基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识(习题卷6)

试卷科目：基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识(习题卷6)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识第1部分：单项选择题，共260题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.股权回购协商的过程中，围绕（）的争论是重中之重。A)企业战略优势B)企业竞争优势C)股权价格D)企业价值[单选题]2.股权投资的流程中，初步尽职调查的核心是()。A)对拟投资项目进行价值判断B)详尽调查C)投资风险评估D)项目立项[单选题]3.关于政府引导基金，说法正确的是（）。A)政府引导基金不能对创业投资基金提供融资担保的支持B)政府弓I导基金鼓励创投基金投资成长期和成熟期的企业C)政府弓I导基金主要直接投资与创业公司D)政府引导基金按市场化方式运作，主要投资于创业投资基金[单选题]4.在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（）原则，确定与其经营水平相适应的外包活动范围。A)时间优先B)利益分配C)审慎经营D)成本优先[单选题]5.合伙型股权投资基金的（）操作，涉及权益变动和权益登记。I入伙／增加出资II财产份额转让III收益分配A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]6.会员代表大会负责制定和修改章程，其行使的职权还包括（）A)决定本团体的合并、分立、终止事项B)选举和罢免本团体会长、副会长、秘书长C)决定副秘书长、各专业委员会主要负责人D)审议年度财务预算、决算[单选题]7.尽职调查中业务调查包括（）。Ⅰ.人力资源Ⅱ.历史沿革Ⅲ.研究与开发Ⅳ.行业研究A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ[单选题]8.下列属于需要有效机制来保证信息披露的充分性的原因是()。Ⅰ、股权投资存在信息不对称Ⅱ、股权投资外部性较强Ⅲ、财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理等问题Ⅳ、股权投资内部性较弱A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]9.经典的狭义创业投资基金主要投资于()企业。A)大型成长型B)大型成熟型C)中小成长型D)中小成熟型[单选题]10.（）是尽职调查报告呈现内容的主体，是对被调资公司相关信息的全面、客观陈述。A)目录B)前言C)正文D)附件[单选题]11.（）不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排。A)公司战略与业务发展定位B)经营风险控制情况C)公司治理D)高层管理人员尽职与异动情况[单选题]12.（）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。A)内部收益率B)已分配收益倍数C)总收益倍数D)净值增长率[单选题]13.政府监管对（）具有重大意义。Ⅰ．提高股权投资基金行业效率Ⅱ．维护股权投资基金行业的良好秩序Ⅲ．保护股权投资基金投资者利益Ⅳ．保护股权投资基金参与主体利益A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]14.2014年开始，()对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案。A)中国证监会B)中国证券投资基金业协会C)发改委D)中国证券期货业协会[单选题]15.股份有限公司型股权投资基金登记的说法中错误的是()。A)增资应向工商行政管理机关办理工商变更登记B)发起人或其他股东发生变更的，应向工商行政管理机关办理登记手续C)终止清算应向工商行政管理机关办理注销手续D)收益分配应向工商行政管理机关办理工商变更登记手续[单选题]16.(2017年)在股权投资基金的投资中，（）阶段主要解决项目来源问题。A)项目立项B)项目开发C)初步尽职调查D)投资决策[单选题]17.（）尽职调查是整个尽职调查工作的核心。A)业务B)财务C)法律D)资源[单选题]18.基金管理人应当依法披露的基金信息不包括()。A)预期投资收益B)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议C)基金资产净值、基金份额净值D)基金份额持有人大会决议[单选题]19.股权投资协议与投资备忘录的常见条款包括（）。Ⅰ竞业禁止条款Ⅱ保护性条款Ⅲ反摊薄条款Ⅳ估值条款A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]20.反摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是一种（）机制，适用于后轮融资为降价融资时，用于保护前轮投资者利益的条款。A)收益增值B)风险控制C)价格保护D)市场调节[单选题]21.（）指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品。A)自行募集B)非公开募集C)公开募集D)委托募集[单选题]22.在项目开发中，（）主要是通过跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态,通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息，来寻找项目来源。A)行业展会B)行业专家推荐C)行业研究D)创投论坛[单选题]23.不同于一般的投资者，合格投资者往往（）。Ⅰ．资本更雄厚Ⅱ．风险识别能力强Ⅲ．风险承受能力强Ⅳ．专业知识更为丰富A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]24.下列关于投资者关系管理的说法中正确的是（）。A)基金管理人应帮助投资者建立高的收益预期B)股权投资基金募集期间，基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件C)基金管理人可以对投资者承诺一定的投资业绩D)基金管理人应对投资者关心的任何问题及时进行披露[单选题]25.国内股权投资基金与国外股权投资基金的主要区别是（）。A)投资标的不同B)募集方式不同C)收费标准不同D)常用称谓不同[单选题]26.发生重大事件时，（）应当及时向基金业协会报告。Ⅰ．基金份额持有人Ⅱ．基金管理人Ⅲ．基金托管人Ⅳ．服务机构A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]27.基金业协会于（）出台了《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》，原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止A)2014年1月10日B)2015年3月5日C)2016年4月15日D)2017年3月1日[单选题]28.股权投资基金的分配，通常采用按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。在收益分配过程中，按照基金是否有追赶机制，采用不同方式进行分配。下列说法错误的是（）。Ⅰ.若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配Ⅱ.若基金有追赶机制，则剩余资金先向基金管理人进行分配，直至基金管理人获得已分配门槛收益部分对应的业绩报酬Ⅲ.若基金有追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配Ⅳ.若基金无追赶机制，则剩余资金先向基金管理人进行分配，直至基金管理人获得已分配门槛收益部分对应的业绩报酬A)Ⅰ.ⅢB)Ⅰ.ⅡC)Ⅱ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ[单选题]29.每股价值除以每股收益得到的数值，是常用来评估股价水平是否合理的指标之一，它被称为（）。A)市净率B)市盈率C)市现率D)市销率[单选题]30.合伙协议未对合伙型股权投资基金利润分配作出约定的，应由合伙人（）。A)平均分配、分担B)协商决定C)按照计划出资比例分配、分担D)按照实缴出资比例分配、分担[单选题]31.（）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。A)人民币股权投资基金B)人民币投资基金C)人民币证券投资基金D)人民币基金[单选题]32.基金募集机构可以将C1中符合（）情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者。Ⅰ．投资能力较低Ⅱ．不具有完全民事行为能力Ⅲ．没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失Ⅳ．法律、行政法规规定的其他情形A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]33.提议召开临时会员代表大会，是基金业协会()的职权。A)监事会B)理事会C)股东会D)会长[单选题]34.关于契约型基金，下列说法不正确的是()。A)契约型基金不具有法律实体地位B)契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金C)契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人D)基金托管人负责保管基金资产，执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来[单选题]35.下列律师对法律意见书应重点核查的内容描述正确的有（）。Ⅰ、申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续Ⅱ、申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有?基金管理?、?投资管理?、?资产管理?、?股权投资?、?创业投资?等与私募基金管理人业务属性密切相关字样Ⅲ、申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件Ⅳ、申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况A)Ⅰ、Ⅱ、IVB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]36.私募基金托管人承诺按照的（）原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务。A)恪尽职守、遵纪守法、安全效率B)忠诚尽责、遵纪守法、谨慎勤勉C)恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉D)恪尽职守、诚实信用、安全效率[单选题]37.在股权投资财务尽调中，一般不作为其重点事项的是()。A)收入与成本确认B)折旧摊销C)关联交易D)历史沿革[单选题]38.基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担（）等相关责任。A)特定对象确定B)投资者适当性审查C)基金推介及合格投资者确认D)以上都对[单选题]39.投资备忘录的内容不包括（）。A)投资达成的条件B)适当性条款C)保密条款D)排他性条款[单选题]40.下列关于合伙型股权投资基金的说法中，错误的是（）。A)合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向中国证券投资基金业协会备案B)合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新增合伙人需经全体合伙人一致同意（但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议C)合伙型股权投资基金可按照《中华人民共和国证券投资基金法》办理份额转让手续D)合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算[单选题]41.根据基金销售适用性原则，应对()做出评价。A)基金投资人、基金经理、基金投资策略B)基金管理人、基金产品、基金投资人C)基金管理人、基金托管人、基金销售机构D)基金管理人、基金销售机构、基金经理[单选题]42.设立股份有限公司型私募股权投资基金时，发起人应为2人以上（）人以下。A)300人B)200人C)100人D)500人[单选题]43.为支持创业投资发展，?创投国十条?提出了16项具体措施不包括（）A)大力培育和发展合格投资者B)完善创业投资税收政策C)研究鼓励长期投资的政策措施D)鼓励境外有实力的创业投资企业积极稳妥?走进来?[单选题]44.关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是()。A)应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法B)应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库C)应建立研究报告质量评价体系D)研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度[单选题]45.为加强股权投资基金行业的监管，美国出台了《多德-弗兰克法案》。关于该法案，下列说法错误的是()。A)提升了股权投资基金监管的审慎性B)在基金及投资管理人注册方面，新法严格了投资管理人的注册制度C)在基金及投资管理人注册方面，收紧了股权投资基金注册的豁免条件，创业投资基金不可以豁免注册D)在信息披露方面，新法加强了对股权投资业务档案底稿的审查制度[单选题]46.投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。（）私募基金产品的投资者持有期间超过（）的，无需再次进行投资者风险评估。A)不同、2年B)不同、3年C)同一、3年D)同一、2年[单选题]47.关于ETF，以下说法正确的是()。A)无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利B)投资者向基金公司赎回ETF，获得现金C)ETF申购时可使用一篮子股票D)折价套利会增加ETF的总份额[单选题]48.下列关于股权投资基金的现金流模式的描述，正确的是()。A)在基金募集过程中，股权投资基金通常采用承诺资本制B)投资者承诺向基金投资的总额度称为实缴资本C)多数股权投资基金会约定，暂时闲置的未投资资本只能投资于高风险、高流动性的资产D)基金从被投资企业实现退出后，只能通过公开股权转让来实现投资退出，获得退出现金流[单选题]49.基金业协会核查基金管理人提供的登记申请材料的方式有（）。Ⅰ约谈高级管理人员Ⅱ现场检查Ⅲ向中国证监会及其派出机构征询意见Ⅳ向基金管理人的股东方征询意见A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]50.合伙型基金主要特点有（）。A)合伙型基金本质上是-种合伙关系B)有利于避免双重纳税C)A和B都是D)A和B都不是[单选题]51.采用上一年度净利润10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额为4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10%的年利率（单利）回购，计息期为自出资曰起至实际回购曰。假设基金2017年10月实际缴付出资，若目标公司2020年10月仍未能成功上市，目标公司原股东回购本基金股权，除支付投资本金外，还需支付（）万元。A)433B)6C)1200D)1324[单选题]52.关于基金业绩评价的指标，下面说法错误是（）。A)毛内部收益率（GIRR）一般小于净内部收益率（NIRR）B)内部收益率是净现值（NPV）等于零时的折现率C)净内部收益率（NIRR）反映了投资者投资基金的回报水平D)内部收益率（IRR）体现了投资资金的时间价值[单选题]53.境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，其投资企业所在的行业应满足（）的要求。A)《外资企业法》B)《中外合作经营企业法》C)《政府核准的投资项目目录》D)《中外合资经营企业法》[单选题]54.创业板市场的重要作用不包括()。A)分散市场风险B)提高资本市场竞争力C)提高资本市场运行效率D)丰富股权投资基金的退出渠道[单选题]55.公司型基金成立的日期为()。A)公司注册日期B)登记备案日期C)开立账户日期D)营业执照签发日期[单选题]56.法律尽职调查中需要关注主要股东的情况，应重点关注的问题不包括（）。A)主要股东与目标公司之间的关联交易B)主要股东与目标公司之间的资金往来C)主要股东与目标公司之间的相互担保是否合法D)主要股东是否与企业之间是否存在劳动仲裁[单选题]57.对违纪违法行为的主要监督处理方式不包括（）。A)刑事拘留B)行政监管措施C)行政处罚D)移送司法机关[单选题]58.股权投资基金财务尽职调查中，经常采用的分析工具包括()。A)盈亏平衡分析和敏感性分析工具B)趋势分析和结构分析工具C)总量分析和增量分析工具D)水平分析和速度分析工具[单选题]59.下列不属于不动产投资特点的是()。A)异质性B)低流动性C)不可分性D)可分性[单选题]60.关于市盈率倍数的表达式，以下公式正确的是()。Ⅰ.股权价值/当期销售收入额Ⅱ.股权价值/利润总额Ⅲ.股权价值/净利润Ⅳ.每股价值/每股收益A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]61.股权投资基金的一般风险，包括（）等。Ⅰ．资金损失风险Ⅱ．流动性风险Ⅲ．募集失败风险Ⅳ．信用风险A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]62.私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，应当在()个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A)20B)15C)10D)5[单选题]63.下列不是增值服务的价值的是（）A)通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展B)可以有效地降低投资风险C)良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值，成为投资机构?软实力?,的重要体现D)增值服务的价值能提高经营风险的控制，从而提升被投资企业自身价值，增加投资收益[单选题]64.关于普通股和优先股，以下表述错误的是()A)普通股的股东享有收益权、表决权B)公司在盈利不足时，也须按约定的股息率支付优先股股息C)优先股的股息率是固定的D)优先股相比普通股有优先分配股利和剩余资产的权利[单选题]65.上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让是根据是（）划分的。A)转让股份类型的不同B)转让主体类型的不同C)转让情形不同D)转让股份价格的不同[单选题]66.在合伙型股权投资基金中，（）具体负责投资运作。A)基金管理人B)基金托管人C)有限合伙人D)基金投资人[单选题]67.基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立匹配原则，以下原则正确的是（）A)C1型可以购买所有风险等级的基金产品B)C2型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品C)C3型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品D)C4型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品[单选题]68.（）体现了投资人现金的回收情况。A)内部收益率B)未分配利润C)总收益倍数D)已分配收益倍数[单选题]69.基金销售机构包括基金管理人以及经()认定的可以从事基金销售的其他机构。A)基金托管人B)中国证监会C)证券交易所D)中国证券登记结算公司[单选题]70.自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的__________和__________进行评估。（）A)专业知识；收入情况B)资产情况；家庭情况C)操作能力；鉴别能力D)风险识别能力；风险承担能力[单选题]71.关于指数基金的特点，说法错误的是()。A)分散风险B)费用高昂C)客观稳定D)监控便利[单选题]72.业务尽职调查涵盖了企业商业运作中涉及的各种事项，包括()。I.供应链II.定价能力III.竞争地位IV.市场分析A)I、II、IIIB)II、III、IVC)I、II、IVD)I、II、III、IV[单选题]73.对于股权投资基金的估值最为普遍使用的方法为（）。Ⅰ成本法Ⅱ市场法Ⅲ收入法Ⅳ费用法A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]74.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向（）提出破产清算申请，也可以要求普通合伙人清偿。A)人民法院B)中国证监会C)工商总局D)基金业协会[单选题]75.在杠杄收购基金的融资渠道中,夹层资本相比于银行货款()。A)优先级低,成本高B)优先级高,成本低C)优先级高,成本高D)优先级低,成本低[单选题]76.目前，我国场外市场包括（）与区域性股权交易市场。A)A股市场B)全国性股权交易市场C)中小企业板D)创业板[单选题]77.财务比率分析不包括的一项是（）A)竞争能力分析B)盈利能力分析C)偿债能力分析D)运营能力分析[单选题]78.私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指（）A)包活经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。B)及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。C)根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。D)对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。[单选题]79.信息披露义务人披露基金信息，禁止性行为不包括（）。A)公开披露或者变相公开披露B)对投资业绩进行预测C)对投资风险进行披露D)违规承诺收益或者承担损失[单选题]80.收益分配设计的基本概念包括()。Ⅰ业绩报酬Ⅱ瀑布式的收益分配体系Ⅲ门槛收益率Ⅳ追赶机制以及回拨机制A)ⅡⅢⅣB)ⅠⅢⅣC)ⅠⅡD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]81.以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是（）。A)制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B)提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动C)可以依法办理非公开募集基金的登记、备案D)只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解[单选题]82.据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名()A)负责合规风控的高级管理人员B)高级管理人员C)负责信息披露的高级管理人员D)负责内部控制的高级管理人员[单选题]83.私募股权投资基金一般是从事（）交易的股权。A)公开B)新兴C)非公开D)成熟[单选题]84.下列选项中属于场外市场的是（）。A)主板市场B)中小板市场C)创业板市场D)新三板市场[单选题]85.股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元。此外，对于单位投资者，要求其净资产不低于()万元;对个人投资者，要求其金融资产不低于()万元或者最近三年个人年均收入不低于()万元。A)1000,400,50B)1000,300,50C)1500,300,50D)1000,400,50[单选题]86.下列关于证券投资基金分类的意义，说法错误的是()。A)对投资者而言，有助于投资者做出正确的投资选择与比较B)对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理C)对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础D)对基金管理人而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管[单选题]87.我国《公司法》《创业投资企业管理暂行办法》中规定，创业企业可以通过（）或法律规定的其他企业组织形式设立。A)社会团体法人、目律管理法人B)自然人设立、法人设立C)有限责任公司、股份有限公司D)独立法人公司、非独立法人公司[单选题]88.在公司型股权投资业务中，若项目上市后通过二级市场退出，则（）。A)征收增值税B)不征收增值税C)征收个人所得税D)不征收营业税[单选题]89.下列关于做市商的表述，不正确的是()。A)报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度B)做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润C)做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出D)当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入;当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自由证券卖出[单选题]90.投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的()A)股东大会(股东会)B)经营层C)监事会D)董事会[单选题]91.登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作不包括（）。A)分配股票代码B)办理股份登记存管C)公司挂牌D)主办券商内核[单选题]92.中小微创业企业通常具有以下()方面的发展和融资需求特征。Ⅰ.信息不对称比较严重Ⅱ.创业成功的不确定性较高Ⅲ.科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高Ⅳ.中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]93.基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。Ⅰ．基金投资Ⅱ．资产负债Ⅲ．投资收益分配Ⅳ．基金承担的费用和业绩报酬?A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]94.公司成立的日期为（）。A)公司正式对外营业的日期B)公司资本缴足的日期C)公司营业执照签发日期D)公司向公司登记机关申请设立登记的日期[单选题]95.尽职调查的主要内容不属于的一项是（）A)业务B)目标C)财务D)法律[单选题]96.私募基金运行期间。信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A)15B)20C)10D)5[单选题]97.下列哪项不是管理人内部控制的原则（）A)全面性原则B)独立性原则C)优先性原则D)适时性原则[单选题]98.（）是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协议达成一致并经交易所确认成交的证券交易。A)竞价交易B)委托转让C)协议转让D)大宗交易[单选题]99.（）是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金。A)公司型基金B)合伙型基金C)信托（契约）基金D)股票型基金[单选题]100.下列关于登记与基金备案的方式说法错误的是（）A)经登记后的基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，证监会应当及时注销基金管理人登记B)基金管理人应就重大事项变更向基金业协会进行变更登记C)变更登记具体报送方式为：将控股股东、实际控制人或法定代表人（执行事务合伙人）变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱D)基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查[单选题]101.基金信息披露分成（）Ⅰ募集期间的信息披露Ⅱ运作期间的定期披露Ⅲ运作期间的临时披露Ⅳ募集期间的定期披露A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]102.企业的经济增加值(EVA)是指企业的税后净利润扣除()后的剩余部分。A)企业债务余额B)企业的无形资产C)固定资产折旧额D)企业的资本成本[单选题]103.2013年4月，鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢，为建立对创业投资基金的差异化监管安排，欧盟另行发布了()。A)《泛欧金融监管改革法案》B)《多德一弗兰克法案》C)《另类基金管理人指引》D)《创业投资基金管理人指引》[单选题]104.(2017年)基金托管人的职责不包括（）。A)基金份额登记B)办理清算、交割事宜C)定期出具资产托管报告D)开展投资监督[单选题]105.管理人内部控制的要素包括（）Ⅰ.外部环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.控制活动Ⅳ.信息与沟通Ⅴ.内部监督A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ[单选题]106.以下关于财务尽职调查的说法，不正确的是()。A)财务尽职调查重点关注标的企业过去的财务业绩情况B)强调发现企业的流动性价值和潜在风险C)注重对企业未来价值和成长性的合理预测D)经常采用趋势分析和结构分析工具[单选题]107.目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（）且成为（）会员。A)基金从业资格；中国证监会B)基金从业资格；中国证券投资基金业协会C)中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会D)中国证监会基金销售业务资格；中国证监会[单选题]108.合格投资者必备的要素有（）。Ⅰ获得证监会认证Ⅱ达到规定资产规模或者收入水平Ⅲ认购金额不低于规定限额Ⅳ具备相应的风险识别能力和风险承担能力A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]109.关于合伙型股权投资基金，如下说法错误的是（）A)合伙型股权投资基金，新增合伙人需经全体合伙人一致同意B)退伙时对于其合伙份额对应的资产，只能以货币形式分配。C)有限合伙人的份额转让，需提前30天通知其他合伙人。D)合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算。[单选题]110.下列关于基金估值原则的说法，错误的是（）A)基金的估值主要是在基金存续期间从整个基金的层面对基金资产和负债进行公允价值确定的过程B)若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值C)若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值D)有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的则不能确定公允价值[单选题]111.投资协议中，保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的()。A)人事任免权B)分类表决权C)同等表决权D)一票否决权[单选题]112.?必备投资者?应满足条件（）Ⅰ.以创业投资为主营业务Ⅱ.非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1%，且应对创投企业的债务承公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资担连带责任;分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的30%。Ⅲ.在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿美元，且其中至少5000万美元已经用于进行创业投资（在必备投资者为中国因投资者的情形下，业绩要求为:在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿元人民币，且其中至少5000万元人民币已经用于进行创业投资）Ⅳ.必备投资者及其上述关联实体均应未被所在国司法机关和其他相关监管机构禁止从事创业投资或投资咨询业务或以欺诈等原因进行处罚Ⅴ.拥有3名以上具有3年以上:创业投资从业经验的专业管理人员?A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ[单选题]113.下列属于基金信息披露类别包括（）Ⅰ、募集期间的信息披露Ⅱ、运作期间的定期披露Ⅲ、运作期间的临时披露Ⅳ、募集期间的定期披露?A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]114.股权自由现金流量（FCFE）是归属于股东的现金流量，其计算公式为FCFE=（）。A)实体现金流量+债务现金流量B)营业现金净流量-净经营性长期资产总投资-（税后利息费用+净金融负债增加）C)净利润-折旧与摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务D)净利润+折旧与摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务-债务本金的偿还[单选题]115.以下关于契约型基金的税负分析中，说法错误的是（）。A)基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴?，但进行股权投资业务的契约型股权投资基金的税收政策有待进一步明确B)《信托法》及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题，税务机构目前也尚未出台关于信托税收的统一规定C)实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常作为个税主体，代扣代缴个税的法定义务，不由投资者自行缴纳相应税收D)由于相关税收政策可能最终明确，并与现行的实际操作产生影响，中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金风险揭示书等，对契约型基金的税收风险进行提示[单选题]116.股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（）。Ⅰ个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额Ⅱ机构投资者乙以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额Ⅲ个人投资者丙以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元，以两人共同名义购买某股权投资基金份额Ⅳ机构投资者丁以成立有限合伙形式，以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元，以有限合伙名义购买某股权投资基金份额A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]117.根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件（）。Ⅰ、发起人符合法定人数；有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额Ⅱ、股份发行、筹办事项符合法律规定Ⅲ、发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过Ⅳ、有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；有公司住所A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]118.企业净利润乘以市盈率等于（）。A)企业股权价值B)市现率C)市净率D)市销率[单选题]119.股权投资基金对专业性的要求较高，需要更多的投资经验积累、团队培育和建设，体现出较明显的（）密集型特征。A)体力B)智力C)资本D)以上都不是[单选题]120.股权投资基金的估值方法有（）Ⅰ成本法Ⅱ市场法Ⅲ绝对价值法Ⅳ收益贴现模型A)Ⅰ、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅱ、Ⅳ[单选题]121.目前，我国证券交易所主要的交易机制包括（）。Ⅰ竞价交易Ⅱ大宗交易Ⅲ要约收购A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]122.（）的股东以其出资为限对公司承担责任。A)有限责任公司B)股份有限公司C)有限合伙企业D)无限责任公司[单选题]123.公司型基金中，投资者出资成为（）。A)普通合伙人B)有限合伙人C)公司股东D)委托人[单选题]124.买壳上市可分为()两步走，即先收购控股一家上市公司。然后利用这家上市公司，将买壳者的其他资产通过配股、收够等机会注入进去。A)?借壳-上市?B)?买壳-上市?C)?买壳-借壳?D)?借壳-买壳?[单选题]125.以下属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（）。A)经有关部门依法批准B)未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金C)未向社会公开宣传D)在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的[单选题]126.(2017年)在上市辅导阶段，保荐人及其他中介机构应（）。Ⅰ对拟上市企业进行尽职调查Ⅱ帮助企业完善公司治理结构Ⅲ明确业务发展目标和募集资金使用计划Ⅳ准备首次公开发行申请文件A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]127.影响股权投资基金组织形式选择的因素有（）。Ⅰ、法律依据Ⅱ、监管要求Ⅲ、税负Ⅳ、与股权投资业务的适应度A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]128.下列属于获得从业资格的途径是（）。A)通过考试B)通过资格认定C)以上都是D)以上都不是[单选题]129.下列对于相对估值法的评价不准确的是（）。A)运用简单，易于理解B)主观因素相对较多C)可以及时反映市场看法的变化D)受可比公司企业价值偏差影响[单选题]130.关于国有企业股权非上市转让价款的支付，表述错误的是()。A)交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清B)采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的20%，并在合同生效之日起一个月内支付C)采用分期付款方式的，首付款支付后的其余基金款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年D)金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式支付[单选题]131.基金份额登记机构的主要职责不包括()。A)代理发放红利B)建立并保管基金份额持有人名册C)负责基金份额的登记D)建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度[单选题]132.股权投资基金发展的里程碑是（）美国《小企业投资法》的颁布。A)1946年B)1958年C)1973年D)1976年[单选题]133.公司型基金的章程应包括的内容有（）。Ⅰ入股、退股及转让，高级管理人员，投资事项Ⅱ管理方式，托管事项Ⅲ税务承担，费用和支出Ⅳ信息披露制度，财务会计制度A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]134.股权投资基金财产不得用于（）。Ⅰ违反国家宏观政策或者产业政策的投资Ⅱ违规向他人贷款或者提供担保Ⅲ从事承担无限责任的投资Ⅳ法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]135.关于股权投资基金对目标公司的法律尽职调查，下列表述错误的是()A)需侦查主要股东与目标公司间的关联交易资金往来及担保的合法性B)需侧重侦察目标公司是否存在欠税和潜在税务处罚问题，无需核查相关优惠待遇的持续性C)需审查目标公司签订的重大合同，核查合同金额、支付方式和主要条款，关注合同履行过程中的不确定性D)需关注目标公司涉及的诉讼及仲裁情况，并侦查已决诉讼与仲裁的履行合规性[单选题]136.并购基金资金募集的来源有（）。Ⅰ.自有资金Ⅱ.非公开形式募集的资金Ⅲ.债券市场资金或者银行并购贷款Ⅳ.有较强资金实力的个人A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]137.(2017年)根据基金管理人进行登记与备案的及时性原则，下列说法错误的是（）。A)基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记B)各类私募基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案C)登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应及时补正D)基金管理人应当在完成工商变更登记后的20个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更[单选题]138.下列不属于契约型基金合同主要内容的是（）。A)订立基金合同的目的、依据和原则B)基金份额的登记C)股东的权利和义务D)交易及清算交收安排[单选题]139.（）可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。A)普通合伙人B)有限合伙人C)出资人D)投资者[单选题]140.母基金发展初期，主要从事（），（）是母基金的本源业务。A)初级投资；初级投资B)一级投资；一级投资C)一级投资；二级投资D)初级投资；二级投资[单选题]141.股权投资基金帮助被投资企业实现上市的最终目的是（）。A)为证券交易所推荐上市/挂牌企业B)利用自己的资本市场资源C)参与被投资企业的重大经营决策D)实现资本增值[单选题]142.在股权投资基金的风险揭示书中，投资者需要对基金合同中投资者权益进行逐项确认的相关重要条款不包括（）。A)当事人权利义务B)纠纷解决方式C)费用及税收D)利益分配方式[单选题]143.股权投资基金的托管服务包括（）。Ⅰ．资产保管Ⅱ．账户管理Ⅲ．资金清算Ⅳ．资产估值A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]144.现行《公司法》规定，设立有限责任公司，应当具备（）I股东符合法定人数；II有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；III股东共同制定公司章程；IV有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；V有公司住所。A)I、II、III、IVB)I、III、IV、VC)II、III、IVD)I、II、III、IV、V[单选题]145.基金管理内部控制中（）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A)执行有效原则B)相互制约原则C)独立性原则D)全面性原则[单选题]146.除了价值发现和风险发现之外，尽职调查中所获得的信息可以帮助股权投资基金管理人更好地进行各项投资决策，主要包括的方面有（）Ⅰ.投资协议谈判策略Ⅱ.投资后管理的重点Ⅲ.评估项目退出的方式和可行性?A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ..ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]147.在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务不包括()。Ⅰ.协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件Ⅱ.协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书Ⅲ.根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件Ⅳ.根据不同退出方式的相关法律规定，起草相关法律文件，参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]148.(2017年)为依法开展对私募基金的监督管理，（）年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。A)2013B)2014C)2015D)2016[单选题]149.创业投资企业可以以（）形式设立。Ⅰ．有限责任公司Ⅱ．个人独资企业Ⅲ．股份有限公司Ⅳ．法律规定的其他企业组织A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]150.下列哪些投资者视为当然合格投资者（）Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.企业年金等养老基金Ⅲ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划Ⅳ.投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]151.（）是公司的最高权力机构，由全体股东组成。A)董事会B)股东大会（股东会）C)监事会D)理事会[单选题]152.股权投资（）自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。A)基金委托人B)基金管理人C)基金托管人D)基金业协会[单选题]153.(2017年)针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以采取（）处理方式。Ⅰ行政监管措施Ⅱ移送司法机关Ⅲ行政处罚Ⅳ交由中国证券业协会采取自律管理措施A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]154.（）则多用于以成长和成熟阶段企业，作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。A)折现现金流估值法B)清算价值法C)相对估值法D)成本法[单选题]155.基金管理人做好内部控制，整体而言可保障()财产的安全、完整。A)股权投资基金B)控制人C)管理人D)托管人[单选题]156.下列对股权投资基金服务机构的描述，正确的是()。A)主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等B)股权投资基金必须由基金托管机构托管C)基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集D)在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务[单选题]157.(2017年)可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（）。A)境外依法设立的对冲基金B)境内依法设立的慈善基金C)资产支持专项计划D)基金销售机构[单选题]158.信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（）约定。A)基金合同B)投资计划C)大股东D)管理层[单选题]159.下列选项中不属于隐性成本的是()。A)机会成本B)买卖价差C)市场冲击D)印花税[单选题]160.在合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，（）的约定也为必备内容。I合伙期限II托管事项III管理方式和管理费IV利润分配及亏损分担A)I、II、IIIB)I、III、IVC)II、III、IVD)I、II、III、IV[单选题]161.外包机构应具备开展外包业务的（）和（）。A)营运能力；风险承受能力B)资金能力；风险承受能力C)资金能力；人事管理能力D)评估能力；基金销售能力[单选题]162.基金托管人职责不包括()。A)办理清算、交割事宜B)基金份额登记C)复核审查资产净值D)开展投资督[单选题]163.股权投资基金项目的退出方式包括（）。Ⅰ上市转让退出Ⅱ清算退出Ⅲ协议转让退出Ⅳ挂牌转让退出A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]164.（）应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。A)股权投资基金管理人B)股权投资基金托管人C)股权投资基金份额持有人D)基金注册登记机构[单选题]165.在股权投资基金募集过程中允许()A)举办未设置特定对象确定程序的讲座B)非本机构雇佣的人员进行私募基金推介C)推介非本机构设立或募集的私募基金D)向市场化母基金开展路演[单选题]166.以下属于经营指标的是（）Ⅰ、收入、净利润Ⅱ、市场占有率Ⅲ、网点建设、新市场进入Ⅳ、收入增长率Ⅴ、重大业务经营问题A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ[单选题]167.合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定，合格投资者必备的要素包括（）Ⅰ风险识别能力和承担能力Ⅱ投资额不低于规定限额Ⅲ资产规模或者收入水平达到一定要求A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ[单选题]168.1958年，美国小企业管理局设立?小企业投资公司计划?，以()的形式鼓励成立小企业投资公司。A)低息贷款和融资担保B)短期贷款和融资租赁C)低息贷款和融资租赁D)短期贷款和融资担保[单选题]169.以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，并负责（）业务。A)法律B)投资管理C)合规性理D)风险管理[单选题]170.关于股权投资基金通过二级市场退出所投资企业的方式，以下表述错误的是()。A)企业新三板挂牌，通过做市转让退出B)企业境内IPO直接上市，通过大宗交易退出C)企业境内借壳上市，通过减持退出D)企业境内资产重组上市，通过要约收购退出[单选题]171.股权投资基金的（），是管理人的核心工作内容。A)业绩提升B)风险控制C)收益分配D)投资管理[单选题]172.监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。A)四分之一B)三分之二C)二分之一D)三分之一[单选题]173.(2016年)下述投资者中视为当然合格投资者的是（）。A)已备案的资产管理计划B)某有限责任公司C)未备案的证券投资基金D)未备案的产业投资基金[单选题]174.新三板股票的转让方式主要包括做市转让和（）A)协议转让B)竞价转让C)私下转让D)直接转让[单选题]175.基金管理人通过()持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。A)证券基金登记备案系统B)股指期权登记备案系统C)私募基金注册系统D)私募基金登记备案系统[单选题]176.一般来说，()伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。A)首次公开发行B)买壳上市或借壳上市C)管理层回购D)二次出售[单选题]177.基金资产估值是指通过对基金所拥有的()按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A)全部资产B)净资产C)全部资产及所有负债D)负债[单选题]178.股权投资基金二手资料获取的途径不包括（）。A)通过查看内部信息B)通过现场调查C)通过网络D)通过研究机构[单选题]179.基金路演期工作准备包括：（）Ⅰ.分发私募备忘录Ⅱ.准备募集推介资料Ⅲ.准备基金条款书Ⅳ.举行线下定向路演活动?A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]180.根据相关自律规则，股权投资基金管理人应当向股权投资基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的（）。Ⅰ季度信息Ⅱ半年度信息Ⅲ年度信息Ⅳ重大事项信息A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]181.(2016年)对于有限合伙型股权投资基金，不构成其解散清算事由的情形为（）。A)基金被依法吊销营业执照B)基金的某项投资失败，业绩不佳C)合伙期限届满，合伙人决定不再经营D)基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天内接纳新的普通合伙人[单选题]182.科技型中小微创业企业的资产结构中（）占比较高。A)无形资产B)固定资产C)有形资产D)流动资产[单选题]183.关于股权投资基金估值，下列说法不正确的是()。A)如果目标企业现金流稳定，未来可预测性较高，应采用经济增加值法进行估值B)成本法是一种辅助方法，主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系C)不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从市场参与者的角度出发D)在评估一项投资的公允价值时，应考虑该项投资的性质、事实及背景，为之选择恰当的估值方法[单选题]184.股权投资基金投资前需要明确评估目标资产的()。A)账面价值B)历史成本C)公允价值D)投资价值[单选题]185.基金自建投资管理团队并负责基金的投资决策，这种管理方式称为（）。A)受托管理B)团队管理C)决策管理D)自我管理[单选题]186.不属于公司必备条款的是（）A)基本情况B)股东出资C)入股退股及转让D)入伙、退伙、合伙权益转让和身份转让[单选题]187.不属于PE常用的估值方法是（）。A)市净率法B)净资产定价法C)现金流折现法D)市盈率定价法[单选题]188.以下不属于尽职调查报告主要内容的是（）。A)其他B)主要债权和债务C)行业背景资料D)股权结构[单选题]189.下列不属于私募股权投资母基金特点的是（）。A)分散风险B)专业管理C)规模优势D)经验不足[单选题]190.（）的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。A)信托（契约）型基金治理结构B)公司型基金治理结构C)有限合伙型基金治理结构D)开放式基金治理结构[单选题]191.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的()特点。A)严格监管B)风险共担C)集合理财D)组合投资[单选题]192.基金的信息披露的作用不包括A)有利于基金投资者作出理性判断B)有利于防范利益输送与利益冲突C)有利于促进股权投资基金市场的长期稳定D)有利于提高基金收益[单选题]193.股权投资基金募集的一般流程，正确的是()。A)募集筹备期→基金路演期→投资者确认→协议签署及出资B)基金路演期→募集筹备期→投资者确认→协议签署及出资C)投资者确认→募集筹备期→基金路演期→协议签署及出资D)募集筹备期→投资者确认→基金路演期→协议签署及出资[单选题]194.股权投资机构尽职调查的目的是（）。Ⅰ尽可能全面地获取目标公司的真实信息Ⅱ获得高收益Ⅲ发现潜在的投资风险并评估其对投资项目的影响Ⅳ全面掌握目标公司股东的财务状况A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ[单选题]195.明确投资人与管理人之间的权利义务关系,基金合同通常应对以下内容作出规定（）Ⅰ.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务Ⅱ.基金的运作方式Ⅲ.基金的出资方式、数额和认缴期限Ⅳ.基金的投资范围、投资策略和投资限制Ⅴ.基金合同变更、解除和终止的事由、程序?A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]196.（）年8月，成立淄博乡镇企业投资基金，这是我国第一只公司型创业投资基金。A)1993B)1994C)1995D)1996[单选题]197.目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的（）。A)保密条款B)回购条款C)优先认购权条款D)保护性条款[单选题]198.间接上市成功的，（）持有的被投资企业股份（股权）也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出。A)股票投资基金B)债券投资基金C)期货投资基金D)股权投资基金[单选题]199.（）对于基金管理人违法、违规行为，可以及时向监督管理部门报告。A)基金发起人B)基金监督人C)基金托管人D)基金管理人[单选题]200.基金份额登记机构提供的服务包括（）I建立并管理投资者的基金账户II负责基金份额的登记及资金结算III基金交易登记IV代理发放红利V保管投资者名册A)I、II、IV、VB)I、II、III、IV、VC)I、III、IV、VD)II、III、IV、V[单选题]201.依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为()。A)1个月B)2个月C)3个月D)4个月[单选题]202.对于有限责任公司，其股权转让分为()。Ⅰ.公开转让Ⅱ.非公开转让Ⅲ.内部转让Ⅳ.外部转让A)Ⅰ、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]203.基金的投资策略，即基金在选择具体投资对象时所使用的一系列_______、_______和_______的总和。（）A)规则；行为；程序B)计算；调查；流程C)规则；调查；程序D)调查；行为；流程[单选题]204.下列选项中不属于基金市场服务机构的是（）。A)基金销售机构B)基金评价机构C)律师事务所和会计事务所D)基金业协会[单选题]205.中国证监会设股权投资基金监管部，其职能包括（）。Ⅰ拟定监管私募投资基金的规则、实施细则Ⅱ负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作Ⅲ组织对私募投资基金开展监督检查Ⅳ指导协会和会管机构开展备案和服务工作A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]206.下列机构中，属于基金自律组织成员的有()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金市场服务机构Ⅳ.基金份额持有人Ⅴ基金监管机构A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ[单选题]207.基金规模包括________和________。（）A)计划募资规模；实际募资规模B)计划募资规模；承诺募资规模C)实际募资规模；认缴募资规模D)认缴募资规模；承诺募资规模[单选题]208.基金业协会会员可分为（）Ⅰ.普通会员Ⅱ.联席会员Ⅲ.观察会员Ⅳ.特别会员A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.D)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.[单选题]209.下列关于投资决策的说法，错误的是（）。A)股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权B)投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人董事会或执行事务合伙人负责C)投资决策委员会委员只能由股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任D)投资决策委员会进行最终投资决策[单选题]210.关于基金业协会为外包机构办理的备案手续，下列说法不正确的是()。A)不作为对基金财产安全的保证B)不构成对外包机构营运资质的认可C)不构成对外包机构持续合规情况的认可D)是对外包机构持续合规情况的认可[单选题]211.业绩报酬，是指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照（）提取已经实现的基金收益。A)按市场公允价值B)按约定的比例C)按最终的收益D)以上都是[单选题]212.母基金通常会将所募集的资金分散投资于（）只股权投资基金。A)1-10B)10-15C)15-25D)25-50[单选题]213.排他性条款中被投资企业在与投资者进行谈判的同时（）。A)可以和其他3家投资方接触B)可以和其他2家投资方接触的C)可以和其他1家投资方接触D)禁止和其他投资方接触[单选题]214.私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满()个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。A)2B)3C)5D)6[单选题]215.以下（）不是我国证券交易所常用的交易机制。A)竞价交易B)委托驱动制度C)大宗交易D)协商收购[单选题]216.下列关于募集机构的责任与义务说法错误的是（）。A)募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密B)募集机构应当妥善保存与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年C)禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金募集结算资金D)基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产[单选题]217.基金管理人的业绩报酬比较常见的分配模式为基金收益或超额收益的（）作为业绩报酬分配至基金管理人A)10%B)20%C)30%D)40%[单选题]218.为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（）保管基金资产。A)基金持有人B)基金管理人C)基金发起人D)基金托管人[单选题]219.对于基金管理人存在的以下情形，基金业协会采取的措施正确的是（）。A)拟申请登记私募基金管理人的高管人员最近五年存在重大失信记录，协会将不予办理登记申请B)申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录的不予登记C)对作为异常机构公示的基金管理人，在整改完毕后立即恢复正常机构公示状态D)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的，将基金管理人列入异常机构公示[单选题]220.股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者互动的重点不包括（）。A)帮助投资者对基金管理人进行充分调研B)帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定C)介绍股权投资基础知识D)介绍股权投资基金托管人基本情况[单选题]221.关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容，表述错误的是()。A)基金销售B)估值核算C)投资决策D)销售支付[单选题]222.对于股权投资基金投资的创业企业，比较实用的相对估值方法是()。A)市销率倍数法B)市盈率倍数法C)企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法D)市净率倍数法[单选题]223.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务（）。A)承担有限责任B)承担无限责任C)不承担责任D)承担无限连带责任[单选题]224.投资后管理的有效实施，以充分获取（）为前提。A)被投资企业的信息B)投资企业的计划C)投资企业的信息D)投资企业的战略[单选题]225.各类私募基金募集完毕后的（）个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。A)10B)20C)30D)60[单选题]226.2013年6月1日，新修订的《证券投资基金法》施行，授权（）进行细化监管。A)中国证监会B)中国基金业协会C)发改委D)财政部[单选题]227.股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括()。I.完善公司治理结构II.规范财务管理系统III.为企业提供管理咨询服务IV.提供再融资服务A)I、II、IIIB)I、II、IVC)II、III、IVD)I、II、III、IV[单选题]228.截至2016年底，世界上最大的ETF市场在()。A)中国B)美国C)英国D)德国[单选题]229.随着私募基金行业的发展日益壮大，出现了大量涉嫌违规的私募案件，其中多数发生在()。A)投资环节B)管理环节C)退出环节D)募集环节[单选题]230.(2017年)在我国的分类体系中，同时符合（）条件时，属于创业投资基金。Ⅰ仅从事创业投资及相关活动的Ⅱ不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限Ⅲ名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点Ⅳ投资在公开市场上市的企业A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]231.下列关于美国存托凭证的说法，错误的是()。A)有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B)按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C)全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大D)美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证[单选题]232.同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持()管理原则。A)同一化B)专业化C)标准化D)专门化[单选题]233.股权投资基金的投资流程不包括()。A)项目收集B)项目立项C)项目监督D)项目退出[单选题]234.（）的特点在于不考虑下一轮新发行股权的数量，只是简单地对比后轮融资与前轮融资的价格差异。A)完全棘轮B)加权平均条款C)随售权D)反摊薄条款[单选题]235.以下关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的描述正确的是（）。A)合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作B)契约型基金、公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同C)股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记D)合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业?先分后税?的特性暂不涉及申请纳税登记[单选题]236.公司型基金设立的步骤主要有()I名称预先核准II申请设立登记III批准设立IV领取营业执照A)I、II、IIIB)I、II、IVC)I、II、III、IVD)II、III、IV[单选题]237.一般而言，担任基金托管人，应当具备的条件有（）。Ⅰ有安全保管基金财产的条件Ⅱ设有专门的基金托管部门Ⅲ取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅳ有安全高效的清算、交割系统A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[单选题]238.以下（）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。A)中国证监会规定的其他投资者。B)依法设立并在基金业协会备案的投资计划C)以合伙企业汇集的资金D)社会保障基金[单选题]239.（）是指权益登记机构为投资者办理因参与、退出基金等而产生的权益变更登记的行为。A)股权投资基金的账号登记B)股权投资基金的资产登记C)股权投资基金的权益登记D)股权投资基金的股权登记[单选题]240.关于设立管理公开募集基金的基金管理公司，下列说法不正确的是()。A)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度B)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件C)有符合相关法律规定的章程D)认缴的注册资本不低于一亿元人民币[单选题]241.整个基金资产类别中,股权投资基金属于()A)低风险、低期望收益B)低风险、高期望收益C)高风险、低期望收益D)高风险、高期望收益[单选题]242.为了完善股权投资基金（）制度，引导基金管理人规范其自身和基金的治理，基金业协会引入法律中介机构进行尽职调查，并出具法律意见书。A)登记备案B)信息披露C)估值核算D)募集与设立[单选题]243.不属于信息披露禁止性行为的是（）A)对投资业绩进行预测B)公开披露或者变相公开披露C)法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会允许的其他行为D)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏[单选题]244.股权投资基金募集筹备期，基金管理人需要撰写（）。A)基金私募合同B)基金条款书C)委托协议D)基金私募备忘录[单选题]245.股权回购通常可以分为以下（）Ⅰ.控股股东回购Ⅱ.员工收购（EBO）Ⅲ.管理层回购（MBO）Ⅳ.经销商回购A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]246.（）发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。A)2014年2月7日B)2015年8月1日C)2016年2月5日D)2013年2月5日[单选题]247.下列哪项不属于私人股权的是（）。A)上市企业非公开发行和交易的普通股B)上市企业公开发行和交易的普通股C)可转换为普通股的优先股D)可转换债券[单选题]248.管理人内部控制的作用主要包括()。Ⅰ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅱ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时Ⅲ.管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展Ⅳ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]249.A股权投资基金2010年1月对B企业投资人民币5000万元，持有股权比例5％，并约定了回售权条款，以投资后五年内未实现IPO为触发条件，回售价格以投资总额为基础约定收益率为8％（单利）。截至2015年1月，B企业已向A基金累计派发现金分红人民币600万元，B企业于2014年年底完成最新一轮融资但尚未IPO，企业投后估值为人民币20亿元，此轮融资后A基金持有股权比例为4％。下列表述正确的是（）。A)受到未能IPO条件的触发，A基金可以选择执行回售权，出售价款总额为3000万元B)受到未能IPO条件的触发，A基金必须强制执行回售权，出售价款总额为6400万元C)受到未能IPO条件的触发，A基金必须强制执行回售权，出售价款总额为8000万元D)受到未能IPO条件的触发，A基金可以选择执行回售权，出售价款总额为6400万元[单选题]250.在排他期限内，目标企业（）在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触。Ⅰ．现任股东及其任何任职职员Ⅱ．董事Ⅲ．财务顾问、经纪人?A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.ⅢC)Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]251.以下关于基金托管的资产保管职责说法错误的是（?）A)基金财产独立于基金托管人的固有财产，基金托管人不得将基金财产归入其固有财产B)基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务可以相互抵销C)基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务不得相互抵销D)不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立，实行专户、专人管理[单选题]252.下列不属于推介基金时不得宣传的内容的是（）。A)预期收益B)预计收益C)预测投资业绩D)投资期限[单选题]253.基金应当向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。Ⅰ、《证券投资基金法》Ⅱ、《公司法》Ⅲ、《合伙企业法》Ⅳ、《信托法》A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD