基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识(习题卷4)

试卷科目：基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识(习题卷4)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识第1部分：单项选择题，共260题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.以下关于非上市股权转让，表述正确的是（）。A)股权转让协议签署后，目标公司应向受让方签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中的相关内容B)有限责任公司的外部转让一般需要经其他股东过三分之二同意，且其他股东放弃优先购买权C)对目标公司的尽职调查通常由转让方自行完成D)我国《公司法》对非上市股份有限公司的股份转让有特殊规定[单选题]2.下列说法正确的是（）。Ⅰ．股权投资基金的管理方式分为自我管理和受托管理两种Ⅱ．自我管理方式常见于公司型股权投资基金Ⅲ．通过合伙协议约定由某个自然人或若干自然人以执行事务合伙人名义管理合伙事务属于自我管理方式Ⅳ．受托管理正逐渐成为主流的基金管理方式A)ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]3.对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的（）等信息通常均属于商业秘密。Ⅰ．非公开的尽职调查方法与流程Ⅱ．投资估值意见Ⅲ．投资框架协议Ⅳ．投资协议条款A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]4.关于以促销为核心的增值服务，下列说话正确的是()基金从业资格报名费A)指为刺激销售而独特配置的销售点展销台及其他各种服务B)是通过独特的产品分类和递送来支持制造活动的物流服务C)以满足买卖双方对于配送产品的要求为目的的各种可供选择的方式D)它涉及使用专业人员在递送以前对存货进行分类、组合和排序[单选题]5.在公司型基金合同中，需要规定基金的组织形式为有限责任公司或（）。A)非盈利组织B)股份有限公司C)合伙企业D)有限合伙企业[单选题]6.依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。A)两年B)五年C)一年D)三年[单选题]7.在计算可比公司倍数的平均值或中位数时，（）是不需要注意剔除的异常值。A)负值B)非正常大值C)零值D)非正常小值[单选题]8.下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子公司的是（）。Ⅰ持股15％的金融企业Ⅱ持股30％的服装企业Ⅲ持股10％的上市公司Ⅳ受同一控股股东控制的金融企业A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]9.外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起（）个工作日内，以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为其办结登记手续。A)15B)20C)5D)10[单选题]10.股权投资基金主要的服务机构不包括（）。A)基金财产保管机构B)基金业协会C)基金销售机构D)律师事务所[单选题]11.下列属于在股权投资基金的募集期间，基金管理人与投资者互动的重点是（）。A)基金管理人开展投资者教育B)基金管理人召集基金年度会议C)基金管理人发布定期报告D)基金管理人反馈投资者的需求[单选题]12.股权投资基金并购退出的协商履约阶段，谈判主要涉及的问题不包括()。A)支付方式与期限B)交接时间与方式C)有关手续的办理与配合D)股权投资基金并购退出的价值份额[单选题]13.中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理，其中不属于行政处罚的是（）。A)罚款B)警告C)发布警示书D)没收违法所得[单选题]14.财务尽职调查涵盖企业的()。I.未来盈利预测II.资金运营III.融资结构IV.历史经营业绩A)I、II、IIIB)II、III、IVC)I、II、IVD)I、II、III、IV[单选题]15.我国二级股票市场的主要交易机制有（）。Ⅰ竞价交易机制Ⅱ大宗交易机制Ⅲ要约收购机制Ⅳ协议转让机制A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]16.()是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为A)清算B)结算C)结业D)破产[单选题]17.在国务院各有关部门和地方政府的推动下，我国股权投资基金行业发展经历了（）个历史阶段。A)两B)三C)四D)五[单选题]18.股权投资基金常用的估值方法中，相对估值法可分为（）。Ⅰ市盈率法Ⅱ市净率法Ⅲ清算价值法Ⅳ市销率法A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]19.有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过()人。A)30B)50C)150D)200[单选题]20.某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为2%，基金份额面值为1元，则其可得到的认购份额为()。A)98850.00份B)98863.64份C)98814.25份D)98864.23份[单选题]21.关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是()。A)股票反映的是一种所有权关系;基金反映的是一种信托关系B)股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证C)基金、股票、债券都是反映的一种信托关系D)投资者购买债券后就成为公司的股东，投资者购买基金份额就变成基金的受益人[单选题]22.(2016年)除了反摊薄条款外，（）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。A)回购条款B)优先认购权C)竞业禁止D)信息披露[单选题]23.私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请登记后()内可在协会网站查询是否办结完毕。A)20个工作日B)30个工作日C)5个工作日D)10个工作日[单选题]24.具有基金销售业务资格的主体不包括（）。A)商业银行B)P2P信贷C)保险机构D)证券公司[单选题]25.股权投资基金首选的退出方式是()。A)清算退出B)股权转让退出C)挂牌转让退出D)股份上市转让[单选题]26.2016年12月3日，基金业协会第二届第一次会员代表大会在（）召开。A)上海B)北京C)香港D)广州[单选题]27.股权投资基金的估值中的收入法适合（）企业使用。Ⅰ.增长稳定Ⅱ.业务简单Ⅲ.现金流平稳Ⅳ.具有较高不确定性?A)Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅲ[单选题]28.息税前利润（EarningsBeforeInterestandTax，EBIT）是在扣除（）利息之前的利润，所有出资人（股东和债权人）对息税前利润都享有分配权。A)股东B)债权人C)所有出资人D)债券[单选题]29.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为()。A)完全复制》抽样复制》优化复制B)完全复制《抽样复制《优化复制C)优化复制》完全复制》抽样复制D)优化复制《完全复制《抽样复制[单选题]30.股权投资基金运作的第二阶段是（）。A)募资阶段B)管理阶段C)投资阶段D)退出阶段[单选题]31.为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投资于()。A)股票B)货币市场工具C)衍生金融工具D)与基金到期日一致的债券[单选题]32.下列哪项不是股权投资基金当事人（）A)基金投资者B)基金管理人C)基金托管人D)基金服务机构[单选题]33.针对基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖环节包括（）。Ⅰ资金募集Ⅱ投资研究和运作Ⅲ运营保障Ⅳ信息披露A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]34.使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值，计算公式为（）。A)销售收入x市销率倍数B)退出时的股权价值/目标回报倍数C)退出时的股权价值/（1+目标收益率）D)退出时的股权价值/目标回报率[单选题]35.下列各项中，不属于基金暂停估值的情形的是()。A)基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时C)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值D)对停止交易但未行权的权证[单选题]36.封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回。A)可以；可以B)可以；不能C)不能；可以D)不能；不能[单选题]37.投资后阶段信息获取的主要渠道有()A)企业的信息披露B)出席董事会C)基金经理的现场考察等D)以上都是[单选题]38.以下关于境外直接上市的要求说法错误的是（）。A)净资产不少于4亿元人民币B)过去一年税后利润不少于5000万元人民币，并有增长潜力C)按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元D)具有规范的法人治理结构及较完善[单选题]39.(2017年)（）是指在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，投资者会获得一定补偿，以弥补其由于企业的实际价值降低所受的损失。A)赎回条款B)补偿安排C)对赌安排D)回售条款[单选题]40.关于下行风险和最大回撤说法正确的是()。A)最大回撤与投资期限无关B)基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤C)下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标D)不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤[单选题]41.股权投资基金需要密切关注被投资企业的情况有（）。I会计制度变化II市场价格和份额变化III销售及订货出现重大变化IV资产负债表项目出现重大变化A)I、IIB)II、IIIC)I、II、IIID)I、II、III、IV[单选题]42.私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（）。Ⅰ．缴款安排Ⅱ．未投资资本Ⅲ．收益分配约定Ⅳ．投资利润A)Ⅰ．Ⅱ．ⅢB)Ⅰ．Ⅱ．ⅣC)Ⅰ．Ⅲ．ⅣD)Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ[单选题]43.合格投资者是指（）的单位和个人。A)达到规定资产规模或者收入水平B)并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力C)其基金份额认购金额不低于规定限额D)以上都对[单选题]44.影响股权投资基金组织形式的因素主要包括（）。Ⅰ法律依据Ⅱ监管要求Ⅲ与股权投资业务的适应度Ⅳ基金税负A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]45.市场经济的实践及经济学的理论都已经证明，市场不是万能的，而是存在其自身无法克服的种种缺陷，即市场失灵，因此，政府干预是必要的。但并非政府干预越多、监管越严就越有效，所以政府的监管要实行（）监管原则。A)适度监管B)依法监管C)审慎监管D)高效监管[单选题]46.下列（）不是合格投资者。A)金融资产不低于300万元的个人B)净资产不低于500万元的机构C)最近三年个人年均收入不低于50万元的个人D)净资产不低于1000万元的机构[单选题]47.下列关于开放式基金份额冻结的说法不正确的是()。A)基金份额一旦被冻结，投资人就不能再对冻结份额进行任何操作，直至份额解冻B)基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下冻结与解冻C)被冻结的基金份额不再产生权益D)基金份额的冻结指基金份额被设定为不能交易的状态[单选题]48.从不同国家的平均和长期水平来看，股权投资基金的期望回报率要高于()等资产类别。A)固定收益证券和证券投资基金B)债券C)债券基金D)以上都不对[单选题]49.协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书。这是股权投基金()阶段律师提供的服务。A)募集与设立B)投资及投资后管理C)项目退出D)清算[单选题]50.合伙型基金是指投资者依据（）成立有限合伙企业。A)《合伙企业法》B)《公司法》C)《证券法》D)以上都是[单选题]51.某投资组合平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普比率为()。A)0.07B)0.13C)0.21D)0.38[单选题]52.企业价值/息税前利润倍数法的企业价值计算公式为（）。A)EV=股权价值+净利润B)EV=净利润+所得税+利息C)EV=EBITx（EV/EBIT倍数）D)EV=EBITDAx（EV/EBITDA倍数）[单选题]53.有限合伙企业由()个以上()个以下合伙人设立。A)1;50B)2;50C)1;200D)2;200[单选题]54.(2017年)政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）。A)参股和跟进投资B)参股和融资担保C)参股、融资担保和跟进投资D)融资担保和跟进投资[单选题]55.关于非公开募集股权投资基金，以下描述错误的是（）。A)可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介B)应当向合格投资者募集C)合格投资者累计不得超过二百人D)应当制定签订基金合同[单选题]56.针对未来目标公司可能出现的股权变化，没有对股权投资基金的股东权利提供相对完整的保护的条款是（）。A)优先认购权B)第一拒绝权C)随售权D)保密条款[单选题]57.在确定股权投资基金的收益分配方式时，下列说法错误的是()。A)应当平衡基金投资者与基金管理人之间的利益关系B)设置有效的激励机制C)在基金投资者和基金管理者的分配应做到平均D)实现基金投资者与基金管理人的共赢[单选题]58.基金管理人主要履行下列职责，下列说法不正确的是（）。A)拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理B)积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务C)定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息D)不定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告[单选题]59.关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是()A)募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全B)募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C)募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息进行严密保管D)募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配[单选题]60.设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设（），允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数目的投资者发行基金。A)行政审批B)登记备案C)行政许可D)技术系统[单选题]61.公司型基金的设立步骤包括（）。Ⅰ、名称预先核准Ⅱ、申请设立登记Ⅲ、领取营业执照Ⅳ、名称后核准A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]62.股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在（）结束之日起4个月内，向投资者披露基金对外投资情况、基金财务情况、项目运营和风险情况、投资收益分配和损失承担情况、基金费用支出情况以及基金合同约定的其他信息。A)每个月B)每季度C)每半年D)每年度[单选题]63.如果非公开募集基金的累计人数超过（）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A)50B)100C)200D)500[单选题]64.UCITS指令的管辖原则，是以()为主，()为辅。A)欧盟;母国B)母国;欧盟C)母国;东道国D)东道国;母国[单选题]65.据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是()。A)基金会计、公司出纳B)基金经理、行政经理C)人事经理、客服坐席D)资金清算、基金销售[单选题]66.股权投资基金信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月内向投资者披露的事项不包括()。A)基金的财务情况B)基金管理人取得的管理费和业绩报酬C)投资者账户信息D)投资组合情况[单选题]67.我国投资于股权投资基金的工商企业包括（）等。Ⅰ．外国企业Ⅱ．注册在我国的外资企业Ⅲ．国有企业Ⅳ．民营企业A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]68.关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（）。A)基金可以通过份额拆分突破合格投资者的标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围的推广B)与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分C)基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准D)机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制[单选题]69.我国股权投资基金是指企业（）股权的投资基金。A)公开发行和交易B)非公开发行和交易C)公募D)发行和交易[单选题]70.（）是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人现金的回收情况。A)市盈率B)已分配收益倍数C)总收益倍数D)内部收益率[单选题]71.募集机构应当向()宣传推介私募基金。A)特定对象B)不特定对象C)个人投资者D)机构投资者[单选题]72.按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在（）办理基金备案。A)基金公司B)基金份额登记机构C)中国证监会D)中国证券投资基金业协会[单选题]73.股权回购的基本运作程序通常由()构成。Ⅰ.发起Ⅱ.协商Ⅲ.执行Ⅳ.变更A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]74.根据《基金法》国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内作出批准或者不批准决定。A)3B)6C)10D)8[单选题]75.为规范股权投资基金服务业务，保护基金投资者权益，基金业协会于20l7年3月1日出台了（），原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止。A)私募投资基金服务业务管理办法（试行）》B)《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》C)《证券投资基金运作管理办法》D)《基金从收人员执业行为自律准则》[单选题]76.监事会是基金业协会的监督机构，其职权包括（）。Ⅰ监督本团体章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告Ⅱ审议通过自律规则、行业标准和业务规范Ⅲ选举和罢免监事长、副监事长Ⅳ列席理事会会议，监督理事会的工作A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]77.在照单一项目分配的模式下，为保障投资者相关利益，可应用（）。A)风险对冲机制B)绿鞋机制C)回拨机制D)风险决策机制[单选题]78.在投资后项目监管方面，需要重点关注以下（）指标。Ⅰ.经营指标Ⅱ.管理指标Ⅲ.财务指标Ⅳ.市场信息追踪指标A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]79.（）是自律要求最高的行业之一，自律组织在股权投资基金行业的发展中，起着举足轻重的作用。A)股权投资基金行业B)公募投资基金行业C)创业投资基金D)股票投资基金[单选题]80.下列投资者应视为合格投资者的是()。Ⅰ.社会公益基金Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金从业人员A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]81.对于公司型股权投资基金，有限公司的投资者人数最多为()人。A)50B)80C)100D)200[单选题]82.换措施更可谓双方主管机构提供一个()的功能性渠道。A)相互协助机制B)早期预警机制C)临时性事务D)风险预警机制[单选题]83.李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12%，李先生现在应存入银行()。A)120000元B)134320元C)113485元D)150000元[单选题]84.与投资前对投资项目进行估值并进行投资决策不同，基金的估值主要是在基金存续期间从整个基金的层面对基金资产和负债进行（）确定的过程。A)未来价值B)历史价值C)帐面价值D)公允价值[单选题]85.投资后管理中的增值服务则有利于提升被投资企业（），增加投资的收益A)自身价值B)公允价值C)附加价值D)市场价格[单选题]86.中国证监会要求拟在主板首次公开发行股票的股份有限公司，最近()个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元，或最近()个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。A)3;3B)3;2C)2;2D)2;3[单选题]87.(2017年)在上市申报审核阶段，下列说法错误的是（）。A)保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见B)中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定C)申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露D)中国证监会依据发行审核委员会的审核意见，对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定[单选题]88.截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率称为()。A)内部收益率B)总收益倍数C)已获利息倍数D)已分配收益倍数[单选题]89.关于基金管理人开展基金服务业务前的准备工作，下列说法错误的是()。A)基金管理人委托基金服务机构开展服务前，应当对基金服务机构开展尽职调查B)审慎地选择基金服务机构，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况等C)基金管理人选择好基金服务机构应签订书面服务协议，明确双方的权利义务及违约责任D)基金管理人选择好基金服务机构后，也可以与对方约定口头协议，同样具有法律效益[单选题]90.在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括()。Ⅰ.协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件Ⅱ.根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件Ⅲ.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务Ⅳ.协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]91.二手资料收集的步骤，下列不包括（）A)不辨别所需的信息B)寻找信息源C)资料的筛选D)收集二手资料[单选题]92.我国股权投资基金行业发展经历的历史阶段有（）。A)探索与起步阶段（1985～2004年）B)快速发展阶段（2005～2012年）C)统一监管下的制度化发展阶段（2013年至今）D)以上都是[单选题]93.()，国家发展改革委等十部委联合颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。A)2005年11月B)2013年11月C)2011年11月D)2008年11月[单选题]94.下列基金中，具有独立法人地位的是()。A)并购基金B)公司型基金C)合伙型基金D)信托型基金[单选题]95.根据现行上市规则，境内主板上市要求发行人最近3个会计年度经营活动产生的()累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度()累计超过人民币3亿元。A)净利润;营业收入B)现金流量;净资产C)净利润;净资产D)现金流量净额;营业收入[单选题]96.下列不属于三种组织形式设立股权投资基金的是（）。A)公司式B)信托（契约）式C)无限合伙D)有限合伙式[单选题]97.加强股权投资基金信息披露制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，有利于（）。Ⅰ．保障股权投资基金投资者的收益权Ⅱ．保障股权投资基金投资者的知情权Ⅲ．保护股权投资基金投资者的合法权益Ⅳ．促进市场资源的合理配置A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]98.我国法规规定公司型基金为有限公司的投资者人数不超过（）人。A)50B)200C)10D)20[单选题]99.不涉及国家规定实施准入特别管理措施的外商投资企业设立及变更应采用（）。A)审批制B)备案制C)核准制D)注册制[单选题]100.财务尽职调查的内容不包括（）。A)企业的历史经营业绩B)企业的未来盈利预测C)企业的治理状况D)企业的财务风险敏感度分析[单选题]101.（）是股权投资基金首选的退出方式。股权投资基金通过企业上市将其拥有的不可流通的股份转变成可以在公开市场上流通的股份，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A)挂牌转让退出B)股权转让退出C)股份上市转让D)清算退出[单选题]102.合伙型股权投资基金新增合伙人需经()一致同意(但合伙协议另有约定的除外)，并订立入伙协议。A)全体合伙人B)-半以上合伙人C)2/3以上合伙人D)1/3以上合伙人[单选题]103.对我国企业来说，境外IP0市场主要包括（）。Ⅰ香港证券交易所Ⅱ美国纳斯达克证券交易所（NASDAQ）Ⅲ创业板Ⅳ纽约证券交易所A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]104.针对未来目标公司可能出现的股权变化，（）对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护。Ⅰ．优先认购权Ⅱ．第一拒绝权Ⅲ．随售权Ⅳ．拖售权条款A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]105.自行募集机构是指（）；委托募集机构是指（）。A)基金管理人；基金销售机构B)基金销售机构；基金管理人C)基金管理人；基金托管人D)投资者；基金销售机构[单选题]106.一些机构所俗称的?成长基金?，按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径，以及国内外有关政策法规的界定，属于()范畴。A)狭义创业投资基金B)狭义股权投资基金C)并购基金D)定向增发投资基金[单选题]107.信托（契约）型基金由（）之间所签署的基金合同而设立。A)基金投资者、基金管理人、基金托管人B)基金投资者、基金管理人C)基金管理人、基金托管人D)基金投资者、基金托管人[单选题]108.银行贷款是杠杆收购中（）的融资来源。A)级别最高、成本最高和弹性最高B)级别最低、成本最低和弹性最低C)级别最高、成本最低和弹性最高D)级别最高、成本最低和弹性最低[单选题]109.管理人内部控制的要素构成主要包括（）。Ⅰ内部环境Ⅱ风险评估Ⅲ控制活动Ⅳ信息与沟通V内部监督A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、VD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V[单选题]110.下列说法不正确的是（）。A)股权投资基金属于高风险、高期望收益的资产类别B)创业投资基金通常投资于成熟期的企业C)股权投资基金的收益波动性较高D)股权投资基金的专业性较强[单选题]111.以下不属于竞价交易制度内容的是（）。A)将买卖指令配对竞价成交B)开市价格由集合竞价形成C)交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序D)开市价格由连续竞价形成[单选题]112.基金管理人在投资后管理阶段投入大量资源的原因不包括()。A)防范被投资企业的破产风险B)帮助被投资企业更好发展C)对被投资企业进行有效监管D)为被投资企业提供各种商业资源和管理支持[单选题]113.A基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的Y、Z两个公司尽调。其中，Z公司本年预计销售收入比Y公司多1000万元，且Z公司发展更为迅速，Z公司在3个月前接受B基金投资时的投后估值为6亿元，B基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入对Z公司进行估值，市销率倍数为12。A基金预估Z公司3年后销售收入可达到1.6875亿元，市销率倍数不变，当前股权价值设为6亿元。如按照创业投资估值法计算，A基金对于Z公司的目标收益率为（）。A)12%B)15%C)60%D)50%[单选题]114.()是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。A)一级投资B)二级投资C)直接投资D)间接投资[单选题]115.非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（）。A)1%B)3%C)5%D)10%[单选题]116.关于基金管理人和基金托管人的说法，错误的是()。A)相互合作B)相互独立C)相互监督D)相互制衡[单选题]117.下列关于证券投资基金的表述，不正确的是()。A)基金管理人负责基金财产的保管B)基金管理人负责基金的投资操作C)基金实行组合投资，以便分散风险D)基金投资者是基金的所有者[单选题]118.我国《公司法》规定，公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。A)半年B)1年C)2年D)5年[单选题]119.回购条款，是指当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业()按事先约定的定价机制，买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。A)全部股东B)大股东C)董事长D)董事会成员[单选题]120.在企业价值和股权价值之间进行转换时需要用到价值等式，关于简单价值等式和一般价值等式，说法错误的是（）。A)简单价值等式为：企业价值+现金=股权价值+债务B)简单价值等式适用于有非核心资产的公司C)一般价值等式为：企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值D)一般价值等式将股权价值和企业价值联系起来，可以在二者之间进行自由转换[单选题]121.-般而言，尽职调查报告主要分为不属于的一项是（）A)前言B)主题C)正文D)附件[单选题]122.股权投资基金财务尽职调查需要重点关注的事项包括()。Ⅰ.会计政策与会计估计Ⅱ.财务报告及相关财务资料Ⅲ.财务比率分析Ⅳ.纳税分析A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]123.下列属于股票间接上市的是（）。A)借壳上市B)首发上市C)改制上市D)申报上市[单选题]124.基金交易确认是()的职责之一。A)基金份额登记机构B)销售机构C)中央结算公司D)基金托管人[单选题]125.已上市企业股份转让的交易机制包括（）。Ⅰ大宗交易Ⅱ委托驱动制度Ⅲ定价大宗交易Ⅳ要约收购A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]126.评价企业盈利能力时，我们最常用到的是()。A)销售利润率B)存货周转率C)净资产收益率D)负债权益比[单选题]127.合伙协议应对合伙企业的（）等事项作出约定。Ⅰ.记账、会计年度、审计Ⅱ.季度报告Ⅲ.年度报告Ⅳ.查阅会计账薄的条件。A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]128.有关合伙型基金，以下说法正确的是（）。A)普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任B)合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策C)普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人D)合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担有限责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金[单选题]129.境外上市流程中的策划上市方案的内容不包括()A)选择发行及交易的股票交易所B)选择上市模式C)选择专业承销商D)初步确定融资规模和投资方向[单选题]130.中国证券投资基金业协会在基金管理人登记，基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对（）采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。A)创业投资基金B)股权投资基金C)大型投资基金D)内资投资基金[单选题]131.在管理人内部控制的要素构成中，实施内部控制的基础是()。A)风险评估B)内部环境C)内部监督D)控制活动[单选题]132.公司型基金的章程应当具备的条款有（）。Ⅰ终止、解散及清算Ⅱ入股、退股及转让Ⅲ高级管理人员Ⅳ财务会计制度Ⅴ信息披露制度A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ[单选题]133.政府引导基金对创业投资基金支持方式中的融资担保说法正确的是（）。A)是指政府引导基金对经营良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。B)是指政府引导基金对竞争力良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。C)是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。D)是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。[单选题]134.股权投资基金投资流程包括（）。Ⅰ项目开发与筛选Ⅱ初步尽职调查Ⅲ项目立项Ⅳ签署投资框架协议A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]135.下列不属于投资者关系管理的基本原则的是（）。A)公平B)公开C)公正D)及时[单选题]136.（）应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。A)证券业协会B)证监会C)证券公司D)基金业协会[单选题]137.下列不属于契约型私募基金投资者权利的是()。A)取得基金财产收益B)取得清算后的剩余基金财产C)参加或申请召集基金份额持有人大会D)认真阅读并签署风险揭示书[单选题]138.清算价值法常见于（）和（）策略。A)成长资本、天使投资B)杠杆收购、天使投资C)杠杆收构、破产D)成长资本、破产[单选题]139.基金清算的主要程序包括（）。Ⅰ确定清算主体Ⅱ通知债权人Ⅲ清理和确认基金财产Ⅳ分配基金财产A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]140.关于投资机构投资后管理阶段获取信息的方式，以下表述错误的是（）。A)关注被投资企业经营状况B)向被投资企业委派高管，直接参与被投资企业的日常经营C)日常联络与沟通工作D)参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会[单选题]141.股权投资母基金甲，投资了股权投资基金乙，后甲又从乙的投资人丙处购买了乙的基金份额，下列说法正确的是（）。A)母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的一级投资业务B)母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的二级投资业务C)母基金甲投资乙属于二级投资，购买丙的份额属于一级投资D)母基金甲投资乙属于一级投资，购买丙的份额属于二级投资[单选题]142.通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括（）。A)月度报告、年度报告B)月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告C)月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告D)季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告[单选题]143.()最主要的职责是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A)基金投资者B)基金管理人C)基金托管人D)基金服务机构[单选题]144.担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由（）委任。A)基金投资者B)董事会C)基金管理人D)原始股东[单选题]145.一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（）的同意。A)基金管理人B)股东大会C)基金投资者D)董事会[单选题]146.下列关于创业投资基金运作的特点介绍，描述错误的是()。A)从投资对象看，主要是未上市成长性创业企业B)从投资方式看，通常采取参股型投资C)从杠杆应用看，借助于杠杆D)从投资收益看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值[单选题]147.我国现行的股权投资基金组织形式主要为（）。A)公司型.合伙型.有限型B)合伙型.契约型.有限型C)公司型.有限型.契约型D)公司型.合伙型.契约型[单选题]148.基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近（）的诚信情况说明。A)一年B)二年C)三年D)四年[单选题]149.以下哪项不是投资机构通常采取与被投资企业主要管理人员进行沟通接触的方式？A)电话B)邮件C)会面D)到企业实地考察[单选题]150.发行新股是指公司为了扩大()而发行新的股份。A)资本规模B)资本充足率C)注册资本D)融资渠道[单选题]151.(2016年)以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（）。A)投资者直接交易B)分级结算原则C)以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资D)设定股份交易最低限额[单选题]152.关于股权投资的项目立项阶段的说法，错误的是()。A)对目标公司的初步尽职调查完成后，必须进行项目立项B)不同的股权投资基金管理人，其立项程序、标准、议事规则不尽相同，但设置立项程序是专业投资管理人的典型做法C)通过项目立项程序的项目将进入正式尽职调查阶段D)对部分条件暂不成熟的项目，经批准可作为储备项目由投资经理进行持续跟踪[单选题]153.私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件，下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是()。A)虚假宣传B)保本保收益C)非公开宣传D)向非合格投资者募集资金[单选题]154.1976年KKR成立以后，开始出现专业化运作的（）。A)股权投资基金B)并购投资基金C)创业投资基金D)定向增发基金[单选题]155.下列不属于所有者权益的是()。A)应付利润B)盈余公积C)未分配利润D)资本公积[单选题]156.以下不是处于扩张期的企业尽职调查的考察重点的是（）。A)发展战略B)产品服务C)投资团队D)市场因素[单选题]157.依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金是()。A)外币股权投资基金B)内资人民币股权投资基金C)外资人民币股权投资基金D)人民币基金[单选题]158.(2017年)天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的，对其中办理注销清算的初创科技型企业，天使投资个人对其投资额的70％尚未抵扣完的，可自注销清算之日起（）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。A)12B)24C)36D)48[单选题]159.业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由（）通过协商确定。A)基金托管人和基金投资者B)基金管理人和基金投资者C)基金管理人和基金托管人D)基金销售机构和基金管理人[单选题]160.清算退出的流程不包括（）。A)清查公司财产、制订清算方案B)依法宣告破产C)了结公司债权、债务D)分配公司剩余财产[单选题]161.2014年开始，（）对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案。A)中国证监会B)中国证券投资基金业协会C)发改委D)中国证券期货业协会[单选题]162.下列不是属于创业投资基金的是（）A)不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不B)仅从事创业投资及相关活动的C)从事创业投资和自主创业D)名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点[单选题]163.基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。Ⅰ.约谈高级管理人员Ⅱ.现场检查Ⅲ.向中国证监会及其派出机构Ⅳ.相关专业协会征询意见A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]164.在股权投资基金的运作流程中，投资阶段主要包括项目的()。Ⅰ.签署投资备忘录Ⅱ.投资决策Ⅲ.开发与初审Ⅳ.投资交割A)Ⅰ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]165.某合伙型基金共有50名投资者，现其中1名投资者拟转让基金份额，则下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是()A)某个投资者近三年年均收入60万，拟受让的基金份额净值为150万元B)某个投资者金融资产800万，近三年年均收入100万元，拟受让的基金份额净值为50万元C)某企业净资产500万元，近三年年均收入500万元，拟受让的基金份额净值为150万元D)三个个人投资者，金融资产均高于1000万元，拟受让的基金份额净值均为150万元[单选题]166.基金管理人在申请登记前发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的，基金业协会按规定应（）。A)暂停受理私募基金产品备案申请B)将管理人列入异常机构对外公示C)不予登记D)依法取缔[单选题]167.（反向）尽职调查资料内容中，不属于一项是（）A)基金管理人基本情况B)团队成员信息C)基金管理人内部治理和重要制度D)历史基金或项目业绩[单选题]168.以下对普通投资者的描述错误的是（）。A)C1型普通投资者可以购买R1级基金产品B)C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品C)风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品D)只要基金募集机构履行了特别警示义务，普通投资者就可购买高于其风险承受能力的基金产品[单选题]169.不同组织形式基金的所得税缴纳都包含三个环节，即（），各种组织气式的税负差异主要集中在后面两个环节。Ⅰ.被投资企业环节Ⅱ.基金/公司环节Ⅲ.投资者环节Ⅳ.管理环节A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]170.全国股转系统挂牌股票转让退出可采取协议方式和（）或中国证监会批准的其他转让方式。A)做市方式B)回购方式C)要约收购D)要约回购[单选题]171.创业投资者包含创业投资者的股权参与，具体包括直接购买（）等方式。Ⅰ.股票Ⅱ.认股权证Ⅲ.可转换债券Ⅳ.指数成分股A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]172.下列股权投资基金的类型中，不属于按组织形式标准划分的是()。A)公司型基金B)契约型基金C)合伙型基金D)外币股权投资基金[单选题]173.中国证监会设私募基金监管部，其职能是（）Ⅰ.拟定私募投资基金合格投资者标准Ⅱ.组织对私募投资基金开展监督检查Ⅲ.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则Ⅳ.牵头负责私募投资基金风险处理工作Ⅴ.信息披露规则A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.B)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.C)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.[单选题]174.我国股权投资基金主要投资于（）。A)私募股权B)公募股权C)私人股权D)未上市企业[单选题]175.以下关于创业投资和创业投资基金说法错误的是（）A)创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金B)创业投资基金通过注资的形式对企业的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金C)创业投资可以采取非组织化形式和组织化形式D)创业投资的投资对象是指对早期、中期企业的投资[单选题]176.股权投资基金为企业的创建、发展和重组提供了()的金融解决方案。Ⅰ股权Ⅱ可转换债券Ⅲ可转换优先股Ⅳ类股权A)ⅠⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅠⅡ[单选题]177.我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过（）A)200人B)300人C)100人D)1000人[单选题]178.下列属于股权投资基金特点的是（）Ⅰ.投资期限长、流动性较差Ⅱ.投后管理投入资源较多Ⅲ.专业性较强Ⅳ.收益波动性较高A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[单选题]179.我国证券投资基金反映的是一种()关系。A)担保B)股权C)信托D)债权[单选题]180.在《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》《公司章程必备条款指引》《合伙协议必备条款指引》三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分，均应用（）字体标出投资者应当注意的相关内容A)加粗B)红色C)黑色D)大号[单选题]181.下列不属于二手资料收集的途径有（）.A)通过查看企业的内部资料获取（企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同等B)通过网络获取（收集企业竞争对手和上下游企业信息，尤其是上市公司的信息披露对评估企业和行业的真实状况有很大帮助）C)通过行业协会和商会获取D)通过客服提供获取[单选题]182.普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担（）连带责任;而投资人作为有限合伙人，以其（）为限对合伙企业债务承担责任。A)有限;认缴的出资额B)有限;自身资产C)无限;认缴的出资额D)无限;自身资产[单选题]183.冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访。Ⅰ、录音电话Ⅱ、电邮Ⅲ、短信Ⅳ、信函A)Ⅰ、Ⅱ、IVB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ[单选题]184.企业价值增长是一切（）获益的本源。A)市场B)股东C)管理者D)劳动力[单选题]185.合格投资者比一般投资者__________、__________的能力更强、_________更为丰富，对基金管理人及其发起设立的基金具有较强的筛选、判断及监督能力。（）A)人数更多；运作资本；经验B)资本更雄厚；识别与承受风险；专业知识C)掌握的信息更多；自我管理；人脉资源D)自我保护意识更强；监督管理人；知识[单选题]186.投资机构对被投资企业风险监控的重要途径之一是对被投资企业的财务状况进行（），以便及时发现生产经营中的重大变化，及时采取改善措施。A)监管和分析B)监控和分析C)监控和反馈D)监管和反馈[单选题]187.下列关于个人独资企业的表述正确的是（）。A)个人独资企业设立时不需要有投资人申报的出资B)个人独资企业的投资人一般是自然人，但也可以是法人C)个人独资企业的投资人，对企业的债务承担无限责任D)个人独资企业不需要固定的经营场所[单选题]188.下列关于成本法的说法中，正确的是（）。A)成本法作为一种辅助方法，主要原因是企业历史成本与未来价值存在必然联系B)成本法是较为常用的股权投资基金估值方法C)待评估资产价值=重置全价-综合贬值D)要评估标的公司的真正价值，无需对资产负债表的各个项目进行调整[单选题]189.自行募集机构是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集机构是指（）。A)基金管理人委托第三方机构代为募集基B)基金管理人C)第三方合作机构D)基金销售机构[单选题]190.基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括()。Ⅰ.不公平地对待自己管理的不同基金财产Ⅱ.挪用基金财产Ⅲ.将自身固有财产与基金财产混同投资Ⅳ.每个会计年度结束后4个月内，向中国证券投资基金业协会报送所管理基金年度投资运作基本情况A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]191.下列属于投资后管理的主要内容有（）。Ⅰ、投资机构对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动Ⅱ、投资机构对被投资企业提供的增值服务Ⅲ、股权投资基金对被投资企业提供额外红利Ⅳ、股权投资基金对被投资企业进行活动限制A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]192.退出投资项目后实现的收益，按（）进行分配。A)投资者与管理人的约定B)投资者与管理人同样的比例C)投资者与管理人四六分成D)以上都不对[单选题]193.股权投资基金进行股权投资的最终目标是成功的（）。A)项目收集B)投资决策C)投资后管理D)项目退出[单选题]194.关于合伙型基金，表述正确的是()。A)合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人，不包括基金管理人B)有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担责任C)普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人D)有限合伙人参与投资决[单选题]195.QFLP试点地区对于()等进行了规定。Ⅰ.境外投资人的资格认定;Ⅱ.境内管理人的资格认定;Ⅲ.基金最低规模认定;Ⅳ.结汇流程A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]196.下列关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中，错误的是（）。A)内资人民币股权投资基金是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金B)外资人民币股权投资基金是指外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权基金C)外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金D)我国股权投资基金业在发展早期以人民币股权投资基金为主[单选题]197.下列关于?创投国十条?的说法中错误的是（）。A)应鼓励创业投资引导基金注资市场化母基金B)应鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥?走出去?C)应按照?政府引导、市场化运作?原则，建立创业投资企业与各类金融机构长期性、市场化的合作机制D)要构建符合创业投资行业特点的法制环境[单选题]198.（）是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流。A)DCFB)FCC)FCFED)FCFF[单选题]199.主要通过投资于创业投资基金，达到支持创业投资基金发展目的的基金是()。A)政府引导基金B)创业型基金C)合伙型基金D)公司型基金[单选题]200.对于股份制的公司型基金，投资者人数的最高限制是（）人。A)100B)20C)50D)200[单选题]201.创新有多种形式下列不包括的一项是（）A)组织创新B)管理人员创新C)市场创新D)科技创新[单选题]202.()是一个动态报告，它展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。A)资产负债表B)利润表C)现金流量表D)所有者权益变动表[单选题]203.现在常用的基金管理人的业绩报酬分配模式为（）。A)五五模式B)三七模式C)四六模式D)二八模式[单选题]204.股权投资基金的服务机构主要包括()、会计师事务所等。A)基金托管机构B)基金销售机构C)律师事务所D)以上都是[单选题]205.某股权投资基金拟投资C资产管理公司30亿元。截至完成投资的时点，C公司的净资产为100亿元，按投资基准时点的3.4倍市净率进行投资后估值，则C公司的估值为（）亿元。A)102B)340C)208D)300[单选题]206.加强私募基金信息披露制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，有利于（）。Ⅰ．保障私募基金投资者的收益权Ⅱ．保障私募基金投资者的知情权Ⅲ．保护私募基金投资者的合法权益Ⅳ．促进市场资源的合理配置A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]207.关于未在交易所上市的公司股权转让，说法错误的是（）。A)股权转让分为内部转让和外部转让两种类型B)内部转让是指现有股东之间相互转让股权C)外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权D)内部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权[单选题]208.关于我国股权投资基金的发展现状，说法错误的是（）。A)市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场B)市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导C)有力地促进了创新创业和经济结构转型升级D)股权投资基金行业有力地推动了间接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用[单选题]209.关于合伙型基金，下列说法错误的是（）。A)普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任B)有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任C)普通合伙人可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人D)有限合伙人可以参与投资决策[单选题]210.对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑的时间因素，即（）。Ⅰ基金退出时间应一致Ⅱ基金清算时间应尽量接近Ⅲ基金设立的时间应尽量接近Ⅳ业绩评价的时间应尽量统一A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[单选题]211.使用账面价值法评估目标公司价值时，通常不需要进行专项关注的是()。A)财务费用合理性B)应收账款可能的坏账损失C)有价证券的市场价值D)尚未核定的税金[单选题]212.随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，（）成为股权投资基金的重要退出方式。A)清算退出B)股权转让退出C)IPOD)新三板挂牌退出[单选题]213.基金投资者关系管理是（）通过信息披露与交流，展示基金的经营情况和发展前景，加强与投资者及潜在投资者的沟通，增进投资者对基金管理人及基金的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。A)基金管理人B)基金持有人C)基金托管人D)相关中介机构[单选题]214.设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个?必备投资者?。根据规定，?必备投资者?应当是具备创业投资专业能力与资金实力的投资者，下列不属于?必备投资者?应满足的条件的是()。A)以创业投资为主营业务B)拥有5名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员C)在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿美元，且其中至少5000万美元已经用于进行创业投资D)公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的30%[单选题]215.下列不属于增值服务的主要内容的是（）。A)完善公司治理结构B)为企业提供管理咨询服务C)提供外部关系网络D)改善公司经营状况[单选题]216.关于股权投资基金运作中的现金流，下列说法错误的是（）A)在基金募集过程中，股权投资基金通常采用授权资本制。B)投资者承诺向基金投资的总额度称为认缴资本，投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为实缴资本。C)基金成立后，通常需要一段时间来完成投资计划，在此期间，投资者实缴资本中尚未投资出去的部分称为未投资资本。D)基金从被投资企业实现退出后，依退出方式不同，可能会通过公开或私下股权转让、企业清算等渠道实现投资退出，获得退出现金流。[单选题]217.境内首次公开发行上市的一般流程不包括()。A)改制B)申报审核C)申购D)股票发行及上市[单选题]218.关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，说法错误的是()。A)倡导理性的投资文化B)防止市场过度投机C)能够给投资者带来超额收益D)推动市场价值判断体系的形成[单选题]219.股权投资基金信息披露义务人披露基金信息可以（）。A)披露过往基金出资人对基金的推荐信B)公开披露C)披露可能存在的利益冲突D)对投资业绩进行预测[单选题]220.对我国企业来说，海外IPO市场主要有（）市场为主。Ⅰ.香港证券交易所Ⅱ.美国纳斯达克证券交易所Ⅲ.纽约证券交易所A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.ⅢC)Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]221.（）使用可比价值对目标公司进行价值评估，在创业投资基金和并购基金中大量使用。A)相对估值法B)折现现金流估值法C)创业投资估值法D)成本法[单选题]222.根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。A)五年B)一年C)两年D)六个月[单选题]223.股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求其董事、高管不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司。以上内容通常体现在投资协议的（）。A)竞业禁止条款B)反摊薄条款C)保护性条款D)排他性条款[单选题]224.关于基金托管的基本原则，说法正确的是()。Ⅰ合规性原则Ⅱ安全性原则Ⅲ独立性原则Ⅳ保密性原则A)ⅠⅡⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅠⅢⅣ[单选题]225.企业自由现金流是归属于（）的现金流量。Ⅰ.公司股东Ⅱ.公司管理层Ⅲ.公司债权人?A)Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.ⅢC)ⅠD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]226.股权投资基金托管人具有如下哪些职责（）。Ⅰ.对基金履行安全保管财产Ⅱ.办理清算交割Ⅲ.运作股权基金Ⅳ.开展投资监督A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]227.股权投资母基金是以（）为主要投资对象的基金。A)股权投资基金B)公司型基金C)合伙型基金D)政府引导基金[单选题]228.股权回购通常可以分为（）I控股股东回购II管理层回购III员工收购IV原股东家属回购A)I、II、III、IVB)I、II、IIIC)II、III、IVD)I、II、IV[单选题]229.股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据《公司登记管理条例》的相关规定在()办理变更登记。A)证监会B)登记结算有限公司C)工商行政管理部门D)基金业协会[单选题]230.投资前估值与投资后估值之间的关系是（）。A)投资前估值+投资=投资后估值B)投资前估值-投资=投资后估值C)投资前估值+投资后估值=投资D)投资后估值+投资=投资前估值[单选题]231.按投资领域分类，分为（）Ⅰ.创业投资基金Ⅱ.并购基金Ⅲ.产业投资基金?A)Ⅰ.ⅢB)Ⅰ.ⅡC)Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]232.关于总收益倍数(TVPI)，说法正确的是()A)总收益倍数(TVPI)比已分配收益倍数(DPI)更能反映投资者某一时点的账面回报水平B)计算时点越靠后，总收益倍数(TVPI)越大C)总收益倍数(TVPI)始终大于已分配收益倍数(DPI)D)总收益倍数(TVPI)反映的是投资基金的回收情况[单选题]233.杠杆收购基金的投资分析,主要通过（）来实现。A)创业投资基金模型B)并购基金模型C)构建杠杆收购财务模型D)杠杆模型[单选题]234.（），新修订的《证券投资基金法》施行，该法对非公开募集基金作了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。A)2005年2月7日B)2013年6月1日C)2011年12月1日D)2015年8月1日[单选题]235.基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资（），募集机构在该期限内不得主动联系投资者。A)静默期B)冷静期C)观察期D)等待期[单选题]236.股权投资基金相对于公募基金或私募证券投资基金而言，具有（）等特点A)存续期短、投资风险高、流动性差B)存续期长、投资风险低、流动性差C)存续期长、投资风险高、流动性好D)存续期长、投资风险高、流动性差[单选题]237.基金资产保管与基金托管的不同，说法正确的是（）。A)在选择托管的情况下，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任。B)在不选择托管而仅选择保管的情况下，基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任。C)以上都是D)以上都不是[单选题]238.创业投资是指向处于各个创业阶段的()进行的股权投资。A)上市成长性企业B)未上市成长性企业C)上市发展性企业D)未上市发展性企业[单选题]239.从企业规模来看可以分为（）。Ⅰ.微型企业Ⅱ.小型企业Ⅲ.中型企业Ⅳ.大型企业?A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]240.在现行的法律法规体系下，依据法律授权，()是我国基金行业的自律组织。A)中国证监会B)中国银监会C)中国证券投资基金业协会D)中国证券业协会[单选题]241.对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（）。A)有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全。B)有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益C)对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用D)确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值[单选题]242.基金协会鼓励最近（）未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。A)1年B)2年C)3年D)5年[单选题]243.(2016年)某股权投资基金正在进行募集，A机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中的相关内容，以下符合相关法律法规要求的表述为（）。A)?A机构作为全国最专业的股权投资基金管理人，具备优秀的过往业绩?B)?A机构作为本基金之管理人，进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于10%?C)?A机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力，其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。--B同业机构推荐?D)?本基金作为私募股权投资基金，风险等级较高，请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险?[单选题]244.根据现行自律规则，基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只基金产品的，中国基金业协会将采取（）的措施。A)责令改正B)公开谴责C)注销该基金管理人登记D)出具警示函[单选题]245.我国第一个有关创业投资发展的战略性纲领性文件是（）国务院办公厅发布的《关于建立风险投资机制的若干意见》。A)1985年末B)1992年末C)1998年末D)1999年末[单选题]246.某公司融资前，股票总量为50000股，前轮投资者以每股5元的价格购买了10000股，后轮投资者以每股3元的价格购买了10000股，在加权平均条款下，经反稀释条款，前轮投资者适用的每股价格为（）。A)4．17B)5C)4．71D)5．36[单选题]247.除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得（）同意。A)全体董事会B)董事会过半数C)其他股东过半数D)全体股东[单选题]248.《企业所得税法》规定符合条件的居民企业之间的（）为免税收入，可以在计算应纳税所得额时减除。A)股息、红利等权益性投资收益B)特许权使用费收入C)接受捐赠收入D)转让财产收入[单选题]249.(2017年)尽职调查的主要内容包括（）。Ⅰ业务Ⅱ法律Ⅲ风险Ⅳ财务A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]250.（）是一类特殊的母基金，主要是通过投资于创业投资基金，达到支持创业投资基金发展的目的。A)政府债券B)政府引导基金C)政府投资基金D)政府股份基金[单选题]251.当股权投资基金通过并购的方式退出被投资企业时，尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是()问题。A)价格B)交接C)估值D)控制权[单选题]252.基金运行期间，基金合同发生重大变化时，基金管理人应当在（）个工作日内向基金业协会报告。A)2B)3C)5D)7[单选题]253.（）KKR成立以后，开始出现专门从事并购投资的并购投资基金。A)1976年B)1985年C)1987年D)1992年[单选题]254.为了加强股权投资基金信息披露的制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。A)《私募投资基金募集行为管理办法》B)《私募投资基金信息披露管理办法》C)《证券投资基金法》D)《私募投资基金监督管理暂行办法》[单选题]255.()，根据《合伙企业法》可以由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。A)合伙型基金B)公司型基金C)契约型基金D)有限合伙基金[单选题]256.基金管理人在投资后管理阶段投入大量资源的原因不包括（）。A)为被投资企业提供各种商业资源和管理支持B)帮助被投资企业更好发展C)防范被投资企业的破产风险D)对被投资企业进行有效监管[单选题]257.为依法开展对私募基金的监督管理，（）年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。A)2013B)2014C)2015D)2016[单选题]258.(2017年)私募基金管理人内部控制制度相互制约原则，是指（）。A)内部人员相互制约、相互监督B)管理部门相对独立、互相牵制C)组织结构权责分明、相互制约D)内部流程相对清晰、相互制约[单选题]259.（）是指公司所有出资人，包括股东和债权人，共同拥有的公司运营所产生的价值，包括企业的股东所拥有的股权价值，以及企业的债权人所拥有的债权价值。A)清算价值B)企业价值C)财产价值D)内在价值[单选题]260.股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）。A)金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元B)金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元C)金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元D)金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元1.答案:A解析:B项，除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意；C项，按照股权转让意向书的约定，股权受让方可聘请法律、财务、商务等专业中介机构对目标公司进行尽职调查；D项，目前，我国《公司法》对非上市股份有限公司的股份转让并无特殊规定。2.答案:D解析:股权投资基金的管理方式主要分为自我管理和受托管理两种。自我管理，即基金自建投资管理团队并负责基金的投资决策。自我管理方式常见于公司型股权投资基金；在有限合伙框架下，如直接通过合伙协议，约定由某个自然人或若干自然人以执行事务合伙人名义管理合伙事务，而非委托专业管理机构管理，也属于自我管理方式。受托管理，即基金委托第三方管理机构进行投资管理。随着第三方管理机构管理品牌的形成，受托管理正逐渐成为主流的基金管理方式。3.答案:D解析:保密条款（Non-DisclosureAgreement），是指除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露。保密义务是双方共同的义务。对股权投资基金而言，其在投资过程中知悉的