新风险和机遇评估分析表

风险和机遇评估分析表,,,,,,,,,,,

序号,风险和机遇来源,内外部,风险和机遇内容,风险分析,,,,管理措施,责任部门,"实施时间

(开始～完成)","评价措施

有效性"

,管控过程,,,"严重

程度","发生

概率",风险分值,"风险

级别",,,,

1,M1组织环境及风险分析,内部,组织环境识别不齐全。,5,1,5,低风险,定期进行监视和评审。,质量部,2017.1.19～2017.6.6,有效

2,,内部,相关方要求识别不完整。,5,1,5,低风险,定期进行监视和评审。,质量部,2017.1.19～2017.6.6,有效

3,,内部,风险识别不齐全。,4,2,8,一般风险,充分识别所有运营管理过程，各部门再确认。,各部门负责人,2017.1.19～2017.6.6,有效

4,,内部,风险没有制订相应的措施。,4,2,8,一般风险,针对每项风险，按公司的管控流程制订对应措施。并对措施有效性进行确认。,各部门负责人,2017.1.19～2017.6.6,有效

5,,内部,措施没有得到有效的实施。,4,2,8,一般风险,按期对措施进行检查，验证。,各部门负责人,2017.1.19～2017.6.6,有效

6,,内部,领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。,5,1,5,低风险,在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。,管理层,2017.1.19～2017.6.6,有效

7,,内部,未能配置足够的资源。,5,1,5,低风险,1.每月运营月会提出资源需求。2.总经理提供资源或解决方案。,管理层,2017.1.19～2017.6.6,有效

8,,内部,策划管理体系时，遗漏了标准条款的要求。,5,1,5,低风险,1.策划管理体系时，邀请熟悉标准内容的人员参与。2、形成策划文件，并对内容反复确认。,质量部,2017.1.19～2017.6.6,有效

9,,内部,策划的控制措施不能满足管理体系的各项要求。,5,1,5,低风险,1.识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。2.所有控制措施需不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开。,质量部,2017.1.19～2017.6.6,有效

10,,内部,交流的对象不明确。,4,2,8,一般风险,建立有效的信息交流机制，确保交流顺畅。,各部门负责人,2017.1.19～2017.6.6,有效

11,,内部,交流的方法不当。,4,3,12,一般风险,配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、信箱、微信群等。,各部门负责人,2017.1.19～2017.6.6,有效

12,,内部,交流未能保证结果有效。,4,2,8,一般风险,必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。,各部门负责人,2017.1.19～2017.6.6,有效

13,M2经营计划,内部,公司愿景、价值观、发展方针、目标等企业文化宣传不到位。,5,1,5,低风险,加强事业部及各部门间的沟通管理，充分利用会议、墙报、内刊、网络、微信等方式加强宣传。,管理层,2017.1.19～2017.6.6,有效

14,,内部,基础设施、仪器设备、办公环境及运输条件等资源不充分。,5,1,5,低风险,1.落实相关管理制度。2.周会、月会提出资源管控状况。3.管理层重视资源的提供及快速解决。,管理层,2017.1.19～2017.6.6,有效

15,,内部,重要岗位人员缺失、流失及能力不足。,5,3,15,高风险,加强团队建设，积极落实各级岗位培训，适当增加部门活动经费，提升公司凝聚力。做好绩效评估，结果导向，鼓励先进，淘汰不足。,管理层,2017.1.19～2017.6.6,有效

16,,内部,公司业绩下滑导致经营困难。,5,2,10,一般风险,市场导向，强化与客户的接触沟通，提升业务员公关能力，多元化发展。,管理层,2017.1.19～2017.6.6,有效

17,,外部,经济环境造成影响，如国内经济环境、地区及行业、竞争对手带来影响。,5,2,10,一般风险,经济环境及竞争对手对公司影响较大，加强内部管控、充分掌握竞争对手信息。,管理层,2017.1.19～2017.6.6,有效

18,,外部,外部政治环境及法律法规的影响。,5,2,10,一般风险,公司地理环境较为便利，政府扶持力度较大。严格遵守法规、设立法务部。,管理层,2017.1.19～2017.6.6,有效

19,,外部,技术创新带来的影响。,5,2,10,一般风险,客户要求越来越高，技术创新对公司业务影响较大。努力寻求行业顶尖人才，储备技术。,管理层,2017.1.19～2017.6.6,有效

20,,外部,地理位置、自然资源、社会环境状况带来的影响。,5,2,10,一般风险,处地位置交通方便，社会稳定。,管理层,2017.1.19～2017.6.6,有效

21,,内部,与竞争对手相比的优劣势分析失误,5,1,5,低风险,对竞争对手的调查分析应严谨细致。,赵亚君,2017.1.19～2017.6.30,有效

22,,内部,对市场需要产品的发展趋势判断失误。,5,2,10,一般风险,对产品的发展趋势进行反复论证。,市场部,2017.1.19～2017.5.31,有效

23,M3管理评审,内部,输入项目不全,5,2,10,一般风险,1.总经理确保每一项输入均得到评审。2.管理评审计划内容需充分。,管理层,2017.1.19～2017.6.6,有效

24,,内部,输出项目未能有效落实,5,2,10,一般风险,1.明确责任人、完成日期。2.评审上年度输出执行情况。,管理层,2017.1.19～2017.6.6,有效

,M4顾客满意度,内部,顾客满意度低，导致顾客丢失。,4,2,8,一般风险,半年调查一次客户满意度，确保及时获悉客户满意状态，从而稳定客户。,质量部,2017.1.19～2017.12.32,有效

25,M5内部审核,内部,审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。,4,2,8,一般风险,1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。2.安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。,质量部,2017.1.19～2017.4.31,有效

26,,内部,审核项目不全，不能及时发现存在的问题,5,2,10,一般风险,安排各部门负责人对审核项目进行审议、修正。,质量部,2017.1.19～2017.4.31,有效

27,,内部,审核发现的不符合项目未能及时改善，导致问题长期存在。,5,2,10,一般风险,1.专人跟进并验证内审开出的不符合项目，直至不符合项目关闭。2.导入积分制管理，避免不及时改善现象。,质量部,2017.1.19～2017.8.17,有效

28,M4纠正预防与改进,内部,不合格识别不充分。,4,2,8,一般风险,明确不合格的范围。,质量部,2017.1.19～2017.6.6,有效

29,,内部,改善意识不到位。,4,3,12,一般风险,意识培训。,质量部,2017.1.19～2017.6.6,有效

30,,内部,人员不具备改善的能力。,4,3,12,一般风险,明确改善的流程和方法，并实施培训。,质量部,2017.1.19～2017.6.6,有效

31,C1顾客要求评审,内部,顾客要求识别不充分,4,3,12,一般风险,明确改善的流程和方法，并实施培训。,市场部,2017.1.19～2017.6.6,有效

32,C2设计开发,内部,工艺文件制作不及时,5,1,5,低风险,1.工艺文件按项目计划要求日期制作完成。2.部门内加强培训，工艺文件标准化管理。,技术部,2017.1.19～2017.8.17,有效

33,,内部,工艺文件内容与实际不符,5,1,5,低风险,工艺文件严格按照实际工艺流程制作，并在制作完成后由工艺、生产、品质三个部门进行审核。,技术部,2017.1.19～2017.8.17,有效

34,,内部,工艺参数不能满足生产与品质要求,5,1,5,低风险,在制样阶段对制程参数进行验证，确定最优参数,技术部,2017.1.19～2017.8.17,有效

35,,内部,客供料管控不力,5,1,5,低风险,1.物料标签内注明客供料。2.客供料与其它物料检验方式一致。3.客供料有问题时及时报送客户。,市场部,2017.1.19～2017.6.6,有效

36,,内部,客户提供的仪器设备未得到有效管理,5,1,5,低风险,1.建立客供仪器设备清单。2.客供仪器设备出现故障时及时维护并反馈客户。,市场部,2017.1.19～2017.6.6,有效

37,,内部,客户图纸资料流失、外泄。,5,1,5,低风险,1.宣导客户图纸资料严格管理的重要性。2.接触人员签订保密协议。,市场部,2017.1.19～2017.6.6,有效

38,,内部,客户或外部供方的信息（如知识产权、个人资料）泄露。,5,1,5,低风险,1.客户或外部供方的信息建立清单。2.相关人员签订保密协议。3.公司内宣导。,市场部,2017.1.19～2017.6.6,有效

39,,内部,关键工位人员变更（生产）时未提出,5,1,5,低风险,1.制造部建立关键工位人员清单。2.按工程变更控制程序要求管控关键工位人员变更。,技术部,2017.1.19～2017.6.6,有效

40,,内部,模具变更（改模）未提出变更申请单,5,1,5,低风险,改模时，按工程变更控制程序要求提出,技术部,2017.1.19～2017.6.6,有效

41,,内部,设计、产品包装材料、包装方式/产品标识变更未提出,5,1,5,低风险,1.严格按APQP控制程序、工程变更控制程序要求管控变更。2.加强宣导，专人跟进设计变更相关事项的处理。,技术部,2017.1.15～2017.6.6,有效

42,,内部,原材料及其供应商的变更未提出申请,5,1,5,低风险,1.建立合格供应商清单。2.原材料及其供应商有变更时按工程变更控制程序要求提出申请。,技术部,2017.1.15～2017.6.6,有效

43,,内部,供应商提出的变更未提出申请,5,1,5,低风险,1.供应商提出的变更按工程变更控制程序要求提出申请。2.根据变更的情况必要时提报客户批准。,技术部,2017.1.15～2017.6.6,有效

44,,内部,生产设备变更（换型号）未提出申请,5,2,10,一般风险,生产设备变更（换型号）按工程变更控制程序要求提出申请。,技术部,2017.1.15～2017.6.6,有效

45,,内部,生产流程、内部工艺变更未提出,5,2,10,一般风险,生产流程、内部工艺变更按工程变更控制程序要求提出申请。,技术部,2017.1.15～2017.6.6,有效

48,,外部,相关变更未通知客户并得到同意,5,1,5,低风险,按工程变更控制程序规定，由QE负责送客户批准。,技术部,2017.1.19～2017.6.6,有效

49,C2设计开发,内部,对项目进度&成本管理失误，导致项目丢失或公司成本浪费,5,2,10,一般风险,定期开展项目会议，随时协调项目资源，确保进度最佳，成本最优,技术部,2017.1.19～2017.7.31,有效

50,,内部,未提前识别自动机的防呆措施,5,2,10,一般风险,设计前期将自动机防呆措施纳入项目组质量风险评估项目。,技术部,2017.1.19～2017.12.30,有效

51,,内部,项目质量检验规范制作不符要求,5,1,5,低风险,1.与顾客充分沟通。2.识别相关法律法规及行业质量要求。,技术部,2017.1.19～2017.12.30,有效

52,,内部,未能确保能够满足客户要求就签署合同，会造成公司应收减少，或是付款周期拉长，或是报关错误,4,2,8,一般风险,1.确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。2.拿到客户合同订单后，需核对下单抬头（是否为现有客户，外销订单还需要审核客户注册地址是否符合美金交易要求，国外客户或保税区注册或境外法人），接单方（是否是深圳信维），料号及单价（是否跟报价单符合），付款条件及交易模式（是否跟合同符合）。,市场部,2017.1.19～2017.12.30,有效

53,,内部,产品报价失误导致项目丢失,5,2,10,一般风险,"1.报价时了解竞争对手信息，做到知己知彼；2.报价时严格把关料工费的成本,确保成本最优化；",技术部,2017.1.15～2017.6.6,有效

54,,内部,设计开发失误致项目丢失,5,2,10,一般风险,1.详细了解客户对于设计开发的需求；2.加强设计评审，避免设计失误；,技术部,2017.1.15～2017.6.6,有效

55,,内部,产品工艺评估失误导致项目失败,5,2,10,一般风险,1.加强工艺设计评审；2.加强工程师工艺设计培训；,技术部,2017.1.15～2017.6.6,有效

56,,内部,设计验证、确认过程中确定的问题未采取必要的措施,5,2,10,一般风险,1.按设计开发控制程序管控设计验证、确认过程。2.记录设计验证、确认过程中的问题，同时提出管理措施、责任人及完成日期。3.每天早会确认所有项目完成状况。,技术部,2017.1.15～2017.6.6,有效

58,,内部,设计变更提出不及时,5,2,10,一般风险,1.严格按设计开发控制程序、工程变更控制程序要求管控设计变更。2.加强宣导，专人跟进设计变更相关事项的处理。,技术部,2017.1.15～2017.6.6,有效

59,C3产品生产,外部,客户下单不足，紧急插单，需求变更或取消,2,3,6,一般风险,"1，了解客户需求趋势，策略性提前备货

2，快速响应客户需求变更或取消信息，及时调整生产排程",生产部,2017.1.15～2017.6.6,有效

60,,外部,材料未按计划交付；来料品异；只有一供的物料，交货被动,2,3,6,一般风险,"1，加强了解物料属性及交期，准确制定物料交货计划，有必要时分析风险并提前备料

2，加强与品质部门的沟通，及时处理品异物料

3，寻源加快开发合格的二供，三供。",生产部,2017.1.15～2017.6.6,有效

61,,内部,机台稼动率低，达不到要求,2,2,4,低风险,生产部门应及时分析未达成原因，并提出有效的改善措施,生产部,2017.1.15～2017.6.6,有效

62,,内部,工作环境不符合生产要求，导致产品遭受污染。,3,3,9,一般风险,每年至少安排对工作环境检测一次，以验证工作区域是否合格。,生产部,2017.1.19～2017.8.17,有效

63,,内部,没有对工作环境进行日常的维护。,3,3,9,一般风险,加强6S管理。,生产部,2017.1.19～2017.8.17,有效

64,,内部,工厂布局的规划不合理,4,3,12,一般风险,规划施工方案确认后召开说明会，整合各部门好的建议。,生产部,2017.1.19～2017.8.17,有效

65,,内部,布局不及时,4,2,8,一般风险,列出时间计划表，组织相应单位（厂务、综合部、IT）进行施工；,技术部,2017.1.19～2017.8.17,有效

66,,内部,工艺流程未进行验证并固化,2,2,4,低风险,1.工艺验证OK并组织相关部门进行承认；2.对临时增加的工艺进行成本、性能评估，确认后再进行导入。,技术部,2017.1.19～2017.8.17,有效

67,C4产品交付,内部,"1、不能按时按量交付。

2、交付的产品不符合客户的要求。",4,2,8,一般风险,"1、制定有效的生产计划，以结果为导向，全力完成生产。

2、所有机台定期检查。

3、做好物料控制，防止待料。

4、严格按照客户的质量要求生产。",市场部,2017.1.19～2017.6.6,有效

70,,内部,库存环境未满足要求,5,2,10,一般风险,1.按料号要求分类存贮2.规范储存环境标准，设立恒温恒湿仓3.防火、防盗，遵守消防安全管理规要求。,物流部,2017.1.19～2017.6.6,有效

71,,内部,先进先出管理不到位,5,2,10,一般风险,1.加强制度建设与培训。2.月别色区分管理。3.物料摆放及进出管理。,物流部,2017.1.19～2017.6.6,有效

72,,内部,账、物、卡不一致,5,2,10,一般风险,1.每月进行盘点。2.日常巡查、核对。3.人员培训。,物流部,2017.1.19～2017.6.6,有效

72,C5服务及顾客反馈,内部,未按顾客服务要求执行,6,2,12,一般风险,"1、制定服务管理流程，对人员进行培训。

2、由综合部定期对服务质量进行检查。",市场部,2017.1.19～2017.6.6,有效

72,,内部,顾客满意度低，导致顾客丢失。,4,2,8,一般风险,半年调查一次客户满意度，确保及时获悉客户满意状态，从而稳定客户。,质量部,2017.1.19～2017.12.32,有效

74,S1文件记录,内部,文件规定内容与实际运作不符，没有起到指导作用。,4,2,8,一般风险,主控部门召集相关人员会议讨论规定内容，与现状不一致时予以修订。,各部门负责人,2017.1.19～2017.6.6,有效

75,,内部,图纸资料发放不及时，导致使用部门延误工作。,5,1,5,低风险,1.做到及时管控。2.落实代理人，紧急时有代理人处理。,综合部,2017.1.19～2017.6.6,有效

76,,内部,需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况。,4,2,8,一般风险,建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理。,综合部,2017.1.19～2017.6.6,有效

77,,内部,失效文件投入使用，引发不良后果。,4,2,8,一般风险,失效文件及时回收销毁，如需存档保留必须加盖“作废文件”印章，进行区分。,综合部,2017.1.19～2017.6.6,有效

78,,内/外,文件变更管理混乱,4,3,12,一般风险,按《文件控制程序》要求管控文件变更。,综合部,2017.1.19～2017.6.6,有效

79,,内部,没有做信息记录或者记录不完整、不清晰、保存/保管不当,4,2,8,一般风险,对文件信息予以记录，并妥善保管（如防止泄密、不当使用、不完整等）确保记录信息适用,综合部,2017.1.19～2017.6.6,有效

80,S2人力资源,内部,人员不足、能力不足、沟通不畅。,5,1,5,一般风险,1.采取适当措施，包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。,管理层,2017.1.19～2017.6.6,有效

81,,内部,组织知识不足造成对产品及过程的设计与管理跟不上。,5,1,5,一般风险,1.可利用的知识进行前期准备。2.充分识别所有过程应具备的知识。,管理层,2017.1.19～2017.6.6,有效

82,,,电脑故障引起的数据、资料、信息丢失。,5,2,10,一般风险,1.对公司所有电脑的重要信息进行备份，做好数据管控。2.组织相关人员对电脑进行检查，对异常电脑及时进行维护或更换。3.组织信息安全宣传，要求办公人员将重要信息存储在非系统盘。,综合部,2017.1.19～2017.6.6,有效

83,S3设备工装,内部,1.与新项目评估前期不充分.,2,3,4,一般风险,1前期项目评估时还是用过去的老思路评估，未考虑到新的变化。需要完善自动机设计规范，适应新形势新要求。,技术部,2017.4.12～2017.5.31,有效

84,,内部,2.项目设计时项目评审未形成机制.,3,2,6,一般风险,2.项目设计完成后，项目评审没有形成机制，需要建立评审小组，综合评审,技术部,2017.4.14～2017.4.30,有效

85,,内部,3.设备外发资源不足，能配合的厂商很少,4,3,6,一般风险,需要采购协助开发技术及配合度度较高的厂商,技术部,2017.1.19～2017.6.30,有效

86,,内部,4.设备维护技术员安全意识淡薄,5,1,4,一般风险,技术员每个小组建立安全担当，稽查组内不安全行为及时指正反馈，同时3月进行安全考核一次，杜绝工伤的发生。,技术部,2017.1.19～2017.6.6,有效

87,,内部,5.技术员改善意识不足，没有贯彻返修为辅，维护为主的理念,3,4,3,一般风险,每月内部开次改善发表会议，提高维护团队改善意识,技术部,2017.1.19～2017.6.6,有效

88,,内部,设备的新建、移设、变更或拆除作业，导致发生了工伤、事故。,3,2,6,一般风险,废除危险的作业或进行变更等，从设计或计划的阶段消除或减少员工工作中的危险，完善操作手册，加强个人保护用具的使用。,技术部,2017.1.19～2017.6.30,有效

89,,内部,设备经常损坏，影响生产进度。,3,2,6,一般风险,建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。,技术部,,有效

90,,内部,由于模具设计不合理，或有缺陷，没有考虑到作业人员在使用时的安全，在操作时手就要直接或经常性地伸进模具才能完成作业，增加了受伤的可能,4,2,8,一般风险,需要在模具设计时，优先考虑到使用者的安全，避免作业员受到伤害。,技术部,2017.1.19～2017.8.31,有效

91,,内部,参数设置不合理，会导致产品变形，尺寸发生变异；。,5,1,5,低风险,"根据产品结构，综合模具实际状况，在不影响产品品质的情况下逐渐提升SPM,达到产值最大化，人工费用最低。",技术部,2017.1.19～2017.6.6,有效

92,S4采购管理,外部,供应商产品不合格，无法满足生产要求,5,2,10,一般风险,新导入的供应商进行审厂，新产品需有样品承认书，加强对供应商的培训、辅导、培养,市场部,2017.1.15～2017.6.6,有效

93,,外部,供应商报价成本太高，造成采购价格不合理,4,2,8,一般风险,"通过成本分析，同等产品供应商3家比价，选用最低价格,成本分析，拓宽供应商资源",市场部,2017.1.15～2017.6.6,有效

94,,外部,供应商产品交期太长，不能及时交货,5,2,10,一般风险,提前给出预测，评估供应商产能，及时导入2供厂商,市场部,2017.1.15～2017.6.6,有效

95,,外部,价格成本高,5,2,10,一般风险,1.开发建立备用供应商。2.价格成本核算，与供方共赢。,市场部,2017.1.15～2017.6.6,有效

96,S5标识和可追溯性,内部,产品标识错误,5,2,10,一般风险,1.加强制度建设与培训。2.制定标识要求规定。,制造部,2017.1.15～2017.6.6,有效

97,S6产品防护,内部,产品防护不到位,6,2,12,一般风险,"制定产品包装作业指导书进行管理

出货检查时对包装要求进行检查",质量部,2017.1.15～2017.6.6,

99,S7产品监视测量,内部,使用旧版图纸检验；,4,1,4,低风险,每周整理盘点图纸，推动相关单位及时更新图纸,质量部,2017.1.19～2017.6.6,有效

100,,内部,相关图纸与检验标准不一致；,5,3,15,高风险,每周整理盘点图纸，跟进QE/PD统一标准；,质量部,2017.1.19～2017.6.6,有效

101,,内部,标准更改，文件未及时更改；,5,3,15,高风险,推动QE标准文件及时性，坚持没有标准不做入库；,质量部,2017.1.19～2017.6.6,有效

102,,外部,厂商未配合出货报告及备品、样品承认书；,4,3,12,一般风险,SQE/采购推动供应商改善，出货报告准确性和样品承及时性,质量部,2017.1.19～2017.6.6,有效

103,,内部,异常处理的及时性；,4,2,8,一般风险,定义30分钟内部现场确认处理。,质量部,2017.1.19～2017.6.6,有效

104,,内部,检验状态标示不清晰；,4,1,4,低风险,增加检验物料标示卡，培训检验员；,质量部,2017.1.19～2017.6.6,有效

105,,内部,已检物料仓库未及时入库；,2,3,6,一般风险,推动仓库改善入库流程及时性；,质量部,2017.1.19～2017.6.6,有效

106,,内部,不良漏检；,5,1,5,低风险,培训检出率测试，培训员工标准熟悉度,质量部,2017.1.19～2017.6.6,有效

107,,内部,关键岗位人员流失；,5,1,5,低风险,制定激励制度标准及公开、公平、公正执行；,质量部,2017.1.19～2017.6.6,有效

108,,内部,文件检验标准定义不明确；,4,1,4,低风险,充分识别相关文件和标准，推动QE定义文件标准统一；,质量部,20