我国民事上诉利益的立法现状及完善

我国民事上诉利益的立法现状及完善摘要民事上诉利益是一审诉讼利益在上诉审程序中的继续存在形式，是上诉审法院审查的对象。在大陆法系国家或地区的民事诉讼理论和实践当中，民事上诉利益对于上诉审资源的合理分配以及当事人民事上诉权的保障具有重要的意义。在我国当前的民事诉讼立法中，还没有民事上诉利益的具体规定。进入新世纪后，随着我国市场经济的繁荣发展，民事纠纷主体以诉讼的方式来解决纠纷的实践活动大量涌现，诉讼案件不断增长为法院带来了巨大的审判压力。与此同时，我国对上诉条件的设定过于宽泛，实际上意味着上诉权是一项普惠的、当然的权利，任何案件都可以因一方当事人递交上诉状而启动二审程序，由此必然会带来一系列问题：任何案件，不论诉讼标的额的大小，不论案情是否复杂，也不论当事人出于何种目的上诉，都有可能会启动二审程序，进而会引发上诉投机，造成司法资源的浪费。为了解决这些问题，弥补民事上诉程序设计的缺陷，可以借鉴大陆法系国家和地区关于民事上诉利益的制度原理。因此，本文通过介绍民事上诉利益的基本理论和学界的观点分歧，结合我国目前的民事诉讼实践现状，分析了在我国的民事诉讼体系当中践行民事上诉利益的必要性，并对落实民事上诉利益提出了制度化的设想。第一部分，民事上诉利益的理论问题研究。本部分首先介绍了民事上诉利益的基本理论，将民事上诉利益与相关概念进行了区分和界定。其次，从民事上诉利益的内涵、性质、识别标准这三个方面对民事上诉利益的相关学术观点进行了分析和总结。第二部分，我国民事上诉利益的立法和实践分析。尽管在我国民事诉讼法的修改稿中曾经存在对于民事上诉利益的些许规定，但是，迄今为止民诉法的历次修改仍然没有对民事上诉利益作出明确具体地规定。在民事司法实践中，我国存在利用民事上诉利益进行要件判断的裁判文书，但由于民事上诉利益制度原理的缺位，导致我国司法审判中对上诉利益的认定不统一。同时，从我国对民事上诉利益进行判断的时间节点来看，也有制度适用异化地风险。第三部分，国外民事上诉利益的立法研究。在大陆法系与英美法系国家和地区的立法中，均对有民事上诉利益进行要件化判断的制度体现，主要表现为上诉利益额度和上诉许可制度。围绕德国、日本和英国的民事上诉利益相关制度原理，对其进行了立法规范分析和比较，并在此基础上结合我国的制度实施现状，形成了一些可供我国分析借鉴的制度启示。第四部分，我国民事上诉利益要件化的制度设想。民事上诉利益标准的确立具有理论基础和制度价值，更为重要的是，这一标准的确立具有现实的必要性，对于民事上诉利益作用的发挥具有十分重要的作用。与此同时，为了共同维护当事人双方的诉讼权利，在规定民事上诉利益的同时，有必要增加禁止不利益变更原则、附带上诉制度以及优化审查制度，使整个民事上诉程序更趋合理。关键词：民事上诉利益；民事上诉要件；上诉审查；上诉许可绪论一.选题背景和研究意义。（一）选题背景。就我国而言，上诉的条件包括实质要件和形式要件。实质要件是指可以上诉的判决和裁定的种类，包括2012年《中华人民共和国民事诉讼法》第154条规定的一审法院作出不予受理、对管辖权异议的、驳回起诉的三种裁定以及第164条规定的一审法院作出的所有判决。上诉的形式要件规定在第164、165条，主要包括：上诉主体合法、在法定的上诉期内提出上诉、提交上诉状等内容。从以上规定观之，我国目前的上诉要件设定过于宽泛且未涉及上诉利益，实为无条件上诉。在法定的上诉期间，上诉程序的启动完全由当事人控制，也即案情的复杂程度如何、诉讼标的额大小如何、上诉目的为何均不构成启动上诉的因素。民事上诉利益的缺位客观上导致了我国上诉审程序的功能没有很好地发挥：滥用上诉权，拖延诉讼，造成司法成本的浪费等。从比较法的角度来看，广义的民事上诉利益是指大陆法系国家和地区民事诉讼普遍适用的民事上诉利益和上诉许可，英美法系国家民事诉讼中适用的上诉许可均为民事上诉利益这一命题的经验样本，这是对民事上诉利益这一概念进行比较法研究时所要确定的基本观念，进而才能避免将该概念过于简单化，以克服对民事上诉利益概念理解上的误读与偏见。厘清法律概念内涵与外延是开展法学研究的重要任务，特别是该法律概念在比较法上为常识性概念。由于我国现行民事诉讼立法没有将民事上诉利益作为民事上诉的要件，而仅仅规定了当事人行使上诉权的形式要件，民事上诉条件较为宽泛。对于民事上诉利益，我国在立法上并没有直接的制度规定，主要集中于理论层面的研究。因此，从对我国民诉法文本解读的视角来看，当事人提起上诉不以具有民事上诉利益要件为前提，享有绝对上诉权。但在我国的司法实践中，某些法院在二审裁判文书中以上诉人不具有上诉利益为由，以裁定的形式驳回了当事人的上诉。但是，我国民事诉讼法没有将上诉利益作为上诉的实质要件，而且上诉利益在理论上也没有统一的判断标准，因此司法实践当中的裁判不统一。（二）研究意义。当事人启动的上诉程序是国家运用公权力来解决私权纠纷，那么，基于物质资源的稀缺性，一个国家在一定时期的司法资源也是有限的，因此，为了使有限的资源实现最大化的司法效益，就仰赖于司法资源进行优化配置。据此，就产生了如何理解分配正义的问题。域外国家的主流观点均认为民事上诉利益是上诉的实质要件，民事上诉利益的审查对限制上诉具有重要的意义和价值，主要体现在以下三个方面。第一，可以过滤不符合条件的案件。上诉案件首先应具备一定的条件，为了保证上诉案件的数量及质量，该条件大多被各国立法中所确定，这些条件的设定可以在一定程度上对上诉案件进行分流，上诉利益也是该条件之一。上诉利益是启动上诉程序的重要条件，作为实质性要件，上诉利益可以将上诉案件进行分类，即可被受理的上诉案件和不需要受理的上诉案件，大量案件因不具备上诉利益，可被法院认定为不可上诉，而这些上诉案件本身也因不具备上诉利益而不必再行救济。举例而言，如原告在一审时，法院已经全部支持了其主张的实体利益，原告已经通过诉讼达到了诉求目的，因为诉讼主张已经被法院认可，没有必要再去上诉，也不应再被赋予上诉的权利，不具有上诉利益，此时应当认定原告不能上诉，原告的上诉请求没有实际的必要去救济，可以被驳回。反之，原告的诉讼请求，法院没有支持，上诉利益被认为是存在的，原告可以提起上诉。第二，合理分配上诉审判资源是审理案件中需要考虑的因素之一，这里也应明确二审制度的最终目的，即依靠二审法院的审理，理清一审中的争议问题，做出符合法律、事实的裁判，维护当事人的合法权益。在案件受理时，因为符合法律的情况，法院有权不予受理或驳回起诉，这一点在上诉中也得到体现。因此，在司法资源有限的情况下，不可能对所有的上诉案件均予以受理，对上诉案件进行分流的同时也是合理分配上诉权的一种方式。第三，可以有效抑制滥用上诉权的现象。当事人提起上诉，并非都出于对原审判决的不服。涉及财产纠纷的民事案件在经过判决后，负有承担义务的一方出于逃避责任或延迟履行责任等目的，恶意提起上诉，使对方的合法权益无法得到保障。因此，法院在审查上诉案件时，如果能审查实质要件，并重点审查上诉利益，当事人滥用上诉权能够被有效抑制。二、文献综述(一)国内文献综述(二)国外文献综述三、研究方法第一章民事上诉利益的理论问题研究.第一节民事上诉利益的基本理论一、民事.上诉利益的界定二、民事上诉利益与诉的利益.三、民事上诉利益与上诉利益要件.第二节民事上诉利益的基本观点一、民事上诉利益的内涵二、民事上诉利益的性质.三、民事上诉利益的识别标准第二章我国民事上诉利益的立法和实践分析第一节我国民事上诉利益的立法现状分析第二节我国民事上诉利益的司法现状分.一、绝对，上诉权的司法适用现状分析.二、适用上诉利益要件来限制上诉的情形.第三节实践中以上诉利益要件来限制上诉的具体分析.一、以上诉利益要件来限制上诉的常见理由二、以上诉利益要件来限制上诉的标准冲突三、以上诉利益要件来限制上诉中存在的问题第三章国外民事上诉利益的立法研第一节国外民事上诉利益的立法规范分析.一、德国民事上诉利益的立法规范二、日本民事上诉利益的立法规范三、英国民事上诉利益的立法规范第二节国外民事上诉利益的立法规范比较一、关于上诉利益额度.二、关于上诉许可第四章我国民事上诉利益要件化的制度设想第一节增设民事上诉利益要件.一、确立民事上诉利益要件.二、确立民事上诉利益的识别标准第二节民事上诉利益要件化的制度性保障.一、上诉禁止利益变更与禁止不利益变更原则二、构建附带上诉制度.第三节优化民事.上诉利益要件的审查程序.一、优化民事上诉利益要件审查程序的必要性二、优化民事上诉利益要件审查程序的具体举措.结语二审程序设立的目的之一即为给不服裁判的当事人提供救济，以减少错案的发生，但上诉资源的有限性决定了并非所有的一审裁判均能进入二审程序。一些国家和地区实行的申请上诉制取代了原有的权利上诉制，还有将上诉限于对法律问题的上诉。为了保障当事人的上诉权，同时保证初审判决应有的权威，避免滥用上诉权的现象发生，域外国家均对上诉审程序的启动设置了一定的准入门槛，其中就包括上诉人需具备上诉利益这一上诉要件。民事上诉利益客观存在于具体的实务个案当中，其在民事诉讼的理论和实践中都扮演着十分重要的角色。具体表现为民事上诉利益对上诉审程序的良性运作，对当事人正当权益的保障，对国家司法制度的改革与完善都起到了很重要的作用。我国的《民事诉讼法》从1991年颁布至今，虽然经过几次大的修改，但主要集中于对第一审程序的修正，并无对民事上诉权进行过修改，更没有关于民事上诉利益的制度规定。因此，我国一直为无条件上诉，在司法实践中，滋生了当事人滥用上诉权、诉讼延迟等不良后果。笔者在写作过程中，阅读了大量相关法学文献，并对我国2009至2018十年间全国法院民事二审案件审判情况的统计数据进行了整理分析，发现在我国的司法实践中，某些法院在二审裁判文书中以上诉人不具有上诉利益为由，以裁定的形式驳回了当事人的上诉。也就是说，当事人是否具备上诉利益，已经成为一些法院审查的对象。但是，民事上诉利益在我国立法上的缺失以及在学界认识上的分歧，导致司法机关以没有上诉利益为由驳回上诉时缺乏法律依据，并且在实践中对上诉利益的判断出现了同案不同判的混乱现象。在此情形下，通过对域外民事上诉利益原理的介绍和分析，结合我国的具体国情，提出了我国对民事上诉利益进行要件化判断的制度设想。民事上诉利益作为程序