间值。分数值频繁程度

分数值频繁程度1063连续暴露每天工作时间内暴露每周一次，或偶然暴露210.5每月一次暴露每年几次暴露非常罕见地暴露关于发生事故产生的后果（C），由于事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，规定其分数值为1-100，把需要救护的轻微损伤或较小财产损失的分数规定为1，把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数规定为100，其他情况的数值均为1与100之间。分数值后果分数值后果1004015大灾难，许多人死亡灾难，数人死亡非常严重，一人死亡731重伤轻伤引人关注，不利于基本的安全卫生要求风险值（D）求出之后，企业应根据实际情况确定风险级别的界限值，以符合持续改进的思想。下表可作为确定风险级别界限值的参考。D值危险程度风险等级＞320不可容许的危险A160～320高度危险B70～160中度危险C＜70轻度和可容许的危险D乌海市众利达煤业有限责任公司危险源辨识与风险评价表总序地点序号活动或设备（材料）危险源可能导致的事故或伤害管理措施（操作规程）风险辨识风险评价是否有管控措施LSRLECD是否1电气焊1电、气焊未按规定使用防护用品伤人5150.1610.6√22电焊机、管线老化、绝缘损坏、漏电触电、伤人、火灾焊机接地保护3260.1610.6√33氧气、乙炔（丙烷）使用、存放不符合规定,有火种及易燃物,防护设施不完善火灾、爆炸执行《氧气、乙炔（丙烷）使用、存放管理措施》15530.52060√44烟尘、有毒气体尘肺病、中毒劳动保护、通风11141520√55弧光、辐射、火花伤人劳动保护11141520√6起吊1起吊吊具、绳索质量不合格，断丝、断绳，固定生根点强度不够伤人，设备损坏操作规程1221155√72超载使用起吊用具操作规程33925660√83连钩不牢，吊物捆绑不牢，偏载起吊，重物滑脱或坠落操作规程23632424√94安全防护装置失灵操作规程24815630√105精力不集中，人员站位不当操作规程42813412√11主洗车间1破碎机开车时清理卫生伤人选煤厂安全规程、安全生产责任制、技术操作规程1111111√122保护失灵损坏设备26621510√133刮板输送机清扫器安装不牢固划伤皮带、脱落31321612√144斜轮分选机皮带走廊坠物伤人1111236√155调度、集控操作违章穿越、跨越皮带伤人15518648√166清理时不停电伤人选煤厂安全规程、安全生产责任制、技术操作规程13313824√177粉尘、噪声危害健康喷水防尘5210103260√188水泵刮板链松，掉链、斜链、断链损坏设备，伤人机电设备完好标准、选煤厂技术操作规程339101330√199浓缩机清检不停电伤人安全规程、技术操作规程、安全生产责任制15551630√20101钢丝绳断、钢丝绳连接装置损坏伤人机电设备完好标准1551155√21112护栏、护罩不完善伤人251031630√2214浓缩机1注意力不集中，误操作伤人选煤厂操作规程42865260√2315压滤机2现场警笛不响伤人选煤厂安全规程3265115√24163信息传递不清伤人，损坏设备选煤厂管理制度选煤厂安全规程521072342√2517抓斗机噪音损害健康机电设备完好标准5210103260√26主洗车间22药剂搅拌机1卸料操作不当挤伤手脚压滤机操作规程31665130√27232手持按钮电缆破损、接线脱落、受潮漏电伤人机电设备完好标准、选煤厂安全规程23881540√28241轨道有障碍物，阻车器损坏，违规操作大小行车脱轨选煤厂安全规程、机电设备完好标准、操作规程42852330√2925电动机2人员站位不当碰撞伤人选煤厂安全规程42863354√3026减速机4抱闸不紧，闸带断裂抓斗失控坠落，损坏设备机电设备完好标准151061954√31275保护装置失灵，大小车脱轨，起吊过卷坠落伤人，损坏设备机电设备完好标准、选煤厂安全规程26631515√3228给煤机工作地点栏杆不稳固，工作地点空间狭窄伤人选煤厂安全规程42862560√3329雨雪天上下梯子，地面湿滑滑跌伤人个人防护521055250√3430堆取料机药剂粉末飞扬危害健康按劳保要求穿戴13332636√35311保护装置失灵烧电机机电设备完好标准22421612√36322风叶护罩固定不牢，护罩脱落伤人33951630√37331密封不好漏油污染环境机电设备完好标准42862336√3834除铁器2联轴器护罩不完善伤人1551166√39351噪声、粉尘危害健康备有耳塞5210103260√4036煤仓2吊挂装置损坏损坏设备、伤人机电设备完好标准22421612√41371、20m/s以上大风、大雾、雨雪天操作堆取料机伤人、损坏设备选煤厂安全规程1111199√42382护栏损坏伤人1661155√4339立轮分选机3尾车违章操作损坏设备机电设备完好标准1331155√4440振动筛4轨道有障碍损坏设备24831412√4541跳汰机1吊挂装置坠落伤人，损坏设备《选煤厂机电设备完好标准》42852330√46422护栏不完善33951630√4743斗式提升机1煤尘危害人身健康劳动保护5210103260√48442捅仓、清仓时防护措施不当伤人安全规程操作规程42833545√49453仓上防护栏、盖板不完善伤人选煤厂安全规程、操作规程、生产责任制1661155√5046鼓风机1防护装置不完善跌落伤人选煤厂机电设备完好标准1661155√5147离心机1噪声听力下降佩戴耳塞5210103260√5248变压器1噪声听力下降佩戴耳塞5210103260√53492油雾器加油、维修汽缸时防护不当，平台和过桥行走不慎跌落伤人个体防护2481155√54501销轴磨损，维修不及时伤人、设备损坏执行机电设备巡检制度42852330√5551车床1观察口关不严，物料从其飞出伤人机电设备完好标准33951630√56521温升过高、过载运行、漏油、绕阻绝缘老化、接地触电伤人、火灾《电业安全规程》《管理制度》42822520√5753车床2线路固定螺丝松动、断裂、接触不良、过热、绝缘老化、接地、外部短路触电伤人、火灾《选煤厂机电设备完好标准》33951630√5854车床3护栏放置不当触电伤人33951630√5955砂轮机1、开车时，机床前后有人或障碍物伤人、损坏机床选煤厂技术操作规程42852330√60562、刨床运行中测量、触摸工件伤人1551166√6157铣床3、装夹沉重的工具和工件时，精力不集中，未垫木板损坏床面选煤厂技术操作规程42822520√62581、无护罩、紧固螺母松动、砂轮裂纹伤人选煤厂技术操作规程33951630√63592、使用时戴手套，未戴眼镜、口罩伤人42832530√6460叉车、铲车1、未按劳动保护穿戴伤人选煤厂技术操作规程1881199√65612、不停车更换钻头、夹具、工件、清理切屑等伤人1881199√66623、手持工件钻孔伤人251021510√6763校秤4、工件未压紧伤人32632318√6864电气维修1、未按劳动保护穿戴伤人选煤厂技术操作规程1881199√69652、强力拆装铣刀伤手1991199√70663、机床运行中进行修理、触摸工件，清理切屑伤人1910221010√71671、超载损坏车辆《选煤厂安全生产责任制》《岗位责任制》251031824√7268机械维修2、方向盘、喇叭、照明灯、刹车装置不灵敏伤人1991199√73693、违章操作伤人431242864√74701、放射源防护、使用不当辐射伤人《选煤厂管理制度》32632318√75711电器仪表使用不当伤人选煤厂安全规程、电气维修技术操作规程351052660√76722电工工具绝缘损坏、使用不当触电伤人351052660√7773仓库3电气设备漏电触电伤人351052660√78744检修供电设备未进行停电、验电、挂接地线触电伤人1991199√79751搬运设备时站位不当，多人抬扛部件动作不一致损坏设备、伤人《选煤厂机电设备完好标准》251052660√8076高低压配电室2不按规定使用工器具、工器具质量不合格28101199√81773、带电作业351525770√82784、平行、交叉作业时协调不好伤人管理制度341224972√8379高低压配电室5、不按劳保要求穿戴伤人《选煤厂安全规程》4312465120√84801电线、电路、电器元件老化、破损火灾《选煤厂机电设备完好标准》351542972√85812库内留有火种，违规使用电器火灾《管理制度》16612918√8682登高作业3物品存放不规范伤人无351534672√87831操作机构故障触电伤人损坏设备《电业安全工作规程》《选煤厂机电设备完好标准》、《管理制度》1991199√88842绝缘用具不合格1991199√8985登高作业3保护单元箱故障261232530√9086采样4不按劳动保护穿戴触电伤人损坏设备《电业安全工作规程》《选煤厂机电设备完好标准》、《管理制度》32623212√91875线路固定螺栓松动、断裂、接触不良、过热、绝缘老化、接地触电伤人、漏电伤人、火灾251021918√92886不挂标志牌触电伤人32632318√9389制样1不戴安全带、防护用品使用不当跌落伤人选煤厂安全规程、操作规程、生产责任制2362136√94902.升降台护栏不完善跌落伤人16622520√95913.信号联系不清晰，导致误操作伤人22433545√9692化验4.抛掷物品伤人用绳提1332136√97电气设备931采样不规范伤人《选煤厂安全规程》、《技术检查操作规程》32632848√9894浮沉试验2、采样平台不牢固跌落伤人23641624√9995通用部分3、运送过多煤样上下台阶跌倒伤人42833224√100961破碎煤样时破碎机压盖不实，防护罩盖不好伤人《选煤厂安全规程》1331188√101972电热板、干燥箱接地线接地不良触电伤人有接地保护，绝缘良好261221612√102983操作不当烫伤人个体防护32634224√103991马弗炉、干燥箱接地线接地不良触电伤人有接地保护绝缘良好251023636√1041002马弗炉中取、放煤样不当烫伤人个体防护32655250√1051011重液配制、使用时溅出、泄漏伤人〈选煤厂安全规程〉个体防护431241624√106102电线、电缆、电器开关裸露、破损漏电伤人《选煤厂安全规程》、《选煤厂机电设备完好标准》24835230√107103电气安装工作现场吸烟火灾42845240√108104地面积水、积油,地沟盖板不完善伤人431246248√109105避雷设施不完善雷击42843560√110106管路安装吊装孔防护设施不完善坠物伤人、坠人28101199√111107作业场所警示标志不完善伤人32632318√112108工作现场照明不足伤人351052660√113109设备运转部位无护罩、护网伤人188211020√1141机械安装电缆绝缘老化、损坏，保护装置失效，无消弧设施短路，触电、火灾电气安装安全技术措施24835230√115汽运