合规工作报告模板

证券营业部XXX年合规工作总结及XXX年合规工作计划XXX年合规工作总结。北京营业部根据公司合规工作的要求，积极推行合规管理工作。在发展经纪业务的同时，以合规经营、规范管理作为营业部的首要工作，不仅将合规工作推进到管理的第一线，更渗入到各项业务流程之中，并根据实际情况不断调整工作侧重点使合规工作更加到位，使所有员工都认识到只有在合法、合规的前提下才能更好的发展经纪业务，创造更多财富价值，提升服务品牌。营业部负责人为合规管理第一责任人，客户服务部专人担任合规风控岗及反洗钱风控岗，营业部全体员工人人参与合规工作。XXX年北京营业部主要完成了以下合规工作：1.合规会议合规会议由营业部负责人和合规岗共同组织营业部全体员工学习，会议内容包括：传达各类法律法规知识、证监局及协会发布的各类监管规定、业内违规行为的处罚通报等，宣讲和传达公司合规会议精神和内容。通过合规会议，有效的丰富了营业部员工的合规知识，加强了合规工作意识。XXX年营业部组织多次全员合规会议。合规会议主要学习的文件有：《证券业从业人员执业行为准则》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》、《关于加强证券经纪业务管理规定》、《投资者教育工作制度》、《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》、京证机构发[XXX]216号《关于进一步加强证券营销人员执业行为管理的通知》等。2.按照监管部门和公司的要求开展专项合规培训和自查工作：营业部根据中国证监会［XXX］11号文件《关于加强证券经纪业务管理的规定》（以下简称《规定》）文件要求及文件精神，积极学习相关内容并开展自查工作：(一)组织学习《规定》精神，落实《规定》的具体要求1）、各级现场会议组织学习《规定》内容：由营业部总经理牵头组织召开营业部全体员工会议、由各部门负责人组织召开部门会议。会议上由牵头负责人解读《规定》中的相关内容，并要求各部门、全体员工按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理施行规定》、《证券营业部信息技术指引》等法律法规，要求全员认真学习、深刻领会、切实落实相关监管要求。2）、及时部署落实自查工作。要求对规定中涉及的不规范的事项进行梳理并第一时间进行修订和完善。(二)营业部自查及落实方案我部对照《规定》，逐条自查，认真检查、梳理在证券经纪业务各环节中存在的不足和问题：1）、客户账户管理方面自查情况我部在总公司的管理下建立了健全的客户账户管理制度。在客户开户时与客户签订证券交易委托代理协议、开立资金账户、为首次开户的客户开立证券账户、按规定办理客户资金三方存管手续。开户时向客户客观宣讲证券投资存在的风险和防范措施，柜员及客户经理在业务办理过程中及时提示证券投资风险，强调本人临柜、本人填写开户资料的必要性和重要性，提醒妥善保管账户密码和证券账户，对客户的姓名、身份的真实性进行充分审查。在开户柜台设置现场拍照、二代身份证系统自动验证。通过系统设置的后台实时常工作中监督，对反洗钱监控系统进行了升级，加强大额和可疑交易的识别能力，通过科学的分析和监控来强化反洗钱工作的进行。切实采取措施提高甄别和报告可疑交易的能力，做好可疑交易的人工分析和研判工作，增强可疑交易报告的有效性。完善客户身份识别流程和可疑交易分析、确认、报告流程，及时研究和解决反洗钱工作中的重大问题。2）、日常业务办理中，按照《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》（银发〔2008〕391号）要求，根据建立业务关系的时间顺序，制定具体实施方案，并向中国人民银行北京分行报备。同时，采取积极有效的措施，如期完成客户身份资料补充、客户洗钱风险等级划分的工作。严格按照公司《客户帐户风险等级划分标准》制度执行。严格按照反洗钱法律法规的要求，认真做好客户身份识别和客户身份资料及交易记录的保存工作。3）、严格执行反洗钱信息报送工作，提高数据报送质量。我营业部严格按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的要求，把反洗钱工作落到实处，认真履行大额交易和可疑交易报送职责，做好大额交易和可疑交易报告工作。按照规定期限保存可疑交易记录及相关客户身份资料的复印件或扫描件，便于反洗钱监督管理和调查。营业部反洗钱工作岗人员严格按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的要求，认真做好营业部大额交易和可疑交易报送工作。在可疑交易报送工作中，营业部反洗钱工作岗人员建立在不为报送数据而报送数据，而是站在预防和打击洗钱及其他犯罪的高度来认识问题，从源头上识别、分析可疑交易，及时向中国人民银行反洗钱监测中心报送可疑交易。根据人行的要求，及时、准确的填报各类非现场监管报表，切实提高数据的准确性。在XXX年通过公司反洗钱监控报送系统发现可疑交易XXX笔，累计金额约为XXX万元。4）、对投资者进行反洗钱宣传。在营业场所大厅张贴反洗钱知识常识的宣传资料，向客户介绍反洗钱的相关知识，不定期的组织员工学习反洗钱的法律法规和规章制度。在XXX年中陆续精心组织举办开展了反洗钱法规及反洗钱知识宣传月活动，悬挂“实施《反洗钱法》遏制洗钱犯罪”和“保护好自己身份证件，防止被用于洗钱活动”的横幅或广告夹，取得了良好的效果。4.营业部接到的协查函XXX年我部共收到上海证券交易所、深圳证券交易所及中国证监会调查函或协查函共XX份，我部合规岗人员在按规定向公司相关部门备案后，及时将相应资料及情况说明上报主管部门。二、XXX年合规工作计划XXX年营业部在不断完善原有业务模式和管理模式的同时，注重新人的培养和老员工的再教育。营业部采用各种方式对员工进行有目的、有计划的合规培养和训练的管理活动，以此不断强化销售团队的合规性和专业性。营业部在合规管理方面，继续贯彻“合规无小事”的理念，积极落实监管部门