企业诚信管理体系程序文件

公司公司原则公司公司原则诚信管理体系程序文献第A版0次编制：诚信小组审核：批准：受控状态：受控受控编号：诚信管理体系程序文献目录公司公司发布修改统计章节号修改内容摘要修改日期修改人审核同意程序编号程序名称诚信因素识别、评价、控制和更新程序信息交流控制程序文献控制程序统计控制程序诚信运行控制程序应急准备和响应控制程序监测和测量控制程序不符合识别、纠正、防止及信用修复控制程序内部核查控制程序合规性评价控制程序体系评价控制程序

程序名称：诚信因素识别、评价、控制和更新程序编号:第1页/共5页编制：同意:日期:第0次修改1目的识别、评价我司能够控制以及能够盼望对其施加影响的诚信因素，拟定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。2合用范畴合用于我司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。3职责3.1诚信负责人负责重要诚信因素的同意。3.2各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。3.3诚信管理体系小组组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据拟定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。4工作程序评价价目价目4.1工作流程图评价价目价目培训现场观察识别培训现场观察识别审批审批实施控制更新制订方法实施控制更新制订方法4.2诚信因素识别与评价的时机a．公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时；b．以公司全体部门为对象，每年年终前，在设定目的指标迈进行；c．有关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及有关方规定状况下。4.3初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本办法和技巧。程序名称：诚信因素识别、评价、控制和更新程序编号:第2页/共5页编制：同意:日期:第0次修改4.4诚信因素识别4.4a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品配方和销售服务等活动中涉及的诚信因素涉及：——食用农产品原料及其它投入品的质量安全控制，特别是微生物、农残、重金属、环境污染物、违法添加物等；——生产过程质量安全控制；——包装材料、标记管理；——仓储、物流管理；——其它b）与新项目有关的诚信因素涉及：——新产品配方与预期用途；——技术改造；——其它c）影响诚信的其它因素4.4.2重要以过程办法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为根本：生产厂以工艺流程为根本，加后勤管理、员工食堂的过程活动来进行诚信因素分析，其中有外包过程的如虫害的控制，包装供应、广告策划、物流运输等也规定进行诚信因素分析，并施加诚信影响。在识别诚信因素和诚信影响时应考虑下列方面：a）人员构造：涉及能力规定、健康状况、对本岗位工作的胜任程度等；b）制度推行：指制度制订与否满足法律法规规定，对制度执行状况与否适宜；c）环境设施：应涉及工作环境，诚信环境、设施规定是指设施和设备；d）信息沟通：内部沟通、外部沟通、上下沟通。4.5诚信因素评价4.5.1评价流程a．各部门使用《诚信因素识别评价表》针对本部门职责的活动，产品、服务程序名称：诚信因素识别、评价、控制和更新程序编号:第3页/共5页编制：同意:日期:第0次修改的诚信因素、失信体现、失信成果、失信风险分析评价、控制方法等有关内容进行填写。b．各部门按照《诚信因素识别评价表》对本部门的诚信影响进行初步评价，经部门负责人核查后，汇总成公司《诚信因素识别评价表》。c．诚信管理体系小组对各部门鉴定成果，并进行综合评价，拟定重要诚信影响因素，编制公司的《重要诚信因素清单》。4.5.2评价原则a.诚信影响的范畴、规模及严重程度；b．发生频率、持续时间；c．法律法规遵照状况；d．变化诚信影响对其它活动与过程将带来的“影响”；e．有关方的利益；f．公司的公共形象等。4.5.3评价重要诚信因素的办法a）定性判断公司的诚信因素的评价基本上以定性判断为主，定性判断时的风险评定按照“风险评定表”的原则进行。若出现不符正当律法规，不符合国家、行业、公司原则的任首先时，都要把它拟定为重大诚信因素。b）失信风险评定办法风险评定表危害的可能性危害的严重性频繁经常偶然极少不可能ABCDE严重Ⅰ极高风险高风险普通Ⅱ轻微Ⅲ中档风险低风险可忽视Ⅳ注：颜色相似，风险等级相似程序名称：诚信因素识别、评价、控制和更新程序编号:第4页/共5页编制：同意:日期:第0次修改风险分级表危害的可能性危害的严重性频繁经常偶然极少不可能ABCDE严重Ⅰ126812普通Ⅱ3471115轻微Ⅲ59101416可忽视Ⅳ1317181920注：数字越小，等级越高风险等级在8级以内的，拟定为重大诚信因素。c）重大诚信因素拟定后，填写《重要诚信因素清单》，并制订管理方案、应急预案经同意后加以控制。4.6诚信因素更新4.6a.有关法律法规变更或追加；b．涉及到新的开发，使用新技术、新工艺、新材料、新设备时；c．当本组织活动、产品、服务发生较大变化时；d．当有关方有合理埋怨时；e．当公司诚信方针有变化时；4.6.2对于开发和新的修改活动、产品、服务（新项目），由诚信管理体系小组组织生产车间、4.6关部门。4.7重要诚信因素管理对登记于《重要诚信因素清单》中的重要诚信因素的管理通过目的指标、程序名称：诚信因素识别、评价、控制和更新程序编号:第5页/共5页编制：同意:日期:第0次修改诚信管理方案，运行控制及应急准备和响应程序的方式加以控制，对因经济、技术条件等因素临时无法实施的，要制订具体实施计划。5有关统计《诚信因素识别评价表》《重要诚信因素清单》程序名称：信息交流控制程序编号:第1页/共5页编制：同意:日期:第0次修改1目的确保公司内、外与诚信有关信息、质量和食品安全信息及时有效传递、畅通交流和对的理解。2合用范畴本程序合用于我司内部以及公司与有关方（顾客、供方、政府机构、社会团体、公众、媒体等）之间有关诚信、质量和食品安全信息交流。3职责3.1办公室和诚信小组为诚信、质量和食品安全信息交流的归口管理部门。3.2各部门负责对应业务范畴的内外部信息交流，配合办公室和诚信小组做好诚信、质量和食品安全信息交流工作。3.3全体员工：公司内部各层次人员的诚信信息交流。4工作办法/程序4.1内部信息交流4.1.1内部信息交流涉及：a)诚信、质量和食品安全方针传达成全体员工和有关有关方；b)诚信、质量和食品安全目的、指标的细化和指令的传达、反馈；c)各岗位职责和权限；d)诚信、质量和食品安全管理体系文献的分发及改善；e)培训的有关信息；f)对体系进行监测、测量成果的传达及反馈信息；g)运行状态及紧急状态信息；h)与产品质量有关的信息、半成品、成品检查数据的信息；i)涉及诚信、食品安全的信息，如诚信工作小组和食品安全小组的信息、供方的信息、与外部组织有关的诚信、食品安全信息、任何工艺及配方、设备的更改信息等；j)体系内部核查和体系评价或质量和食品安全管理体系内部审核和管理评程序名称：信息交流控制程序编号:第2页/共5页编制：同意:日期:第0次修改审的信息。4.1.2内部信息交流按“4.5信息交流传递图”进行。4.1.3诚信体系工作小组负责传达公司诚信方针、诚信管理体系手册、质量和食品安全管理体系手册、程序文献到各部门，各部门再传达成各对应工作岗位，操作规程由各部门自行传达。4.1.4总经理、诚信工作小组组长对诚信管理体系，管理者代表对质量和食品安全管理体系的有关批示，由各部门主管负责传达。程序名称：信息交流控制程序编号:第3页/共5页编制：同意:日期:第0次修改a)产品或新产品；b)原料、辅料和服务；c)生产系统和设备；d)生产场合，设备位置，周边环境；e)清洁和卫生计划；f)包装、贮存和分销体系；程序名称：信息交流控制程序编号:第4页/共5页编制：同意:日期:第0次修改g)人员资格水平和（或）职责和权限分派；h)有关法定规定；i)与食品安全危害和控制方法有关的知识；j)公司恪守的顾客、行业和其它规定；k)来自外部有关方的有关询问；l)表明与产品有关的健康危害的埋怨；m)影响食品安全及有失信风险的其它条件。各部门就上述变更发生前及时向诚信工作小组通报，征求其意见；若不能做到事前通报，责任部门应将变更信息及时向诚信工作小组通报，诚信工作小组应就变更信息进行食品安全评定，提出防止或纠正方法，责任部门负责贯彻。4.4由办公室负责我司诚信管理体系状况的对外宣传工作，宣传资料会同有关部门共同编制，形式能够是书面、标语、电子传媒、广告等类型，各有关部门应作好对外宣传的统计。4.5信息交流图以下：政府机构社会团体公众个人其它顾客公司政府机构社会团体公众个人其它顾客公司诚信体系工作小组诚信体系工作小组为信息交流的归口管理部门，负责收集、解决、传递、回复和协调各类诚信信息、质量和食品安全信息公司总经理、管理者代表、公司总经理、管理者代表、食品安全小组组长、各个职能部门负有收集、解决、传递、回复和统计各类诚信信息、质量和食品安全信息解决的职责4.6信息交流方式和内容4.6.1信息交流能够采用口头或书面形式，也能够采用其它适宜的方式，如电话、传真、电子邮件、座谈会和新闻公布会等。程序名称：信息交流控制程序编号:第5页/共5页编制：同意:日期:第0次修改4.6.2对内对外交流的信息应进行统计，并对这些统计和证据按规定进行适宜的保存。4.6.3一旦收到对公司有关质疑，质询和投诉信息，应尽快登记；核算质疑和投诉人的身份(涉及姓名、服务机构和联系电话等)，查清质疑或投诉的因素。4.6.4对员工提出的建议、质疑或投诉的问题进行回复、解释，妥善解决质疑和投诉事件，并及时作出纠正方法，重大问题应报总经理同意。4.6.5如经发现有违反公司政策、法律法规事项的，应及时采用补救和纠正方法，状况严重时,应及时报告总经理.4.6.6信息交流过程中，应注意保护个人隐私和公司商业机密。5有关文献质量和食品安全《纠正/防止方法和改善控制程序》质量和食品安全《产品的监视和测量控制程序》《监测和测量控制程序》6有关统计《信息交流与控制统计》《工作联系单》《顾客投诉传递表》《内部信息传递表》程序名称：文献控制程序编号:第1页/共5页编制：同意:日期:第0次修改1目的 为确保公司在诚信管理体系运行中，全部诚信管理活动场合使用有效版本的文献（涉及合用范畴的外来文献），以避免使用失效或作废文献。2合用范畴本程序合用于诚信管理体系中有关诚信活动的文献控制和管理。3职责3.1诚信体系工作小组负责诚信管理体系文献的编制、控制和管理。3.2诚信体系工作小组负责技术原则及操作岗位的工作原则的编制、控制和管理。3.3办公室、人事部分别负责诚信管理体系有关的行政性文献及部门、各级人员的工作原则的编制、控制和管理。3.4有关部门负责设备、监测和测量设备、设备技术改造以及计量管理的文献编制、控制和管理。3.5各使用部门应加强对文献的识别和保管。4工作程序4.1文献的分类4.1.1诚信管理体系手册、程序文献。4.1.2与诚信管理体系有关的行政性文献。4.1.3管理原则：涉及有关的管理方法，管理职责、管理制度和实施细则。4.1.4技术原则：涉及产品原则、办法原则、原辅材料原则，标签标记原则。4.1.5工作原则：涉及部门、各级人员及操作岗位等工作原则。4.1.6质量统计表格和报告等。4.1.7外来文献。a、国家及上级机关颁发的与诚信管理体系策划和运行所必须的法定规定。b、行业可直接引用或执行的规范、规则、技术原则等。c、顾客提供的资料、来函、传真及电话统计等。4.2文献的编号执行ISO9001及ISO14001管理体系规定。4.2.1下列文献的编号按《公司原则编号规定》执行：程序名称：文献控制程序编号第2页/共5页编制：同意:日期第0次修改a、诚信管理体系、质量和食品安全管理体系手册的编号；b、程序文献的编号；c、管理原则的编号；d、技术原则的编号；e、产品原则的编号；f、原辅材料原则（涉及包装物）的编号；g、办法原则的编号；h、工艺原则的编号；i、工作原则的编号。4.2.2质量统计的编号Q×/YS××(××.××)——×××统计序号、公布年份原则次序号职能原则代号公司名称代号门类、专业原则代号公司原则代号4.2.3有关诚信管理体系的行政性文献按公司原文献编号规定。4.3文献和资料的编制、同意、发放4.3.1诚信管理体系手册诚信管理体系手册由诚信体系工作小组组织编制，修改和换版工作，由诚信日常工作小组副组长审核，总经理同意，诚信体系工作小组发放。4.3.2诚信管理体系程序文献诚信管理体系程序文献由诚信日常工作小组副组长组织有关人员负责编制，由诚信体系工作小组审核，诚信日常工作小组副组长同意后公布。4.3.3技术文献和资料技术文献和资料及操作岗位工作原则由诚信体系工作小组组织编写，由部门经理审核，报总经理同意后，由诚信体系工作小组发放。程序名称：文献控制程序编号:第3页/共5页编制：同意:日期:第0次修改4.3.4管理原则各类管理原则由各职能部门编写，交诚信体系工作小组审核各文献之间的相融性和合规性，由诚信体系工作小组统一编号报各主管副总经理同意后，由编写部门发放。4.3.5诚信统计各部门需使用的诚信统计表格设计后，报诚信体系工作小组审核后统一编号，发放样表。4.3.6诚信管理体系有关的行政性文献及部门、各级人员的工作原则由办公室编制，报总经理同意后由办公室发放。4.3.7外来文献各部门收集与诚信管理体系有关的外来文献，必须报诚信体系工作小组，由诚信体系工作小组识别其有效性，统一发放。客户提供的资料或文献，由各主管部门参考本程序，拟定自行管理方法，控制其有效性。4.4文献的发放范畴诚信管理体系诚信管理体系4.4.2各类文献和资料的发放范畴，由各发放部门编制“文献和资料发放清单”，拟定发放范畴，报该文献资料审批人同意。4.4.3对诚信管理体系运行起重要作用各场合都应得到对应文献有效版本。4.4.4各文献和资料发放部门，在文献和资料发放时做好签收统计。4.4.5各文献资料发放后，各发放部门及时将“文献和资料签发稿”、“文献和资料发放清单”、“文献和资料发放统计”存档。4.4.6各部门需增发的文献和资料，不得自行复印，需经原发放部门同意后，统一发放。4.5文献和资料的有效性4.5.1每年合规性评价、体系评价前，由诚信工作小组对所发放文献程序名称：文献控制程序编号:第4页/共5页编制：同意:日期第0次修改的适宜性和有效性进行识别，必要时进行修改，并将此传递给诚信体系工作小组，诚信体系工作小组进行汇总、核对并编制公司在用文献和资料目录下发至各有关部门，在目录之外的文献和资料为无效文献。4.5.2各部门编制本部门在用文献和资料目录，并与诚信工作小组所发的总目录核对，确保部门使用文献的有效性。如发现所使用的文献与总目录的版本不一致，向该文献的管理部门获取最新版本。4.5.3诚信工作小组在每年度内部核查前组织对诚信管理体系文献进行识别，有下列状况发生时，应及时识别文献的适应性和有效性。a、国家法定规定有变化、调节，新的有关法定规定出台；b、产品发生调节；c、组织机构调节或发生变化。4.6文献和资料的更改4.6.1经评价或工作中碰到文献和资料需要更改时，应事先由各职能部门提出更改申请，经原审批部门同意方可更改。4.6.2经更改后的文献必须经原审批人审批。如需由其它部门审批，须经总经理同意，审批时应获得有关的背景资料。4.6.3任何文献的更改必须作好统计。4.6.4更改后的文献应按原拟定的发放范畴发放，并收回作废的文献，作统计。4.7文献和资料的保管、查阅4.7.1全部文献和资料使用部门都应妥善保管、避免损坏，如发现丢失，应立刻报告，申请补发，经该文献和资料发放部门确认同意进行补发，并作统计。4.7.2各部门对文献和资料应有专人保管，保管场合应便于查索、使用。4.7.3需查阅文献和资料的应填写“文献和资料查阅单”，经保管部门负责人同意后，到保管处进行查阅。4.7.4因多种因素所保存作废文献和资料，应盖“作废”章，并单独寄存。4.7.5销毁，换发新版时，原版失效文献由发放部门负责收回并作好统计，程序名称：文献控制程序编号:第5页/共5页编制：同意:日期:第0次修改除按“4.7.44.8各文献使用部门及管理部门应及时反馈有关文献使用及控制中的问题，并可向诚信工作小组就文献控制提出改善意见。5有关文献《合规性评价控制程序》《不符合识别、纠正、防止及信用修复控制程序》《统计控制程序》6质量统计文献和资料签发稿文献和资料发放统计在用文献和资料目录文献和资料更改申请及更改统计程序名称：统计控制程序编号第1页/共2页编制：同意:日期:第0次修改1目的为了保护证明产品、过程和体系符合规定及体系有效运行的证据完整，需要时可追溯，并为采用不符合识别、纠正、防止及信用修复时提供证据，并对已建立的统计得到有效控制。2合用范畴本程序合用于我司诚信管理体系各过程活动中与诚信管理活动、产品质量、食品安全和员工诚信行为有关的多种统计，涉及来自供方及其它组织与诚信管理、质量和食品安全有关的统计。3职责3.1本程序由诚信体系工作小组归口管理。3.2各部门配合诚信体系工作小组对本部门的诚信统计及有关统计按本程序规定做好管理和控制。3.3过程中按规定设立的诚信及有关统计由有关人员按本程序规定实施。3.4人事部是员工诚信档案的归口管理部门，具体按《员工诚信档案管理方法》执行。4工作程序4.1诚信及有关统计的标记由各部门负责编制各自部门所需的诚信及有关统计表格，报诚信体系工作小组审批后，按《文献控制程序》规定进行统一编号，并发放样表。4.2诚信及有关统计的填写诚信及有关统计必须认真填写，应做到：项目完整；内容真实；数据精确；笔迹清晰；不准涂改；如需更改，应在错误处划上“—”，写上对的内容，并有更改人签名。4.3诚信及有关统计的收集、贮存和防护4.3.14.3.2诚信及有关4.4诚信及有关统计的编目、存档和查阅的控制程序名称：统计控制程序编号:第2页/共2页编制：同意:日期:第0次修改4.4.1诚信体系工作小组对公司使用的诚信及有关统计编制目录——“诚信4.4.2需存档的诚信及有关统计由各填写部门保存六个月后按“诚信及有关统计一览表”的规定送部门存档，并编制“存档的诚信及有关统计目录4.4.3a、我司内需查阅诚信及有关统计的，应填写“诚信及有关统计查阅申请单”，经该统计存档部门负责人同意后向存档部门查阅；b、原则上外来人员不得查阅诚信及有关统计，合同规定时，可在定时内向顾客提供诚信及有关统计的查阅，须填写“诚信及有关统计查阅申请单”，报管理者代表同意后，到有关部门查阅；c、诚信及有关统计一律不准外借。4.5由各填制部门按季将诚信及有关统计整顿、装订、交指定人保管。4.6诚信及有关统计期限、处置的控制4.6.1超出存档期的诚信及有关统计，由各存档部门负责人同意销毁，并将此填制“销毁的诚信及有关统计目录”报诚信体系工作小组，每年进行一次。4.6.2如有超期，但各部门认为有保存价值的诚信及有关统计，各部门应做好标记，妥善保存。4.7监测、改善4.7.1每年由诚信体系工作小组对统计4.7.2各统计归档部门在归档统计时，核对统计表式的精确性及填写与否清晰、可辨。4.8各部门根据平时的使用及管理状况，及时反馈问题并实施改善。5诚信及有关统计诚信及有关统计一览表个人诚信档案存档诚信及有关统计目录诚信及有关统计查阅清单销毁的诚信及有关统计目录程序名称：诚信运行控制程序编号:第１页/共4页编制：同意:日期:第0次修改1目的本程序规定了我司运行控制的内容，以防止失信行为，确保我司诚信体系的持续改善。合用于我司诚信因素，特别是与重大诚信因素有关的运行活动控制，以确保这些活动按计划进行，并纠正多种重要偏差的过程。2合用范畴合用与我司诚信体系运行过程中全部控制程序的管理。3职责本程序由诚信体系工作小组归口实施，有关部门配合实施。各部门：负责本部门诚信因素有关的运行活动的控制。4诚信运行和活动实施运行控制4.1对人员的控制人事部对员工诚信意识的培养，解决职工困难，疏导职工心理，提高员工忠诚、敬业度。同时对员工的工作体现进行评定。通过评定，针对员工的工作体现，进行奖励或处罚。具体按照公司《人力资源管理制度》执行。4.2设备部负责对基础设施进行控制，确保设备能力、作业环境满足过程所需。设备部对能源进行重点管理，以确保能源充足有效运用，减少能源消耗。具体按照《能源管理制度》执行。设备部在购置设备、材料，应尽量采用低耗、低噪声、低污染的设备，材料应尽量减少污染，符合环保规定。4.3财务部对财务进行控制，确保偿债能力、履约能力和发展能力。4.4品质部和市场营销部在设计过程中应充足考虑减少成本、减少环境污染、节省资源和能源、提高效益等有关问题；在设计评价阶段，需对原材料的使用或生产工艺可能引发的污染等诚信影响进行评价；倡导使用无害的材料、技术；从计划、采购、工艺、包装等方面进行考虑，给出建议。具体按照公司《设计和开发控制程序》执行。4.5各生产工厂严格按摄影应的工艺规程和作业指导书的规定进行生产，对生产过程中人员构造、环境设施、制度推行、信息沟通加强控制，并采用相程序名称：诚信运行控制程序编号:第2页/共4页编制：同意:日期:第0次修改应方法减少排放量和诚信影响。具体按照公司《生产和服务控制程序》、《各类产品的HACCP计划》和各类产品的作业指导书执行。4.6采购部在采购原辅料过程中应严格执行《采购控制程序》，加强原物料的管理，并及时向内、外部有关方沟通信息。4.7销售部门要全方位的与顾客进行沟通，顾客的信息及时传递给有关部门。具体按照公司《与顾客有关的过程控制程序》、《有关市场营销的有关规定》、《服务运作规定》、《退货产品管理规定》执行。4.8办公室要随时关注政府的信息动态，确保新的法律法规得到执行。国家及地方新颁布的与本公司有关原则由诚信体系工作小组及时采标和引用。4.9诚信体系工作小组监督生产活动确保按计划进行，监督公司的产品或服务的质量，以确保满足预定的准则，确保内部的诚信基础，同时解决信息不对称因素。确保顾客的投诉得到满意的回复，具体按照公司《与顾客有关的控制程序》执行。4.10食品诚信工作小组加强对绩效的控制，改善诚信环境，加大内部失信曝光力度，减小失信成本。具体按照公司《质量管理奖惩条例》、《食品安全事故责任追究制度》、《内部失信防止制度》和《惩戒公示制度》执行。4.11运行控制的统计要按公司《统计控制程序》规定进行，统计内容有：形成文献的运行程序与支持性作业文献，避免失信流程图、作业文献，与诚信有关的运行统计等。对有关方就诚信方面施加影响的合同、文献、实施统计等。4.12失信的控制我司建立《应急准备和响应控制程序》、《目的指标管理方案》和《重大诚信因素管理方案》，对公司的失信行为进行控制。4.13体系运行过程中全部诚信信息的交流、传递与解决详见《信息交流程序》。4.14对有关方失信因素施加影响4.14.1体系覆盖的各部门对各有关方失信因素施加影响，应程序名称：诚信运行控制程序编号第3页/共4页编制：同意:日期:第0次修改4.14.2对有关方诚信施加影响的实施，举例阐明以下：序号有关方类别责任部门施加影响方式统计1供应商采购部向该类有关方发送公开信，通告我司诚信方针及实施诚信管理体系状况，规定供方在生产过程中尽量减少失信，控制其诚信因素，提高诚实守信，并规定其使用符合国标规定和环保规定的包装物。公开信及发送登记由采购部保存2顾客诚信体系工作小组向顾客发送公开信，通告我司诚信方针及实施诚信管理体系状况，规定顾客加强诚信管理，提高诚信意识公开信及发送登记由诚信体系工作小组保存5.有关程序《人力资源管理控制程序》《人力资源管理制度》《设计和开发控制程序》《生产和服务控制程序》《各类产品的HACCP计划书》《与顾客有关的过程控制程序》《有关市场营销的有关规定》《服务运作规定》《退货产品管理规定》《前提方案》《目的指标管理方案》《重大诚信因素管理方案》程序名称：诚信运行控制程序编号:第4页/共4页编制：同意:日期:第0次修改《采购控制程序》《文献控制程序》《产品的监视和测量控制程序》《监测和测量控制程序》《质量管理奖惩条例》《食品安全事故责任追究制度》《内部失信防止制度》《惩戒公示制度》《统计控制程序》《应急准备和响应控制程序》6有关统计《运行控制统计》《教育培训和能力统计》《社会责任推行统计》程序名称：应急准备和响应控制程序编号第1页/共3页当出现可能影响诚信、食品安全的潜在事故和紧急状况时，作出响应,避免失信发生。2范畴本程序合用于公司诚信管理体系、产品或过程活动出现事故或紧急状况时公司作出响应。3职责3.1突发事件应急预案启动小组负责组织应急准备和响应；3.2有关部门负责具体实施。4工作程序4.1可能的紧急状况当生产过程中出现下列突发事件时，公司应启动应急准备和响应程序。4.1.14.1.24.1.34.1.44.1.5政府部门监督检查显示公司有失信行为、4.1.6有重大的顾客投诉或公司自查发现产品有食用安全问题或有失信风险时4.1.7公司从事诚信管理和4.1.8火灾、工伤等紧急事故；4.1.94.1.104.2应急准备的防止4.2.1公司根据紧急状况组建应急小组分派对应职责，程序名称：应急准备和响应控制程序第2页/共3页编制：第0次修改通讯联系方法等。4.2.2公司应对上述紧急状况作对应的防止和准备，如自备发电机、定时维护保养设备和设施，配备对应的消防器材。4.2.3进入生产车间的门应专人管理，严禁无关人员进入。4.3紧急状况的响应4.3.1运输过程紧急状况的响应：车辆故障等的发生，物流中心4.3.2因突发的设备故障使生产无法进行时，应组织人员抢修。生产线上的设备修复后，要经设备验证和卫生清理、必要时进行消毒后方可重新作业。4.3.3当忽然停电、停汽、停水时，能采用有效方法进行保存的产品，应尽快保存，对无法采用有效方法保存的半成品、成品，应作报废解决。对于忽然停电的，公司应启动自备发电机进行供电，确保重点工序生产用电。4.3.4原料检测成果显示受到严重污染，会对消费者健康造成伤害或失信危害时，应组织有关人员评定受影响的程度和范畴，并拟定处置方式。4.3.5政府部门监督检查显示公司有失信行为、产品安全指标不合格；国家或进口国产品原则中安全指标发生变化；公司产品检测不合格时。应拟定失信行为的范畴和不合格的产品范畴，采用信用修复，销毁、回收不合格品等方法避免危害发生。诚信工作小组分析失信因素，采用纠正方法。食品安全小组人员应分析不合格的因素，必要时应修改工艺、工艺参数、预期用途等。4.3.6因有重大的顾客投诉或公司自查发现产品有食用安全问题，并得到证明的，对未出厂的产品应作隔离和标记，根据实际状况作返工、销毁解决或作它用，对于已出厂产品，启动质量和食品安全管理体系的《产品召回控制程序》。程序名称：应急准备和响应控制程序编号:第3页/共3页编制：同意:日期:第0次修改4.3.7当公司从事诚信管理、食品安全管理的重要管理人员或技术人员流失可能使诚信管理体系、食品安全管理体系无法正常运行时，总经理应安排替代人员，必要时采用培训、招聘等形式确保体系正常运行。4.3.8火灾、工伤等紧急事故应由办归口部门具体负责制订具体的火灾、工伤应急预案。4.3.9遇人为破坏时，保护好现场，及时向上级报告，必要时报告公安部门介入4.3.104.4紧急状况发生部门的领导或现场主管负责解决紧急状况，并及时向上级领导、诚信工作小组领导、突发事件应急预案启动小组的领导和管理者代表/食品安全小组组长报告，责任部门填写《应急解决单》。4.5演习公司识别潜在的紧急状况，按发生的可能性和严重性，合用时组织模拟演习，以验证本程序的有效性和人员能力。4.6评价和修订诚信工作小组、食品安全小组应定时对本程序进行评价，根据实际的变化、对紧急状况的解决和演习的成果对本程序进行修订。5有关文献《发生诚信失信和产品不合格时的应急预案》质量和食品安全管理体系程序文献《应急准备与响应控制程序》《安全生产管理制度》6有关统计《应急解决单》。程序名称：监测和测量控制程序编号:第1页/共2页编制：同意:日期:第0次修改1目的对可能含有失信影响的核心特性进行监测和测量,考核监测诚信绩效、合用的运行控制、目的和指标符合状况的信息，确保诚信管理体系有效，失信受控。2合用范畴合用于公司可能含有失信影响的诚信因素。3职责3.1诚信小组负责合规性状况监控；3.2采购部、事业部负责原辅料采购过程的监控；3.3生产保障部负责生产过程监控；3.4品质部负责产品质量监控；3.5有签约合同的各部门负责合同履约状况监控；3.6财务部负责财务状况监控；3.7人事部负责人力资源状况、安全生产公司形象监控；3.8有关部门负责设备选购、技改及监测和测量设备检定及维护、环保的监控。4工作程序4.1诚信小组负责合规性状况：严格恪守国家有关食品行业的一切法律法规是公司经营发展的基础和前提，无任何违反因素为本公司监测和测量之原则。4.2有关部门负责过程控制：通过对质量管理体系和食品安全管理体系运行各过程的监测，以证明各过程实现所策划成果的能力。4.3按质量和食品安全管理体系《产品的监视和测量控制程序》的规定对产品的监测和测量进行控制；经授权的检查人员负责分管业务的产品质量的监测。生产过程及最后产品的监测，确保产品满足顾客规定。4.4销售部门、采购部、人事部等一切与合同有关的部门、人员必须本着“重叠同、守信誉”的原则，严格执行合同所规定的义务，确保合同推行。程序名称：监测和测量控制程序编号第2页/共2页编制：同意:日期:第0次修改4.5财务部负责财务状况：财务部对公司的负债风险、经营风险进行评定测量，确保公司不出现财务风险。4.6办公室负责公司形象：公司形象监测应根据系统规则，从战略性、民族性、个性化、整体性四个方面进行测量。4.7品质部负责监测和测量设备通过检定及维护：应对生产过程的核心工序的仪表进行校准。各部门监测和测量的具体项目和目的见《浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司监测和测量项目和指标》。5监测频率各项指标每季度测量一次。6测量成果对监测成果达不到规定的，要分析产生的因素，提出改善方法。7监测统计的管理外部检测统计由主管部门收集及归档，内部监测统计由检测部门负责收集并整顿、装订及归档，见《统计控制程序》。8有关文献《产品原则》《原辅材料原则》《检查办法原则》《不合格品和潜在不安全产品控制程序》《统计控制程序》《标记和可追溯性控制程序》9有关统计《监测和测量统计》程序名称：不符合识别、纠正、防止及信用修复控制程序编号第1页/共3页编制：同意:日期:第0次修改1目的为了避免失信和消除实际和潜在的不合格因素，避免不合格的发生；实现诚信管理体系的有效改善，特制订本程序。2合用范畴本程序合用于我司诚信管理体系运行过程活动中出现的失信和不符合或潜在不符合识别、纠正、防止及信用修复的控制。3职责3.1诚信体系工作小组是不符合识别、纠正、防止及信用修复的归口管理部门。3.2诚信日常工作小组副组长负责监督、协调、改善方法的实施。3.3责任部门负责贯彻不符合识别、纠正、防止及信用修复。4工作程序4.1改善a、因组织依存于顾客，故必须以顾客为关注焦点，顾客的规定是不停变化的。为了提高顾客的满意程度，就要不停谋求诚信管理体系过程进行改善的机会，以实现诚信管理体系所设定的方针和目的。b、改善方法能够是日常渐进的改善活动，也能够是重大的改善活动。4.1.1持续改善持续改善是增强满足规定的能力的循环活动，是一种组织的永恒主题，应考虑下列活动：a、通过诚信方针、目的的建立，营造一种激励改善机制的氛围与环境；b、通过数据分析，找出顾客的不满意、产品未满足规定、过程不稳定以及失信风险等诸事项；c、运用内部核查的成果来不停发现诚信管理体系的单薄环节；d、运用纠正方法，特别是防止方法，避免不符合的再发生或发生；e、当公司针对失信风险和不符合的因素进行整治后，公司的管理文献中程序名称：不符合识别、纠正、防止及信用修复控制程序编号:第2页/共3页编制：同意:日期:第0次修改如果存在不再适应的内容时，公司应确保对诚信管理体系文献进行必要的更改。4.1.2纠正方法4.1.2.1对不符合进行识别、涉及诚信体系、产品行为等。首先纠正不符合，采用方法减少失信造成的影响；4.1.2.2对不符合进行调查。涉及不符合的内容、过程质量异常告知单和顾客埋怨及失信的程度等。4.1.2.3发生不符合部门的负责人组织有关人员进行不符合因素分析，通过调查分析拟定不符合因素。4.1.2.4评价针对不符合因素，以避免不符合再发生所制订的纠正方法的需求。4.1.2.5制订纠正方法a、根据因素分析，发生不符合的部门负责人及有关人员制订对应的纠正方法计划。b、纠正方法的内容涉及：因素分析、对策方法、实施部门、完毕日期及实施验证。纠正方法应考虑：可操作性、实效性和经济性。不符合纠正方法计划必须经诚信日常工作副组长同意后实施。4.1.2.6纠正方法的实施及验证a、纠正方法的实施部门，应按计划认真实施，制订纠正方法计划的责任部门应按计划规定做好实施统计。b、诚信体系工作小组组织有关核查员参加对纠正方法实施的跟踪验证，并评价其有效性。4.1.3防止方法4.1.3.1根据适宜的信息来源进行数据分析，以发现分析并消除不符合的潜在因素。4.1.3.2评价针对潜在不符合因素，以避免不符合发生所制订的防止方法的程序名称：不符合识别、纠正、防止及信用修复控制程序编号:第3页/共3页编制：同意:日期:第0次修改需求。4.1.3.3根据因素分析，发生部门负责人及有关人员制订对应的防止方法计划。防止方法应考虑：可操作性、实效性和经济性。体系、产品及行为的失信风险防止方法计划必须经诚信工作小组组长同意后实施。4.1.3.4防止方法的实施及验证a、防止方法的实施部门，应按计划认真实施，制订防止方法计划的责任部门应按计划规定做好实施统计。b、诚信体系工作小组组织对防止方法的有效性进行跟踪验证。4.2诚信体系工作小组将采用纠正、防止方法有关信息，提交给体系评价，以达成改善的目的。4.3纠正、防止方法经有效实施后，需涉及文献更改的按《文献控制程序》执行。4.4信用修复4.4.1补救方法针对的是失信影响，纠正方法针对的是失信因素，为消除影响要进行信用修复，具体办法：a．设立协调部门b．修复信用统计c．信用修复后对诚信影响程度进行评价，并重树公司形象4.5方法实施后经验证不符合的，应由责任单位重新采用方法直到符合为止。对诚信改善有明显效果的纠正和防止方法，要纳入有关文献。5有关统计不符合识别、纠正/防止及信用修复统计质量异常告知单程序名称：内部核查控制程序编号:第1页/共4页编制：同意:日期:第0次修改1目的为了规范地组织内部诚信管理体系核查，验证现行诚信管理体系规定规定与实际规定的符合性及体系的持续有效性，并为诚信管理体系的改善及体系评价提供根据。2范畴合用于我司内部诚信管理体系核查活动的实施和管理。3职责3.1诚信小组组长同意年度核查方案和内部诚信管理体系核查报告，委任核查人员。3.2负责诚信管理体系日常工作的副组长编制年度核查方案，同意内部诚信管理体系核查实施计划并组织实施，审核内部诚信管理体系核查报告。3.3核查组长负责编制内部诚信管理体系核查实施计划，并按同意的实施计划进行独立的系统的核查。3.4受核查的部门按诚信管理体系核查实施计划的规定接受核查并要全方面合作，对核查中涉及本部门责任的不符合负责制订纠正方法并实施。3.5诚信体系工作小组负责内部诚信管理体系核查资料和统计的保存，并组织对纠正、防止方法进行跟踪验证。4工作程序4.1策划和编制核查方案：年初策划和编制“年度诚信管理体系核查方案”，经同意后实施。普通每年对体系覆盖的产品和部门进行一次核查，需要时再追加。4.2组织核查组4.2.1由诚信小组组长指定核查组长，由核查组长拟定核查组人员名单，总经理同意委任。4.2.2核查组构成人员应有三人以上。程序名称：内部核查控制程序编号:第2页/共4页编制：同意:日期:第0次修改4.2.3核查员应含有诚信意识、职业道德、安全管理和对应规定的资质和能力。4.2.4当核查与某核查员有直接责任的部门时，该核查员应回避。4.3必要时的文献核查当公司的组织机构、产品、工艺流程、法定规定等发生变化时，核查组应对公司诚信管理体系手册、程序等文献进行核查，拟定与否需要修改或更新。4.4核查计划4.4.1由核查组长编制核查计划，经同意后实施。4.4.2核查计划应在核查实施前五天由组长发给受核查部门和人员。4.4.3受核查部门接到核查计划后，如有异议，应在计划实施前二天以书面对负责诚信管理体系日常工作的副组长提出，在可能的状况下，由核查组长调节计划。4.5核查准备4.5.1核查组长和核查员根据分工应在每次核查前编制好“核查清单”经组长审视后使用。4.5.2核查组长必须在核查前准备好核查所根据的多种文献和核查需要的多种统计表格。4.5.3受核查部门必须做好必要的接受核查的准备，部门经理陪伴核查组在本部门核查。4.6现场核查4.6.1初次会议a、由核查组长召开并主持初次会议，阐明核查计划和有关事项，并做好初次会议签到统计；b、初次会议参加人员：核查组人员，总经理、副总经理、受核查部门负责人（或其授权人）。程序名称：内部核查控制程序编号:第3页/共4页编制：同意:日期:第0次修改4.6.2内部核查员根据事先编制的“核查清单”，通过与负有责任的人交谈，检查文献，观察有关方面的工作和现状，调查验证，收集客观证据。4.6.3核查员在现场核查时，应具体统计核查时的客观事实（涉及：人物、地点、时间、事情）。4.6.4核查员按现场提供的根据，证明与否符合规定规定，并在核查清单上填写“符合”或“不符合”。如发现有“不符合”问题，应及时予以口头反馈。4.7不符合报告4.7.1核查人员发现的不符合经核查组商定，可开不符合报告或在末次会议上口头传达，对不符合的陈说要精确，对核查的不符合，应经受审部门负责人（或授权人）确认。以利于复验时可追溯。4.7.2现场核查结束后，核查组应对全部核查状况进行综合分析，填写“不符合分布表”。4.8召开末次会议4.8.1末次会议由核查组长主持，向到会人员报告核查基本状况，报告核查结论。4.8.2末次会议的参加者与初次会议相似，做好签到统计。4.8.3宣读“不符合报告”并传递给受审部门做好签收，提出纠正、防止方法、信用修复的规定。4.9纠正方法及跟综4.9.1各部门在接到“不符合报告”后应在一周内分析因素，制订“纠正、防止方法、信用修复表”由负责诚信管理体系日常工作的副组长同意后分头实施。4.9.2如纠正方法不能如期完毕，应向负责诚信管理体系日常工作副组长提出书面申请，规定延期。4.9.3诚信体系工作小组组织由核查组长为首，有关人员参加对纠正方法及其有效性进行跟综、检查和验证，填写跟踪成果。程序名称：内部核查控制程序编号第4页/共4页编制：同意:日期:第0次修改4.9.4验证有效的纠正方法，涉及文献修改，按《文献控制程序》执行，如纠正达不到预期目的和效果，应重新研究，制订新的纠正方法，并执行《不符合识别、纠正、防止及信用修复控制程序》。4.10核查报告4.10.1在核查结束后，一周内由核查组长编制“内部诚信管理体系审核报告”。4.10.2核查报告经负责诚信管理体系日常工作的副组长核查后报给总经理、诚信体系工作小组。并作为体系评价的输入之一。4.11资料归档，核查结束核查组长应将本次核查的资料和统计全部移交诚信体系工作小组保存，并执行《统计控制程序》。4.12改善4.12.1核核对年度诚信管理体系核查方案实施状况进行评价，并在下一年度的核查方案中考虑本次评价成果。4.12.2由负责诚信管理体系日常工作的副组长对本程序的执行进行检查，并改善本程序。5统计内部核查计划首、末次会议签到表体系内部核查清单及统计表不符合报告内部核查报告内部核查不符合分布表程序名称：合规性评价控制程序编号:第1页/共2页编制：同意:日期:第0次修改1目的为了有效控制诚信因素，确保诚信目的、指标的实现且符正当律、法规及原则和其它规定，用于评价我司活动、产品和服务中合用的法律法规和其它规定及恪守的状况。2范畴本程序合用与我司在诚信活动中恪守有关的国家、地方的法律法规、原则和其它规定的评价。3职责3.1诚信体系工作小组负责主持合规性评价活动，并将评价的结论进行统计，并形成文献。3.2各部门负责按合规性评价输入内容提供资