2022年证券从业考试《证券市场基本法律法规》提升训练试题-含答案

第第页省（省（市区）姓名准考证号………密……….…………封…线…内……..………………不…….准…答….…………题…2022年证券从业考试《证券市场基本法律法规》提升训练试题含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的，国家公司法规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.10%B.20%C.35%D.50%2、在证券经济业务中，客户指令具有（）。A.广泛性B.中介性C.保密性D.权威性3、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。A.0%B.70%C.90%D.80%4、关于上市公司组织机构的特别规定，说法错误的是（）。A.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜B.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过C.出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议D.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事2/3通过5、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1B.3C.5D.106、（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行，自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。A.中国证券监督管理委员会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所7、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内不得买卖该种股票。A.24B.18C.6D.128、依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（）核准。A.国务院证券监督机构B.中国证券业协会C.国务院D.中国证监会9、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化为专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或提供服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务10、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循（）。A.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则C.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则D.规范管理，执行到位，坚持各方利益均衡发展原则11、ETF的场内申购对价不包括（）。A.现金替代B.现金差额C.组合证券D.组合外证券12、期货交易所实行（）结算制度。A.T+2日无负债B.即时无负债C.当日无负债D.T+1日无负债13、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门14、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。A.客户信用资金台账B.融券专用证券账户C.客户信用证券账户D.客户信用资金账户15、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。A.罚款10万元以上50万元以下B.撤销其期货业务许可，没收违法所得C.罚款10万元以上30万元以下D.罚款5万元以上30万元以下16、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（）资格。A.证券投资咨询业务B.证券经纪业务C.承销与保荐业务D.一般证券业务17、违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（）的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.1%以上5%以下；5万元以上50万元以下B.5%以上15%以下；5万元以上50万元以下C.5%以上15%以下；3万元以上30万元以下D.5%以上10%以下；3万元以上30万元以下18、按《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类19、客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括（）。A.公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件B.有效身份证明文件C.客户具有支配权的资产证明D.融资融券担保品证明20、公司股东应当遵循（）的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。A.诚实信用B.平等自愿C.公平互利D.互利共赢21、从业人员取得执业证书后辞职，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人执业注册登记。A.15B.10C.6D.322、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。A.人民币5000万元B.人民币10亿元C.人民币1亿元D.人民币5亿元23、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A.董事会B.监事会C.股东（大）会D.高级管理人员24、下列哪一个环节起到了投资者教育的作用？（）A.签署《风险揭示书》和《客户须知》B.签订《证券交易委托代理协议》C.开立资金账户与建立第三方存管关系D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》25、对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东可以根据公司章程的规定要求其承担违约责任，在公司怠于行使其追偿权时，股东（）。A.以个人名义提起直接诉讼，追回抽逃出资B.代表公司提起间接诉讼，追回抽逃的出资C.只有追回抽逃出资D.无权追诉26、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（）。A.代理客户买卖证券B.为营利而自己买卖证券C.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务D.可以向客户出借资金或证券27、在企业债券募集中隐瞒重要事实，发行企业债券数额在（）以上的，应予以立案追诉。A.200万元B.300万元C.500万元D.1000万元28、QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（）。A.申购和赎回渠道基本相同B.申购和赎回的开放时间基本相同C.申购和赎回的原则与程序基本相同D.申购和赎回登记基本相同29、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，不包括（）。A.参与基金日常投资管理B.申购、赎回或者转让基金份额C.取得基金收益D.参与分配清算后的剩余基金财产30、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。A.80%B.60%C.100%D.50%31、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（）。A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益B.证券公司C.投资人D.中国证券业协会32、微软雅黑债券交易人员薪酬与激励合计超过（）万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。A.50；1B.100；1C.50；2D.100；233、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院授权的部门D.省级人民政府34、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息35、中国证监会对证券发行承销过程实施（），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。A.事前监管B.事前事中监管C.事中事后监管D.事后监管36、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。A.5万元以上20万元以下B.5000元以上5万元以下C.2000元以上2万元以下D.5万元以上10万元以下37、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督38、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。A.2B.3C.4D.539、微软雅黑买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金应为（）元。A.0B.5C.0.75D.1040、有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（）。A.有独立的名称B.以营利为目的C.具有法人资格D.独立开展生产经营活动41、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。A.A1、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.C1、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C142、设立股份有限公司，应当有（）为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。A.1人以上100人以下B.2人以上200人以下C.1人以上200人以下D.2人以上100人以下43、根据《证券法》，发行人不得在公告（）前发行证券。A.股东大会决议B.财务报告C.公开发行募集文件D.董事会决议44、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25%B.30%C.35%D.75%45、用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户是（）。A.转融通资金交收账户B.转融通担保证券账户C.转融通担保资金账户D.转融通专用资金账户46、股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（）。A.百分之六十B.百分之五十C.百分之三十D.百分之四十47、向社会公开发行的证券票面总额达到（）即为巨额销售。A.3000万元B.4000万元C.5000万元D.6000万元48、每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.549、证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。A.业务执行部门B.业务决策机构C.董事会D.分支机构50、证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。Ⅰ.收费相关法规Ⅱ.客户相关资料Ⅲ.收费项目Ⅳ.收费标准A.ⅠⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅡ2、《刑法》规定，商业银行和（）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.期货交易所Ⅲ.证券公司Ⅳ.保险公司A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3、证券公司除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以釆取以下（）措施，识别或者重新识别客户身份。I.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件II.回访客户III.实地査访IV.向公安、工商行政管理等部门核实A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV4、我国证券市场法律法规体系的核心是（）。I.《公司法》II.《刑法》III.《证券法》IV.《物权法》A.I.II B.I.III C.I.III.IVD.III.IV5、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（ ）。I.改变合伙企业的名称II.改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点III.以合伙企业名义为他人提供担保IV.聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV6、证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）及会计核算上严格分离。Ⅰ.人员Ⅱ.信息Ⅲ.账户Ⅳ.资金A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ7、关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（）。I.应披露持有发行人1％以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项II.应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况III.发行人应披露交易金额在500万元以上或虽未达到500万元，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容IV.应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV8、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ9、下列关于要约收购的说法，正确的有（）。Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东Ⅳ.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票证券从业资格考试题库A.ⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅣ10、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。Ⅰ.该罪是一种故意的行为Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约Ⅳ.过失不能构成该罪A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。I.诚实信用II.守法合规III.忠实客户利益IV.确保收益A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV12、下列各项属于监事职权的有（）。Ⅰ.提议召开董事会Ⅱ.对董事会决议事项提出质询Ⅲ.列席董事会会议Ⅳ.对公司聘用会计师事务所提出建议A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ13、申请注册为证券投资顾问的人员，将在证券业协会网站公示不包括（）等信息。I.人员姓名II.身份证号码III.证券投资咨询执业资格证书编号IV.所在业务部门、工作地点等信息A.II.III B.II.IV C.III.IV D.I.II14、期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的应受的处罚有（）。I.没收违法所得，并处其1-5倍的罚款II.直接责任人给予警告，并处以10-50万的罚款III.情节严重的可吊销期货业务许可证IV.责令停业整顿A.I.IIB.I.IIIC.I.III.IVD.III.IV15、微软雅黑证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为有（）。I.在批准的营业场所接受客户委托和进行清算、交收II.接受代为客户决定证券买卖方向品种数量时间的全权委托III.以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用IV.散布非公开披露的信息A.I.II.IIIB.I.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV16、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件有（）。I.具有证券经纪业务资格II.公司治理健全，内部控制有效III.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或正处于整改期间的情形IV.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷A.I.II.IIIB.I.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV17、依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东利益对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚有（）。I.3年以下有期徒刑II.拘役III.单处2万元以上20万元以下罚金IV.并处2万元以上20万元以下罚金A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II18、证券公司反洗钱工作基本制度包括（）。I.客户身份识别制度II.大额交易和可疑交易报告制度III.信息披露制度IV.交易记录保存制度A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV19、证券经纪人在执业行为中，禁止的有（）。I.为客户揭示存在的风险，评估客户风险承受能力II.替客户办理证券认购、资金存取、查询事宜III.进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户IV.与客户约定分享投资收益A.I.IIB.II.III.IVC.III.IVD.I.II.III.IV20、关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。I.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性II.证券经纪商可以根据市场情况变化，更改委托人的委托价格III.证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失，应承担赔偿责任IV.证券经纪商的权利之一是要为客户保密A.I.III B.II.IV C.III.IVD.I.II21、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法，正确的有（）。I.除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案II.证券公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让私募产品III.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于证券公司以非公开集方式承销的公司债务融资工具等产品IV.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.II22、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有（）。I.风险偏好II.投资目标III.身份、财产和收入状况Ⅳ、金融知识和投资经验A.I.IIB.II.III.IV C.I.II.IVD.I.II.III.IV23、擅自公开发行证券的特征包括（）。I.非公开发行证券采用广告II.公开劝诱等公开方式III.向特定对象转让股票IV.向社会公众转让股票A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II24、个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有（）。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅳ.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ25、证券承销的方式有（）。I.代销II.包销III.助销IV.直销A.I.IIB.I.II.III.IVC.III.IVD.I.II.III26、期货交易所内部管理制度的规定包括（）。I.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况II.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职III.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守IV.期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益V.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III27、微软雅黑按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意不得有（）行为发生。I.证券公司持有股东的股权II.股东违规占用证券公司资产III.证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益IV.证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定V.证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.VD.II.III.V28、不得成为持有证券公司5％以上股权的股东的情形包括（）。I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年II.净资产低于实收资本的50％III.或有负债达到净资产的50％IV.不能清偿到期债务A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II29、欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。Ⅰ.股票发行数额在500万元以上的Ⅱ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ30、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。I.内幕交易II.私募基金管理III.市场操纵IV.证券投资咨询A.I.IIIB.II.IIIC.I.IVD.II.IV31、下列选项中，属于操纵市场行为的有（）。Ⅰ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息Ⅱ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ32、《证券公司风险处置条例》的主要内容包括（）。Ⅰ.停业整顿Ⅱ.托管Ⅲ.接管Ⅳ.行政重组A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ33、根据《刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。Ⅰ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金Ⅲ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ34、保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有（）。I.有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理II.有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定III.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ、有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV35、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（）不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。I.全面II.仔细III.真实IV.准确A.I.IIB.II.IIIC.III.IVD.I.II.III.IV36、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。I.未按规定划分产品或者服务风险等级的II.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的III.未按规定制定或落实适当性内部管理制度和相关制度机制的IV.未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的V.未按规定展开适当性自查的VI.未按规定妥善保存相关信息资料的A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.I.II.III.V.VID.II.III.IV.V.VI37、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。I.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保II.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议III.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决IV.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效A.I.II.IIIB.I.II.IVC.III.IVD.I.III.IV38、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。I.订立公司章程II.发起人认购股份和缴纳股款III.选任董事和监事IV.申请登记注册A.I.IIB.II.IIIC.I.III.IVD.I.II.III.IV39、客户向证券公司提交的融资融券保证金可以是（）。I.现金II.沪深交易所挂牌上市股票III.非上市证券IV.区域性股权交易市场上流通的股票A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV40、下列选项（）是错误的。I.基金托管人和基金管理人可相互出资或者持有股份II.基金的一切投资活动都是为了增加基金管理人的收益III.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任IV.基金管理人按照基金合同约定，有权向基金份额持有人分配收益A.I.IIB.I.III.IVC.I.II.IIID.II.III41、证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。I.证券投资顾问人员管理制度要求II.证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求III.保证与服务方式、业务规模相话应IV.业务留痕管理和档案保存要求A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV42、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明（）。I.介绍业务的范围II.代客户支付保证金等辅助业务的范围III.介绍业务对接规则IV.执行期货保证金安全存管制度的措施A.II.IIIB.I.IIIC.I.II.IVD.I.III.IV43、80、关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。I.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币II.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元III.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元IV.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告A.I.II.III.IVB.III.IVC.I.III.IVD.I.II44、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。I.实际控制人II.会计师事务所III.律师事务所IV.高级管理人员A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV45、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ.谨慎Ⅱ.诚实Ⅲ.勤勉尽责Ⅳ.稳健A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ46、证券公司不得担任财务顾问的情形有（）。I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录II.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分III.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查IV.最近36个月内无重大违法违规记录A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV47、下列说法正确的有（）。I.证券公司应当对自营、另类投资等自有资金的业务分别管理，管理的尺度和标准应当有所区别Ⅱ、另类投资子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人，该合规及风险负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务Ⅲ、证券公司及其他子公司与另类投资子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类投资子司的董事、监事、高级管理人员Ⅳ、另类投资子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离A.II.III.IVB.I.IIIC.I.IVD.I.III.IV48、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。I.证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格II.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务III.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格IV.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV49、有下列情形（）之一的，证券公司资产管理集合计划应当终止。I.计划存续期间，客户少于200人II.计划存续期满且不展期III.计划说明书约定的终止情形IV.计划存续期间，集合计划总资产规模少于1亿元人民币A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III50、根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。I.未履行出资义务II.执行合伙事务时有不正当行为III.因故意或重大过失给合伙企业造成损失IV.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行A.I.II.III B.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV参考答案一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】C【解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。2、【答案】D【解析】证券经纪业务的特点：1.业务对象的广泛性。2.证券经纪商的中介性。3.客户指令的权威性。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。4.客户资料的保密性。3、【答案】D【解析】上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润末达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80％的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。4、【答案】D【解析】考察上市公司组织机构的特别规定。董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。5、【答案】C【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一为：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。6、【答案】C【解析】中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。7、【答案】C【解析】根据《证券法》，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。8、【答案】D【解析】依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。9、【答案】B【解析】在普通投资者中请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提铁相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务的情形下，经营机构通过营业网点向普通投资者进行知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。10、【答案】C【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。证券公司的合规应当覆盖所有业务、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。11、【答案】D【解析】场内申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。12、【答案】C【解析】根据《期货交易管理条例》第33条：期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。13、【答案】C【解析】本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。14、【答案】B【解析】融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。15、【答案】B【解析】根据《期货交易管理条例》第68条，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。16、【答案】A【解析】根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。17、【答案】B【解析】考察虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任。违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或吊销营业执照。18、【答案】B【解析】依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。19、【答案】A【解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料，一般包括有效身份证明文件、融资融券业务申请表、客户已开设相关账户的基本信息、客户财务状况证明、担保品证明等相关材料。机构客户除提交以上基本信息外，还需提交公司章程、法人代表授权文件、法人代表身份证明、法人代表身份证件及经办人身份证明等文件。20、【答案】B【解析】根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第四条，公司股东应当遵循平等自愿的原则协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。21、【答案】B【解析】从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当自上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人执业注册登记。22、【答案】D【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。23、【答案】A【解析】证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。24、【答案】A【解析】“讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》”的环节实际上起到了投资者教育的作用。一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将包括但不限于如下风险：宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险和其他风险。25、【答案】B【解析】股东依其出资比例享有利益，若股东抽逃出资后仍享有利益，显然是对其他股东利益的变相侵占。对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东可以根据公司章程的规定要求其承担违约责任，也可以依《中华人民共和国公司法》第一百五十二条的规定，在公司怠于行使其追偿权时，代表公司提起间接诉讼，追回抽逃的出资。26、【答案】B【解析】自营业务是证券公司为营利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。27、【答案】C【解析】考察欺诈发行股票、债券罪的刑事立案追诉标准。在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，发行股票或公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：1）发行数额在500万元以上的；2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；3）利用募集的资金进行违法活动的；4）转移或者隐瞒所募集资金的；5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。28、【答案】D【解析】D项，QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回登记不同。一般情况下，基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况;对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同有关规定处理。29、【答案】A【解析】《证券投资基金法》规定，我国基金份额持有人享有以下权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑤查阅或者复制公开披露的基金信息资料;⑥对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。30、【答案】D【解析】融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。31、【答案】A【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。本罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。32、【答案】D【解析】债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。33、【答案】B【解析】申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。34、【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第66条，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。35、【答案】C【解析】本题考查监管部门对证券(股票类)发行与承销的监管措施。中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。36、【答案】A【解析】本题考查合伙企业的法律责任。合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以5000元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，并处以5万元以上20万元以下的罚款。37、【答案】D【解析】证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。38、【答案】D【解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。39、【答案】B【解析】按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定)，起点5元，由证券公司向投资者收取。本题中，200×1.50×0.25%=0.75元<5元，所以该交易佣金应为5元。40、【答案】C【解析】有限责任公司与合伙制企业的区别：①法律地位不同。有限责任公司具有独立的法人主体资格，是企业法人；合伙企业不是法人，是非法人企业。②财产独立性不同。③承担的责任不同。④与有限责任公司相比，合伙企业具有高度的人合性，因此合伙企业的加入、退出、运营管理等方面，与有限责任公司均有较大不同。41、【答案】C【解析】经营机构可结合实际操作经验及投资者的特殊情况，调整和补充具体评估指标。经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。42、【答案】B【解析】考察股份有限公司的设立条件。设立股份有限公司，应当有2—200人为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。43、【答案】C【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。44、【答案】D【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。45、【答案】C【解析】C项，转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金；A项，转融通资金交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算；B项，转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券；D项，转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。46、【答案】D【解析】公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；②累计债券余额不超过公司净资产的40%；③最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；④筹集的资金投向符合国家产业政策；⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平。47、【答案】C【解析】向社会公开发行的证券票面总额达到5000万元即为巨额销售。48、【答案】A【解析】本题考查合格境外投资者托管人的职责。每月结束后8个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。49、【答案】A【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。50、【答案】A【解析】考查证券公司计算担保物与债务比例的周期。证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】C【解析】根据《证券公司监督管理条例》第40条的规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。2、【答案】D【解析】根据《刑法》及修正案的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。3、【答案】B【解析】证券公司除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以釆取以下的一种或几种措施，识别或者重新识别客户身份：（1）要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件；（2）回访客户；（3）实地査访；（4）向公安、工商行政管理等部门核实；（5）其他可依法釆取的措施。4、【答案】B【解析】我国证券市场法律法规体系的核心是《公司法》、《证券法》（即“两法”）。5、【答案】D【解析】下列事项应经全体合伙人一致同意：（1）改变合伙企业的名称；（2）改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点；（3）处分合伙企业的不动产；（4）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；（5）以合伙企业名义为他人提供担保；（6）聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。6、【答案】A【解析】证券公司必须将证券自营业务与经纪、资产管理、投资银行及其他业务等业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。7、【答案】C【解析】I项，发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司、发行人董事、监事高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。8、【答案】A【解析】根据《证券法》第一百七十一条，对于证券投资咨询机构而言，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。9、【答案】B【解析】根据《证券法》第90条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。10、【答案】C【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益，在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为；主体为特殊主体，主观方面必须出于故意，过失不能构成本罪。11、【答案】A【解析】证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的基本原则：守法合规、诚实信用、忠实客户利益。12、【答案】C【解析】根据《公司法》第五十四条的规定，①监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。②监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。13、【答案】D【解析】注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。14、【答案】C【解析】期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不满10万元的并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的责令停业整顿或吊销期货业务许可证。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的暂停或撤销期货从业人员资格。15、【答案】C【解析】I选项，在批准的营业场所接受客户委托和进行清算、交收，属于正常履职，不属于禁止性行为。16、【答案】D【解析】证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件（1）具有证券经纪业务资格；（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（3）公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调査或者正处于整改期间的情形；（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；17、【答案】C【解析】考察违规披露、不披露重要信息的法律责任。依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告，或对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或其他人利益，或有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或拘役，并处或单处2万元以上20万元以下罚金。18、【答案】D【解析】证券公司应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、保密制度等反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱內部操作规程和控制措施，按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作，增强反洗钱工作能力，履行反洗钱义务。19、【答案】B【解析】证券经纪人不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。（2）提供、传播虚假或误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不当手段招揽客户。20、【答案】A【解析】证券经纪业务具有如下特点：①业务对象的广泛性。②证券经纪商的中介性。③客户指令的权威性。证券经纪商的首要义务是严格按照委托人的要求办理委托事务。委托人的指令具有权威性。如果证券经纪商无故违反委托人的指令和要求，在处理委托事务时使委托人的资产遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。④客户资料的保密性。在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。21、【答案】B【解析】I项，除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。II项，证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。22、【答案】D【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》第12条，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。23、【答案】D【解析】有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得釆用广告、公开劝诱和变相公开方式。未经国家有关主管部门核准，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过200人的为擅自公开发行证券。24、【答案】A【解析】个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当具有证券从业资格、取得执业资格证书，且符合下列条件：①具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；④未负有数额较大到期未清偿的债务；⑤最近24个月无违反诚信的不良记录；⑥最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑦最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑧中国证监会规定的其他条件。25、【答案】A【解析】证券承销的方式主要有代销和包销26、【答案】A【解析】期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况；未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职；期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守；期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益；期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。27、【答案】C【解析】考察证券公司与股东之间关系的特别规定。在处理与股东及股东关联方之间