汽车行业供应商能力评审方案

序号项目确认依据3分2分1分0分风险提示风险类别资质证书1营业执照及质量体系认证相关证书有营业执照和IATF16949证书，并已完成审核，等待证书下发效期，有评审计划，有效期存在空档证书未进行换版审核，有换版审核计划有取证规划。营业执照及16949营资质不合规经营风险2环境管理、环境影响评价报告书/表/登记表、环评批复有能力控制环保风险未通过ISO14001认证，有计划通过认环保风险认证，无计划通过认证，但通过了地方环保审核，有能力控制环保风险认证，无计划通过认控制环保风险经营资质不合规经营风险3职业健康安全管理获得职业健康安全认证、安全预评价、安全验收评价（或现状评场1.企业有安全评价的相关备案材料，其中高危险行业需政府备案2.通过政府部门竣工验收消防备案及消防验收获得职业健康安全认证有安全管理规定，安全教育较充分，防护措施设置合理企业有安全评价的相关备案材料，其中高危险行业需政府备案或通过政府部门竣工验收消防备案及消防验收或获得职业健康安全认证有安全管理规定，安全教育较充分，防护措施设置合理1.企业无安全评价的相关备案材料，其中高危险行业需政府备案2.未通过政府部门竣工验收消防备案及消防验收未获得职业健康安全认证有安全管理规定，但不充分；大安全隐患企业无安全评价的相关备案材料，其中高危险行业需政府备案未通过政府部门竣工验收消防备案及消防验收未获得职业健康安全认证4.无安全管理规定，安全意识淡薄，现场存在较大安全隐患经营资质不合规经营风险企业运营状况4整体经营状态年度财务报表、经营信息、APP近3年的产量或营业额等逐年上升的趋势公司的整体经营状态较好公司近期运营趋势稳定，无劳资识产权纠纷等的风险近3年的产量或营业额等有波动公司的整体经营状态一般3.公司近纠纷、转让或抵押、知识产权纠纷等的风险近3年的产量或营业额等有波动公司的整体经营状态一般公司近期运营趋势较为稳定，或抵押、知识产权纠纷等的风险近3年的产量或营业额等有波动公司的整体经营状态较差公司近期运营趋势不稳定，存在劳识产权纠纷等的风险营业额或利润呈缩减趋势、存在纠纷经营风险5资金状况上年度财务报表1.公司资产负债率低于602.综合来看，公司的资金流运转顺畅1.公司资产负债率602.综合来看，公司的资金流运转略有压力公司资产负债率80%以上综合来看，公司的资金流运转有风险公司资产负债率90%以上综合来看，公司的资金流运转风险大有资金链断裂风险经营风险6配套业绩客户名录为国内2个以上国内主流商用车主机厂供货并有合资企业配套经验或主流自主品牌乘用车配套为国内2个以上国内主流商用车主机厂供货无合资企业配套经验或主流自主品牌乘用车配套只给解放公司配套营不稳定经营风险7生产装备水平体评估达到工业3.0完美状态工业2.5水平水平，有很少一部分信息化的应用工业2.0水平生产装备落后，生产一致性不能质量风险组织机构和人员配置8组织机构组织机构图能在组织机构中均有体现，如技术、采购、质量、生产、营销、综合有组织机构图，但组织机构和职能部分有待优化，职能需要进一步明确和细化各项职能在组织机构里没有明确，职能交叉组织机构有问题导致人员分工有问题，部门职责划分不清问题经营风险9人员配备花名册等人员配备充足，职责清晰人员配备一般，职责清晰人员配备有待提高，一人多职管理者更替、员营不稳定经营风险10人员素质能力及培训咨询、文件、记录及审核过程发现非常重视人员的培训和素质提高，人员培训和培养与企业发展战略相适应整体人员素质较高，能有效支撑各项业务的开展和持续改进新员工、特殊工），培训记录完善重视人员的培训和素质提高，但人员培训和培养没有考虑企业发展战略整体人员素质一般，基本能支撑各项业务的发展和持续改进培训计划全面（新员工、特殊工种、重点岗位等），有培训记录对人员的培训和素质提高重视程度一般整体人员素质有待提高，不能有效支撑各项业务发展记录训工作不到位质量风险项目管理11项目管理文件文件(包括嵌入式软件开发过程存档文件)有产品质量先期策划管理程序文件（APQP）有详细的工作流程图，职责划分清晰产品开发的各阶段划分明确有产品质量先期策划管理程序文件（APQP）产品开发的各阶段划分明确1.有产品质量先期策划管理程序文件（APQP）2.无详细的工作3.产品开发的各阶段划分不明确1.无产品质量先期策划管理程序文件（APQP）2.无详细的工作流程图，职3.产品开发的各阶段划分不明确项目管控差开发风险质量风险12项目运行控制文件、咨询项目节点控制清晰，能够满足客户的要求特性+过程特性）项目前期策划涵盖质量目标和成本目标项目的每个阶段进行完成情况和经验的总结，制定改进措施，并有效实施改进措施项目节点控制清晰，能够满足客户的基本要求产品的关键特性识别需要改善（产品特性+过程特性）项目前期策划涵盖质量目标和成本目标，但目标不完整每个阶段有总结，但未制定详细的改进措施项目节点控制模糊，客户的要求没有充分识别产品的关键特性识别需要改善（产品特性+过程特性）项目前期策划涵盖质量目标和成本目标，但目标不完整每个阶段总结内容少，未制定改进措施无项目节点控制，客户的要求不清晰产品的关键特性识别缺失（产品特性+过程特性）项目前期策划无质量目标和成本目标未进行阶段总结项目管控差开发风险质量风险13过程开发能力过程开发文件规定、过程流程图、场地平面布置图、PFMEA、控制计划、试生产策划和认可过程开发有文件规定，清楚描述要求过程开发的输出各项文件符合相应的要求，并与实际相符，包括过程流程图、场地平面布置图、PFMEA3.每轮试生产验证均完整的策划，问题记录、整改验证过程开发要求有文件规定，但只描述证要求过程开发的输出各项文件部分符合相应的要求，并与实际吻合，包括过程流程图、场地平面布置图、PFMEA、控制计划每轮试生产均完整的策划，但问题记录、整改验证的证据不足过程开发要求有文件规定，只简单的描述少部分过程开发的输入和输出，验证要求不明确过程开发的输出各项文件少部分符合相应的要求，并与实际吻合，包括过程流程图、场地平面布置图、PFMEA、控制计划每轮试生产无策划，但有问题记录、整改验证过程开发要求没有文件规定，不清要求不明确过程开发的输出各项文件不符合相应的要求，如不包括过程流程图、场地平面布置图、PFMEA、控制计划等3.对每轮试生产无策划，无问题记录、无整改验证过程开发能力弱开发风险质量风险14试验能力实验项目清单、实验室现场、检测设备具备必要的试验能力（尺寸、材料、性能、可靠性等）具备完善的实验室管理制度，并有效运行检测设备能够满足产品检测的要求，检定记录齐全满足大部分的试验能力（尺寸、材料、性能、可靠性等）具备完善的实验室管理制度，并有效运行检测设备能够满足产品检测的要求，检定记录不齐全满足少部分的试验能力（尺寸或进行外委试验具备实验室管理制度，但运行控制不足检测设备能够满足产品检测的要求，检定记录不齐全能、可靠性等）也未进行外委试验2.没有实验室管理制度3.检测设备不能够满足产品检测的要求，检定记录缺失试验能力弱，试验设备管理不规范开发风险质量风险供应商管理15供应商管理方案文件及记录有完整的供应商管理文件体系，包括：-潜在供应商选择和评价-供应商产品样件鉴定及生产件批准过程-供应商业绩评价及改进-供应商二方审核供应商的管理方案能有效促进供应商改进，并不断提升供应商能力-供应商产品样件鉴定及生产件批准过程-供应商业绩评价及改进-供应商二2.供应商的管理方案基本能促进供应商改进，并提升供应商能力件鉴定及生产件批准过程-供应商业绩评价及改进-供应商二方审核供应商的管理方案不能有效促进供应商改进，并不断提升供应二级供应商管控差质量风险16采购产品认可采购零部件图纸和技术标准、样件鉴定报生产件批准报告、试装报告采购零部件图纸和技术标准技术定义完善，并传递了主机厂的技术标准和要求可信的证据表明样件符合技术标准，并包含样件试装过程对采购产品在量产前认可执行生产件批准程序，严格审核供应商的生产件批准资料，并对试生产产品进行试装认可1.采购零部件图纸和技术标准技术定义较完善，并传递了大部分主机厂的技术标准和要求，存在部分要求未传递情况2.供应商大部分有可信的证据表明样件符合技术标准，并包含样件试装过程3.供应商提供了生产件批准资料，并对试生产产品进行试装认可，但生产件批准和试装认可不充分采购零部件图纸和技术标准技术定义不完善，只传递了主机厂的少部分技术标准和要求有少部分可信的证据表明样件符合技术标准，存在较大缺失，包含样件试装认可不充分生产件批准资料确实很多，试装认可不充分1.采购零部件图纸和技术标准严重缺并包含样件试装过程试生产产品进行试装认可二级供应商管控差质量风险17供应商业绩评价及改进业绩评价结果改进记录和报告交付、成本和服务等各个方面期评价供应商业绩3.通过业绩评价，有效促进供应商的改进和提升只对供应商的大部分业绩进行了评价没有定期对供应商进行业绩监控，评价供应商业绩通过业绩评价，部分供应商的改进和提升效果明显只对供应商的少部分业绩评价没有定期对供应商进行业绩监控，评价供应商业绩没有促进供应商的改进和提升没有对供应商的业绩评价没有对供应商进行业绩监控，定期评价供应商业绩没有促进供应商的改进和提升二级供应商管控差质量风险18供应商二方审核二方审核记录审核不符合项及改进措施二方审核方案合理二方审核计划有效实施，审核过程符合审核规范要求二方审核改进措施得到有效关闭二方审核方案基本合理多数二方审核计划已实施，审核过程基本符合审核要求；二方审核改进措施大部分有效关闭二方审核方案覆盖面不全多数二方审核计划没有实施二方审核改进措施少部分得到有效关闭没有开展二方审核工作二级供应商管控差质量风险生产过程控制19现场作业及检验人员能力和素质业人员应知应会都能完全掌握，包格对顾客影响）备和工装的点检维护-有效的开展自检自控，包括首检和中间过程监格品的管理人员基本掌握应知应会内容，包括：-产品知识及缺陷知识(不合格对顾客影响）-能有效的执行设备和工装的点检过程不合格品的管理包括：-产品知识及缺陷知识(不合格对顾客影响）的执行设备和工装的点检维护-公司未开展人员应知应会这项工作，陷知识(不合格对顾客影响）的执行设备和工装的点检维护-有效的开展自检自控，包括首件和中间过合格品的管理现场作业管理及人员素质差质量风险20设备管理和工装管理现场设备及工备和工装管理的相关记录*关注有效性全满足产品批量生产要求2.能够3.有模具4.能够按管理文件有效执行，模具、夹具、检具等状态良好，检验记录准确足产品批量生产要求2.能够按管理文3.有模具、夹具、检具等管理4.按管理文件执行一般，模具全基本满足产品批量生产要求2.3.模4.按管理文件执行一般，模具、夹具、检具等状态一般，检1.制造设备的种类、数量、精度不能满足产品批量生产要求2.制造设备状3.无模具、夹具、检具等管理文4.模具、夹具、检具等状态差工装设备管理证质量风险交付风险21控制计划及作业指导文件业指导书制造设备的种类、数量、精度不能满足产品批量生产要求制造设备状态差无模具、夹具、检具等管理文件模具、夹具、检具等状态差控制计划与作业指导书中对关键特性的各种控制参数要求相符生产现场对关键特性的控制过程存在一些需要改善的非关键性问题（设备精度、检验方法、人员操作等）控制计划与作业指导书中对关键特性的各种控制参数要求不完全相符生产现场对关键特性的控制过程存在一些需要改善的非关键性问题（设备精度、检验方法、人员操作等）控制计划与作业指导书中对关键特性的各种控制参数要求不相符生产现场对关键特性的控制过程存在一些关键性问题（关键特性失控）质量无保证质量风险22工序布局、生产组织方式、5S管理现场公司工序布局合理、生产效率高工厂5S管理规范工厂5S管理规范有待提高1.公司工序布局不合理、生产效2.工厂5S管理规范有待提高公司工序布局不合理、生产效率低工厂5S管理混乱工序设计不合理，产能低交付风险23检测控制及不合格品管理检测基准书、检测记录及相关文件、现场检测标准明确，全面检测的记录准确全面的相关处理说明（废弃、返修）4.如有返修，现场有返修区域及返修作业指导书，并具有可操作性检测标准明确，全面检测的记录不准确或不全面全面，但不会使不良品投入使用如有返修，现场有返修区域及返修作业指导书，可操作性不强检测标准不清晰，有关键特性遗漏检测的记录不准确或不全面有不良品的控制程序，程序不4.如有返修，现场无返修区域及返修相关作业指导书无检测标准检测的记录不准确或不全面无不良品的控制程序无不良品的相关处理说明（废弃、或返修）合格品管控差质量风险物流管理24成品标识及可追溯性现场，标识，*关注解放的特殊要求成品有明显标识,且标识内容完）并有信息系统支持成品有明显标识,且标识内容完善，成维码和条码）成品标识不明显,标识内容不完（如二维码和条码）成品无明显标识，不满足客户要求（如二维码和条码）产品标识管理差质量风险25物流及包装方案合理性文件、现场、*关注是否得到了解放的确认流贮存及配送上线所有环节2.成品包装方案合理，能有效防护产3.采购产品的包装方案合理，能有效防护产品流贮存及配送上线所有环节2.成品包方案基本满足要求，可以进一步优化防护可以进一步优化1.产品交付中包装、运输、物流贮存及配送上线所有环节中考虑2.成品包装方案不能有效3.采购产品的包装方案不合理，亟待改善1.产品交付中包装、运输、物流贮存及配送上线所有环节中考虑较少2.成品包装方案不能有效防护产品，存在3.采购产品的包装方案不合理，亟待改善，存在很大的防包装及物流器具管控差质量风险交付风险26仓库管理及仓储条件现场及记录2.仓储环境整洁，能够按3.仓库均能实1.产品存储地、包装能满足产品质量要2.仓储环境整洁度一般或不能按管3.基本实现先进先出，但方法不合理，没有实现目视化管理1.产品存储地、包装能满足产品2.仓储环境整洁度一般并不能按管理文件有效执行3.未能实现目视化管理并不能实现先进先出仓储环境极差、仓储环境整洁度一般进先出概念，实际也没执行先进先出仓库管理差质量风险交付风险27生产过程物流管理现场伤等）2.制造过程工位器具配置3.制造过程物流策划合理，实现同步流动伤等）2.制造过程工位器具配置3.制造过程物流策划不合理，不能实现同步流动，存在重复搬运1.制造过程工位器具设计基本合理，不能满足最基本的防护产品（防磕碰、污染损伤等）要求2.制造过程工位器具配置不足3.制造过程物流策划不合理，不能实现同步流动，存在较多重复1.制造过程工位器具设计不合理或缺乏策划，不能满足最基本的防护产品（防磕碰、污染损伤等）要求，存在2.制造过程工位器具配3.制造过程物流策划不合理，不能实现同步流动，存在较多重复搬物流器具管控差质量风险交付风险生产计划及应急预案28生产计划编制及实施询、现场1.对生产计划进行分解，分解到月/每天所需生产产品数量，并实现2.当发现每日产能无法完成本月产量目标时有明确的生产计划调整方案以保证产品交付1.对生产计划进行分解，分解到月/每天所需生产产品数量，但未做到实现可2.当发现每日产能无法完成本月产量目标时有明确的生产计划调整方案以保证产品交付1.对生产计划进行分解，分解到月/每天所需生产产品数量，但2.当发现每日产能无法完成本月产量目标时无明确的生产计划调整方案，但可以保证产品交付存在风险生产计划管控差交付风险29划管理生产计划及咨询）纳入生产2.外购零件清单明确3（采购周期在3个月及以上）有紧急订货预案（或原材料）纳入生产计划23.外购件的采购周期确定，针对长周期零件（采购周期在3个月及以上）有紧急订货预案纳但有对库存进行控制2.外购零3.外购件的采购周采购周期在3个月及以上）无紧急1.没有将外协件（或原材料）纳入生产计划管理中并进行管理，对库存无23.外购件的采购周期未统计，针对长周期零）无紧急订货预案外协件生产管控差交付风险30产品交付程序和应急措施文件有严格的产品交付程序和应急措施有产品交付程序和应急措施但不够详细不够详细无产品交付程序和应急措施交付及应急管控差交付风险成本管理31成本管理文件及成本改善工作文件及咨询1.有完善的成本管理工作文件2.有年度成本改善工作目标及统计汇总成本管理工作文件需要进一步完善有年度成本改善工作目标但无统计汇总12.有年度成本改善工作目标但无统计汇总无成本管理工作文件及年度成本改善工作成本管控差成本风险32预算管理文件及咨询1.有完善的预算管理工作程序2.制定全面的预算管理工作计划并按计划实施，执行效果较好1.预算管理工作需要进一步完善2.制执行效果较好预算管理工作需要进一步完善制定了预算管理工作计划但执行效果较差无预算管理工作预算管控差成本风险33价值工程施情况文件及咨询1.具有VA/VE2.为其他主机厂提供VA/VE方案并获得采用具有VA/VE管理流程或为其他主机厂提供VA/VE方案工作意识不了解VA/VE工作，无VA/VE工作意识价值工程管控差成本风险34费用控制及改善人工成本、能源动力、制造费用等定额及改进1.针对人工成本、能源动力、制造费用等建立了定额标准，并在报价2.对单位人工成本、能源动力、制造费用等进行了优化和持续改进2.对单位人工成本、能源动力、制造费用等进行了优化和持续改进，但进行优化和持续改进不足2.对人工成本、能源动力、制造费用等虽有核算，但未进行优化和持续改进等的核算和改进费用控制差成本风险35质量成本的管理和改进质量成本管理本的分析和改进2.质量成本有定期核算分析，不断优化质量成本2.对质量成本虽有核算，但进行优化和持续改进不足1.只有笼统的质量成本定义和科目设置，但不够细化和完善2.对质量成本虽有核算，但未进未进行优化和持续改进没有质量