2023年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题选题卷

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1.[单选][1分]证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为（）。

A.90分

B.120分

C.80分

D.100分

2.[单选][1分]下列关于中证中小投资者服务中心有限责任公司建立存托凭证投资者保护机制的说法，正确的是（）。

A.中证中小投资者服务中心不能接受存托凭证持有人的委托，代为其行使各项权利

B.中证中小投资者服务中心购买最大交易份额的存托凭证后方可依法行使存托凭证持有人的各项权利

C.中证中小投资者服务中心不可以就存托凭证持有人与存托人的纠纷事宣接受调解

D.中证中小投资者服务中心可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼

3.[单选][1分]根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司（）对全面风险管理承担主要责任。

A.首席风险官

B.董事会

C.经理层

D.风险管理部门

4.[单选][1分]关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。

A.从业人员可以直接持有、买卖股票

B.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

D.从业人员不能收受他人赠送的股票

5.[单选][1分]下列关于资产管理产品的说法错误的是（）。

A.资产管理产品按照投资性质不同可分为三类，即固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品

B.固定收益类产品投资于债权类资产比例不低于80%

C.权益类产品投资于权益类资产比例不低于80%

D.商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%

6.[单选][1分]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（）。

A.出具警示函

B.责令公开说明

C.责令定期报告

D.责令改正

7.[单选][1分]根据《证券公司风险处置条例》有关规定，下列关于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员的情形，说法错误的是（）。

A.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查

B.处于证券市场禁入期

C.涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉

D.曾受过行政处罚

8.[单选][1分]证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、（）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。

A.债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况

B.债务、投资知识和经验、社会资源、诚信状况

C.投资知识和经验、风险偏好、兴趣爱好

D.债务、投资知识和经验、社会资源

9.[单选][1分]根据《公司法》，上市公司董事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的（）。

A.20%

B.25%

C.10%

D.15%

10.[单选][1分]基金财产与基金公司固有财产分账户经营，体现了基金财产的（）。

A.独立性

B.合法性

C.托付性

D.收益性

11.[单选][1分]证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。

A.代销

B.包销

C.余额包销

D.承销

12.[单选][1分]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。

A.2

B.3

C.4

D.5

13.[单选][1分]下列不符合跨墙管理制度的是（）。

A.事先向跨墙人员所在部门和合规部门提出申请

B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕消息

C.跨墙期间获取与需要跨墙业务无关的内幕信息

D.跨墙期间，合规部门应该全程监督跨墙期间行为

14.[单选][1分]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

A.1

B.5

C.10

D.20

15.[单选][1分]我国法律关系的主体包括（）。

A.主体、客体、内容

B.物质、财富、行为

C.自然人、组织、国家

D.人、人身、物权

16.[单选][1分]根据《证券法》，下列关于禁止内幕交易的相关说法，错误的是（）。

A.证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

B.非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

C.证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以建议他人买卖该证券

D.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

17.[单选][1分]某证券公司资产管理部客户服务组与公司信息技术中心携手开发了综合信息平台，能够自动提取账户运作信息并生成定期报告通过系统后台发送客户指定邮箱，降低了漏报、错报、迟报等风险，提升了客户满意度。上述实践彰显了证券行业文化建设中的（）。

A.坚持专业精神，提升服务能力

B.坚持依法合规，筑牢发展基础

C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气

D.坚持诚实守信，恪守职业操守

18.[单选][1分]根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）。

A.诚实信用

B.自愿

C.有偿

D.稳健

19.[单选][1分]证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求风险是指（）。

A.操作风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.市场风险

20.[单选][1分]根据《公司法》的规定，有限责任公司的权力机构是（）。

A.董事会

B.股东会

C.监事会

D.经理

21.[单选][1分]沪伦通是上海证券交易所与伦敦证券交易所发行（）并在对方市场上市交易，实现两地市场的互联互通。

A.存托凭证

B.基础证券

C.证券

D.股票

22.[多选][2分]下列关于股权转让的规定，说法正确的有（）。

A.股东之间可以相互转让股权

B.股东向其他股东提出股权转让申请30日后，其他股东没有回复的，股东可以转让股权

C.未经其他股东同意的，股东不得转让股权

D.向股东以外的人转让股权，应该经过其他股东一致同意

23.[多选][2分]证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券（）。

A.自有资金

B.自有证券

C.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

D.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

24.[多选][2分]根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司流动性风险管理是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险采取（）等措施，以有效管控流动性风险。

A.识别、计量

B.分析、调查

C.报告、调整

D.监测、控制

25.[多选][2分]证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位（）。

A.应当与资产管理业务清算岗位分离

B.不需要与资产管理业务清算岗位分离

C.应当与经纪业务清算岗位分离

D.不需要与经纪业务清算岗位分离

26.[多选][2分]开展恐怖活动资产冻结工作，证券公司正确的做法有（）。

A.采取冻结措施后，除法律规定的机关另有要求外，应及时告知客户，并说明采取冻结的依据和理由

B.采取冻结措施后，不需告知客户，也不需说明采取冻结的依据和理由

C.非依法律规定，不得擅自解除冻结措施

D.应当依据重新风险评估结果决定解除冻结措施

27.[多选][2分]可以作为有限合伙企业的普通合伙人的是（）。

A.国有企业

B.自然人

C.股份有限公司

D.地方国企

28.[多选][2分]背信运用受托财产，是指（）等机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

A.商业银行

B.证券交易所

C.期货公司

D.证券公司

29.[多选][2分]基金管理人是（）。

A.基金资产保管人

B.基金管理运作机构

C.基金财产利润分配人

D.包括公司、合伙企业等机构

30.[多选][2分]在发生下列（）情形时，证券公司应当进行合规事项专项检查。

A.公司发生违法违规行为的

B.公司监事会认为必要的

C.监管部门或自律组织要求的

D.公司业务部门认为需要的

31.[多选][2分]下列各项中，受到公司章程约束的有（）。

A.股东

B.公司

C.董事

D.监事

32.[多选][2分]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚

D.因涉嫌违法违规经营正在被调查

33.[多选][2分]设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。

A.有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程

B.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

34.[多选][2分]下列属于证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件的有（）。

A.《证券公司风险控制指标管理办法》

B.《证券公司证券自营业务指引》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》

35.[多选][2分]根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。

A.在及时公告并载明具体变更事项的情况下，收购人可以缩短收购期限

B.在及时公告并载明具体变更事项的情况下，收购人可以减少预定收购股份数额

C.收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得降低收购价格

D.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

36.[多选][2分]根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）。

A.证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估

B.证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况

C.证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要

D.证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换、提供数据

37.[多选][2分]下列关于柜台交易产品账户、登记、托管与结算的说法，正确的有（）。

A.证券公司柜台市场产品账户代码可以由证券公司自行编制

B.证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全

C.柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理

D.证券公司应当采取有效措施，确保投资者可以在任意时间查询其持有基础产品和金融衍生品的状况

38.[多选][2分]根据《证券公司风险处置条例》，证券公司风险处置过程中有关监督协调工作的说法，正确的有（）。

A.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金

B.被处置证券公司以及其分支机构所在地证监局，应当组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认

C.采取风险处置措施期间，除为保护客户和债权人利益的情形外，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿

D.风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的，公安机关应当支持和配合

39.[多选][2分]根据《证券法》，下列关于内幕交易、泄露内幕信息的法律责任的说法，正确的有（）。

A.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以法定数额罚款

B.国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚

C.证券交易内幕信息的知情人违反规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以法定数额罚款

D.非法获取内幕信息的人违反规定从事内幕交易，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款

40.[多选][2分]根据《证券法》，下列关于证券公司因违法承销证券而应承担法律责任的说法，正确的有（）。

A.因不正当竞争给其他证券公司造成损失的，应当依法承担赔偿责任

B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可单独处罚款

C.违法情节严重的，证券监督管理部门可暂停或撤销其证券承销业务许可

D.除没收违法所得外，证券监督管理部门还可以并处罚款

41.[多选][2分]根据《证券法》，下列关于证券的销售期限，说法正确的有（）。

A.证券的代销、包销期限最长不得超过180日

B.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

C.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

D.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

42.[多选][2分]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，下列关于证券投资咨询人员申登记必须具备的条件的说法，正确的有（）。

A.具有高中以上学历

B.具有良好的职业道德

C.具有从事证券业务两年以上的经历

D.未受过行政处罚

43.[多选][2分]证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，相关措施包括（）。

A.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

B.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测

C.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

D.建立内幕信息知情人管理制度

44.[多选][2分]下列关于证券公司经纪业务相关人员岗位不相容的要求，正确的有（）。

A.从事技术的人员不得从事客户资金存管业务活动

B.从事技术的人员不得从事客户账户业务活动

C.从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

D.从事技术的人员不得从事营销业务活动

45.[多选][2分]下列关于有限合伙人出资责任的说法，错误的有（）。

A.有限合伙人未按期足额缴纳的，应当对其他合伙人承担违约责任

B.有限合伙人未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务

C.有限合伙人未按期足额缴纳的，无需向其他合伙人承担责任

D.有限合伙人应当据自己的资金筹措进度缴纳

46.[多选][2分]私募基金和公募基金的区别包括（）。

A.申购赎回方式不同

B.信息披露要求不同

C.投资范围不同

D.业绩报酬不同

47.[多选][2分]下列事项中，（）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。

A.公司名称和住所

B.公司经营范围

C.公司股份总数、每股金额和注册资本

D.股东的姓名或者名称

48.[多选][2分]下列属于证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动可能承担的法律责任的有（）。

A.没收违法所得

B.罚款

C.警告

D.责令改正

49.[多选][2分]根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同，合伙企业可分为（）。

A.普通合伙企业

B.合资合伙企业

C.有限合伙企业

D.人合合伙企业

50.[多选][2分]证券公司风险管理部门具备3年以上的（）等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%。

A.证券

B.思想政治

C.金融

D.教育

51.[多选][2分]下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）。

A.金融衍生品

B.代销银行的理财产品

C.代销信托公司的信托计划

D.证券公司发行的私募集合资产管理计划

52.[多选][2分]根据《融资融券合同必备条款》，下列关于融资融券合同所包含的内容，说法正确的有（）。

A.订立合同的目的和依据

B.载明开立信用业务相关账户的有关内容

C.约定融资融券特定的财产信托关系

D.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项

53.[多选][2分]下列关于境外有关部门以涉及恐怖活动为由要求证券公司提供协助时的做法，正确的有（）。

A.证券公司可以自行决定是否提供协助

B.证券公司可以直接提供客户身份信息及交易信息

C.证券公司不得自行采取冻结措施

D.证券公司应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求

54.[多选][2分]下列属于证券行业文化建设的基本要求的有（）。

A.坚持创新精神，提升服务能力

B.坚持稳健经营，促进健康发展

C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气

D.牢记社会责任，展现良好形象

55.[多选][2分]创业板沿用了科创板（）交易机制。

A.申报数量

B.引入盘后交易

C.两融业务

D.涨跌幅限制

56.[多选][2分]根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法正确的有（）。

A.特殊合伙企业名称中应该标明“特殊普通合伙”字样

B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

C.合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

D.合伙人执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对合伙企业造成的损失承担赔偿责任

57.[多选][2分]融资融券业务中，证券公司逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，当该比例低于约定的维持担保比例时，客户应当在约定的期限内补交经证券公司认可的担保物，补交的担保物可以是（）。

A.劳务

B.其他证券

C.不动产

D.股权

58.[多选][2分]根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有（）。

A.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

B.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的200%

C.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的1000%

D.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

59.[多选][2分]根据《期货和衍生品法》，下列关于期货交易所职责的说法，正确的有（）。

A.按照章程和业务规则对会员进行自律管理

B.开展交易者教育和市场培育工作

C.直接或者间接参与期货交易

D.设计合约品种，安排合约品种上市

60.[多选][2分]根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司应要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下，建立自身的（），保障全面风险管理的一致性和有效性。

A.风险管理组织架构

B.制度流程

C.风控指标体系

D.信息技术系统

61.[多选][2分]根据《证券从业人员职业道德准则》，下列属于证券从业人员职业道德准则的有（）。

A.持续精进，追求卓越

B.金融创新，益国利民

C.爱岗敬业，忠于职守

D.公正清明，廉洁自律

62.[判断][1分]是否存在责任人员有专业背景，对于信息披露中与其专业背景有关违法事项应当发现而未予指出的情况，是影响信息披露违法责任人员责任大小的认定因素之一。

63.[判断][1分]投资者适当性管理中，需要了解的客户信息范围均包括基本信息、财务状况、投资经验，也包括投资目标、投资知识。（）

64.[判断][1分]为资产支持证券原始权益人的利益管理专项计划财产是管理人的主要职责之一。（）

65.[判断][1分]沪港通中港股通的股票范围和深港通中港股通的股票范围完全相同。（）

66.[判断][1分]公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息，无须履行跨墙审批程序。（）

67.[判断][1分]除公募资产管理产品外，投资者以合伙企业、契约等非法人形式直接或者间接投资于证券公司资产管理计划的，应向管理人充分披露实际投资者和最终资金来源。（）

68.[判断][1分]证券发行上市保荐业务中，保荐人出具有重大遗漏的保荐书，处罚措施中包括：责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款。（）

69.[判断][1分]张某系某证券公司金融产品部代销金融产品准入工作的负责人，收受某私募基金销售负责人王某赠送的礼品卡并推动该私募基金公司的产品上架，张某的行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》。（）

70.[判断][1分]资产管理合同应当对巨额申赎、延期支付、延期清算、管理人变更或者托管人变更等或有事项，作出明确约定。（）

71.[判断][1分]基金销售机构不得采取抽奖、回扣等方式销售基金。（）

72.[判断][1分]公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用，任何情况下均不得改变募集资金用途。（）

73.[判断][1分]证券公司建立稳健薪酬制度应以贯彻稳健经营理念、确保合规底线要求、促进形成正向激励、提升公司短期利益为原则目标。（）

74.[判断][1分]根据《期货和衍生品法》，期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算；结算参与人应当根据期货结算机构的结算结果对交易者进行结算。结算结果应当在当日及时通知结算参与人和交易者。（）

75.[判断][1分]根据行业协会相关规则规定，以地方政府为直接或间接债务人的基础资产，属于资产证券化基础资产负面清单范畴，但地方政府按照事先公开的收益约定规则，在政府与社会资本合作模式（PPP）下应当支付或承担的财政补贴除外。（）

76.[判断][1分]证券从业人员不得为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。（）

77.[判断][1分]中华人民共和国境内股票、公司债券、存托凭证和国务院认定的其他证券的发行和交易，政府债券、证券投资基金份额的上市交易应当适用《证券法》有关规定。（）

78.[判断][1分]根据《证券投资基金法》，采用封闭式运作方式的基金，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。（）

79.[判断][1分]根据《证券公司监督管理条例》，