第五讲 社会医学研究方法

第五讲社会医学研究方法导入--以防治肺结核病为例患病率发病率病死率病因疾病表现治疗病因（社会的）人口学特征规划化治疗，知识普及；完善社会保障；改善医疗服务体系……思考1：如何得到上述资料？如何衡量社会因素对肺结核病的影响程度？

如何评价卫生策略的效果？思考2：如何开展一项科学研究？目录第四节问卷设计第三节现场调查定量研究第二节现场调查定性研究第一节社会医学研究方法概述你应该能够：1、掌握社会医学相关研究方法，科学研究步骤，选题基本原则，问卷的一般结构，问卷设计常见的错误，问卷问题的排列。2、熟悉非概率抽样的方法和用途，定性与定量研究方法的优缺点，常用的定性和定量研究方法,开放式与封闭式问题的优缺点，问卷问题与答案的设计，信度和效度的概念。3、了解概率抽样的方法、问卷设计的步骤等。学习目标1.社会医学研究方法概述现场研究非现场研究调查研究实验研究专家评议：德尔菲法文献研究评价研究生命质量评价健康危险因素评价卫生服务评价卫生项目评价为了综合评价人群健康问题及相关因素的影响程度，卫生策略的效果1.社会医学的相关研究方法明确人群中客观存在的健康问题及其影响因素

◎简介：利用已有的文献资料，通过整理、综合、分析等手段，最终达到研究目的的一种方法。

◎文献的定义与质量：

文献的含义：人类为保留和传递信息而形成的记录资料。

文献的质量：●真实性●可靠性●适用性--关键◎用途：应用很广，任何研究都离不开文献；对于无法直接接触到观察对象或是时间跨度很大的研究是唯一方法。◎延伸：review、

evidence-basedmedicine1.1文献研究（literaturestudy）如何查阅文献如何选择性地阅读文献如何写综述综述指就某一时间内，作者针对某一专题，对大量原始研究论文中的数据、资料和主要观点进行归纳整理、分析提炼而写成的论文。前言—讲义式语言：主题的相关背景；存在问题；

本研究在该领域的地位。正文—描述性语言：归纳分类合理;

符合逻辑顺序；

引用文献确切。小结—明确简练：提示发展趋势。如：“已解决…有争议…待解决…关键在于…”

◎简介：通过几轮函询征求专家们的意见,最后得到一个比较一致的结论或方案的一种主观评议法，核心是专家独立评价。

◎关键-专家的选择：专家定义：就是对所研究事物有充分了解的“知情人”。

要将各利益相关集团的“知情人”都尽量考虑进入专家组。专家人数:随着人数的增加，评价的精确度越高；但专家人数越多，意见的收敛难度越大。一般15-50人为宜。◎具体做法：通过多轮函询征求专家对某一问题的意见，并对每一轮的意见汇总，剔出专家共同否定的问题，增加专家提出的新建议，在下一轮函询时寄给专家供其在评价时参考。通过2-4轮的反复评价，使专家的意见逐渐趋于一致，最终达到研究的目的。

◎用途：卫生政策与策略综合评价中评价指标的选择、指标权重的确定等1.2德尔菲法(Delphi)◎简介：在一特定现场的人群中，采用一定的工具和手段收集研究所需资料的一种方法。

◎研究特点：研究的问题及因素是客观存在的。

◎分类：按收集资料方法分：观察法、访谈法、问卷法等按所获资料性质分：定性调查和定量调查

按调查对象范围分：全面调查（普查）和非全面调查（抽样调查）按调查时间序列分：回顾性调查、前瞻性调查、现状调查

1.3调查研究（investigationstudy）1.3调查研究续-按调查时间序列分类现况调查

又称横断面调查，是在某时点或某时期内对某特定范围人群当时的疾病和健康状况以及相关特征和因素的调查方法。回顾性调查是在疾病发生之后去追溯假定的病因因素的方法。前瞻性调查是就某一可疑致病因素是否与某病的发生有联系所进行的追踪调查。◎简介：在一特定现场的人群中，采用一定的工具和手段收集研究所需资料的一种方法。

◎研究特点：研究的问题及因素是客观存在的。

◎分类：按收集资料方法分：观察法、访谈法、信访法等按所获资料性质分：定性调查和定量调查

按调查对象范围分：全面调查（普查）和非全面调查（抽样调查）按调查时间序列分：回顾性调查、前瞻性调查、现状调查

1.3调查研究（investigationstudy）

◎用途：社会医学最主要的研究方法，适用于描述社会卫生状况、

探索疾病病因线索。如：国家卫生服务调查等

◎分类：按研究对象分：动物实验、人群实验按研究场所分：临床实验、现场实验

◎现场实验研究简介：又称社区干预实验，是指在人群中，施行某种卫生措施，与对照人群（不采取干预措施）进行比较，观察该措施对人们的行为和健康状况的影响的一种方法。

◎研究特点：处理因素人为设置

◎用途：适用于确定某些危险因素与健康的因果关系及社会卫生措施的有效性。如：家庭关系对网络成瘾症影响研究等

1.4实验研究（trialstudy）社会医学特有的综合评价方法

健康危险因素评价生命质量评价卫生服务评价1.5评价研究（evaluatingstudy）定量评价影响人群健康的危险因素的方法。研究危险因素与慢性病发病率及死亡率之间数量依存关系及其规律性综合评价健康状况的一种方法。采用主观指标评价人群生理功能、心理功能、社会适应能力和一般性感觉四方面健康状况。专门评价卫生服务因素对健康影响的方法。研究卫生服务需要、利用和卫生资源三方面指标，以及三者之间的关系和平衡的一种方法。卫生项目是一个卫生组织为实现既定的目标，在一定资金、人员和其他资源的约束条件下，所开展的有一定时限性的工作。通用评价方法—项目评价◎项目评价的含义：为了更好地进行项目管理，针对项目生命周期每阶段特点，应用科学的评价理论和方法，采用适当的评价尺度将客观实际与预期目标进行比较的方法。◎评价的内容：

1.5评价研究（续）--项目评价形成评价过程评价规划阶段实施阶段运行阶段结局评价第一步选择课题，陈述假设第二步制定研究方案第五步解释结果第三步收集资料第四步整理和分析资料图5.1科学研究的过程2.社会医学研究的步骤（掌握）课题评价三原则◎需要性原则一是社会实践的需要；二是科学发展的需要。◎创造性原则一是要详尽占有资料；二是要有科学的思维。◎科学性原则可行性论证：

从技术和经济角度论证一个课题是否具备进行研究的条件。◎主观条件◎客观条件

2.1.1选择课题

判断以下选题是否合理？1.如何逃避履行医疗事故方责任的研究2.吸烟对肺癌影响的研究3.修炼《葵花宝典》对健康的影响的研究4.人种演变与人群健康水平关系的研究

2.1.1选择课题（续）

补充：科研选题的途径1、从招标范围中选题2、从实际工作中选择3、从已有课题的延伸中选题4、从文献空白点中选题5、从改变研究内容组合中选题6、从其他学科移植中选题确定研究目的任何研究的目的都可以概括为四个方面：◎是什么？描述◎为什么？解释◎会怎样？预测◎怎么办？控制陈述假设：针对具体的目标，根据现有的理论和研究发现，做出假设性的陈述

2.1.2陈述假设

2.1选择课题，陈述假设-举例

选题：农村结核病患者的治疗现状及其影响因素的研究研究的目的：了解农村结核病患者接受治疗的现状及其影响因素，为制订适合农村结核病防止措施提供科学依据--回答本研究要解决什么问题研究的具体目标：1）了解农村结核病患者的治疗率；2）分析阻碍农村结核病患者接受系统治疗的主要原因--回答本研究要回答的具体问题现有的理论和研究发现：1）结核患者中有症状者就诊比例仅为30%，2）由于经济困难不能就诊的占28%。

3）接受过治疗的农村结核病患者中，有70%的患者没有得到系统的治疗研究假设：农村结核病患者的治疗现状不理想；影响结核病患者接受系统治疗的主要因素是：患者缺乏相关医疗保健知识、经济收入低/缺乏医疗保障、基层卫生机构缺乏系统化诊断和治疗结核病的技术……2.2制定研究方案

研究方案的内容：

技术路线、实施计划、资料的整理与分析计划。

技术路线：做出统筹安排，使研究按计划、分步骤，有条不紊进行。

通俗地说，就是先做什么，后做什么，即研究步骤。质量控制措施研究对象与范围抽样方法研究工具的设计资料收集方法……2.2制定研究方案（续1）样本大小

实施计划：对具体的实施方法进行计划研究对象：研究的目标人群，是总体。

前例的研究对象是“农村结核病患者”研究样本：可以代表目标人群的个体集合，可以根据从样本处获得的资料推断目标人群的情况确定样本的标准:包括入组标准（如结核病如何确定）和排除标准（哪些情况不列入研究？）确定研究对象与样本质量控制措施研究对象与范围抽样方法研究工具的设计资料收集方法……2.2制定研究方案（续2）样本大小

实施计划：对具体的实施方法进行计划抽样：从组成某个总体的所有元素的集合中，按照特定方法选取一个子集（样本）的过程。概率抽样：每一个对象被抽中的概率是已知的样本结果可以推论到总体。非概率抽样：不遵循随机化原则，每一个对象被抽中的概率未知，不能用样本推论总体。

抽样方法抽样方法单纯随机分层抽样系统抽样整群抽样概率抽样非概率抽样抽样方法(续1)单纯随机抽样（simplerandomsampling）

◎具体做法：首先对总体中所有的观察单位编号，遵循随机原则，采用不放回抽取方法，从总体中随机抽取一定数量观察单位组成样本。

◎辅助方法：1）随机数字法2）抽签法

◎优缺点：

1）方法方便简单、直观2）对所有观察单位编号，当数量大时，有难度

系统抽样（systematicsampling）

◎具体做法：又称等距/机械抽样，先将总体的观察单位按某顺序号等分成n个部分，再从第一部分随机抽第k号观察单位，依次用相等间隔，机械地从每一部分各抽取一个观察单位组成样本。

◎优缺点：

1）易得到一个按比例分配的样本，抽样误差较小

2）当观察单位按顺序有周期趋势或单调性趋势时，产生明显偏性

（总体单位按某一标志排序按一定的间隔抽取样本单位）············整群抽样（clustersampling）

◎具体做法：先将总体划分为若干个“群”组，每个群包括若干个观察单位，再随机抽取n个群，被抽到的各群的全部观察单位则组成样本。

◎优缺点：

1）在较大规模的现场调查中，易组织，较节省。

2）若各群间的差异较大，该抽样方法的误差较大。

ABCDEFGHIJKLMNOPLHPD分层抽样（stratifiedsampling）◎具体做法：先将总体按某种特征分成若干层，再从每一层内随机抽取一定数量的观察单位，合起来组成样本。◎优缺点1）既可以对总体参数进行估计，也可以对各层的目标量进行估计2）保证样本的结构与总体的结构比较相近，从而提高估计的精度3）当组内的个体存在差异时,抽样误差大

总体N样本n······多阶段随机抽样

◎具体做法：根据调查对象组织体系的层次关系，分为多个层级（阶段）来进行抽样，先从总体中随机抽取若干大群体，又从大群体中抽取亚群体，层层往下抽，再从最后一个小群体中抽出个体样本。而在各个层次（阶段）的抽样过程中，会运用到简单随机抽样方法、系统抽样方法、整群或分层抽样方法。

◎优缺点：

1）当调查对象总体的规模大、分布广、层次多时，一般采用多段抽样方法，简便易行。

2）运用这种方法有一定偏差，每级抽样时都可能产生误差。为减少误差，可考虑相对增加初始抽样的子集而适当减少末级样本的元素。

抽样方法单纯随机分层抽样系统抽样方便抽样立意抽样雪球抽样整群抽样定额抽样概率抽样非概率抽样抽样方法(续1)方便抽样：（偶遇抽样）选择那些最容易接近的人作为研究对象。

如学校老师、学生以身边的学生群体（如所在班或年级）的就近调查立意抽样：（目的抽样/判断抽样）根据研究目的和主观需要确定研究对象。

如要了解社区居民对医疗保健的需求，可分别对老者、儿童、收入高者等进行调查了解特殊人群需求雪球抽样：选择并调查几个具有所需要的特征的人，并依靠他们再选择合乎研究需要的人，后者又可选择更多合乎研究需要的人，以此类推，像滚雪球一样。

如调查泡夜店少年/暗娼工作者社会支持与健康状况定额抽样：先将研究人群按某种特征分成几组，然后按一定的比例，从每组人群中任意选定研究对象。样本代表性较其他非概率抽样方法好。如在研究流动人口自杀问题时，考虑到婚姻与性别都可能对自杀有影响，可将研究对象分为未婚男性、已婚男性、未婚女性和已婚女性四个组，然后从各群非随机地抽样。非概率抽样方法简单易行，花费小，其用途如下：1）大规模调查前的预调查；2）调查收尾时人数不足的补充；3）不打算将研究的结果推论到其样本范围以外。抽样方法(续2)—熟悉质量控制措施研究对象与范围抽样方法研究工具的设计资料收集方法……2.2制定研究方案（续3）样本大小

实施计划：对具体的实施方法进行计划样本大小样本规模确定的影响因素1）总体的容量；2）抽样的规范性；3）总体的同质性和异质性程度；4）研究者的经费、时间和人力条件。质量控制措施研究对象与范围抽样方法研究工具的设计资料收集方法……2.2制定研究方案（续4）样本大小

实施计划：对具体的实施方法进行计划1．医学检查和理化分析2．观察法3．文献法收集资料的方法4．访谈法5．问卷法6.实验法举例：第五次国家卫生服务调查设计方案质量控制措施研究对象与范围抽样方法研究工具的设计资料收集方法……2.2制定研究方案（续5）样本大小

实施计划：对具体的实施方法进行计划技术路线资料整理与分析计划：包括设计分组、数据统计计划等。2.现场定性研究◎概念：（掌握）

定性研究又称质性研究，是一种在自然的情境下，从整体的角度深入探讨和阐述被研究事物的特点及其发生和发展规律，以揭示事物的内在本质的一类研究方法◎特点：1）注重事物的过程，而不是事物的结果2）需要与研究对象保持较长时间的密切接触3）定性研究是对少数特殊人群的研究，结果往往不能外推4）定性研究的结果很少用概率统计分析2.1定性研究概述定性研究优点（1）可以针对个案或特殊问题的深层次探索（2）可以用于不易定量分析问题的研究（3）省人力、物力、时间等资源局限（1）难以提供定量的结果（2）结论不一定具有普遍性2.1定性研究概述(续1)—熟悉选题小组讨论法专家小组讨论法观察法深入访谈法2.2定性研究的方法简介：研究者通过对事件或研究对象的行为进行直接的、系统的观察来收集数据的方法，是一种收集非言语行为资料的主要技术。类型：应用：

尤其适用于了解一些被研究者自己都不一定认识到，更不可能用语言表达出来的事物。工具：

观察记录表关键：避免反应性行为改变、注意道德法律问题。优缺点2.2.1观察法(observation)2.2.2深入访谈法(in-depthinterview)简介：是一种非结构化访谈。根据访谈提纲，通过与研究对象的深入交谈了解其对某些问题的想法、感觉与行为。

简介：通过有目的的谈话来收集资料的过程。

分类：

访谈法非结构式访谈：又称为非标准化访谈，它是一种无控制或半控制的访谈，事先只有一个粗线条的访谈提纲，由访谈者与访谈对象在这一范围内自由交谈，具体问题可在访谈过程中边谈边形成边提出。结构式访谈：又称标准化访谈。它是一种对访谈过程高度控制的访谈。即对所有被访问者提出的问题，提问的次序和方式，以及对被访者回答的记录方式等是完全统一的。2.2.2深入访谈法(in-depthinterview)简介：是一种非结构化访谈。根据访谈提纲，通过与研究对象的深入交谈了解其对某些问题的想法、感觉与行为。时间：30分钟到1个多小时分类：个别访谈/群体访谈应用：对调查对象的细节追问对于秘密、敏感或者尴尬的话题的讨论调查对象很容易被小组回答所左右的情境面访专业人士优缺点：简介：

也称焦点组讨论或焦点组访谈，通过召集一小组同类人员，对某一研究议题进行讨论，得出结论的定性研究方法。要求:应用:适用于获取群体对某事物的态度或评论等优缺点:

2.2.3专题小组讨论(focusgroupdiscussion)调查对象预先筛选的同质的小组规模8-10人为宜工作人员1名协调人、1-2名记录者等记录笔录或录音会场环境放松的、非正式的气氛简介：

是一种程序化的小组讨论过程，在一个由具有各种不同既得利益、不同思想意识和不同专业水平的人组成的小组中发掘问题并排出先后顺序。具体做法：

列出与陈诉问题—讨论所列问题—重要性评判用途：☉发现运作过程中的问题

☉确定优先领域

☉筛选评价指标等优缺点：

优点：个人独立表达观点，受他人影响较小；

缺点：要求参与者有一定的文化水平2.2.4选题小组讨论(nominalgroupdiscussion）

观察法适用于了解一些被研究者自己都不一定认识到，

更不可能用语言表达出来的事物深入访谈法非结构式访谈，用于细节问题、敏感问题、调查

对象很容易被小组回答所左右的问题的研究、以

及获得专业人士对某问题的看法专题小组讨论同质人员，用于获得群体看法等选题小组讨论程序化的小组讨论，用于发现问题、确定优先领

域、筛选评价指标等2.2定性研究的方法—小结3.现场定量研究◎概念：（掌握）

通过调查收集人群发生某种事件的数量指标，探讨变量间的数量依存关系的研究。◎研究工具：常用问卷又称问卷调查◎特点：1）注重事物的结果2）结果常用概率统计分析3）结果可以外推3.1现场定量研究概述Text定性研究优点1）逻辑推理比较严谨2）标准化和精确化程度较高；3）可以用概率统计的方法检验；4）具有较好的客观性和科学性局限1）投入较大；2）难获得对事物深层次或意料之外的信息；3）一些社会因素及医学问题难以用数据指标表达；4）一些社会因素与健康及疾病的关系很难用定量结果解释。TextText3.1现场定量研究概述(续1)—熟悉（一）结构式访谈法：

简介：

由调查者根据事先设计的问卷对调查对象逐一进行询问来收集资料的方法。

分类：

3.2现场定量研究方法面对面访谈电话访谈面对面访谈法电话访谈优点比较灵活调查对象文化要求不高问卷回收率高可判断回答的真实性防止外界干扰可列入复杂问题比较灵活调查对象文化要求不高省时省力适用居住分散的调查缺点耗时费力受访谈员影响大没有匿名保证（拒答/不真实）应用受地理限制受访谈员影响大问卷回收率低不宜列入过多问题不宜列入复杂问题3.2现场定量研究方法（续1）信访法网络调查法现场自填法（二）自填法

简介：

由调查人员将设计好的问卷通过某种途径交给被调查者，

由被调查者独立填答问卷的方法。

分类：3.2现场定量研究方法（续2）信访法现场自填法网络调查法优点省时省力较高的匿名保证适用居住分散的调查省时省力比较灵活问卷回收率高比较灵活省时省力较高的匿名保证问卷回收率高适用居住分散的调查缺点真假难辨问卷回收率低问卷有效率低应用受地理限制调查对象文化有要求调查对象难确定真假难辨调查对象有上网习惯3.2现场定量研究方法（续3）面对面访谈最常使用的问卷调查方法电话访谈适用目的单一，问题简单，短时间可完成3.2现场定量研究方法—小结现场自填法适用对象集中，有一定文化能自己填答的人群信访法适用调查对象居住较为分散的调查网络调查法适用特定人群项目定性研究定量研究理论基础基于自然主义：社会现象是主观的体验和解释基于实证主义：社会现象是独立于个体的、客观的、可测量的目的深入细致地阐述事物内在特点及其规律获得研究对象的数量指标和估计总体的水平研究程序无固定程序、手段灵活，时间长，研究者与研究对象要长时间的密切和深入接触，双方需建立一种相互信任的关系事先设计好固定程序，时间短，研究者与研究对象短暂接触抽样方法非概率抽样概率抽样研究工具观察记录表、访谈提纲等问卷等结果分析分类分析概率统计分析研究结论独特性，地域性，往往不能重复普遍性，概括性，可以重复测量3.3定性研究与定量研究的主要区别

Ps:由于定性方法和定量研究方法具有互补性，结合运用可提高研究方法的有效性和可信度。4.问卷设计定义：又称调查表，是由一组问题和相应答案所构成的表格。意义：

1）收集资料的一种测量工具；2）问卷设计的好坏直接影响所收集到的资料的有效性

和可信度。4.1问卷的定义与意义主要类型1）自填问卷：一般要求有详细的填表说明，

问题不宜太复杂2）访谈问卷：填表说明可不列入调查表，

可以涉及复杂问题一般结构p3551）封面信2）指导语3）问题及答案4）编码5）结束语和作业记录2.问卷的类型与结构回忆：大家以往做过的问卷包括哪些内容呢？◎内容：

●我是谁?WHO

●要调查什么?WHAT

●为什么要调查?WHY

●这次调查有什么用?ROLE

●结尾：致谢THA