二、民事诉讼法基本原则和制度

民事诉讼基本原则、基本制度单击此处添加副标题本章主要内容第一节、民诉基本原则概述第二节、当事人诉讼权利平等的原则第三节、同等原则与对等原则；第四节、法院调解自愿与合法原则第五节、辩论原则第六节、处分原则第七节、诚实信用原则第八节、检察监督原则第九节支持起诉原则第一节民事诉讼法基本原则概述一、概念、特征民事诉讼基本原则，是指民事诉讼法所确立或体现的、反映特定国家、特定时期民事诉讼法的本质和基本内容的行为准则。

特征：规范性；本原性；始终性；指导性；概括性；稳定性

相关法条：《民诉法》第5~16条。二、基本原则的功能1、立法准则的功能2、行为准则的功能3、表征民事诉讼基本模式的功能4、创造性司法的功能5、监督司法的功能6、弘扬司法理念的功能里格斯诉帕尔默案1882年帕尔默在纽约用毒药杀死了自己的祖父，他的祖父在现有的遗嘱中给他留下了一大笔遗产。帕尔默因杀人的罪行被法庭判处监禁几年，但帕尔默是否能享有继承其祖父遗产的权利成了一个让法官头疼的疑难案件。帕尔默的姑姑们主张，既然帕尔默杀死了被继承人，那么法律就不应当继续赋予帕尔默以继承遗产的任何权利。但纽约州的法律并未明确规定如果继承人杀死被继承人将当然丧失继承权，相反，帕尔默祖父生前所立遗嘱完全符合法律规定的有效条件。经典导读

作为一般条款的诚实信用、权利滥用、正当事由或重大事由等概念本身并不具有明确的内容，只是在每个个别的案件处理中由法官赋予其具体含义。与英美法相比，可以说这是一种衡平法现象。今天，法官借助这种一般条款，通过解释以至创制法律来适应社会和价值观的变化、对付不断产生的新事物，也得到了广泛的承认。在包括日本在内的大陆法系各国，判例作为法源的地位更加巩固，从而显示出与英美法接近的明显趋势。

[日]谷口安平：《程序的正义与诉讼》，王亚新等译，中国政法大学出版社1996年版，第7页。第二节当事人诉讼权利平等原则

一、含义民事诉讼中当事人具有相同的诉讼地位，并具有相同或相等诉讼权利和诉讼义务的诉讼原则。

——《民诉法》第8条内容：1、双方当事人的诉讼地位完全平等2、双方当事人拥有同等地行使诉讼权利的手段3、对当事人在适用法律上一律平等二、诉讼权利平等原则的法理基础1、是民事实体法上的私权平等和主体地位平等的必然要求2、是宪法上平等原则的具体体现3、是程序公正的基本要求案例2-1【审理法院】福建省长泰县人民法院【案号】

(2014)泰民初字第187号原告(反诉被告)：唐秀莲……被告(反诉原告)：张海瑞……

原告唐秀莲诉称：自2008年夫妻分居后，被告没有承担原告的医疗费及生活费。根据《中华人民共和国婚姻法》的规定，夫妻间有互相扶养的义务，现原告要求被告每月付给生活费人民币1000元，负担自1998年以来向他人借支用于家庭生活的债务人民币50000元。

被告张海瑞辩称：原告诉称不实，自去年法院判决不准离婚后，被告每月付给原告1000元，直到原告向法院起诉才停止支付。原告提出的债务问题没有事实根据。因为以前的家庭收入很大一部分由原告掌管，夫妻继续分居，已没有和好可能，《中华人民共和国婚姻法》规定：“夫妻感情确已破裂，经调解无效，应准予离婚。”现反诉要求离婚，离婚后，夫妻财产平均分割。问：法院应否准许被告提出的反诉？第三节同等与对等原则是指内国当事人及外国当事人而言第五条外国人、无国籍人、外国企业和组织在人民法院起诉、应诉，同中华人民共和国公民、法人和其他组织有同等的诉讼权利义务。外国法院对中华人民共和国公民、法人和其他组织的民事诉讼权利加以限制的，中华人民共和国人民法院对该国公民、企业和组织的民事诉讼权利，实行对等原则。第四节法院调解自愿与合法原则

人民法院审理民事案件，应当根据自愿和合法的原则进行调解；调解不成的，应当及时判决。

------《民诉法》第9条

注意：1、调解分诉讼中的调解和诉讼外的调解2、除了离婚诉讼等少数案件外，调解不是诉讼的必经阶段。经典导读调解并不意味着在降低成本的前提下尽量实现审判式的纠纷解决，而应该只是从侧面促使当事者自主解决纠纷的制度装置。在社会生活的一切场合中，在人们之间无时不在进行的无数个自主的处理、解决过程中，调解的功能应该是对那些一时陷入困难的自主解决给以援助，并在当事者恢复对等对话的可能性之后使其重新回到社会中去。[日]棚濑孝雄：《纠纷的解决与审判制度》，王亚新译，中政大出版社2004年版，第5-52页。第五节辩论原则一、概念民事诉讼中当事人就争议的事实问题和法律问题有权在法院主持下进行辩论，说明论证本方主张的真实性、合法性，并反驳对方当事人的意见与主张，以维护其合法权益的原则。

------《民诉法》第12条内容：1、辩论权贯穿诉讼全过程2、辩论内容可以是实体方面也可以是程序方面3、辩论形式可以口头也可以是书面理解分析：A．辩论权的行使，不仅仅是在法庭辩论阶段，而且贯穿于诉讼全过程B．未经法庭辩论和质证的证据，通常情况下不得作为法庭裁判的根据C．当事人可以就案件的实体问题进行辩论，也可以就案件的程序问题进行辩论D．当事人提交的书面答辩状也属辩论的一种形式思考：大陆法的辩论主义与我国民诉辩论原则的区别(见下)

大陆法辩论主义的基本内容1、直接决定法律效果发生或消灭的主要事实必须在当事人的辩论中出现，法院不能以当事人没有主张过的事实作为判决的事实依据。2、对于双方当事人都没有争议的事实，法院应当作为判决的依据，不仅没有必要以证据加以证明，而且一般也不允许法院作出与此相反的规定，即法院应当受当事人自认的约束。(辩论原则与处分原则的关系)3、法院对证据的调查，原则上仅限于当事人提出的证据，而不允许法院依职权主动调查证据。案例2-2

1995年7月15日，原告胡阿宝向法院起诉要求被告金玉枝归还借款人民币10万元，同时提供借据原件一张，同年7月18日，审判员张某打电话询问金玉枝是否向胡阿宝借钱10万元，并写有借据一事，金答复确有此事。据此，审判员张某认为本案事实清楚，便打电话通知金7月21日上午开庭审理本案。开庭时由于金玉枝对案情一无所知，面对原告胡阿宝提供的借据，没有作出有理有据的辩驳。庭审后，金回家找到了她写给原告的借款10万元的原始借据，便在同年8月3日送到审判员张某手中。经有关部门对原告提供的借据进行鉴定，发现该证据系伪证。

问：本案中，法官做法是否违背民诉基本原则？被告提供的证据能否接受？第六节处分原则

一、概念

处分原则，是指民事诉讼当事人有权在法律规定的范围内自由处置自己的民事实体权利和民事诉讼权利。——《民诉法》第13条

实体权利（起诉、诉讼开始、诉讼中）

程序权利（是否起诉、诉讼中可申请撤回、一审判决后、执行过程）

甲系某大学女生。2003年5月5日，甲到乙超市购物，付款结账后取回自带的手袋，正要走出超市大门时，被超市保安阻拦。保安怀疑甲携带了未结账的商品，欲将甲带到超市值班经理办公室处理。甲予以否认，争执过程中引来众多顾客围观。后在经理办公室，甲应值班经理要求出示了所买商品及结账单据。值班经理将甲自带的手袋打开检查，并叫来女工作人员对甲进行了全身搜查，均未查出未结账的商品，遂将甲放走。事后，甲在超市被搜身的消息在本校乃至其他高校传开，甲成了倍受关注的“新闻人物”，对甲形成了巨大的精神压力，出现了失眠、头晕等症状，无法继续学业，医生建议其做心理治疗。甲认为乙超市侵害了自己的人格权，遂提起诉讼，请求判决乙超市赔偿精神损害10万元。一审法院认为乙超市不能提出没有强令甲脱去内衣进行搜查的证据，故对脱衣搜查的事实予以认定；认为乙超市的搜查行为侵犯了甲的人格权，且侵权情节恶劣，后果较为严重，同时考虑到当地经济发展水平较高，判决被告赔偿精神损害11万元。乙超市不服，提出上诉。问题：本案一审判决是否违反民诉的基本原则？案例2-3案例2-4(08年卷三38)甲向法院起诉，要求判决乙返还借款本金2万元。在案件审理中，借款事实得以认定，同时，法院还查明乙逾期履行还款义务近一年，法院遂根据银行同期定期存款利息，判决乙还甲借款本金2万元，利息520元。关于法院对该案判决的评论，

下列哪一选项是正确的？A.该判决符合法律规定，实事求是，全面保护了权利人的合法权益B.该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的处分原则C.该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的辩论原则D.该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的平等原则答案是B。

理解判断（2013-3-45）45.关于民事诉讼基本原则的表述，下列哪一选项是正确的?(

)A.外国人在我国进行民事诉讼时，与中国人享有同等的诉讼权利义务，体现了当事人诉讼权利平等原则B.法院未根据当事人的自认进行事实认定，违背了处分原则C.当事人主张的法律关系与法院根据案件事实作出的认定不一致时，根据处分原则，当事人可以变更诉讼请求D.环保组织向法院提起公益诉讼，体现了支持起诉原则【答案】C第七节诚实信用原则一、概念民事诉讼中的诚实信用原则是指法院、当事人以及其他诉讼参与人在审理民事案件和进行民事诉讼时必须公正和诚实、善意。

---《民诉法》第13条

二、来源及发展（从实体法进入诉讼法）三、表现形式1、对于当事人而言2、对于法官而言3、对于其他诉讼参与人第八节检察监督原则人民检察院有权以检察建议、抗诉方式对民事诉讼实行法律监督。

---《民诉法》第14条

内容：1、监督审判人员贪赃枉法、徇私舞弊等违法行为2、对人民法院作出生效判决、裁定是否正确、合法进行监督检察建议书

xx市交通局：我院在办理原xx市交通局xx运管站站长吴xx受贿案件中，经侦查证实：吴xx在xx交通局路政科和xx运管站工作期间，利用检查货车超限运输和营运车辆违章行为的职务便利，多次收受他人贿送的钱物，为他人提供帮助。该案件反映出你单位在管理上存在可能产生职务犯罪的漏洞，主要表现在：1、监督制约机制不够健全，权力行驶过程中缺乏有力的制约和监督。对执法人员的执法行为缺乏监督，执法人员手中权力无人监督，执法人员对车辆违章行为处罚存在随意性，扣车、放车一人说了算，导致某些执法人员利用手中权力谋取私利；对于一些中层领导和重点岗位监督不到位，督查机制不够健全。2、法制教育不够到位。在办案中我们发现，你单位部分执法人员甚至是中层领导干部忽视思想政治工作和法律法规学习，放松自身思想改造，淡忘了全心全意为人民服务的宗旨，个人欲望膨胀，滋生贪图享受的消极思想，经受不住诱惑，利用手中的执法权进行权钱交易，触犯法律。本院为预防犯罪，维护国家工作人员的廉洁性，根据《中华人民共和国检察院组织法》第四条规定之精神，特向你单位提出以下建议：理解判断（2013-3-49）49.关于检察监督，下列哪一选项是正确的?

A.甲县检察院认为乙县法院的生效判决适用法律错误，对其提出检察建议

B.丙市检察院就合同纠纷向仲裁委员会提出检察建议，要求重新仲裁

C.丁县检察院认为丁县法院某法官在制作除权判决时收受贿赂，向该法院提出检察建议

D.戊县检察院认为戊县法院认定某公民为无民事行为能力人的判决存在程序错误，报请上级检察院提起抗诉

【答案】C机关、社会团体、企业事业单位对损害国家、集体或者个人民事权益的行为，可以支持受损害的单位或者个人向人民法院起诉。

---《民诉法》第15条支持起诉的条件：1、支持起诉案件必须是侵权行为引起的民事案件2、有权支持起诉的只限于机关、团体企事业单位，不包括个人3、支持起诉前提条件是利害关系人没有提起诉讼第九节支持起诉原则案例2-5高某被丈夫林某虐待，高某几次萌生起诉的念头，但都由于害怕林某的殴打而不敢向法院提起诉讼。高某的朋友张某一直非常同情高某，想主动出来支持高某提起侵权赔偿诉讼。当地妇联和高某所在单位得知情况后，也表示愿意支持高某起诉。高某打算聘请律师刘某作为诉讼代理人。此案中，可以行使支持起诉的是A高某所在单位B邻居张某C当地妇联D律师刘某

答案：AC。支持起诉的主体必须是机关、团体、企事业单位，公民个人不能成为支持起诉的主体。推荐阅读书目著作1、章武生等：《司法现代化与民事诉讼制度的建构》，法律出版社2000年版，第170~206页。2、常怡主编：《比较民事诉讼法》，中国政法大学出版社2002年版，第282~320页。论文1、陈桂明：《诉讼法典要不要规定基本原则——以现行《民事诉讼法》为分析对象》，载《现代法学》2005年第6期。2、汤维建：《论民事诉讼中的诚信原则》，载《法学家》2003年第3期。3、张卫平：《我国民事诉讼辩论原则重述》，载《法学研究》1996年第6期。4、何文燕：《调解和支持起诉两项民诉法基本原则应否定》，载《法学》1997年第4期。民事审判的基本制度合议制度陪审制度回避制度公开审判制度两审终审制度第一节合议制度一、概念合议制度，是指3名以上的法官或者陪审员组成合议庭，代表法院行使审判权，对案件进行审理并作出裁判的诉讼制度。1、第一审合议庭2、第二审合议庭3、再审合议庭相关规定：《民诉法》第39~47条。探讨：合议制度存在的问题案例2-6(06卷三37)根据我国民事诉讼法和相关司法解释的规定，下列关于审判组织的哪一表述是错误的?A.第二审程序中只能由审判员组成合议庭

B.二审法院裁定发回重审的案件，原审法院可以由审判员与陪审员共同组成合议庭

C.法院适用特别程序，只能采用独任制D.独任制只适用于基层法院及其派出法庭答案：C。

第二节陪审制度1、只适用于第一审案件2、陪审员与审判员有同等的权利和义务经典导读在19世纪，伴随着对法官腐败的指控，由12人组成的陪审团显然是一个更为诚实、可靠的纠纷解决方法，因为很难会在没有被人发现的情况下去贿赂12个陪审员甚至一个陪审员。而且，正如许多人指出的，12个脑袋要好过一个脑袋。陪审团提供了大量不同的经历和观点，这与单个法官的单片思路正好形成对比。不断听取同样案件的法官变得筋疲力尽，而且会基于先前的案件产生偏见，这样就很难带着新鲜无偏见的耳朵去听取证据。[美]史蒂文·苏本、玛格丽特·伍：《美国民事诉讼的真谛》，蔡彦敏等译，法律出版社2002年版，第239页。第三节回避制度1、含义回避制度，是指审判活动中，法官和其他有关人员具有法律规定的不宜参加审理的情形时，退出对某一案件审理或与审理有关的活动的制度。2、法定原因（三种）3、对象（审判人员、其他人员）4、方式（申请回避、自行回避）5、决定权（审判委员会、院长、审判长）相关规定：《民诉法》第44~47条《司法解释》第43-49条2015司法解释

第四十三条审判人员有下列情形之一的，应当自行回避，当事人有权申请其回避：(一)是本案当事人或者当事人近亲属的;(二)本人或者其近亲属与本案有利害关系的;(三)担任过本案的证人、鉴定人、辩护人、诉讼代理人、翻译人员的;(四)是本案诉讼代理人近亲属的;(五)本人或者其近亲属持有本案非上市公司当事人的股份或者股权的;(六)与本案当事人或者诉讼代理人有其他利害关系，可能影响公正审理的。第四十四条审判人员有下列情形之一的，当事人有权申请其回避：(一)接受本案当事人及其受托人宴请，或者参加由其支付费用的活动的;(二)索取、接受本案当事人及其受托人财物或者其他利益的;(三)违反规定会见本案当事人、诉讼代理人的;(四)为本案当事人推荐、介绍诉讼代理人，或者为律师、其他人员介绍代理本案的;(五)向本案当事人及其受托人借用款物的;(六)有其他不正当行为，可能影响公正审理的。第四十五条在一个审判程序中参与过本案审判工作的审判人员，不得再参与该案其他程序的审判。发回重审的案件，在一审法院作出裁判后又进入第二审程序的，原第二审程序中合议庭组成人员不受前款规定的限制。第四十六条审判人员有应当回避的情形，没有自行回避，当事人也没有申请其回避的，由院长或者审判委员会决定其回避。第四十七条人民法院应当依法告知当事人对合议庭组成人员、独任审判员和书记员等人员有申请回避的权利。第四十八条民事诉讼法第四十四条所称的审判人员，包括参与本案审理的人民法院院长、副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员、助理审判员和人民陪审员。第四十九条书记员和执行员适用审判人员回避的有关规定。案例2-72004年11月16日，河南省平顶山市的消费者孙国胜一纸诉状将雀巢奶粉制造商及销售商告到了法院。孙国胜称，雀巢公司生产的“雀巢能多健2-较大婴儿及幼童奶粉”标示名称不符合国家标准、疑用大豆替代牛奶做主要原料却未在产品标签上明示，剥夺了消费者的知情权。他因此要求法院判令雀巢公司向其公开道歉，并对其购物货款给予“一加一”赔偿。该案在河南省平顶山市卫东区人民法院公开审理，当审判长询问当事人是否提出回避申请时，原告首先要求合议庭的2位组成人员回避，休庭后，合议庭驳回了原告的请求。继续开庭后，原告又提出法院集体回避，并陈述了理由：法院袒护被告，推诿受理本案和相关另案，违法受理被告提出的反诉等等。休庭后，再一次驳回了原告的回避请求。在随后的当事人陈述、法庭调查、法庭辩论等庭审程序中，原告一直保持沉默，既不陈述自己的请求，也不提供证据，对被告的证据也不进行质证。庭审结束后，原告声称自己沉默是对法院拒绝其回避申请的不满和抗议。最后一审判决原告败诉。问题：本案中，原告的回避申请屡屡被驳回的根本原因是什么？第四节公开审判制度一、含义公开审判制度，是指法院对民事案件的审理过程和判决结果向社会公众公开的制度。例外情形：1、涉及国家机密的案件；2、涉及个人隐私的案件；3、离婚案件与涉及商业秘密的案件，当事人申请不公开的案件；4、其他。理解分析：A．案件的审理、合议庭的评议、判决的宣告应当公开B．对于涉及国家秘密的案件不公开审理，但宣判要公开C．对于涉及个人隐私的案件，人民法院应当根据当事人申请不公开审理D．离婚案件只能不公开审理三大诉讼法公开审判制度比较民诉⑴法定不公开审理的案件：国家秘密；个人隐私；法律其他规定⑵当事人申请不公开审理的案件：离婚案件；涉及商业秘密案件行诉法定不公开审理的案件：国家秘密；个人隐私刑诉⑴法定不公开审理的案件：国家秘密；个人隐私；14~16周岁的未成年犯罪案件⑵一般不公开审理的案件：16~18周岁的未成年犯罪案件案例2-82006年2月7日，某女教师状告校长性骚扰案一审宣判，被告某小学原校长申诉，这是我国立法禁止性骚扰以来的首例性骚扰案。2005年8月8日，原告以人格尊严权纠纷为由，把某校长推上被告席。原告在诉状中称，从1999年9月开始，被告就经常以言语和行为对其性骚扰，还长期向其发送大量内容淫秽的手机短信息。原告称被告的行为使自己患上神经衰弱并影响了夫妻感情，请求法院判令古文向其道歉并赔偿精神损害赔偿金1万元。为了证实所言不虚，原告向法庭提交了被告从2005年5月3日至6月20日发给自己的19条手机短信。法院受理后，以涉及个人隐私为由不公开审理了此案。问题，法院不公开审理的决定是否符合法律规定？理解分析(07卷三35)关