风险分级管控与隐患排查治理体系实施指南

风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南一、企业安全风险分级管控与隐患排查治理体系建设基础知识问答2二、山东省人民政府令第303号…………20三、关于印发《风险分级管控和隐患排查治理体系创建工作实施方案》 四、风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施方案 五、安全风险分级管控体系建设实施指南 七、附件：危险源辨识、风险评价及风险控制策划表企业安全风险分级管控与隐患排查治理体系建设基础知识问答为了帮助读者全面系统理解、准确把握安全风险分级管控与隐患排查治理体系建设的相关概念、内涵及逻辑关系，加快推进全省两个体系建设工作，省安监局组织编制了安全风险分级管控与隐患排查治理体系建设基础知识问答手册，供各企业及全省负有安全生产监督管理职责的部门有关人员参考使用。手册中界定了安全风险分级管控与隐患排查治理体系相关概念，解释了其内涵及相关逻辑关系，其中，对法律、法规及标准中已经明确定义的，直接进行了引用；对法律、法规及标准中未明确的，依据国家、省有关文件规定，结合具体工作中的实践经验进行了定义。由于两个体系建设属于创新性工作，可供借鉴的研究理论、实践经验较少，在手册中可能存在一些不准确、不全面的表述，欢迎同志们提出批评指正，在实际工作中遇到的问题，也可及时向我们反映。随着全省两个体系建设工作的不断深入，省安监局将及时修订完善相关内容。风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故(事件)发生的概率。严重性，是指事故(事件)一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重风险=可能性×严重性危险源是指可能导致人身伤害和(或)健康损害和(或)财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。其中：根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。状态，是指物的状态和环境的状态等。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为四类：“人的因素”、“物的因素”、“环境因素”和“管理因素”。人的因素是指在生产活动中，来自人员自身或人为性质的危险和有害因素；物的因素是指机械、设备、设施、材料等方面存在的危险和有害因素；环境因素是指生产作业环境中的危险和有害因素；管理因素是指管理和管理责任缺失所导致的危险和有害因素。(引自GB/T13861-2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》)。三、什么是风险点?风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。排查风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素 (与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素)进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核风险与危险源之间既有联系又有本质区别。首先，危险源是风险的载体，风险是危险源的属性.即讨论风险必然是涉及哪类或哪个危险源的风险，没有危险源，风险则无从谈起。其次，任何危险源都会伴随着风险。只是危险源不风险辨识是识别企业整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。(引自GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》)的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程(引自GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》)。风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。风险分级的目的是实不同的风险评价方法对风险的分级不完全一致，我省拟对风险分为“红、橙、黄、蓝”四级(红色最高)。对采用5级分级的风险评价方法，可建立级别对应关系(例如，将风险最低的两级都定为“蓝色”级别),以适应评价和管理的要求。九、什么是风险分级管控?风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。蓝色风险：可包括5级风险和4级风险。5级风险：稍有危险，需要注意或可忽略的、可接受的。对于该级别的风险，员工应引起注意；公司的基层工段、班组负责控制管理，可根据是否在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。4级风险：轻度危险，可以接受或可容许的。对于该级别的风险，公司的车间、科室应引起关注并负责控制管理，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。黄色风险：3级风险，中度(显著)危险，需要控制整改。对于该级别的风险，公司、部室(车间上级单位)应引起关注并负责控制管理，所属车间、科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施橙色风险：2级风险，高度危险，重大风险，必须制定措施进行控制管理。对于该级别及以上的风险，公司应重点控制管理，由安全主管部门和各职措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治红色风险：1级风险，不可容许的，巨大风险，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。对于该级别风险，只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措风险控制措施是指为将风险降低至可接受程度，企业针对风险而采取的相风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：(1)措施的可行性和有效性；(2)是否使风险降低到可容许水平；(3)是否产生新的危险源或危险有害因素；(4)是否已选定了最佳的解决方案。大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。企业各从总体上讲，风险分级管控程序包括四个阶段七个步骤。四个阶段即：危强化过程定期更新重大危险源是指长期地或临时地生产、加工、使用或储存危险化学品，且危险化学品的数量等于或超过临界量的单元。单元一个(套)生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位的且边缘距离小于500m的几个(套)生产装置、设施或场所。临界量指对于某种或某类危险化学品规定的数量，若单元中的危险化学品数量等于或超过该数量，则该单元定为重大危险源。重大危学品重大危险源辨识》)。风险辨识和评价的方法很多，各企业应根据各自的实际情况选择使用。以工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作业活动的一种风险辨识技术，用来进行人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素以及管理缺陷等的有效识别。即先把整个作业活动(任务)划分成多个工作步骤，将作业步骤中的危险源找出来，并判断其在现有安全控制措施条件下应制定新的安全控制措施以保证安全生产危险性仍然较大时，还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障，从而将风险降低至安全检查表法是一种定性的风险分析辨识方法，它是将一系列项目列出检查表进行分析，以确定系统、场所的状态是否符合安全要求，通过检查发现系统中存在的风险，提出改进措施的一种方法。安全检查表的编制主要是依据以③行业及企业安全生产的经验，特别是本企业安全生产的实践经验，引发④系统安全分析的结果，如采用事故树分析方法找出的不安全因素，或作险事件的后果严重程度相对的定性分为若干级，将风险事件发生的可能性也相对定性分为若干级，然后以严重性为表列，以可能性为表行，制成表，在行列的交点上给出定性的加权指数。所有的加权指数构成一个矩阵，而每一个指数作业条件危险性分析法是一种半定量的风险评价方法，它用与系统风险有(事故发生的可能性)、E(人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以风险程度分析法是是一种半定量的风险评价方法，它是对作业条件危险性我们通常所说的隐患是生产安全事故隐患，是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。(引自《安全生产事故隐患排查管总局令第16号)十六、什么是隐患排查?企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程。十七、隐患一般分几级?隐患的分级是根据隐患的整改、治理和排除的难度及其导致事故后果和影响范围为标准而进行的级别划分。可分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。对重大隐患，相关行业可制定的重大事故隐患目录。确定重大隐患应遵循以下原则(暂定):①违反法律法规有关规定的；②涉及重大危险源、重要装置的；③涉及多人滞留，暴露10人以上的(管道30人以上)⑤因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患；⑥市级以上负有安全监管职责的部门认定为属于重大事故隐患的。事故高患排查治理程序事故高患排查治理程序十八、什么是隐患治理?隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划、落实整改资金、实施监控治理和复查验收的全过程。十九、什么是隐患信息?隐患信息是指包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目标、治理措施、职责划分、治理期限等信息的总称。企业对事故隐患信息应建档管理。二十、隐患排查治理的基本程序是什么?螃确职密及物准院程统计表危险源—事故演变图政府引导/督导政府引导/督导4政府监管/执法府察政巡风培分效4企业依据相关风险分级管控标准及风险评价方法，进行风险辨识、评价、确定风险分级，明确责任单位、责任人，落实管控措施，形成企业风险管控清单；负有安全生产监管职责的部门基于企业风险分级结果，掌握安全风险分布情况，实施分级监管、动态巡察监管。在风险分级管控基础上，针对风险管控清单，结合相关法律法规要求，形成隐患排查的内容标准，企业进行隐患排查治理工作。负有安全生产监管职责的部门督促、监控、监察企业隐患排查治理工作。企业开展风险分级管控，是提高隐患治理科学性、针对性的前提条件；企业隐患排查治理，是以风险管控措施为排查重点，是控制、降低风险的有效手段。两者相互促进、互为补充，实现有效控制风险、预防事故的目的。二十三、两个体系与职业健康管理体系和安全标准化之间关系是什么?安全风险分级管控和隐患排查治理体系与职业健康管理体系和安全标准化密切相关。安全风险分级管控是职业健康安全管理体系中的重要内容，在职业健康安全管理体系中风险管控的主要内容是危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划，与风险管控的工作内容、要求基本相通。隐患排查治理体系也是安全生产标准化体系中的重要内容。对于扎实开展职业健康管理体系和安全生产标准化的企业，通过双重预防体系建设将会使自身安全管理体系更加系统和深化，从根本上实现了事故的纵深防御和二十四、新修订的《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》对企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理有哪些规定?(一)建立安全生产风险管控机制。《山东省生产经营单位安全生产主体责任规第15页共83页全生产监督管理职责的部门责令限期改正，可处以5000元以上2万元以下的罚款，对其主要负责人处以1000元以上1万元以下的罚款；逾期不改正的，责令限期整顿，可处以2万元以上3万元以下的罚款，对其主要负责人处以1万元以上2万元以下的罚款。二是生产经营单位未建立事故隐患排查治理制度省、市、县(区)、乡镇(街道)、行政村(社区)五级；“五落实”:落实“党政同责”要求，董事长、党组织书记、总经理对本企业安全生产工作共同承担领导责任。落实安全生产“一岗双责”,所有领导班子成员对分管范围内安全生产工作承担相应职责。落实安全生产组织领导机构，成16.2022年8方面重点工作：(1)编制安全生产“十三五”规划，科学谋划安全生产工作；(2)以落实企业主体责任为重点，完善安全生产责任体系；(3)强化制度、技术和管理措施；(4)深化体制机制改革创新，提升安全监管能力；(5)全面推进依法治安，加强安全监管执法规范化建设；(6)加强安全生产基础建设，提高安全保障能力；(7)加强职业健康工作，有效控制职业病危害；(8)加强干部队伍建设。014年12月1日起施行，共7章114条。19.新职业病防治法施行时间：2011年12月31日。(1)坚持以人为本，推进安全发展；(2)建立完善安全生产方针和工作机制；(3)落实“三个必须”,明确安全监管部门执法地位；(4)明确乡镇人民政府以及街道办事处、开发区管理机构安全生产职责；(5)进一步强化生产经营单位的安全生产主体责任；(6)建立事故预防和应急救援的制度；(7)建立安全生产标准化制度；(9)推进安全生产责任保险制度；(10)加大对安全生产违法行为的责任追究力度。22.安全生产宣传咨询日时间：每年6月16日。25.生产安全事故通知直报系统启用时间：2022年1月1日特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤(包括急性工业中毒，下同),或者1亿元以上直接经济损失的事故；重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以 31.四种意识：政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识。第19页共83页第19页共83页32.四个全面：以全面建成小康社会为发展目标、以全面深化改革为前进动力、以全面依法治国为制度保障、以全面从严治党为组织基础。山东省人民政府令第303号山东省生产经营单位安全生产主体责任规定(2013年2月2日山东省人民政府令第260号公布根据2022年6月7日《山东省人民政府关于修改〈山东省生产经营单位安全生产主体责任规定〉的决定》修第一条为了落实生产经营单位安全生产主体责任，预防和减少生产安全事故，保障人民群众生命健康和财产安全，促进经济社会持续健康发展，根据《中华人民共和国安全生产法》《山东省安全生产条例》等法律、法规，结合本省实际，制定本规定。第二条在本省行政区域内的生产经营单位履行安全生产主体责任，适用本规定。法律、法规、规章另有规定的，从其规定。第三条本规定所称生产经营单位，是指从事生产或者经营活动的企业、事业单位、个体经济组织等组织。第四条生产经营单位是安全生产的责任主体，对本单位的安全生产承担主体责任。主体责任主要包括组织机构保障责任、规章制度保障责任、物质资金保障责任、教育培训保障责任、安全管理保障责任、事故报告和应急救援责任。第五条县级以上人民政府安全生产监督管理部门依法对生产经营单位履行安全生产主体责任实施综合监督管理；其他负有安全生产监管职责的部门负责职责范围内生产经营单位履行安全生产主体责任的监督管理。安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门，统称负有安全生产监督管理职责的部门。第六条生产经营单位应当建立、健全安全生产责任制度，实行全员安全生产责任制，明确生产经营单位主要负责人、其他负责人、职能部门负责人、生产车间(区队)负责人、生产班组负责人、一般从业人员等全体从业人员的安全生产责任，并逐级进行落实和考核。考核结果作为从业人员职务调整、收入分配等本规定所称生产经营单位的主要负责人，包括董事长、总经理、个人经营的投资人以及对生产经营单位进行实际控制的其他人员。第七条生产经营单位应当依据法律、法规、规章和国家、行业或者地方标准，制定涵盖本单位生产经营全过程和全体从业人员的安全生产管理制度和安全安全生产管理制度应当涵盖本单位的安全生产会议、安全生产资金投入、安全生产教育培训和特种作业人员管理、劳动防护用品管理、安全设施和设备管理、职业病防治管理、安全生产检查、危险作业管理、事故隐患排查治理、重大危险源监控管理、安全生产奖惩、事故报告、应急救援，以及法律、法规、规章规定(一)建立、健全本单位安全生产责任制；(二)组织制定并督促安全生产管理制度和安全操作规程的落实；(三)确定符合条件的分管安全生产的负责人、技术负责人；(四)依法设置安全生产管理机构并配备安全生产管理人员，落实本单位技(五)定期研究安全生产工作，向职工代表大会、职工大会或者股东大会报(六)保证安全生产投入的有效实施，依法履行建设项目安全设施和职业病(七)组织建立安全生产风险管控机制，督促、检查安全生产工作，及时消(八)组织开展安全生产教育培训工作；(九)依法开展安全生产标准化建设、安全文化建设和班组安全建设工作；(十)组织实施职业病防治工作，保障从业人员的职业健康；(十一)组织制定并实施事故应急救援预案；(十二)及时、如实报告事故，组织事故抢救；(十三)法律、法规、规章规定的其他职责。单位(以下简称高危生产经营单位),应当按照下列规定设置安全生产管理机构(一)从业人员不足100人的，应当配备专职安全生产管理人员；(二)从业人员在100人以上不足300人的，应当设置安全生产管理机构，并配备2名以上专职安全生产管理人员，其中至少应当有1名注册安全工程师；(三)从业人员在300人以上不足1000人的，应当设置专门的安全生产管理机构，并按不低于从业人员5%但最低不少于3名的比例配备专职安全生产管理人员，其中至少应当有2名注册安全工程师；(四)从业人员在1000人以上的，应当设置专门的安全生产管理机构，并按不低于从业人员5%的比例配备专职安全生产管理人员，其中至少应当有3名第22页共83页第22页共83页(一)从业人员不足100人的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员；(二)从业人员在100人以上不足300人的，应当配备专职安全生产管理人(三)从业人员在300人以上不足1000人的，应当设置安全生产管理机构，并配备2名以上专职安全生产管理人员，其中至少应当有1名注册安全工程师；(四)从业人员在1000人以上的，应当设置专门的安全生产管理机构，并按不低于从业人员3%的比例配备专职安全生产管理人员，其中至少应当有2名第十条生产经营单位的安全生产管理机构以及安全生产管理人员应当履(一)组织或者参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程；(三)组织制定本单位安全生产管理年度工作计划和目标，并进行考核；(四)组织或者参与本单位安全生产宣传教育和培训，如实记录安全生产教(五)监督本单位安全生产资金投入和技术措施的落实；(六)监督检查本单位对承包、承租单位安全生产资质、条件的审核工作，(七)督促落实本单位重大危险源的安全管理，监督劳动防护用品的采购、(八)组织落实安全生产风险管控措施，检查本单位的安全生产状况，及时(九)组织或者参与本单位生产安全事故应急预案的制定、演练；(十)法律、法规、规章以及本单位规定的其他职责。第十一条生产经营单位应当支持安全生产管理机构和安全生产管理人员第十二条从业人员在300人以上的高危生产经营单位应当设置安全总监。第十三条从业人员在300人以上的高危生产经营单位和从业人员在1000病危害的事项。生产经营单位应当将工作过程中可能产生的职业病危害及其后生产经营单位不得以任何形式与从业人员订立免除或者减轻其对从业人员第24页共83页第24页共83页第十七条生产经营单位应当确保本单位具备安全生产条件所必需的资金(一)完善、改造和维护安全防护及监督管理设施设备支出；(二)配备、维护、保养应急救援器材、设备和物资支出，制定应急预案和(三)开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；(四)安全生产评估检查、专家咨询和标准化建设支出；(五)配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；(六)安全生产宣传、教育、培训支出；(七)安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；(八)安全设施及特种设备检测检验支出；(九)参加安全生产责任保险支出；(十)其他与安全生产直接相关的支出。生产经营单位应当按照国家和省有关规定建立安全生产费用提取和使用制上一年度城镇居民人均可支配收入的20倍计算。位发生生产安全事故时，安全生产风险抵押金转作事故抢险救灾和善后处理资出口和疏散通道。生产经营单位应当在危险源、危险区域设置明显的安全警示标志，配备消防、通讯、照明等应急器材和设施，并根据生产经营设施的承载负荷或者生产经营场所核定的人数控制人员进入。第二十一条生产经营单位应当按照国家和省有关规定，明确本单位各岗位从业人员配备劳动防护用品的种类和型号，为从业人员无偿提供符合国家、行业或者地方标准要求的劳动防护用品，并督促、检查、教育从业人员按照使用规则佩戴和使用。购买和发放劳动防护用品的情况应当记录在案。不得以货币或者其他物品替代劳动防护用品，不得采购和使用无安全标志或者未经法定认证的特种劳动防护第二十二条存在职业病危害的生产经营单位，应当按照有关规定及时申报本单位的职业病危害因素，并定期检测、评价。对从事接触职业病危害的从业人员，生产经营单位应当按照有关规定组织上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查，并将检查结果书面告知从业人员。职业健康检查费用由生产经营单位承担。第二十三条生产经营单位应当制定、及时修订和实施本单位的生产安全事故应急救援预案，并与所在地县级以上人民政府生产安全事故应急救援预案相衔接。高危生产经营单位每年至少组织1次综合或者专项应急预案演练，每半年至少组织1次现场处置方案演练；其他生产经营单位每年至少组织1次演练。生产经营单位应当建立应急救援组织，配备相应的应急救援器材及装备。不具备单独建立专业应急救援队伍的规模较小的生产经营单位，应当与邻近建有专业救援队伍的企业或者单位签订救援协议，或者联合建立专业应急救援队伍。第二十四条生产经营单位应当定期组织全员安全生产教育培训。对新进从业人员、离岗6个月以上的或者换岗的从业人员，以及采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备后的有关从业人员，及时进行上岗前安全生产教育和培训；对在岗人员应当定期组织安全生产再教育培训活动。教育培训情况应当记录备以劳务派遣形式用工的，生产经营单位与劳务派遣单位应当在劳务派遣协议中明确各自承担的安全生产教育培训职责。未明确职责的，由生产经营单位承担安全生产教育培训责任。第二十五条生产经营单位的主要负责人、分管安全生产的负责人或者安全总监、安全生产管理人员，应当具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。高危生产经营单位的主要负责人、分管安全生产的负责人或者安全总监、安全生产管理人员，应当经过培训，并由负有安全生产监督管理职责的主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。考核不得收费。特种作业人员应当按照国家有关规定，接受与其所从事的特种作业相应的安全技术理论培训和实际操作培训，取得特种作业相关资格证书后，方可上岗作业。第二十六条生产经营单位应当按照国家有关规定，开展以岗位达标、专业达标和企业达标为主要内容的安全生产标准化建设。生产经营单位应当开展安全文化建设，建立安全生产自我约束机制。第二十七条生产经营单位应当建立健全安全生产隐患排查治理体系，定期组织安全检查，开展事故隐患自查自纠。对检查出的问题应当立即整改；不能立即整改的，应当采取有效的安全防范和监控措施，制定隐患治理方案，并落实整改措施、责任、资金、时限和预案；对于重大事故隐患，应当及时将治理方案向负有安全生产监督管理职责的部门报告，并由负有安全生产监督管理职责的部门对其治理情况进行督办，督促生产经营单位消除重大事故隐患。安全检查应当包括下列内容：(一)安全生产管理制度健全和落实情况；(二)设备、设施安全运行状态，危险源控制状态，安全警示标志设置情况；(三)作业场所达到职业病防治要求情况；(四)从业人员遵守安全生产管理制度和操作规程情况，了解作业场所、工作岗位危险因素情况，具备相应的安全生产知识和操作技能情况，特种作业人员(五)发放配备的劳动防护用品情况，从业人员佩带和使用情况；(六)现场生产管理、指挥人员违章指挥、强令从业人员冒险作业行为情况，以及对从业人员的违章违纪行为及时发现和制止情况；(七)生产安全事故应急预案的制定、演练情况；(八)其他应当检查的安全生产事项。第二十八条生产经营单位应当加强重大危险源管理，建立重大危险源辨识登记、安全评估、报告备案、监控整改、应急救援等工作机制，采用先进技术手段对重大危险源实施现场动态监控，定期对设施、设备进行检测、检验，设立重大危险源安全警示标志，制定应急预案并组织演练。生产经营单位应当每半年向所在地县(市、区)或者按隶属关系向负有安全生产监督管理职责的部门报告本单位重大危险源监控及相应的安全措施、应急措施的实施情况；对新产生的重大危险源，应当及时报告并依法实施相关管理措施。第二十九条生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制，定期进行安全生产风险排查，对排查出的风险点按照危险性确定风险等级，并采取相应的风险管控措施，对风险点进行公告警示。高危生产经营单位应当利用先进技术和方法建立安全生产风险监测与预警监控系统，实现风险的动态管理。发现事故征兆等险情时，应当立即发布预警预报信息。生产现场带班人员、班组长和调度人员，在遇到险情时第一时间享有下达停产撤人命令的直接决策权和指挥权。第三十条生产经营单位应当建立单位负责人现场带班制度，建立单位负责人带班考勤档案。带班负责人应当掌握现场安全生产情况，及时发现和处置事故第三十一条生产经营单位进行爆破、悬挂、挖掘、大型设备(构件)吊装、危险装置设备试生产、危险场所动火、建筑物和构筑物拆除以及重大危险源、油气管道、有限空间、有毒有害、临近高压输电线路等作业的，应当按批准权限由相关负责人现场带班，确定专人进行现场作业的统一指挥，由专职安全生产管理人员进行现场安全检查和监督，并由具有专业资质的人员实施作业。生产经营单位委托其他有专业资质的单位进行危险作业的，应当在作业前与受托方签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产职责。第三十二条生产经营单位发生生产安全事故，应当按照国家和省有关规定报告当地安全生产监督管理部门和其他有关部门。生产经营单位系上市公司及其子公司的，上市公司应当立即报告注册地证券主管部门，并按有关规定及时办理信息披露事宜。第三十三条法律、法规和规章对违反本规定行为的法律责任有规定的，适用其规定；法律、法规和规章没有规定的，适用本规定。第三十四条负有安全生产监督管理职责的部门在对生产经营单位履行安全生产主体责任的监督管理中，有失职渎职或者滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十五条生产经营单位有下列行为之一的，由负有安全生产监督管理职责的部门责令限期改正，可处以5000元以上2万元以下的罚款，对其主要负责人处以1000元以上1万元以下的罚款；逾期不改正的，责令限期整顿，可处以2万元以上3万元以下的罚款，对其主要负责人处以1万元以上2万元以下的罚款；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任：(一)未按规定使用安全生产资金投入的；(二)未按规定存缴安全生产风险抵押金或者参加安全生产责任保险的；(三)未按规定使用劳务派遣人员的；(四)未按规定设置安全生产委员会、安全总监的；(五)未按规定开展安全生产标准化建设活动的；(六)未按规定执行单位负责人现场带班制度的；(七)未按规定报告重大事故隐患治理方案的。第三十六条生产经营单位未按规定建立安全生产风险管控机制，并采取风险管控措施的，由负有安全生产监督管理职责的部门责令限期改正；逾期不改正第28页共83页第28页共83页第三十七条生产经营单位未建立事故隐患排查治理制度或者未采取措施第三十八条本规定自2013年3月1日起施行。山东省人民政府办公厅2022年6月7日印发**安发(2022)12号为贯彻落实省政府办公厅《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》(鲁政办字〔2022〕36号)和省政府安委会办公室《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》(鲁安办字(2022)10号)的通知精神，牢固树立安全发展观念，强化安全生产责任落实，结合《工贸企业安全风险分级管控体南(试用版)》,有效推进水泥生产线安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系的创建工作开展，提升公司安全生产工作水平，遏制安全2022年8月20日*****有限公司2022年8月20日印发Copyright2022第29页共83页第30页共83页第30页共83页中国建材*****有限公司风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施方案第31页共83页第31页共83页为贯彻落实省政府办公厅《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》(鲁政办字[2022]36号)和省政府安委会办公室《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》(鲁安办字[2022]10号)的通知精神，牢固树立安全发展观念，强化安全生产责任落实，建立风险分级管控体系，全面排查、识别、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对风险点实施标准化管控；建立完善隐患排查治理体系，全面排查、及时治理、消除事故隐患，对隐患排查治理实施闭环管理；建设信息平台，利用信息化手段对企业双重体系运行情况实施动态、精准监管，提升公司安全生产工作水平，确保安全生产形势持续稳定好转。力争到2022年9月底，在山东省安全生产监督管理局、山东省质量技术监督局和山东安全生产标准化委员会办公室的指导下，对上述标准进行完善，最终升华为地方标准。《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》(鲁政办字[2022]36号)《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》(鲁安办字[2022]10号)《关于推荐安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企业的通知》(鲁安办字[2022]11号)《关于开展风险分级管控与隐患排查治理体系建设候选标杆企业考察确认工作的通知》(鲁安办发[2022]16号)《关于印发非煤矿山等行业(领域)风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南的通知》(鲁安监发(2022)65号)《临沂市安全生产委员会办公室关于转发<关于开展风险分级管控与隐患排查治理体系建设候选标杆企业考察确认工作的通知>的通知》(临安办发[2022]39第32页共83页隐患排查治理两个体系建设工作方案>的通知》(临安办发[2022]24号)(领域)风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南的通知>的通知》(临安监发[2022]59号)《工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南(试用版)》《工贸企业隐患排查治理体系建设实施指南(试用版)》3、适用范围第34页共83页制措施包括：消除措施(如工艺改造，消除危险源)、预防措施(如锅炉安装安全阀)、减弱措施(如氨水罐安装防雷装置)、隔离措施(如皮带安装防护罩)、连锁措施(误操作或设备运行达到危险状态时，能够通过连锁装置终止危险、危害发生)、警告措施(如铲车安装声光报警装置)、应急救援措施。6.1.5风险分级管控考核方法6.1.6风险分级管控体系实施指南6.2隐患排查治理体系建设6.2.2修订各类安全检查表及检查标准6.2.3建立隐患排查治理闭环管理机制6.2.4隐患排查治理管理体系实施指南(1)动员部署阶段(8月20日至9月10日，责任人：)(2)危险源辨识与风险管控阶段(9月10日至9月25日，责任人：各单(3)危险源辨识与风险管控汇总统计阶段(9月26日至9月30日，责任(4)支撑文件修订阶段(10月1日至10月20日，责任人：)(5)软件修订完善阶段(10月21日至10月25日，责任人：黄)(6)体系文件编制阶段(10月1日至10月31日，责任人：)(7)专家审核体系阶段(10月1日至10月31日，责任人：)风险分级管控与隐患排查治理两个体系实施指南及配套文件报临沂市安全生产监督管理局，组织有关专家进行审查，根据审查意见进行完善。 2、编制依据 393、总体要求、目标与原则 4、职责分工 40 42 43 43 4310、风险分级管控考核方法 4311、风险点识别及分级管控记录使用要求 43 43第41页共83页风险(R)=可能性(L)×后果(C)。5.2危险源可能导致人员伤害和(或)健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。5.3风险点5.4风险辨识5.5风险评估/评价险是否可接受予以确定的过程。(GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要5.6风险分级划分等级。(根据有关文件及标准，我省风险定为“红、橙、黄、蓝(深蓝、浅浅蓝色风险\5级风险：稍有危险，需要注意(或可忽略的)。员工应引起注深蓝色风险\4级风险：轻度(一般)危险，可以接受(或可容许的)。车间、黄色风险\3级风险：中度(显著)危险，需要控制整改。公司、部室(车第42页共83页橙色风险\2级风险：高度危险(重大风险),必须制定措施进行控制管理。红色风险\1级风险：不可容许的(巨大风险),极其危险，必须立即整改，5.7风险管控5.8风险信息5.9重大风险等于或超过临界量的单元。单元是指一个(套)生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个(套)生产装置、设施或场所。以安全检查表法(SCL)对生产现场及其它区域的物的不安全状Copyright2022第43页共83页按照鲁政办发〔2022〕36号要求和LEC评价法，双体系建设工作办公室根据附件A风险点分类标准附件B作业条件风险程度评价方法(LEC评价法)附件C安全检查表法(SCL)附件E建设过程记录信息(1)作业岗位清单(2)岗位作业内容清单(含作业步骤)(3)风险点(危险源)辨识标准(或依据、风险点排查表)(4)风险点(危险源)辨识结果信息统计表第48页共83页第48页共83页A.4.7设备和工具c)保养不当(保养计划、润滑、调节、装配、清洗等不当);d)维修不当(信息传达，计划安排，部件检查、拆卸、更换等不当);e)过度磨损(因超期服役、载荷过大、使用计划不当、使用者未经训练、A.4.8物料(含零部件)b)保管、储存的缺陷(包括存放超期);f)缺乏关于安全卫生的资料(如MSDS)或资料使用不当。——设计输入不当(不正确，陈旧，不可用);——设计输出不当(不正确，不明确，不一致);c)作业场所设计不当(定置管理，物料堆放，安全通道，准入制度，照明、A.4.10应急准备与响应第49页共83页第49页共83页对供应商擅自更换替代品失察等造成)A.4.12监控机制b)安全检查记录的缺陷(记录格式、数据填写、保存等方面);A.4.13沟通与协商a)内部信息沟通不畅(同事、班组、职能部门、上下级之间);b)与相关方之间信息沟通不畅(设计者、承包商、供应商、交叉作业方、政 Copyright2022第50页共83页作业条件风险程度评价——LEC评价法事故发生的可能性(L)分数值事故发生的可能性完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外很不可能，可以设想极不可能实际不可能Copyright2022第53页共83页附件C险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。适用于工程、系统的各个阶段，是系统安全工程的一种最基础、最简便、广泛应用的系统危险性评价方法。就是识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采员工胜任程度(意识、技能、经验)↵查不胜任(无任何培训、无任何经验、无上岗资格)。一、走马观花。只是偶尔执行。每季度发生↵一般。完善、但只是部分一般胜任(有上岗证、有培训，但经验不足，防范控制措施比较有常没有效使用。2曾经发生较先进、充分、全面。有详实、防范控制措施有效、全用或出差错。段先进、充分、全面。有详实、行。高度胜任(培训充分、经验丰富、安全意识防范控制措施有效、全Copyright2022第55页共83页C.4风险分级风险度等级应采取的行动/实施期限不可容忍改进措施进行评估。立即。巨大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序；定期检查、测量及评估。立即或近期可考虑建立目标、建立操作规程，2年内治理可容忍条件具备时忽略的风险4强化过程定期更新强化过程定期更新确定危险源(风险点)(区域、场所等)第56页共83页附件E1配料工段工段长整个工段人员管理、人员培训、设备巡检、设备检修、卫生打扫2配料工段运行班长整个工段人员管理、人员培训、设备巡检、设备检修、卫生打扫3配料工段配料站巡检养检修及其所属范围内的卫生打扫与保持4工段长整个工段人员管理、人员培训、设备巡检、设备检修、卫生打扫5值班长整个工段人员管理、人员培训、设备巡检、设备检修、卫生打扫6磨巡检水泥磨系统的设备维护保养检修及其所属范围内的卫生打扫与保持7辊压机辊压机设备维护保养检修及其所属范围内的卫生打扫与保持8调配站调配站设备维护保养检修及其所属范围内的卫生打扫与保持9包装工段工段长整个工段人员管理、人员培训、设备巡检、Copyright2022第57页共83页设备检修、卫生打扫包装工段值班长整个工段人员管理、人员培训、设备巡检、设备检修、卫生打扫包装工段包装机主巡包装机设备维护保养检修及其所属范围内的卫生打扫与保持包装工段水泥袋装水泥袋装设备维护保养检修及其所属范围内的卫生打扫与保持包装工段空压机房、空压机房设备维护保养检修及其所属范围内的卫生打扫与保持包装工段水泥散装水泥散装设备维护保养检修及其所属范围内的卫生打扫与保持化验室水泥、熟料配料指导化验室物理室岗位水泥、熟料的物理检验化验室分析室岗位水泥的化学分析化验室药品仓库药品五双管理化验室小磨房小磨操作化验室水泥的生产过程控制中控室班长安全管理、操作进行指导中控室水泥磨操作员岗位水泥磨系统的中控操作行政人事处食堂食堂烹饪操作行政人事处浴室洗澡行政人事处小车小车外出资产财务处会计账务处理及盘库清查资产财务处出纳收付款及外出银行业务资产财务处司磅员使地磅无人值守系统Copyright2022第58页共83页量数据无误资产财务处仓库保管员仓库保管、物资收发安全环保办公室安全管理安全管理和现场巡查Copyright2022第59页共83页2022年9月第60页共83页 62 623总体要求、目标 62 5事故隐患排查方法 6事故隐患排查标准 7事故隐患治理原则与程序 8事故隐患等级划分 9事故隐患治理措施 10事故隐患治理效果验证 6511事故隐患排查治理体系运行记录 65 65*****有限公司隐患排查治理体系建设实施指南《安全生产法》《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》(鲁政办字[2022]36号)《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》(鲁安办字[2022]10号)《关于推荐安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企业的通知》(鲁安办字[2022]11号)《关于开展风险分级管控与隐患排查治理体系建设候选标杆企业考察确认工作的通知》(鲁安办发[2022]16号)《关于印发非煤矿山等行业(领域)风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南的通知》(鲁安监发〔2022〕65号)《临沂市安全生产委员会办公室关于转发<关于开展风险分级管控与隐患排查治理体系建设候选标杆企业考察确认工作的通知>的通知》(临安办发[2022]39号)《临沂市安全生产委员办公室关于印发<加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案>的通知》(临安办发[2022]24号)《临沂市安全生产监督管理局关于转发省安监局<关于印发非煤矿山等行业(领域)风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南的通知>的通知》(临安监发[2022]59号)《工贸企业隐患排查治理体系建设实施指南(试用版)》实现作业现场事故隐患的动态管理，按照责任制要求，确保事故隐患能够及时发现、及时治理，最大限度防止各类事故发生。3.2总体目标室组织，各部门负责人、主管及安全员组成安全检查组。检查形式包括：安委全检查组。检查形式包括：汛期、特种设备、用电、消防、危化品、等专项检4.3部门日常安全检查：由各部门负责人牵头，会同生产品质处：危化品检查；特种设备(压力容器、工业气瓶)每月一次、用电、电焊机、手持电动工具、防雷设施、收尘设施检查；厂内机动车辆(装载机)专项检查；行政人事处：机动车辆(公务用车、洒水车)、劳动纪律检查；责人请假。在检查过程中应积极查找安全隐患并客观、公正的反映问题、提出根据第4项职责分工，各部室需根据本部室风险辨识和分级管控要求，制定各类专项检查表，检查表内容必须涵盖各处风险点及检查标准。各部室要成立检查组，严格按照《年度安全隐患排查治理工作方案》安排及时开展各项隐患排查，各班组、岗位要做好日常巡查，同时进一步完善岗位隐患“自查、自改、自报”工作。所有检查必须保留过程记录(检查表、检查人签字等),检查出的隐患必须严格按照隐患整改五落实(责任、措施、资金、时限、预案)要企业应根据法律法规、标准规程、规范与要求编制不同专业、不同检查层级的隐患排查标准，隐患排查标准应用安全检查表的方法逐一制定。利用检查条款按照相关的标准、规范等对已知的危险类别、设计缺陷以及与工艺设备、6.1按照专业，安全检查表可划分为：工艺安全检查表、设备安全检查表、电气安全检查表、防火防爆安全检查表、防雷防静电安全检查表、消防安全检6.2按照检查层级，安全检查表可划分为：公司级安全检查表、车间级安7.1公司隐患排查分为班组级、部室级及公司级三个级别。公司级安全检查由安全环保办公室负责组织对各部室检查并进行整改效果部室级安全检查由各部室根据第4项职责分工的要求对各工段检查并进行班组级安全检查由各班组按《年度安全隐患排查治理工作方案》开展，并总局令第16号),可分为一般隐患、较大隐患和重大隐患三个等级。其中：一般事故隐患，是指易导致伤害事故发生且整改难度较小，在发现后能够较大事故隐患，是指易导致一般事故发生且有一定整改难度，在短期内能重大事故隐患，是指易导致较大以上事故发生且整改难度很大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因第65页共83页各级隐患排查均应根据隐患排查的结果，制定有针对性的隐患治理方案，隐患治理措施包括：工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施和应照隐患等级明确效果验证责任部门和验证程序要求。对已按照要求整改的隐患各部室、班组均应保留每次隐患排查治理档案资料，并建立隐患排查治理8.事故隐患排查治理程序框图Copyright2022序号检查结果符合不符合及主结果工艺1是否有跑、冒、滴、漏、及时整改跑、冒、滴、漏、设备管理2电气3态及安全防护措施是否电气设备的工作状态、保护变、配电室门窗、玻璃及安现场管理4洁、有序、安全措施是员工劳动防护用品的穿戴是否符合要求各种通道是否畅通无阻；是否处理处于正常状态；生产现场是否有违章操作安全5设施运行情况是否符合要求。重点部位的运行状况应良符合要求。证6危险作业是否申办工作动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作危险作业，作业证的申办工作许可证。警示标志7维修、施工、吊装等作业现场是否设置警戒区Copyright2022序号检查结果符合不符合及主要问题整改结果制度1是否制定值班制度，明员工教育2假日安全生产宣传、教育，安全3应制定细致的假日期间安违章操作4生产现场是否有违章操劳动用品5员工劳动防范用品穿戴员工劳动防范用品穿戴应消防6消防器材是否配备完消防器材配备应完好，定期安全监管7现场作业是否监管到各级管理人员应加强对员工的监督力度，及时纠正员工的违章行为。安全隐患8现场是否发现安全隐发现安全隐患应及时整改，9作业场所应保持整洁、安全、可靠，处于良好状态。查危险源易燃易爆物品易燃易爆物品，是否按临时用电接地、接零、漏电保护安全用电电源线路是否符合规范电源线路应符合规范要求检查时间序号检查结果符合不符合及主整改结果1反劳动纪律)。①操作规章完备，可操作性强；②遵章守纪，不冒险不蛮干；2安全生产作业环①作业环境整洁，明亮；安全设施3安全生产工具及设备设施的使用保护4员工劳动保护措专业工作服、安全帽、安全带正安全教育5和总结隐患6安全隐患整改与特种7高处8高处作业安全措①高处作业要办理作业证；②现场设有专人进行监护；③高处作业人员应正确穿戴劳动防护用品，挂安全带；密闭空间9密闭空间作业安确作业方法；③进一步检测合格后方可进入；设作业监护人，检查作业人员安全情况，发现异常停止作业并进行救护第68页共83页安全用电配电用电情况运行良好；安全用用火作业安全措用火前办理许可证；用火点必须符合安全要求，必须隐患第69页共83页TCZL/AH-4024检查项目1巡检制度2员工教育3防火管理1.消防管理制度是否健全，防火责任制是否明确；2.防火责任区明确划分，重点防火部位的防火管理责任是否落实到部门、落实到岗位、落实到人；3.消防设备有明显的警示牌，保证各类消防栓灵活、完好，长期处于良好状态；4.明确了重点防火部位，并做到措施落实现场及重点场所的消防器材及设施是否有经常进行检查的规定，并按时检查，保证配置符合规定，有检查、试验记录；5.不符合要求的消防器材及设施进行更换或完善；41.库存物品应当分类、分垛、分库储存，储存安排与垛距符合标准要求；2.容易相互发生化学反应或者灭火方法不同的物品，分间、分库储存，并在醒目处标明储存物品的名称、性质和灭火方法；3.库房工作人员在每日工作结束后，应进行安全检查，确认安全后，方可离开；4.易燃、易爆物品的仓库(堆垛)具有防火措施；5.保管人员根据所保管的危险化学品的性质，配备必要的防护6.仓库内通道、出入口和通向消防设施的道路7.仓库的安全疏散门，应向外开启，其数第70页共83页TCZL/AH-4025检查项目1组织机构2巡检制度3员工教育4防雨检查对房屋建筑、仓库、设备设施等进行检查，做好查漏补缺工作，做好防洪防3防洪设施对排洪沟进行排查、疏通、清障和维护，确4防雷防静电1、建筑物必须按照国家有关防雷设计安装规范规定，设置防雷装置，并由有资质的单位定期检测；2、生产区域内露天设置的塔、容器、钢罐等金属设施，必须设防雷接地；3、避雷针(网、带)的接地电阻，不应大于10Ω;4、在爆炸危险区域内输送易燃易爆物料的管道，应采用跨节等防雷措施。;5、对爆炸、火灾危险场所内可能产生静电危险的设备和管道应采取静电接地措施；6、专设的静电接地体的接地电阻值，应小于100Q;7、在爆炸危险区范围内的皮带传动转动设备应采用防静电处理；8、加油站在卸装汽油、柴油时注意控制流5防暑降温1、对员工进行防暑降温知识宣传、教育；2、高温作业区域的通风、降温应有效、可靠；3、对高温作业人员，应提供合乎卫生要求的饮料和防治中暑药品。61、制定防洪防汛应急救援预案，并进行演练；2、制定防中暑现场处置方案并积极组织演练。Copyright2022