专利审查指南(电子书)

专利审查指南HYPERLINK第一章发明专利申请的初步审查HYPERLINK第二章实用新型专利申请的初步审查HYPERLINK第三章外观设计专利申请的初步审查HYPERLINK第四章专利分类HYPERLINK第五章不授予专利权的申请HYPERLINK第六章说明书和权利要求书HYPERLINK第七章新颖性HYPERLINK第八章创造性HYPERLINK第九章实用性HYPERLINK第十章单一性和分案申请HYPERLINK第十一章检索HYPERLINK第十二章实质审查程序HYPERLINK第十三章涉及计算机程序的发明专利申请审查的若干问题HYPERLINK第十四章关于化学领域发明专利申请审查的若干规定HYPERLINK第十五章进入国家阶段的国际申请的初步审查HYPERLINK第十六章进入国家阶段的国际申请的实质审查3213546546073839193103113137143155172HYPERLINK第1章专利复审委员会HYPERLINK第2章复审请求的审查HYPERLINK第3章无效宣告请求的审查HYPERLINK第4章关于复审和无效宣告程序中口头审理的规定HYPERLINK第5章无效宣告请求的审查外观设计相同和相近似性判断177185189195199HYPERLINK第一章专利申请文件及手续HYPERLINK第二章专利费用HYPERLINK第三章受理HYPERLINK第四章专利申请案卷HYPERLINK第五章保密HYPERLINK第六章通知和决定HYPERLINK第七章期限、权利的恢复、中止HYPERLINK第八章专利公报和说明书全文的编辑HYPERLINK第九章专利权的授予和终止205208210214218220223229235使用说明审查指南共分五个部分：第一部分（初步审查）、第二部分（实质审查）、第三部分（进入国家阶段的国际申请的审查）、第四部分（复审与无效宣请求的审查）第五部分（专利申请及事务处理）。第一、二、四部分按专利申请的审批流程顺序排列，第三部分为进入国家阶段的国际申请审查的具体规定，第五部分为适用各程序的通用规则。

指南正文包括文字描述及法律条款标引两栏，前者位于每页的右侧，后者位于每页的左侧。法律条款标引使用缩略语（参见略语表）。读者阅读指南右栏的内容时，可以对照左栏相应位置上标出的专利法及其实施细则的条、款、项中规定的内容，以帮助理解。略语表

本表列出审查指南正文中每页左侧标出的专利法及其实施细则条、款、项的缩略实例。法１８专利法第十八条法５及２５专利法第五条和第二十五条法２２．１专利法第二十二条第一款法２２．２及．３专利法第二十二条第二款和第三款法２４（１）专利法第二十四条第（一）项法２５．１（１）专利法第十二五条第一款第（一）项细则１专利法实施细则第一条细则５６及５７专利法实施细则第五十六条和第五十七条细则２０－２３专利法实施细则第二十条至第二十三条细则６．１专利法实施细则第六条第一款细则２０．１及．３专利法实施细则第二十条第一款和第三款细则４２．２及４３专利法实施细则第四十二条第二款和第四十三条细则２１．３及２３．２专利法实施细则第二十一条第三款和第二十三条第二款细则２６（１）专利法实施细则第二十六条第（一）项细则１８．１（４）专利法实施细则第十八条第一款第（四）项条约条约细则修改说明1、删除原审查指南第三部分“撤销程序”的内容，增加“国际申请的审查”作为本审查指南第三部分的内容。

2、审查指南正文右侧空白处的符合含义分别为：﹡表示新增内容，┊表示此处有修改，◎表示此处有删除，┗表示有内容移到别处，┙表示从别处移入第一章发明专利申请的初步审查1.引言专利法第三十四条规定：“国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合本法要求的，自申请日起满十八个月,即行公布。国务院专利行政部门可以根据申请人的请求早日公布其申请。”由此可知，发明专利申请的初步审查是受理发明专利申请之后，公布该申请之前的一个必要程序。初步审查的主要任务是：(1)审查申请人提交的申请文件是否符合专利法及其实施细则的规定，发现存在可以补正的缺陷时，通知申请人以补正的方式消除缺陷，使其符合公布的条件；发现存在不可克服的缺陷时，作出审查意见书，指明缺陷的性质，并通过驳回的方式尽早结束审批程序。(2)审查申请人在提出专利申请的同时或者随后提交的与专利申请有关的其他文件是否符合专利法及其实施细则的规定，发现其有关文件存在缺陷时，根据缺陷的性质，通知申请人以补正的方式消除缺陷，或者直接作出视为未提出的决定。(3)审查申请人提交的与专利申请有关的其他文件是否是在专利法及其实施细则规定的期限内或者专利局指定的期限内提交,逾期的，根据情况作出视为撤回或者视为未提出的决定。(4)审查申请人缴纳的有关费用的金额和期限是否符合专利法及其实施细则的有关规定，费用未缴纳或者未缴足或者逾期缴纳的，根据情况作出视为撤回或者视为未提出的决定。细则44.1(1)初步审查的范围是：(1)专利申请是否明显属于专利法第五条、第二十五条规定的，或者是否不符合专利法第十八条、第十九条第一款的规定的，或者明显不符合专利法第三十一条第一款、第三十三条或者专利法实施细则第二条第一款、第十八条、第二十条的规定的。(2)专利申请是否包含专利法第二十六条规定的申请文件，以及这些文件格式上是否明显不符合专利法第二十六条、专利法实施细则第十九条、第二十四条的规定，或者不符合专利法实施细则第一百二十四条、第一百二十六条的规定。(3)与专利申请有关的其他手续和文件是否符合专利法实施细则第二十五条、第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条、第三十七条、第四十一条、第四十二条、第四十三条、第四十五条的规定。(4)专利申请是否按照专利法实施细则第九十六条、第九十八条、第九十九条、第一百条、第一百零二条、第一百零三条、第一百零四条的规定缴纳了相关费用。初步审查应当遵循的原则是：(1)对于申请文件中存在的可以通过补正方式消除的缺陷，应当给申请人补正机会；对于申请文件中存在的不可克服的缺陷，应当给申请人陈述意见的机会。只有在经补正或者陈述意见之后，仍未能消除缺陷时，才能作出驳回决定。必要时，可以给申请人二次以上的补正或者陈述意见的机会。给予多次补正机会时，审查员应当注意，不要耽误专利法第三十四条规定的公布专利申请的期限。(2)对于申请文件和其他文件中存在的格式缺陷应当进行全面审查，使公布文件格式上符合要求，对于申请文件中存在的实质性缺陷，仅在明显存在并影响公布时，才需指出和处理。(3)除申请文件被驳回的情形外，审查员应当尽量在一次补正通知书中指出申请文件中存在的全部格式缺陷。(4)凡申请人因提交的文件或启动的程序不符合专利法及其实施细则规定的，需作出驳回或视为未提出或视为撤回的决定的，要告知申请人可启动的后续程序。(5)审查员无论作出何种处理，都应在纸件文档中作出相应处理和记载。2.申请文件的审查申请文件不符合以下规定的,审查员应通知申请人在指定期限内补正，期满未答复的，除另有规定的以外，应当作出视为撤回专利申请的通知。同一缺陷两次补正不合格的，可以作出驳回决定。细则172.1请求书2.1.1发明名称发明名称应当简短、准确地表明发明的技术主题。发明名称中不应含有非技术词语，例如人名、单位名称、商标、代号、型号等；也不应含有含糊的词语，例如“及其他”、“及其类似物”等；也不应使用笼统的词语，致使未给出任何发明情报，例如仅用“方法”、“装置”、“组合物”、“化合物”等词作为发明名称。发明名称一般不得超过25个字。特殊情况下，经审查员同意可以增加到40个字。例如，某些化学领域的发明。2.1.2发明人发明人应当是对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人。但在专利局的审查程序中，审查员对请求书中指明的发明人是否符合专利法实施细则第十一条规定不必审查。发明人应当是个人，不应当是单位或者集体，例如不应当写成“××课题组”等。发明人应当使用本人真实姓名，不得使用笔名或者假名。多个发明人时，应当自左向右顺序填写。发明人可以请求专利局不公布其姓名。请求不公布姓名的应当由发明人本人书面提出。不公布姓名的请求提出之后，经审查认为符合要求的，专利局在专利公报、说明书单行本以及专利证书中均不公布其姓名，发明人也不得再请求重新公布其姓名。外国发明人姓名中可以使用外文缩写字母，姓和名之间用圆点分开，圆点置于中间位置，例如Ｍ·琼斯。2.1.3申请人申请人是本国人职务发明，申请专利的权利属于该单位；非职务发明，申请专利的权利属于发明人。在专利局的审查程序中，审查员对请求书中指明的申请人一般情况下不必审查。当申请人是个人时，可以推定该发明为非职务发明，并且该个人有权提出专利申请。除非申请专利的主题明显不是非职务发明，此时，应当通知申请人提供所在单位出具的非职务发明证明。当申请人是单位时，可以推定申请专利的发明是职务发明，并且该申请人有权提出专利申请。除非该单位明显不具有法人地位或者对其法人地位有疑问时，例如××大学科研处或××研究所××课题组，应当通知该单位提供法人地位的证明文件。申请人是个人时，应当使用本人真实姓名，不得使用笔名或者其他非正式的姓名。申请人是单位时，应当使用正式全称，不得使用缩写或者简称。申请文件中指明单位的名称应与使用的公章上的单位名称相一致。申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织专利法第十八条规定：“在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利的，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，根据本法办理”。审查员对请求书中指明的申请人的国籍、营业所或者总部所在地有疑义时，可以根据专利法实施细则第三十四条第(一)项或者第(二)项通知申请人提供国籍证明或者营业所总部所在地的证明文件。申请人在请求书中声称，在中国有经常居所或者营业所时，审查员应当要求提供当地公安部门出具的住所证明或者当地工商行政部门出具的真实有效的营业所证明。若申请人称，在中国有经常居所，审查员应当要求申请人提交公安部门出具的可在中国居住一年以上的证明文件。在确认申请人是“在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织”后，应当审查请求书中指明的申请人国籍或者总部所在地国家是否符合专利法第十八条规定的下列三个条件之一：(1)申请人所属国同我国签订有相互给予对方国民以专利保护的协议；(2)申请人所属国是保护工业产权巴黎联盟成员国；(见成员国目录)(3)申请人所属国的法律中，订有依互惠原则给外国人以专利保护的。审查应当从申请人所属国(申请人是个人时，以国籍、经常居所来确定；申请人是单位时，以总部所在地，真实有效的营业所所在地来确定)，是否是保护工业产权巴黎联盟成员国开始，但不必审查该国是否与我国签订有互相给予对方国民以专利保护的协议(因为所有这些国家都是保护工业产权巴黎联盟成员国)。只有当申请人所属国不是保护工业产权巴黎联盟成员国时，才需审查该国法律中，是否订有依互惠原则给外国人以专利保护的条款。对于申请人所属国法律中没有明文规定依互惠原则给外国人以专利保护的条款时，应当根据专利法实施细则第三十四条第(三)项要求申请人提供其所属国承认中国公民和单位可以按照该国国民的同等条件，在该国享有专利权和其他有关权利的证明文件。申请人不能提供证明文件的，依据专利法实施细则第四十四条规定，以不符合专利法第十八条为理由，驳回该专利申请。申请人是个人时，其姓名中可以使用外文缩写字母，姓和名之间用圆点分开，置于中间位置，例如Ｍ·琼斯。姓名中不应含有学位、职务等称号，例如××博士、××教授等。申请人是单位时，其名称应当使用正式全称。对于申请人所在国法律规定具有独立法人地位的某些称谓允许使用。对于来自某巴黎公约国领地或属地的申请人，应审查该国家是否声明将巴黎公约适用于该地区；对于未与我国签署相关协议的非巴黎公约国家的申请人，在实践中未排除我国申请人向该地区申请专利的权利的，审查员应当依照互惠原则处理。本国人与外国人共同申请本国人与外国人共同申请时,分别按本章的第节和第节进行审查。2.1.4专利代理机构、专利代理人专利代理机构应当依照《专利代理条例》的规定成立。专利代理人是指获得《专利代理人资格证书》，并持有《专利代理人工作证》的人员。专利法第十九条第一款和第二十条规定的专利代理机构由国务院专利行政部门指定。国务院专利行政部门规定指定的专利代理机构以公告方式公布(见附表)。专利代理机构的名称应当使用其在国务院专利行政部门登记的全称，并且与加盖在申请文件中的专利代理机构公章上的名称一致，不得使用简称或者缩写。请求书中还应当填写专利局给予该专利代理机构的编码。专利代理人应当是已在国务院专利行政部门登记的，并在合法的专利代理机构里执行任务。在请求书中，专利代理人应当使用其真实姓名，同时填写《专利代理人工作证》的证书号码。一件专利申请的专利代理人不得超过两人。2.1.5地址请求书中的地址(包括申请人、专利代理机构、共同代表人的地址)应当符合邮件能迅速、准确地投递的要求。本国的地址应当包括所在地区的邮政编码和省(自治区)、市(自治州)、区、街道门牌号码，或者指明省(自治区)、县(自治县)、镇(乡)、街道门牌号码，或者指明直辖市、区、街道门牌号码，申请人是单位的，应当有联系人。有邮政信箱的可以按规定使用该邮政信箱，地址中应当包括所在地区的邮政编码。地址中可以包含单位名称，但单位名称不得代替地址，例如不得写××省××大学。申请人可以指定联系人作为专利局送达信函的地址的收件人。申请人是单位时(如未委托代理机构)联系人应写明收件人姓名及其地址。外国的地址应注明国别、市(县、州)，并附具外文详细地址。2.2说明书细则18说明书第一页第一行应当写发明名称，该名称应当与请求书中的名称一致，并左右居中。发明名称前面不得冠以“发明名称”或者“名称”等字样。发明名称与说明书正文之间应当空一行。说明书中写有图面说明的，申请文件中应当有附图；申请文件中有附图的，说明书中应当有图面说明。细则41说明书中有图面说明而无附图或缺少部分附图的,应当通知申请人或删去图面说明，或补交附图；申请人补交附图的，以向专利局提交或者邮寄补交附图之日为申请日，审查员应发出变更申请日通知，并修改数据库中的申请日。申请人删去图面说明的，保留原申请日。说明书文字部分中可以有化学式，数学式和表格，但不得有插图。说明中不得使用商业性宣传用语，也不得使用贬低或者诽谤他人或者他人产品的词句(仅与背景技术作比较不应认为是贬低行为)2.3权利要求书细则20权利要求书应当反映技术方案，记载技术特征。不得使用与技术无关的词句，例如“请求保护该专利的生产、销售权”等。权利要求在两项以上时，应当使用阿拉伯数字顺序编号，编号前不得冠以“权利要求”或者“权项”等词。权利要求中可以有化学式或者数学式,必要时也可以有表格,但不得有插图。权利要求书中不得使用商业性宣传用语，也不得使用贬低或诽谤他人或他人产品的词句。2.4说明书附图细则94.1说明书附图应当使用制图工具和黑色墨水绘制。线条应当均匀清晰、足够深，不得着色和涂改。剖面图中的剖面线不得妨碍附图标记线和主线条的清楚识别。细则126.1几幅图可以绘制在一张图纸上。一幅总体图可以绘制在几张图纸上，但应保证每一张上的图都是独立的，而且当全部图纸组合起来构成一幅完整总体图时又不互相影响其清晰程度。图的周围不得有框线。附图总数在两幅以上时，应当使用阿拉伯数字顺序编号，并在编号前冠以“图”字，例如图１，图２……。图应当尽量垂直绘制在图纸上，彼此明显地分开。当零件横向尺寸明显大于竖向尺寸必须水平布置时，应当将图的顶部置于图纸的左边。一页纸上有两幅以上的图，且有一幅已经水平布置时，该页上其他图也应当水平布置。细则19.3附图标记应当使用阿拉伯数字编号。同一零件出现在不同的图中应当使用相同的附图标记，一件专利申请的各文件(说明书、权利要求书、说明书附图、摘要)中应当使用同一附图标记表示同一零件，但并不要求每一幅图中的附图标记编号连续。图的大小要适当，应能清晰地分辨出图中每一个细节，并适合用照相制版，静电复印，缩微等方式大量复制。同一图中应当采用相同比例绘制，为使其中某一组成部分清楚显示可以另外增加一幅局部放大图。图中除必要的关键词语外，不应当含有注释性文字。关键词应当使用中文，必要时，可以在其后的括号里注明原文。流程图、框图应当视为附图，并应当在框图内含有简明注释。特殊情况下，可以使用照片贴在图纸上作为附图。例如，显示金相结构或者组织细胞时。细则242.5摘要2.5.1摘要文字部分摘要应当写明发明所属的技术领域，需要解决的技术问题，主要技术特征和用途。对于未写明技术特征的，应当通知申请人补正；对于使用了商业性宣传用语的，应当予以删除，并通知申请人。摘要文字部分(包括标点符号)不得超过300个字。摘要超过300个字时，应当通知申请人删节或者由审查员删节，由审查员删节的，还应当通知申请人。2.5.2摘要附图说明书中有附图的,申请人应当指定并提供一幅最能说明该发明技术特征的附图作为摘要附图，摘要附图应当是说明书附图中的一幅。申请人未指定也未提供摘要附图的，审查员应当通知申请人补正或者依职权指定一幅，并通知申请人提供审查员指定的摘要附图一式两份；审查员确认没有合适的摘要附图可以指定的，可以不要求申请人补正。申请人指定并提供的摘要附图明显不能说明发明技术特征的，审查员应当另行指定，并通知申请人提供审查员指定的摘要附图一式两份。摘要附图的大小及清晰度应当保证在该图缩小到４厘米×６厘米时，仍能清楚地分辨出图中的各个细节。摘要中可以包含最能说明发明的化学式，该化学式被视为摘要附图。2.6两种特殊专利申请的初步审查2.6.1分案申请分案申请的提出一件专利申请不符合专利法第三十一条规定时，申请人应当对该申请进行修改，将其内容限定在专利法及其实施细则定义的单一性范围之内。申请人可以把从原申请中删除的内容再提出一件或者若干件分案申请。分案申请只能在专利局对原申请案作出授予专利权通知之前提出。分案申请不能改变原申请的类别，例如原申请是发明专利申请时，只能提出发明专利分案申请。分案申请也不得改变专利申请人，即分案申请的专利申请人应与原申请的专利申请人相同。不相同时，应当有权利移转证明材料。分案申请的发明人也应是原申请的发明人或者是其中的部分成员。申请人提出分案申请时，应当在请求书中注明原申请的申请号和申请日，并提交原申请全部申请文件。原申请案中已提交过的各种证明材料可以使用复印件。若原申请是国际申请，申请人还应当在原申请号之后的括号内将国际申请号注出，提交原申请中文副本的同时，如果原申请的国际公布是使用除中文以外的其他语种完成的，还应提交原申请国际公布文本的副本。分案申请的受理专利局按一般专利申请的受理条件对分案申请进行审查。并对分案申请请求书中注明的原申请号和申请日进行审查。分案申请请求书中未注明原申请号或者原申请日的，或者分案申请改变原申请类别的，按一般专利申请受理。对符合受理条件的分案申请，专利局应当受理，给出专利申请号，以原申请日为申请日，并记载分案申请递交日。分案申请的初步审查根据原申请案卷核实下列各项：(1)分案申请请求书中注明的原申请日是否正确；(2)分案申请的申请人与原申请案是否一致，不一致时，是否附有合法的权利移转证明材料；发明人是否是原申请的发明人或者是其中的部分成员，若增加了新的发明人是否附有符合规定的证明材料。(3)是否提交了原申请文件副本，有优先权要求的，是否提交了原申请的优先权文件副本；原申请是国际申请的,如果原申请未要求提供优先权副本的,分案申请可以不要求提供优先权副本；(4)在分案申请递交日，是否已经对原申请案作出授予专利权通知。不符合上述第(1)项、第(2)项和第(3)项之一所述情形的，应当通知申请人在指定期限之内补正，期满未补正的，作出分案申请被视为撤回的通知，通知申请人。分案申请递交日在专利局对原申请作出授予专利权通知之后的，应当对分案申请作出视为未提出通知书。并作更正申请日处理，如果初步审查中发现分案申请递交日在专利局对原申请作出授予专利权通知之前，但审查时已对原申请案作出授予专利权通知的，应当依据专利法实施细则第五十七条第一款规定更正已作出的授予专利权通知，原申请审批程序继续进行。分案申请的各种法定期限，例如提出实质审查请求的期限，提交优先权证明材料的期限等，均从原申请日起算，对已经届满的各种期限，申请人可以自分案申请递交日起两个月内补办各种手续。分案申请，视同一件新申请收取各种费用。期限已经届满的各种费用，申请人可以在自分案申请递交日起两个月内补缴。期满未补缴或未缴足的，作为分案申请被视为撤回的通知。细则252.6.2涉及生物材料的申请涉及生物材料申请的提出涉及生物材料的申请的申请人，除应当使申请符合专利法及其实施细则有关规定外，还应办理下列手续：(1)在申请日前,或者最迟在申请日,将该生物材料样品提交布达佩斯条约承认的生物材料样品国际保藏单位保藏；(见后目录)(2)在请求书中注明保藏该生物材料样品的单位名称、地址、保藏日期和编号，以及该生物材料的分类命名；(3)在申请文件中提供有关生物材料样品特征的资料；(4)自申请日起三个月内提交保藏单位出具的保藏证明和存活证明。涉及生物材料申请的初步审查已在规定期限内提交保藏证明的根据保藏证明核实下列各项：(1)保藏单位是否是布达佩斯条约承认的生物材料样品国际保藏单位或专利局指定的生物材料样品保藏单位，即是否为中国生物材料样品保藏管理委员会普通生物材料样品中心或者中国典型培养物保藏中心；(2)保藏日期是否在申请日之前或者在申请日当天;(3)保藏证明与请求书中所填写的项目是否一致。不符合上述第(1)项或者第(2)项所述情形的，应当作出该生物材料样品被视为未保藏的通知，并通知申请人，不符合第(3)项所述情形的应当通知申请人在规定期限内补正，期满未补正的，作出该生物材料样品被视为未保藏通知，并通知申请人。在规定期限内未提交保藏证明的，应当作出该生物材料样品被视为未保藏通知，并通知申请人。在自申请日起四个月内申请人在规定期限内既未提交生物材料存活证明，又未说明未能提交该证明的正当理由时，应当作出该生物材料样品被视为未保藏通知，并通知申请人。保藏单位未能在四个月内作出生物材料样品存活证明，并出具证明文件的，应当认为是申请人的正当理由。提交生物材料样品保藏过程中发生样品死亡时，除申请人能够提供证据，证明造成生物材料样品死亡并非申请人责任外，应当作出该生物材料样品被视为未保藏通知，并通知申请人。申请人提供证明的，可以在三个月内重新提供与原生物材料样品相同的生物材料样品重新保藏，并以原提交保藏日为保藏日。审查员发出视为未保藏通知后,申请人有正当理由的,可以根据专利法实施细则第七条第二款的规定启动恢复程序;除其他方面正当理由外,属于生物材料样品未保藏或未存活方面的正当理由如下；a.保藏单位未能在自申请日起四个月内作出保藏证明或存活证明，并出具了证明文件；b.提交生物材料样品过程中发生生物材料样品死亡,申请人出具证明,证明生物材料样品死亡并非申请人责任。专利局作出生物材料样品被视为未保藏决定后，启动恢复程序仍不能予以恢复的或申请人不启动恢复程序的，审查员应依职权取消请求书中注明的有关项目并签章。2.7申请文件出版条件的格式审查发明专利申请公布时的说明书、权利要求书和说明书摘要的文字应当整齐清晰，不得涂改，行间不得加字。说明书附图，摘要附图的线条(包括轮廓线、点划线、剖面线、中心线、标引线等)应当清晰可辨。文字和线条应当是黑色，并且足够深，背景干净。文字和附图的版心，四周不应有框线。各种文件的页码应当分别连续。申请文件不符合上述规定的，通知申请人在规定期限内补正，期满不补正的，应当作出视为撤回专利申请的通知。发明专利申请授权时的申请文件，除允许审查员对文字部分作出修改外，应符合公布时的要求。3.其他文件和相关手续的审查3.1委托专利代理机构和指定共同代表人3.1.1委托专利代理机构委托专利法第十九条第一款规定：“在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利和办理其他专利事务的，应当委托国务院专利行政部门指定的专利代理机构办理”。审查中发现上述申请人申请专利和办理其他专利事务未委托指定的专利代理机构的，应当通过某个指定的专利代理机构或者已委托的专利代理机构通知申请人补正。申请人在规定期限之内未答复的，依照专利法实施细则第四十四条第二款的规定，其申请被视为撤回；申请人陈述意见或者补正后，仍然不符合规定的，依照专利法实施细则第四十四条第一款的规定，以不符合专利法第十九条第一款的规定为理由驳回该专利申请。国内的单位或者个人都可以委托专利代理机构在国内申请专利和办理其他专利事务。委托的双方当事人是申请人和专利代理机构。申请人在两个以上时，委托的双方当事人是全体申请人和共同的专利代理机构。专利代理机构接受委托后，应当指定该专利代理机构的专利代理人办理有关事务，被指定的专利代理人不得超过两名。委托不符合规定的，应当通知专利代理机构在指定期限内补正，期满未答复或者补正仍不合格的，视为未委托专利代理。并通知双方当事人。外国人申请专利以及本国人和外国人共同申请专利并且第一署名人是外国人时，应当审查被委托的专利代理机构是否符合专利法第十九条第一款的规定。（1）．关于港澳地区申请人委托的规定港澳地区的法人向专利局提出专利申请时，应当委托专利代理机构办理．香港居民或澳门居民申请专利可以委托国务院专利行政部门指定的专利代理机构办理，也可以委托国内专利代理机构办理．香港居民或澳门居民与港澳地区的法人共同申请专利的，按照港、澳地区法人的委托规定办理委托手续；香港居民或澳门居民，或港、澳地区法人与内地个人或单位共同申请专利的，如果申请人的代表人(第一署名人)是香港居民或澳门居民或港、澳地区法人的，按照港、澳地区居民或法人的委托规定办理委托手续。（2）．关于台湾地区申请人委托的规定我国台湾地区法人作为申请人向专利局提出专利申请时，应当委托国务院专利行政部门指定的专利代理机构办理。台湾同胞个人向专利局申请专利时，应当委托在专利局登记备案的专利代理机构办理。我国台湾地区法人或者个人向专利局申请专利时，未按规定委托专利代理机构，而是通过在大陆的其他单位或个人办理申请手续的，申请人应当在自申请日起两个月内或在接到专利局通知书后一个月内按规定委托专利代理机构，期满未办理委托手续的或委托仍不符合规定的，应当予以驳回。我国台湾地区个人与台湾地区法人共同申请专利的，按有关台湾地区法人的规定委托办理委托手续。台湾地区个人或法人与大陆个人或法人共同申请专利时，如果申请人的代表人(第一署名人)是台湾地区的，按照本规定办理委托手续；申请人的代表人是大陆法人或个人的，可以按一般申请办理委托手续。委托书专利法实施细则第十六条第三款规定：“申请人委托专利代理机构向国务院专利行政部门申请专利和办理其他专利事务的，应当同时提交委托书，写明委托权限。”申请人委托专利代理机构应当签署专利代理委托书，写明委托权限。委托书应当使用专利局统一制定的格式，写明发明创造名称、专利代理机构名称、专利代理人姓名，并应当与请求书中指明的内容相一致。审批程序中委托专利代理机构还应当注明专利申请号。委托书应当由申请人和代理机构签字或者盖章。申请人在两个以上时，应当由全体申请人签字或者盖章。外国申请人委托专利法第十九条第一款所述的专利代理机构，可以向专利局交存总委托书。专利局收到合法的总委托书后，应当给出总委托书编号，并通知该专利代理机构。已交存总委托书的，在提出专利申请时可以不再提交专利代理委托书原件，而提供总委托书复印件，并注明该专利代理机构名称、专利代理人姓名、发明创造名称和专利局给出的总委托书编号并加盖代理机构公章。委托书不符合规定的，应当通知专利代理机构在规定期限内补正，期满未答复或者补正不符合规定的，国内的申请视为未委托专利代理并通知双方当事人。第一署名人为外国申请人的按节中的规定办理。我国台湾地区个人委托专利代理机构时，可以由本人直接办理委托手续，也可以委托其在大陆的亲友代为办理委托手续。由亲友代为办理委托手续的，应当由申请人签署全权委托书在其中载明委托事项、委托人和被委托人的姓名(名称)和地址。委托书应由委托人签章，并注明委托日期。有上述委托书的，办理专利代理委托手续时，专利代理委托书可由亲友代为签章。港、澳地区的法人和香港居民或澳门居民未按本规定办理委托手续，直接从港、澳地区向专利局邮寄的专利申请，专利局不予受理．香港居民或澳门居民委托国内专利代理机构申请专利的,应当签署全权委托书。全权委托书中应当载明委托事项、委托人姓名和地址、被委托人姓名和地址，委托书应当由委托人及被委托人签字或者盖章并注明委托日期。未提交全权委托书或者全权委托书不符合规定的，专利局初审部门应当通知专利代理机构在规定期限二个月之内补正，期满不补正的，视为撤回该申请，补正仍不符合要求的，驳回该专利申请。解除和辞去委托申请人委托专利代理机构后，可以解除委托；专利代理机构接受申请人委托后，可以辞去被委托。解除委托应当事先通知对方当事人，并向专利局办理著录项目变更申报手续，辞去被委托应当办理著录项目变更申报手续，并且应当附具有委托方和被委托方签章的辞去被委托声明。变更手续生效之前，该专利代理机构为申请人办理的事务继续有效。变更手续合法的，应当作出手续合格通知书，通知双方当事人。3.1.2指定共同代表人指定专利法实施细则第十七条第二款规定：“申请人有两个以上而未委托专利代理机构的，应当指定一人为代表人。”被指定的共同代表人必须是申请人之一。申请人未指定的，专利局视第一署名人为共同代表人。权利除直接涉及共有权利的手续外，共同代表人有权办理在专利局的各种事务。直接涉及共有权利的手续是指，提出专利申请、委托专利代理、转让专利申请权或者专利权、撤回专利申请或者放弃专利权等手续。直接涉及共有权利的手续应当由全体权利人签字或者盖章。3.2要求优先权要求优先权的是申请人依据专利法第二十九条规定向专利局要求以其在先提出的专利申请为基础，享有优先权。申请人要求优先权应当符合专利法第二十九条、第三十条、专利法实施细则第三十二条、第三十三条，以及保护工业产权巴黎公约(以下简称巴黎公约)的有关规定。3.2.1要求外国优先权在先申请和要求优先权的后一申请申请人向专利局提出一件专利申请并要求外国优先权时，审查员应当审查作为要求优先权基础的在先申请是否是在巴黎公约缔约国内提出的，或者是对该缔约国有效的地区申请或者国际申请；还应当审查要求优先权的申请人是否有权享受巴黎公约给予的权利，即申请是否是巴黎公约缔约国的国民或者居民。应当审查要求优先权的后一申请是否在在先申请申请日起十二个月内提出的。在先申请有两项以上时，其期限是以最早的在先申请的申请日起算。不符合上述两项规定之一的，应当作出视为未要求优先权的通知。初步审查中，对于在先申请是否是巴黎公约定义的第一次申请以及在先申请和后一申请的主题的实质内容是否相同均不予审查，除非第一次申请明显不符合巴黎公约的有关规定或者在先申请与后一申请的主题明显不同。在先申请可以是巴黎公约第四条第A款定义的要求发明人证书的申请。要求优先权声明法30要求优先权应当在提出专利申请的同时，提出要求优先权声明。未按时提出书面声明的，视为未要求优先权。要求优先权声明中应当写明作为优先权基础的在先申请的申请日、申请号和受理该在先申请的国家名称或者政府间组织名称。声明中未写明或错写在先申请日和受理该在先申请的国家名称或者政府间组织名称的，视为未提出声明，并以未提出书面声明为理由视为未要求优先权。要求多项优先权而在书面声明中未写明部分在先申请的申请日和受理国家或组织的，视为未要求该项优先权。优先权声明中未写明在先申请的申请号的，而申请人已在规定的期限内提供了在先申请文件副本的，审查员应作出补正通知，期满未答复或者补正不符合规定的，视为未要求优先权。在先申请文件副本在先申请文件的副本应当由受理作为优先权基础的在先申请的国家或者政府间组织的主管部门出具。在先申请文件副本的格式应当符合国际惯例。要求多项优先权的，应当提供全部在先申请文件副本，不符合规定的，视为未提交在先申请文件副本。并以之为理由，发出视为未要求优先权的通知。在先申请文件的副本应当在提出后一申请之日起三个月内提交，期满未提交的视为未要求优先权。已向专利局提交过的在先申请文件的副本，需要再次提交时，可以使用复印件，但应当注明在先申请文件副本所在申请案的申请号。后一申请的申请人要求优先权的后一申请的申请人与在先申请文件副本中记载的申请人应当一致，或者是在先申请的申请人之一。申请人完全不一致，即在先申请的优先权转让给后一申请的申请人时，必须在后一申请提出的同时或最迟至三个月内提交在后一申请日前由在先申请的全体申请人签章的优先权转让证明文件；当在先申请具有多个申请人，后一申请具有多个不同的申请人时，可出具在后一申请日前由在先申请的所有申请人签章的共同转让给后一申请的所有申请人的优先权转让证明文件；或者在后一申请日前由在先申请的多个申请人签章，分别部分转让给后一申请的多个申请人的优先转让文件。该文件应当在提出后一申请之前签署，除非该证明文件中另有规定。申请人未能提供证明文件或者提供证明文件不符合规定的，审查员应当作出视为未要求优先权的通知。优先权要求的撤回申请人要求优先权之后，可以撤回优先权要求。申请人要求多项优先权之后，可以撤回全部优先权要求，也可以撤回其中某一项或者某几项优先权要求。申请人要求撤回优先权要求的，应当书面提出。优先权要求撤回后，导致该专利申请的最早优先权日变更时，自该优先权日起算的各种期限尚未届满的，该期限应当自变更后的最早优先权日或者申请日起算，撤回优先权的请求是在原最早优先权日起15个月之后到达专利局的，则后一专利申请的公布期限仍按原最早优先权日起算。优先权要求费细则98.2要求优先权的，应当在缴纳申请费的同时纳优先权要求费，未缴纳或者未缴足时，视为未要求优先权。撤回优先权要求，已缴纳的优先权要求费不予退回。3.2.2要求本国优先权要求本国优先权是指申请人在中国第一次提出发明或者实用新型专利申请之日起十二个月内，就相同主题又向专利局提出后一申请并要求享有优先权．要求本国优先权的申请人可以是中国人，也可以是外国人。在先申请和要求优先权的后一申请细则33.2在先申请和要求优先权的后一申请应当符合下列规定：(1)在先申请应当是发明或者实用新型专利申请,不应当是外观设计专利申请，也不应当是分案申请;(2)在先申请没有要求外国或者本国优先权;(3)对于在先申请专利局尚未发出授予专利权的通知;(4)要求优先权的后一申请是在优先申请的申请日起十二个月内提出的。审查上述第(3)项时，以要求优先权的后一申请的申请日为时间判断基准。就是说，在该申请日，专利局尚未发出授予在先申请专利权的通知。审查上述第(4)项时，遇有要求多项优先权的，以最早的在先申请的申请日为早间判断基准。就是说，要求优先权的后一申请是在申请日最早的在先申请的申请日起12个月内提出的。在先申请不符合上述各项规定情形之一的，审查员应当作出视为未要求优先权通知。审查优先权时，如果发现专利局已经发出授予专利权的通知，但该通知的发文日是在后申请的申请日之后，在这种情况下，只要优先权的要求符合规定，应当尽快通知申请人退回已发出的授予专利权的通知书，专利局收到退回的通知书，应当将申请人已缴纳的有关费用退回。初步审查中，只有当第一次申请明显不符合巴黎公约的有关规定或者在先申请与后一申请主题明显不同时，审查员才可以作出视为未要求优先权的通知。对于在先申请是否是巴黎公约定义的第一次申请以及在先申请和后一申请的主题的实质内容是否相同均不予审查。要求优先权声明要求优先权的，应当在申请的同时提出要求优先权声明，未按时提出声明的，视为未要求优先权。要求优先权的声明中应当写明作为优先权基础的在先申请的申请日、申请号和受理该申请的国家名称(即中国)声明中未写明上述各项之一的，视为未提出声明，并以未提出书面声明为理由视为未要求优先权。要求多项优先权而在书面声明中未写明部分在先申请的有关事项的视为未要求该项优先权。在先申请文件副本在先申请文件的副本，由专利局根据规定制作，并装入后一申请的申请案卷中,条件是申请人已经缴纳规定的优先权要求费。后一申请的申请人要求优先权的后一申请的申请人与在先申请文件副本中申请人应当一致。申请人不一致的，应当通知申请人提交优先权转让证明文件。优先权转让证明文件，应当由在先申请的全体申请人签名或盖章，该文件应当有提出后一申请之前签署，除非该证明文件中另有规定。申请人不能提供证明文件或者提供的证明文件或者提供的证明不符合规定的，审查员应当作出视为未要求优先权通知，并通知申请。优先权要求的撤回依照本章第节的规定审查。但已被视为撤回在先申请不得因优先权要求的撤回而请求恢复。优先权要求费依照本章第节的规定审查。视为撤回在先申请的程序专利法实施细则第三十三条第三款规定:“申请人要求本国优先权时，其在先申请自后一申请提出之日起被视为撤回”。申请人提出的本国优先权要求，经初步审查认为符合要求的，应当对在先申请作出视为撤回的通知，并通知申请人。申请人要求两项以上本国优先权的，经初步审查认为符合要求的，应当对相应的在先申请作出视为撤回的通知，并通知申请人。被视为撤回的在先申请不得请求恢复。3.3不丧失新颖性的公开3.3.1适用范围依据专利法第二十四条规定,申请专利的发明创造在申请日(享有优先权的指优先权日)之前六个月内有下列情况之一的不丧失新颖性。(1)在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的。(2)在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的。(3)他人未经申请人同意而泄露其内容的。对上述情形的解释,参见本指南第二部分第三章第5.1、5.2和5.3节的说明。不丧失新颖性要求，应当在提出专利申请时，在请求书中声明。不符合上述要求的，审查员应当作出视为未要求不丧失新颖性宽限期的通知，并通知申请人。3.3.2证明材料证明材料应在自申请日起两个月内提交。逾期提交证明材料的，审查员应当作出视为未要求不丧失新颖性宽限期的通知。并通知申请人。国际展览会的证明材料，应当由展览会主办单位出具并签章。学术会议和技术会议的证明材料，应当由国务院有关主管部门的业务司、局出具并签章。证明材料中应当注明展览会展出或者会议召开的日期、地点、展览会或会议的名称、该发明创造内容展出或发表的日期、形式以及内容副本。申请人提交的关于他人泄露的证明材料，应当注明泄露日期、泄露方式、泄露的内容，并由证明人签章。3.4实质审查请求实质审查请求只适用于发明专利申请。法353．4．1实质审查请求的相关要求法36实质审查请求应当在自申请日（有优先权的，指优先权日）起三年内提出，并缴纳审查费。不符合要求的，视为未提出实质请求，该专利申请即被视为撤回。依据专利法第三十六条规定，发明专利申请人请求实质审查时，应当提交在申请日（有优先权的，指优先权日）前与其发明有关的参考资料。同时，必须在规定期限内缴纳实质审查费，逾期不缴纳或未缴足的，该申请被视为撤回。3．4．2实质审查请求的审查及处理凡未满足实质审查请求相关要求之一的申请应被视为撤回；凡期限将届满，申请人未启动实质审查请求的，审查员应发出期限届满通知书。已在规定期限内提出了实质审查请求书并缴纳了实审费，但仍不符合其他规定的应当发出“办理手续通知书”，通知申请人在规定期限内补正。期满未补正或者补正仍不规范的，作出视为未提出实质审查请求，通知当事人。

实质审查请求合格的，应当发出进入实审程序通知书通知申请人。3.5提前公开声明提前公开声明只适用于发明专利申请。申请人提出提前公开声明不能附有任何条件。提前公开声明经审查合格，在专利申请初步审查合格后立即进入公开准备程序。此时申请人要求撤销提前公开，不再受理，申请文件照常公开。3.6撤回专利申请声明授予专利权之前，申请人随时可以主动要求撤回其专利申请。撤回专利申请应当使用专利局统一制作的“撤回专利申请声明”表格。撤回专利申请不得附有任何条件。专利申请的申请人在两人以上的，要求撤回其专利申请时，应当提交全体共同申请人签名或盖章的，同意撤回专利申请的证明材料。撤回专利申请声明经审查合格后，作出手续合格通知书，并通知申请人。申请人无正当理由不得要求撤销该声明。除非，申请权非真正拥有人，恶意要求撤回专利申请后，申请权真正拥有人可要求撤销该声明。细则37.2撤回专利申请的声明是在专利申请进入公报编辑后提出的，申请文件照常公布或者公告，然后停止审查程序，若该案已经公开，应当在专利公报上公告该案的申请号。3.7著录项目变更专利申请的著录项目有：申请号、申请日、发明创造名称、分类号、优先权事项(包括在先申请的申请号、申请日和申请国)、申请人或者专利权人事项(包括申请人或者专利权人的姓名或者名称、国籍、地址)、发明人姓名、专利代理事项(包括专利代理机构的名称、地址、专利代理人姓名)等。其中有关人事的著录项目(指申请人或者专利权人事项，发明人姓名和专利代理事项)发生变化时，应当由当事人按照规定办理著录项目变更申报手续；其他著录项目发生变化时，应当由专利局根据情况依职权进行变更。本指南仅对需要办理著录项目变更申报的手续作出规定。3.7.1名称变更与权利变更名称变更名称变更是指当事人(包括申请人或者专利权人、发明人、专利代理机构，专利代理人)本身没有变更，而其姓名或者名称、国籍、地址因更名或者迁移新地址而发生了变化。权利变更权利变更是指下列情形之一：(1)申请人或者专利权人因转让、继承、赠予、争议等原因发生了专利申请权或者专利权的移转。由此，导致申请人或者专利权人的增加、减少或者变更。这种增加、减少或者变更使申请人或者专利权人的姓名或者名称、国籍、地址发生变化。(2)发明人因争议发生变更，即真正的发明人取代原申报的发明人或者增加、减少原申报的发明人。由此导致发明人的增加、减少或者变更。这种增加、减少或者变更使发明人姓名发生变化。(3)因申请人或者专利权人的变更而撤销或者重新委托专利代理，以及在专利审批程序中专利代理机构辞去被委托，撤换专利代理人等造成专利代理机构名称或者地址，或者专利代理人的姓名发生变化。3.7.2变更手续著录项目变更申报书著录项目变更应当使用专利局统一制作的著录项目变更申报书提出，一件专利申请的多个著录项目同时发生变更时，只需提交一份申报书；多件专利申请的同一著录项目发生变更时，即使变更的内容完全相同，也应当分别提交相应份数的申报书。著录项目变更手续费期限著录项目变更费应当自提出请求之日起一个月内缴纳。期满未缴纳或未缴足的视为未提出著录项目变更请求。著录项目变更手续费著录项目变更申报应当按规定缴纳著录项目变更手续费。专利局公布的专利收费标准中的著录项目变更手续费是指每件专利申请每次申报著录项目变更的费用。未缴纳或者未缴足著录项目变更手续费的，视为未提出著录项目变更申报。著录项目变更证明材料(1)申请人或者专利权人、发明人、专利代理机构、专利代理人更名、迁址的，应当提交当地公安部门、工商行政管理部门或者上级主管部门签发的证明文件；变更国籍的应当提交国家主管部门签发的证明文件。(2)申请人或者专利权人、发明人因权利争议发生权利移转的，如果争议是通过协商解决的，应当提交全体当事人签名或盖章的权利移转协议书；如果争议是由人民法院判决确定的，应当提交产生法律效力的人民法院的判决书,专利局收到判决书后,应通知其他当事人,查询是否提出上诉,在规定的期限内(二个月)未答复或明确未上诉的,判决书视为具有法律效力;已上诉的,当事人应出具上诉受理通知书,原人民法院判决书无法律效力。如果争议是由专利管理机关调处决定的，专利局收到调处决定后，应通知其他当事人，查询是否向法院提起诉讼；在规定期限内(二个月)未答复或明确不起诉的，调处决定视为具有法律效力，已起诉的，当事人应出具法院受理通知书，原专利管理机关调处决定无法律效力。(3)专利申请权人或专利权人因权利的转让或赠予发生权利转移，要求变更专利申请人或专利权人的，必须提交转让或赠予合同的原件或经公证的复印件；该合同，由法人定立的，必须由法定代表人或者授权的人在合同上签名或盖章，并加盖法人的公章或者合同专用章；必要时需提交公证文件。公民订立合同，由本人签名或者盖章，必要时，需提交公证文件。有多个专利申请人或专利权人时，应提交全体权利人同意转让或赠予的证明材料。涉及境外居民或法人的专利申请权或专利权的转让，应当符合下列规定：(a)当转让方、受让方均属境外居民或法人时，必须向专利局提交双方签章的转让合同文本原件或经公证的复印件；(b)当转让方属于中国大陆地区的法人或个人，受让方属于境外居民或法人时，必须出具国务院有关主管部门或专利管理机关同意转让的批件，以及转让方和受让方双方签章订立的经公证的转让合同文本原件。(c)当转让方属于境外居民或法人，受让方属于中国大陆地区法人或个人时，必须向专利局出具双方签章的经公证的转让合同文本原件。(d)上述专利申请权或专利权转让的著录项目变更手续，必须由转让方的申请人或专利权人或委托的专利代理机构办理。(e)本规定中说的境外居民或法人是指在中国大陆没有经常居所或营业所的外国人、外国企业；港、澳、台的居民或法人。在中国大陆有经常居所或营业所的，可按中国居民或法人专利申请权和专利权人转让的规定办理。(4)申请人的公司合并，重组、分立、撤销、破产、改制、所引起的著录项目变更必须出具具有法律效力的文件。(5)申请人或者专利权人因死亡而发生继承时，应当提交公证机关签发的当事人是合法继承人或者请求人已包括全部法定继承人的证明文件。除另有明文规定外，共同继承人应当共同继承专利申请权或者专利权。(6)专利代理机构更名、迁址时，应当首先在国务院专利行政部门专利代理机构主管部门办理备案的注册变更，注册生效后，专利代理机构应对其全部代理的有效专利申请及专利进行个案著录项目变更。专利代理人的撤换由专利代理机构提出。(7)专利代理机构因辞去委托，被撤销或者在专利审批程序中接受委托而发生变更时，应当提交辞去委托书、解聘书或者委托书。办理著录项目变更手续的人申请专利未委托专利代理机构的，著录项目变更手续应当由申请人或者专利权人或者共同代表人办理(权利转让、继承、争议引起的变更，可以由新的权利人办理)；申请专利已委托专利代理机构的，除撤销专利代理机构外，应当由专利代理机构办理著录项目变更手续。3.7.3著录项目变更后的处理经审查，著录项目变更申报手续符合规定的，审查员应当发出手续合格通知书，通知申请人著录项目变更前后的情况，应予公告的并告知准备公告的卷期号。当著录项目变更涉及双方当事人时，应通知双方当事人。并进行下列处理：(1)修改并校对计算机数据库中有关著录项目。(2)因权利人变更造成应缴各种费用的数额发生变化时，应当通知当事人在规定期限内按新标准补缴不足部分，期满未补缴或者未补足的，按费用不足处理。发生减缓比例变化的还应当修改数据库中的费用减缓标记并通知申请人。(3)按规定应当在专利公报上公告变更情况的(例如，专利权人的变更等)，公告著录项目变更前后的情况。(4)专利代理机构名称、地址变更以及撤销专利代理机构作如下处理：a.对于专利代理机构的集体著录项目变更和集中处理的撤销专利代理机构，统一修改计算机中有关著录项目。b.办理集体变更的著录项目变更申报书和统一处理的撤销专利代理机构通知书应存入有关申请案卷中。c.被撤销专利代理机构的专利申请的申请人是国内法人或个人的，自撤销公告之日起，第一署名申请人自动作为专利申请的联系人。申请人可以重新委托其他专利代理机构，重新办理委托手续后，专利申请的联系人为新的专利代理机构。细则44.1（一）4.明显实质性缺陷的审查4.1依照专利法第五条的审查专利法第五条规定：“对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。”参照本指南第二部分第一章第2.节对申请专利的发明是否明显违反国家法律，是否明显违反社会公德，是否明显妨害公共利益三个方面进行审查。审查员认为专利申请的全部内容或者部分内容属于上述三个方面之一时，例如，申请人提交的下列或类似的申请：“一种吸毒工具”、“一种赌博工具及其使用方法”、“一种可自动将小偷逮捕的保险箱”。应当作出审查意见书，说明理由，并通知申请人在指定期限内陈述意见(全部内容涉及时)或者删除相应部分(部分内容涉及时)。申请人陈述的理由不足以说明该申请不属于专利法第五条规定的范围或者拒绝删除相应部分时，应当作出驳回决定。申请人按审查员意见删除相应部分而使专利申请内容不再属于专利法第五条规定的范围时，为了使上下文内容达到文字上的连贯性而增加必要的词句应当允许。4.2依照专利法第二十五条的审查专利法第二十五条规定：“对下列各项，不授予专利权：一、科学发现；二、智力活动的规则和方法；三、疾病的诊断和治疗方法；四、动物和植物品种；五、用原子核变换方法获得的物质。对上款第四项所列产品的生产方法，可以依照本法规定授予专利权。”参照本指南第二部分第一章2节，对申请专利的发明是否明显属于专利法第二十五条规定的不授予专利权范围进行审查。审查员认为专利申请的全部内容属于专利法第二十五条所列情形之一的，例如，申请人提交下列或类似申请的：“一颗新发现的小行星”，“一种转基因水稻”，“一种有人的基因的新的种牛”，“一种人体疾病的诊断方法”。应当作出审查意见书，说明理由，并通知申请人在指定期限内陈述意见。申请人陈述的理由不足以说明该申请不属于上述情形之一的，应当作出驳回决定。审查员认为专利申请的部分内容属于上述情形之一的，而又难以从该申请中分割出来时，在初步审查中可不予理会，待该申请进入实质审查时，由实质审查员处理。4.3依照专利法第三十一条第一款的审查专利法第三十一条第一款规定：“一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型，属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。”初步审查时，一般没有必要对专利申请是否符合专利法第三十一条第一款规定进行审查，除非一件专利申请包含了两项以上完全不相关联的发明，致使不能按一个主题给出分类号时，才需作出审查意见书，依据专利法实施细则第四十二条第二款规定通知申请人修改其专利申请，使其符合单一性规定。申请人拒绝对其申请进行修改时，审查员可以作出驳回决定。4.4依照专利法第三十三条的审查专利法第三十三条规定：“申请人可以对其专利申请文件进行修改，但是，对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。”初步审查时，对申请人依据专利法实施细则第五十一条规定，在实质审查请求同时主动提出的修改不予审查。只有当审查员在审查程序中作出了审查意见书，并且要求申请人修改申请文件后，才需对申请人就此作出的修改是否超出原说明书和权利要求书记载范围进行判定。修改超出范围的，例如，申请人修改了数据或扩大了数值范围，或是增加了原说明书中没有相应文字记载的技术方案的权利要求。或是增加一页或数页原说明书中没有记载的发明的实质内容。审查员可以作出驳回决定。4.5依据专利法实施细则第二条第一款的审查专利法实施细则第二条第一款规定：“专利法所称的发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。”初步审查时，仅需对专利申请文件中描述的“发明”是否构成一个技术方案进行判断。当申请文件仅描述了某些技术指标、优点和效果而对如何解决问题的技术方案未作任何描述，甚至未描述任何技术内容时，审查员应当依据本条规定驳回该申请，并说明驳回的理由。当申请文件中描述了“发明”的部分技术特征，审查员没有必要判断该技术方案是否完整，也没有必要判断该技术方案能否实施。第二章实用新型专利申请的初步审查1.引言实用新型专利申请初步审查的依据是：专利法第三条：国务院专利行政部门负责管理全国的专利工作，统一受理和审查专利申请，依法授予专利权。专利法第四十条：实用新型专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。专利法实施细则第四十四条：专利法第四十条所称初步审查,是指审查专利申请是否具备专利法第二十六条规定的文件和其他必要的文件，这些文件是否符合规定的格式,并包括审查下列各项：实用新型专利申请是否明显属于专利法第五条、第二十五条的规定的，或者明显不符合专利法第十八条、第十九条第一款的规定的，或者明显不符合专利法第二十六条第三款、第四款、第三十一条第一款、第三十三条、本细则第二条第二款、第四款第十二条第一款、第十八条至第二十三条、第四十三条第一款的规定的，或者依照专利法第九条规定不能取得专利权的；专利局应当将审查意见通知申请人，要求其在指定期限内陈述意见或者补正；申请人期满未答复的，其申请被视为撤回。申请人陈述意见或者补正后，专利局仍然认为不符合前款所列各项规定的，应当予以驳回。专利法及专利法实施细则中的其他有关条款。国家知识产权局有关公告的规定。实用新型申请的说明书和权利要求书的主要内容和撰写要求的一般规定参见本指南第二部分第二章。2.申请文件的格式审查适用本指南第一部分第一章第2节的相关规定。3.其他文件的格式审查适用本指南第一部分第一章第3节的相关规定。4.不授予专利权的申请的审查依据专利法第五条、第二十五条规定进行的审查适用本指南第二部分第一章的相关规定。5.实用新型专利保护对象的审查依据专利法实施细则第二条第二款、第四款的规定进行审查。5.1实用新型专利只保护产品依据专利法实施细则第二条第二款的规定，实用新型专利只保护产品。该产品应当是经过工业方法制造的占据一定空间的实体。一切有关方法、产品的用途的发明创造，以及非经人制造的自然存在的物品不属于实用新型专利的保护对象。上述方法包括产品的制造方法、使用方法、通讯方法、处理方法、计算机程序以及将产品用于特定用途等等。例如，一种齿轮的制造方法、工作间的除尘方法、数据处理方法、自然存在的雨花石等不能获得实用新型专利保护。应该注意的是：(1)虽然申请的主题是一种产品，但其独立的权利要求全部技术特征是一种方法或实质上是一种方法的，不属于实用新型专利的保护对象。例如，一种木质牙签，其特征是在木质牙签加工成形后，浸泡于医用杀菌剂中5�20分钟，然后取出晾干。(2)如果在独立权利要求的前序部分描述了产品的形状、构造特征，但在特征部分仅描述方法特征的，审查员应判断该实用新型对现有技术作出贡献的部分是否有形状、构造特征，有形状、构造特征的，应通知申请人修改权利要求，将该形状、构造特征写入权利要求的特征部分；没有形状、构造特征的，该实用新型属于用不同工艺方法制造的同样形状、构造的产品，不属于实用新型专利的保护对象。5.2产品的形状产品的形状是指产品具有的、可以从外部观察到的确定的空间形状。对产品形状所提出的技术方案可以是对产品的三维形态的空间外形所提出的技术方案，例如对凸轮形状、刀具形状作出的改进，也可以对产品的二维形态所提出的技术方案，例如对型材的断面形状的改进。无确定形状的产品，如气态、液态、粉末状、颗粒状的物质或材料，其形状不能作为实用新型产品的形状特征。应当注意的是：(1)不能以生物的或者自然形成的形状作为产品的形状特征。例如不能要求保护植物盆景中植物生长所形成的形状，也不能要求保护自然形成的假山形状。(2)不能以摆放、堆积等方法获得的非确定的形状作为产品的形状特征。(3)允许产品的某个技术特征无确定的形状，例如，对温度计的形状构造所提出技术方案中允许写入无确定形状的酒精。(4)产品的形状可以是在某种特定情况下确定的空间形状，例如，具有新颖形状的冰杯、降落伞等。又如，一种钢带包装壳，由内钢圈、外钢圈、捆带、外护板以及防水复合纸等构成，它只用于钢带的运输和保藏，具有一定的临时性，但各部分只要按技术方案所提示的相互关系将钢带包装起来后则形成了确定的空间形状，这样的空间形状不具有任意性，可以获得实用新型专利的保护。(5)仅仅改变了成分的原材料，如板材、棒材等，其形状只不过是为了二次加工的需要，不能作为产品的形状特征。但通过具有一定的形状能够取得不同于以往产品的特殊作用或效果时，其形状可以获得实用新型专利保护。5.3产品的构造产品的构造是指产品的各个组成部分的安排、组织和相互关系。产品的构造可以是机械构造，也可以是线路构造。机械构造是指构成产品的零部件的相对位置关系、联接关系和必要的机械配合关系等，线路构造是指构成产品的元器件之间的确定的连接关系。复合层可以认为是产品的构造，产品的渗碳层、氧化层等属于复合层结构。物质的分子结构、组分不属于实用新型专利保护的产品构造。因此，仅涉及食品、饮料、调味品和药品的化学成分、组分、含量等发明创造，不涉及产品的结构。单纯材料替换的产品相对于现有技术来说只是材料的分子结构或组分不同，也不属于实用新型所保护的产品结构。例如,以塑料替换玻璃的同样形状的水杯；仅改变焊条药皮成分的电焊条。5.4技术方案技术方案是申请人对其要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术特征的集合。产品的形状、以及表面的图案、色彩、文字、符号、刻度、图表或者其结合的新设计，如果没有解决技术问题，则不属于实用新型予以保护的技术方案。例如，十二生肖形状的开罐刀；又如，建筑平面设计图；仅以表面图案设计为区别特征的棋类、牌类，如古诗扑克、化学扑克等。5.5适于实用的技术方案适用本指南第二部分第五章的相关规定。5.6新的技术方案明显不是新的技术方案是指，要求保护的实用新型在申请日享有优先权的，指优先权日)以前已经公开，或者是已知技术的等效变换或简单组合，即不经检索便可得出以下结论的：(1)有已经公开出售、公开使用的实物;(2)有相同内容的在先申请,指在中国专利公报上有在先申请;(3)出版物已经公开的内容;(4)要求不丧失新颖性并提供了有关证明的申请,经审查不属于不丧失新颖性的规定;(5)已知技术的简单组合并且没有产生新的技术效果，例如,塑料袋与装在其中的宣传板共同组成的防水宣传板等;(6)要素关系变更其所产生的技术效果与现有技术相同或相似,例如,与现有台球桌形状构造相同但尺寸小一倍的小型台球桌等。5.7系统专利法实施细则第二条第四款第(一)项所规定的系统不属于实用新型专利的保护对象。专利法实施细则第二条第四款第(一)项所称系统是指：(1)当物体空间上断然分成几部分，这几个部分靠管、线、传送设备等联接手段连接，但这几个部分的工作顺序体现了一种工艺或者方法。这样的物体应视为系统，而不是单一设备。例如,一种尾矿再选设备，它由上料机、烘干机、尾矿再选机、尾矿送料机、铁精矿送料料机、以及电气控制系统组成，尾矿通过上料机送至烘干机、烘干后成为粉状的尾矿送至尾矿再选机，通过该机后，比重较大的铁矿粉从尾矿中分离出来，经铁精矿送料机送入集料箱，以备烧结炉用。(2)大型装置、设备。例如，大型水压机、配电站、配电室、大型计算机网络、楼房通风空调系统等。5.8医疗器械专利法实施细则第二条第四款第(二)项所规定的医疗器械不属于实用新型专利的保护对象。专利法实施细则第二条第四款第(二)项所称医疗器械是指：以电、磁、光、声、放射直接作用于人体的医疗器械。作用于人体的医疗器械与人们的健康和人身安全密切相关，必须慎重对待。本着对人民的生命安全和身体健康负责的精神，规定凡是以电、磁、光、声、放射直接作用于人体的医疗器械不属于实用新型专利保护对象。例如,一种磁疗仪，包括壳体、Ｕ型铁芯及线圈等，当线圈通电后，该磁疗在人体治疗部位产生强度为110～250高斯的磁场。应该注意的是：(1)实用新型专利申请应当同时符合“以电、磁、光、声、放射直接作用于人体及“医疗器械”两项条件后才被排除于实用新型专利的保护对象。(2)电、磁、光、声、放射不是直接作用于人体的医疗器械应属于实用新型专利的保护对象。例如，磁化的水杯。(3)不能完全以医疗器械是否直接和人体相接触作为“直接作用”的判断依据，而应以治疗机理为判断依据。例如，一种磁疗梳，梳齿尖内部均装有小磁块，梳子梳理头发的同时，磁场作用于头皮及穴位，对人体进行保健及治疗。该实用新型虽然磁块未直接接触人体，但磁块产生的磁场仍为“直接作用于人体”。(4)“光”包括可见光与不可见光。例如，红外线热疗仪。(5)凡以人体为对象，对人体起到治疗、保健作用的器械均属于医疗器械。例如，磁疗保健枕。(6)实用新型专利申请要求保护的主题仅限于医疗器械的某一个(或几个)器件，或是以医疗器械中某一个(或几个)部件所提出改进的技术方案，属于实用新型专利保护对象。例如，超声波治疗仪的新式发声头。(7)“电、磁、光、声、放射”的强度不论其大小，均不属于实用新型专利保护的对象。例如，电流强度为０．５ｍＡ的人体穴位电疗仪。(8)未将“电、磁、光、声、放射”作用于人体，而仅从人体中取出信号进行诊断的医疗器械属于实用新型专利保护对象。例如，一种声带疾病诊断仪。该仪器接受人的声带发音，利用计算机进行诊断人的声带疾病。6.说明书的审查依据专利法第二十六条第三款以及专利法实施细则第十八条的规定对说明书的撰写进行审查，该审查包括下述内容：(1)说明书应当写明实用新型的名称，该名称应与请求书中的名称一致，说明书还应该包括技术领域、背景技术、发明内容、附图说明和具体实施方式等五个部分，并且在每个部分前面写明标题。(2)说明书中发明内容部分应该描述实用新型所要解决的技术问题、解决其技术问题所采用的技术方案、对照现有技术写明实用新型的有益效果，并且所要解决的技术问题、所采取的技术方案和有益效果应符合逻辑，即技术方案的描述应能解决其技术问题而且从所采取的技术方案能自然得到实用新型的有益效果。(3)说明书中具体实施部分至少应有一个申请人认为实现该实用新型的优选方式，并且应对照附图进行说明。(4)说明书应当用词规范、语句清楚，使用技术术语准确地表达实用新型的技术方案。(5)说明书中除可以有化学式、数学式、表格外,不应有任何插图，包括流程图、方框图、曲线图、相图等。(6)说明书应当对实用新型作出清楚、完整的说明,以所属技术领域的技术人员能够实现为准。对于涉及电路的实用新型申请应该注意以下几个方面:发明点涉及电路的产品仅以电路方框图公开其技术方案的,视为未对实用新型作出清楚、完整的说明。应该注意的是：机电结合的申请,电路连接关系为已有技术，而发明点在于机械部分时，如果已经把机械部分公开清楚，则认为是已经写明了技术方案。例如，微机自动控制进给机构，仅把原来的普通丝杠改为滚珠丝杠，则仅公开丝杠结构即可。涉及到电学的申请,当部分电路连接关系为已有技术时,对于该已有技术的电路部分，也可以以方框图表示，但是方框内的功能等内容应在说明书中描述清楚。属于区别特征部分的电路连接关系必须绘制出具体的电路连接关系。受分布参数影响的电学申请,例如天线、波导等，需要公开产品的机械形状、构造，必要时应给出相应尺寸。当申请中涉及到集成电路时，应该清楚地公开集成电路的型号、功能等。7.说明书附图的审查依据专利法实施细则第十九条的规定对说明书附图进行审查,该审查包括下述内容：(1)附图不得使用工程蓝图、照片。(2)附图必须用制图工具按制图规范绘制。周围不得使用框线,图形线条和引出线应为黑色并且均匀清晰，不得使用铅笔、圆珠笔、彩色笔绘制，图上不得着色。(3)附图的清晰度和大小应当保证图缩小到三分之二时仍能清楚地分辨出图的细节，符合照相制版要求。(4)附图应用阿拉伯数字顺序编号排列，用“图1、图2……”表示。(5)同一零部件的标记应当前后一致，并且与说明书相同；附图中不应缺少说明书中提到的标记。(6)多页附图应用阿拉伯数字连续编页码。(7)附图中除必要的关键词外，不得有文字注释，关键词需用外文时应译成中文，将外文加括号注于中文的一侧表示清楚。(8)结构框图、逻辑框图，工艺流程图等方框内的文字，必须打字或用仿宋体、楷体书写工整、清晰。8.权利要求书的审查依据专利法第二十六条第四款以及专利法实施细则第二十条至第二十三条的规定对权利要求书进行明显实质性缺陷审查。该审查包括下述内容：(1)权利要求书应当写明实用新型的技术特征，清楚和简要地表述请求保护的范围。(2)独立权利要求应当从整体上反映实用新型的技术