第一讲知识产权的对象

第一讲《知识产权的对象》教学设计一、基本信息：课程：《知识产权法》

教学主题：知识产权的对象课时：

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学时

二、教学目的：情感、态度目标：对于知识产权的对象有一定的感性认知，增强保护知识产权的法律意识。能力目标：初步学会运用知识产权对象的法律规则，分清知识与载体，增强知识产权保护意识，提高知识产权保护能力，培养学生维护知识产权的能力。知识目标：掌握知识产权对象的涵义与特征，明确知识产权对象的种类，正确分析知识产权对象的法律构成。三、教学分析（内容、重难点）内容：本节课的教学内容是高等教育大学出版社，刘春田教授主编的全国高等院校法学专业核心课程教材《知识产权法》中的第一章第二节《知识产权的对象》。这个问题实际上是揭示知识产权的外延。正确认识知识产权的范围，有助于大家准确地或更具体、更感性地理解什么是知识产权。知识产权随着科技的发展和社会的不断进步，其内涵在不断变化，外涵日益扩大。各国法律对知识产权范围的具体规定有所不同，有的范围大，有的范围小，从我国的情况看，我国参加的国际条约以及国内立法对知识产权范围的规定并不完全相同。通过介绍几个重要国际条例和国内立法对知识产权范围的规定，然后综合下一个结论。重点：知识产品的形成过程和知识产品的特征难点：知识产权对象与知识产权客体的区别四、教学方法与策略：教学方法：以多媒体教学为主要手段，本章主要采用理论讲授法和讨论教学法。教学策略:在教学之前首先要应明确知识产权对象与知识产权客体是不同的法律概念。知识产权对象进行举例分析，以郑板桥“胸有成竹”的典故加以描述，让学生在一种轻松的气氛中学习知识产权法基本理论。在讲课同时，尽量引导学生多阅读，特别是带着专门的眼光来阅读。例如，从历史的角度来去阅读知识产权法著作等。再对知识产权对象特征有了明确认知后，展开课堂讨论：“山寨现象”是否构成知识产权侵权。五、教学安排：1.对象与客体之争知识产权是一种无形产权，它是指智力创造性劳动取得的成果，并且是由智力劳动者对其成果依法享有的一种权利。1.1对象：知识产权的对象是指那些导致知识产权法律关系发生的事实因素。如果物权的对象是能为人类控制、利用和支配的物，债权的对象是特定人的行为，那么知识产权的对象，顾名思义，应当就是“知识”。当今，知识浩如烟海，分类繁多。最常见的，可分为普通知识和专门知识，公有知识和专有知识。知识产权的对象属于专有知识。知识产权所说的“知识”，是指依法保护的创造性的智力成果和工商业标记知识产权是因知识发生的财产权。知识作为形式，在时间上具有永存性。“知识”一旦被生产出来，其后，无论是形之于物质材料，还是被存储于大脑的记忆中，具有永不磨损的品格。靠了这种品格，知识可以不断地积淀、传承。形式和物不同。知识靠表现和传递而存在，并维系其寿命。除非是知识的现实形态全部灭绝和存储于大脑中数字化了的“胸中之竹”全部失忆，这两种情况同时出现，否则，知识的寿命是无限的。1.2客体：知识产权的客体即是所谓知识产权的对象、知识产权的保护对象或者知识产权的标的。不同于物权的客体，物权的支配对象是具体的物，即有体物，能够为人的感觉器官所感知、并能够为人所控制的物。知识产权的客体是智力成果，是一种没有形体的精神财富，智力成果不具有物质形态，不占据一定的空间，是人们看不见、摸不着的，在客观上无法被人们实际占有的控制的无形财产。知识产权的客体即是所谓知识产权的对象、知识产权的保护对象或者知识产权的标的。不同于物权的客体，物权的支配对象是具体的物，即有体物，能够为人的感觉器官所感知、并能够为人所控制的物。知识产权的客体是智力成果，是一种没有形体的精神财富，智力成果不具有物质形态，不占据一定的空间，是人们看不见、摸不着的，在客观上无法被人们实际占有的控制的无形财产。知识产权的客体，即智力成果，是一种没有形体的精神财富知识产权客体既不是物，也不行为，而是智力成果，这些智力成果分别体现为发明创造、作品、商业秘密等，是非物质财富，属于无形财产。但是，知识产权客体的无形性并不表示其载体的无形。所谓载体就是指智力成果所依附的并使该成果得以为人所感知的物体。具体地说，一个专利产品是有形的；一本图书是有形的；一盘录有歌曲的磁带是有形的，等等，但这里的产品、图书、磁带等都不是知识产权的客体，而仅仅是载体而已。真正的知识产权客体是关于该专利产品的技术方案；是该图书中所登载的作品；是磁带中所录的歌曲等。我国知识产权客体中：1.专利权的客体有三种：发明、实用新型和外观设计。发明是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案；实用新型，是指对产品的形状、构造及其结合所提出的适于实用的新的技术方案；外观设计是指对产品的形状、图案、色彩或者其结合所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。但，我国《专利法》第二十五条规定，对下列各项，不授予专利权：（1）科学发现；（2）智力活动的规则和方法；（3）疾病的诊断和治疗方法；（4）动物和植物品种；（5）用原子核变换方法获得的物质。2。商标权的客体为商标。商标是商品或服务来源的标志，向社会公众直接传递商品或服务来源方面的信息。这些信息包括何人为该商品或服务的生产者或提供者及其商业信誉如何，商品或服务的质量及声誉如何等等。商标包括：商品商标、服务商标和集体商标、证明商标。3.著作权的客体为作品。作品必须能传播文艺或科学思想，它是一种信息的载体，而不是一种实用工具和手段。我国《著作权法》第三条规定，本法中所称的作品，包括以下列形式创作的文学、艺术和自然科学、社会科学、工程技术等作品：（1）文字作品；（2）口述作品；（3）音乐、戏剧、曲艺、舞蹈、杂记艺术作品；（4）美术、建筑作品；（5）摄影作品；（6）电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品；（7）工程设计图、产品设计图、地图、示意图等图形作品和模型作品；（8）计算机软件；（9）法律、行政法规规定的其他作品1.3关系：知识产权的对象只是一个事实存在，比如说一件作品，画或者文章等，这是一个事实存在的物体，这是对象；但是，如果这个作品用在外观设计上，申请专利保护，那是通过专利法来保护这种利益，这就成了知识产权的客体了。当然，这种客体和法律关系的性质是相对应的，这个作品还可以申请商标，成了商标法律关系的客体；也可以用著作权法来保护，就成了著作权法律关系的客体了。可以看见，这个作品用不同的法律来保护，实现的是不同的利益价值，这种通过不同的手段来保护的作品就成了不同法律关系的客体，客体是离不开利益和手段的。但是，我们仅仅地只看这个作品，它只是一个作品，它只能是对象，而不能成为客体。1.3.1一体说：在民法学上，“权利客体”、“权利对象”的界定及其之间的关系问题是一个有争论的话题，也有很多学者不加区分地使用。在我国，一般认为，权利客体是权利所指向的对象，即民事权利利益的载体。其中，物权的载体是物、债权的客体是行为、知识产权的客体是智力成果或知识产品、人格权的客体是人格利益。按照一般对“载体”和“利益”的理解，前者是一个具体的范畴，后者应该是一个抽象的范畴。由此可推出：“民事权利利益的载体”应该也是一个具体的范畴，即物权的客体应该是物，而不是物上所体现的财产利益；债权的客体应该是行为，而不是行为所体现的利益；知识产权的客体应该是知识产品或智力成果，而不是知识产品或智力成果所体现的利益；人格权的客体应该是生命、身体、个人信息等所谓的“人格要素”，而不是这些“人格要素”所体现的人格利益。照此理解，就不应该有所谓的“权利对象”和“权利客体”之分，二者应该是同一含义。1.3.2分离说：“权利对象”和“权利客体”是两个不同的概念，应该加以区分。其中，前者是一个比较具体的范畴，它往往表现为物、信息等；而“权利客体”则是一个抽象的概念，它是一种利益。在民法理论上，利益基本上可以区分为两类：一类是人格利益；一类是财产利益。严格地讲，一种具体的权利之所以区别于另外一种权利，或者说，一种权利之所以是该权利而非他权利，乃在于其客体的特殊性。换言之，不同的权利，其客体一定是不同的，这应该是民法和民法学界定权利的基本准则；即在同一具体客体上能且只能存在一种具体的权利。但是，就“权利对象”而言，它是某种权利所指向的具体外在对象。由此，存在于该对象上的人格权的客体就是该对象所体现的人格利益；存在于该对象上的财产权的客体则是该对象所体现的财产利益。一体说的难题：按照《最高人民法院关于确定民事侵权精神损害赔偿若干问题的解释》的规定，对于“具有人格象征意义的特定纪念物品”等特殊物被损毁的情形，所有人既可以要求财产赔偿，也可以要求精神损害赔偿。那么，权利人对这些特定“纪念物”享有的权利属性到底是什么？是物权，还是人格权？因为，按照理论上关于权利客体的界定，就会得出人格权和财产权的客体是相同的结论。1.3.3总结：按照大陆法系自罗马法以来对私权基本分类方法---按照权利客体/对象所指向的利益将私权划分财产权与人格权，即当客体/对象直接体现为人格利益时，应该对其給予人格权保护，当客体/对象直接体现为财产利益时，应该对其給予财产权保护。但问题是，如果某一对象同时体现为人格利益和财产利益时，应该如何确权，传统民法理论似乎并没有给予直接回答。传统民法理论之所以没有给予直接回答，其根本原因乃在于，传统民法对于私权及其客体的认识是以有形物或非信息时代为其认识背景的。在传统社会条件下，不仅诸如纪念物、与人体分离出来的组织等“特殊物”问题并不常见，而且，信息作为法律保护的对象十分有限，因此，对于信息等无形的对象的保护，自然是视其为有形对象。在此背景下，由于有形（体）物的价值基本上是单一的，因此，作为“权利对象”的物与作为“权利客体”的财产利益之间经常被不加区分地混同使用。同样的道理，作为无形的个人信息，由于受信息技术条件的限制，在传统民法上个人信息的财产价值没有被确立和认可，因此，它被认为只具有维护主体人格利益的价值。在此背景下，个人信息既被作为人格权的对象，也被视为人格权的客体。换言之，在传统民法理论上，不区分作为权利对象的个人信息和有体物及分别体现在其中的人格利益和财产利益---权利客体，而是把二者混同使用；这种混同使用在传统社会条件下一般情况是不会出现问题的。但是，在信息时代的个人信息普遍商业化和越来越多的“特殊物”今天，这种对权利对象和权利客体不加区分的做法就会遇到麻烦了。2.知识产权对象的范围知识产权的对象是指那些导致知识产权法律关系发生的事实因素。如果物权的对象是能为人类控制、利用和支配的物，债权的对象是特定人的行为，那么知识产权的对象，顾名思义，应当就是“知识”。当今，知识浩如烟海，分类繁多。最常见的，可分为普通知识和专门知识，公有知识和专有知识。知识产权的对象属于专有知识，是人们在科学，技术，文化等精神领域所创造的产品，具有发明创造，文学艺术创作等多种表现形式，它是与物质产品（有体物）相区别而独立存在的对象范畴。2.1知识产权对象范围的划分目前有两个主要的国际公约对知识产权的范围进行了界定。第一个就是1976年签订的《世界知识产权组织公约》，其中第2条以列举的形式界定了知识产权的范围，包括以下权利：（1）与文学、艺术及科学作品有关的权利。这主要指作者权或著作权或版权。（2）与表演艺术家的表演、录音和广播有关的权利。这主要指一般所称的邻接权。（3）与人类创造性活动的一切领域内的发明有关的权利。这主要指就专利发明、实用新型及非专利发明享有的权利。（4）与科学发现有关的权利。（5）与工业品外观设计有关的权利。（6）与商品商标、服务商标、商号及其他商业标记有关的权利。（7）与防止不正当竞争有关的权利。（8）一切其他来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利。第二个《世界贸易组织协定》之《与贸易有关的知识产权协议》。该协议第一部分第1条划出了与贸易有关的知识产权的范围：（1）版权和邻接权。（2）商标权。(3)地里标志权。(4)工业品外观设计权。(5)专利权。(6)集成电路布图设计（拓扑图）权。(7)未公开的信息专有权。主要指商业秘密权。从上述对知识产权范围的划分上，我们可以看到，知识产权有广义和狭义之分。广义的知识产权包括一切人类智力创作的成果，也就是上述《世界知识产权公约》所划定的范围。传统的知识产权主要由两部分组成：1.工业产权。包括专利权、商标权、实用新型设计、工业品外观设计、原产地标记以及制止不正当竞争等；2.版权以及与其有联系的邻接权，包括文化、音乐、艺术、摄影及电影摄影等作用。但是我们应注意的是，对这一范围，目前学术界仍有争论，主要有：(1)药品的授予专利与受到特别限制的问题；(2)电脑程序受不受到保护的问题；(3)工程基因产品是否可取得专利的问题；(4)角色销售权保护问题；(5)对电脑的软件的保护权应限于制定的密码设计还是应该扩大计算机程序的“外型和感觉”方面；(6)晶片分布图和半导体晶片产品的设计；(7)制止不正当竞争的内容范围等问题。因此，大多数国家并没有把上述范围的所有内容都纳入本国的知识产权立法中。狭义的知识产权一般包括著作权（包括邻接权）、商标权和专利权三个部分。一般而言可以将其分为两类：一类是著作权，包括邻接权；一类是工业产权，主要指商标和专利权。关于知识产权对象的范围，还有很多争议，还存在这各种观点，值得我们去思考去探讨，但有一点最清楚，法律规定的是什么，那么知识产权的范围就是什么。这样，我们一方面要从实质上掌握知识产权保护的客体知识财产、知识精神权益；另一方面掌握国际公约、国内法规定的知识产权的具体范围、具体权利。从范围上和从实质上两方面来把握知识产权。这样就能更准确地把握住了知识产权，对审判实践中怎样正确处理这些形形色色的各类知识产权案件，颇有益处。3.知识产权对象的特征3.1吴汉东教授的见解3.1.1创造性知识产权与物质产品的不同，是不能简单的重复，而必须要有所创新，有所突破。创造性是知识产权取得法律的保护条件。创造性是知识产品取得法律保护的条件，而一般财产法并不这样要求。在知识产权领域，受保护的对象不同，其要求创造性也不同。一般来说，专利发明所要求的创造性最高，它必须是该技术领域中先进的科学技术成就，它所体现的技术思想、技术方案必须使某一领域的技术发生质的飞跃。著作权作品所要求的创造性次之，它要求作品必须是作者创造性劳动成果，但任何作品只要是独立构思和创作的，不问其思想内容是否与他人作品相同或类似，均可取得独立的著作权。而商标权所要求的创造性仅达到易于区别的程度即可，即商标应当具有显著特征，便于识别，其文字、图形或其组合应避免与他人的商标构成混同。可见，受保护的对象不同，其要求的创造性也不同，依照西方学者的说法，专利权要求发明具有“技术先进性”（或称为“非显而易见性”），著作权要求作品具有“独创性”（或称为“原创性”），而商标权则要求商标具有“可识别性”（或称为“易于区别性”）。3.1.2非物质性就是指知识产品的存在不具有一定的形态（如固态、液态、气态等），不占有一定的空间，不具有外在的形体，人们对它的占有不是一种实在而具体的控制，而表现为认识和利用。知识产品与物质产品不同，它是知识形态的精神产品，虽具有内在的价值和使用价值，但没有外在的形体。非物质性是知识产品区别于有形财产所有客体的主要特征。某一物质产品，在一定的时空条件下，只能由某一个人或社会组织来实际占有或使用，所有人能有效地管领自己的有形财产，以排除他人的不法侵占。而一项知识产品则不同，它可以为若干主体同时占有，被他们共同使用。知识产品一旦传播，即可能为第三人通过非法途径所“占有”。知识产品虽然具有非物质性的特点，但总要通过一定得外观形式表现出来，使知识产品创造者以外的人能够了解，这种客观的表现形式是对知识产权保护的条件之一。例如，作品表现为文字著述、舞台表演、绘画、雕刻、音像制品等；发明创造表现为文字叙述、设计图表、形状构造等；商标表现为图案、色彩、符号、文字等。这些客观形式的载体是知识产品的物化。必须明确，作为知识产品表现形式的载体，绝不是知识产品本身。知识产品是精神产品，它的效能和价值是其载体所难以包括和体现的。3.1.3公开性知识产品与物质产品不同，它必须向社会公示、公布，使公众知悉，公开性是知识产品所有人取得知识产权的前提，而依民事法律的一般规定，有形财产所有人并无将其财产公开的的义务。在各项知识产权中，其客体都表现出了公开性特征。作者创造作品的目的之一，就是使之传播，并在传播中得以行使权利，取得利益。发明创造者要划定自己的权利范围，就必须公布专利的技术内容。“专利”拉丁文的原意就有“公开”或“打开”的意思，这个语源表明专利的技术内容必须是公开的；商标所有人为了将自己的商品同他人的商品区别开来，就要使用自己的商标标志。无论是在“使用在先原则”的国家，还是在“注册在先”的国家，要取得商标权，或是首先使用商标，或是首先申请商标注册，这些行为无一不同公开性相联系。一般认为，知识产权的产生条件是：知识产品所有人将自己的作品、发明创造等公布出来，使公众看到，得到其中的专门知识；而公众承认他们在一定时期内有使用、制造其知识产品的专有权利。知识产品是公开的，但除权利人以外的其他人都无权行使知识产权所有人的权利，否则构成侵权。“只是公开、权利垄断”，这即是对知识产品公开性和知识产权独占性的形象描述。但这其中也有例外，那就是商业秘密和作品不要求公开的。属于知识形态产品的商业秘密并不具有公开性，它是依靠保密来维持其专有权利的。在西方民法理论中，专利技术是一种法定专有权，在保护期内一直发生效力；而商业秘密是一种自然专有权利，视权利人保密时间的长短来决定其权利效力。在法律制度中，商业秘密并不受传统知识产权的保护，仅有合同或侵权法调整。但商业秘密具有无形财产的本质特征，现代立法趋势表明，商业秘密已成为知识产权的保护对象。3.2刘春田教授的见解3.2.1“知识”作为形式，不具有实体性，它必须依赖于一定的载体为存在条件。知识所彰显的是反映一定思想和情感的信息。信息没有特定的实体，无色、无味、无质量，不占有空间，不具备可感知性。信息如果不借助于一定的载体就无法存在。知识形式是人类心智结晶的外在的客观表现，因而必然利用了精神的，即人类和物质的双重载体才得以存在。由于在以精神为载体的情况下，信息不具有具体的形式特征，客观上属于“无”的境界，所以还不能构成“知识”。而以物质为载体的可感知的存在形式，才是人们通常所说的“知识”。3.2.2“知识”作为形式，在时间上具有永存性的特点。“知识”一旦被生产制造出来，呈现出一种可为人感知的客观状态，其后，无论是借助于形形色色的物质材料作介质以支撑其存在，还是被抽象转化为意象，存储于大脑的记忆中，就知识的形式特征而言，具有永不磨灭的品格。这和物有根本的不同，作为物权性质的物不具有永存性的特点。物权以物的存在为前提，如影随行，物灭失以后，物权也就消失了。因此，在法律上，不必为物权设定时间界限，而是任由物的自然寿命所决定。作为形式的知识，其存在和再现并不依赖于特定的物质材料，即使支撑形式存在的物质材料灭失，只要信息还在，就对其结构和形式没有任何损失，该信息仍然可以被抽取出来，物质世界可以提供使它再现的新材料。知识的非物质性决定，它是靠表现和传递而存在，并维系其生命。除非是作为知识的形式全部灭绝和存储于大脑中的信息这两种情况同时出现，否则知识的寿命是无限的。3.2.3“知识”作为形式，受其非物质性决定，它在空间上可以无限制地再现或复制自己。人类可以不受地域、国别以及特定物质材料的限制，在同一时间利用不同的载体，不受数量限制地复制相同的结构与形式，并互不影响。因而知识一旦被生产出来并予以公开，客观上就为人们提供了共占共享该知识的可能。当他人获取或利用该知识时，并不导致知识的生产者失去该知识，他仍然拥有它，他可以与众多的人不受数量限制的，互不干扰的，同样的占有和利用该知识。3.3陶鑫良教授的见解3.3.1私人物品和公共物品.私人产品是指在使用和消费上具有个人排他性的作品。该类物品在特定的时空条件下只能为某一特定的主体使