DB21-T 3839-2023 特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设评估导则

ICS

DB21 DB21/T

特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设评估导则 辽宁省市场监督管理局 发

布

..............................................................

.......................................................DB21/T

1.1—2020《标准化工作导则

第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

），DB21/T

特种

设备安

全风险

分级管

控和隐

患排查

治理双

重预防

机制建

设

本文件规定了特种设备使用单位安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设评估主本文件适用于特种设备使用单位安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（简称“双

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修

发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性

生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态、场所

DB21/T

A

级标准：——石油化工、涉氨制冷、化工成套装置、气瓶和移动式压力容器使用、长输和公用燃气管

DB21/T

A

A

×

×ΣΣ=

A

B

A

B

DB21/T

B建立特种设备双重预防机建设领导机构或依托特种备使用单位双重预防建设成员应包括特种设备安全理负责人及特种设备安全

未以正式文件印发双重预防机制建设领导机

未明确主要负责人职

种设备安全管理负责人

特种设备安全管理员职

存在特种设备重大风险管控和严重事故隐患没有组织特种设备重大风险管控和严重事故隐

制定工作方案，明确特种备双重预防机制建设的工

未制定工作方案，不

工作方案未明确工作

制定特种设备安全培训计划，分层次、有针对性地织员工培训学习，宣传特设备相关法律、法规、规和安全技术规范，介绍常的特种设备风险因素、安风险评估、风险管控措施及隐患排查治理的内容、20按未培训次数占比相应扣分；记录不完整齐全

保留培训记录的，不得特种设备使用单位双重预机制构建工作应遵循特种备行业的法律、法规、标和特种设备规范性文件的求，结合自身实际，自主展双重预防机制构建工作建立健全安全风险分级管和隐患排查治理相关制度相关制度内容包括但不限以下方面内容：安全风险控和隐患排查治理责任制危险源辨识与安全风险分管控制度；隐患排查治理40种设备行业的法律、法管控和隐患排查治理相关制度或者未正式文件

制度内容与实际情况明

特种设备使用单位主要负人是第一责任人，全面负本单位双重预防机制构建运行，并保证人力、物力财力资源的投入。特种设安全管理负责人负责组织单位特种设备安全风险辨治理工作。特种设备使用位应明确特种设备安全风辨识、评估、管控和隐患安全管理负责人不清楚特种设备双重预防机制

预防机制建设负责部门

应当以在用的单台（套）种设备及其作业活动进行险点划分，按照全面排查参照目录、分类明确、范清晰、易于识别、便于管的原则，进行风险点划分危险源辨识范围应考虑人因素、物的因素、环境因所占特种设备总数的比

企业应对辨识出的各项安风险类型进行安全风险评估。特种设备使用单位宜www.b

采用安全检查表法确定安全风等级，可选用其他适用的

条重大风险未按规应建立特种设备安全风险控清单，清单的主要项目括设备种类、设备类别、称/号/位内编号、风险因素、管措施、责任部门、责任人

未建立安全风险管控

安全风险管控清单中

占特种设备总数的比例

建立基于特种设备安全风防控的动态管理机制，建健全日管控、周排查、月别制定针对性的安全风种设备种类的比例相应

建立健全日管控、周排查、月调度工作制度

应结合设备特点和特种设相关法律、法规、规章、准、规程的从工程技术、全管理、人员培训、个体护、应急处置等方面规定定风险控制措施，明确和实领导层、管理层、员工员工层的风险管控职责

DB21/T

DB21/T

的风险管控职责，确保风分级管控各项措施落实到位。要高度关注运营情况危险源变化后的风险状况动态评估、调整风险等级管控措施，确保安全风险

未实施动态评估、调整风险等级和管控措施重大安全风险应由特种设使用单位主要负责人组织施专项管控；固有风险为大风险的，必须制定重大安全管理制度和操作规

重大风险未制定专项管控方案或重大风险专项管控不是主要负责人应对重大风险和较大风险醒目位置和重点区域设置全风险公告栏；在特种设明显位置设置相应的安全

重大风险和较大风险在醒目位置和重点区域位置未设置安全风险公

在特种设备危险区域明显位置未设置相应的

应将安全风险辨识和管控单作为隐患排查的基础和据，排查风险管控过程中隐患排查计划应明确隐患查的项目、内容、方法、20

未制定特种设备隐患排查计划排查责任或排

分；排查计划缺少风险管控清单的中风险管控

隐患排查计划的内容未根据特种设备配置覆

失重大风险管控专项方

应在安全风险分级管控的础上，对所存在的危险源展全覆盖的隐患排查治理作。特种设备使用单位负人和特种设备安全管理负人应当定期组织安全管理员、专业技术人员和其他关人员进行的隐患排查。于排查发现的严重事故隐患，要向职工代表大会（职工大会）和负责特种设

排查出严重事故隐患

评估过程中，现场发

业自查发现的或在执法检查中发现并已责令生

产经营单位整改的除对于一般事故隐患，责任门负责人应立即组织整改无法立即整改的隐患，制隐患治理计划，切实做到改措施、责任、资金、时整改。对于排查出的特种备严重事故隐患，特种设安全管理负责人应按照

制定并实施严格的严重事备一般事故隐患超期未

备严重事故隐患未制定和落实重大事故治理方隐患治理完成后，应按照患级别组织相关人员对治情况进行验收。严重事故患治理工作结束后，应组本单位的技术人员和专家严重事故隐患的治理情况行评估或者委托具备相应力的安全生产技术咨询服机构对严重事故隐患的治情况进行评估。对负责特设备安全监督管理的部门监督检查中发现严重事故www.b成治患并理并经责令设评估符备停用合设备的，在用条件后，还应当按规定负责特种设备安全监督管的部门提出恢复生产经营书面申请，经审查同意后20

特种设备使用单位隐患排治理工作包括计划、排查登记、治理、评估和验收节，形成闭环管理。应当立隐患排查治理台账或数库，主要内容应包括隐患查计划清单、隐患和问题单、整改工作清单、复查

隐患排查治理未实施

应按照要求对本单位的双预防机制的有效性进行评估。根据评估结果，对工分级管控、隐患排查治理各环节进行修改完善，确双重预防机制持续有效运

月未评估的

30

分；

个月未评估的，

遇到下列情形之一时，特DB21/T

DB21/T

建立基于特种设备安全风防控的动态管理机制，结按照特种设备类别分别制针对性的安全风险管控清单，建立健全日管控、周别制定针对性的安全风种设备种类的比例相应

建立健全日管控、周排查、月调度工作制度

使用单位要建立完善隐患查治理制度，明确主要负人、分管负责人、部门和位人员隐患排查治理的职范围和工作任务；完善资投入和使用制度；完善事隐患排查治理激励约束机制，鼓励从业人员发现、告事故隐患。完善事故隐排查、治理、评估、核销相关制度或者未正式文制度内容与实际情况明

特种设备使用单位主要负人是第一责任人，全面负本单位隐患排查治理工作并保证人力、物力和财力源的投入。特种设备安全理负责人负责组织本单位种设备隐患排查治理工作特种设备使用单位应明确种设备隐患排查治理的责安全管理负责人不清楚特种设备双重预防机制

设备使用单位应及时修正善双重预防机制相关制度章、标准的有关规定发生验机构发现重大风险或严完善双重预防机制相关

预防机制建设负责部门

应按照要求对本单位的双预防机制的有效性进行评估。根据评估结果，对工流程、规章制度、隐患排治理等各环节进行修改完善，确保隐患排查治理工机制持续有效运行。遇到列情形之一时，应及时修完善隐患排查治理相关制章、标准的有关规定发生20

月未评估的

分；

个月未评估的，

正完善隐患排查治理相关制度文件和工作措施隐患排查计划应明确隐患查的项目、内容、方法、20

未制定特种设备隐患排查计划排查责任或排

分；排查计划缺少风险管控清单的中风险管控

隐患排查计划的内容未根据特种设备配置覆

失重大风险管控专项方

应对所存在的危险源开展覆盖的隐患排查治理工作特种设备使用单位负责人特种设备安全管理负责人当定期组织安全管理人员专业技术人员和其他相关员进行的隐患排查。对于查发现的严重事故隐患，向职工代表大会（或职工会）和负责特种设备安全

排查出严重事故隐患

DB21/T

DB21/T

对于一般事故隐患，责任门负责人应立即组织整改无法立即整改的隐患，制隐患治理计划，切实做到改措施、责任、资金、时整改。对于排查出的特种备严重事故隐患，特种设安全管理负责人应按照

制定并实施严格的严重事备一般事故隐患超期未

备严重事故隐患未制定和落实重大事故治理方隐患治理完成后，应按照患级别组织相关人员对治情况进行验收。严重事故患治理工作结束后，应组本单位的技术人员和专家严重事故隐患的治理情况行评估或者委托具备相应力的安全生产技术咨询服机构对严重事故隐患的治情况进行评估。对负责特设备安全监督管理的部门www.b患并监督责令设检查中备停用发现严的，在重事故成治理并经评估符合设备用条件后，还应当按规定负责特种设备安全监督管的部门提出恢复生产经营书面申请，经审查同意后20

特种设备使用单位隐患排治理工作包括计划、排查登记、治理、评估和验收节，形成闭环管理。应当立隐患排查治理台账或数库，主要内容应包括隐患查计划清单、隐患和问题单、整改工作清单、复查

隐患排查治理未实施

DB21/T

采用四号宋体字，表头、图标题表述部分采用小四号宋体字；数字均采用Times

B.1

B.2

和图

B.3

版次：使用单位名称二号宋体加粗特种设备双重预防机制建设二号宋体加粗评

估

报

告一号黑体加粗评估单位名称二号宋体加