企业内部经济行为分析

企业内部经济行为分析10/9/20231黄凌云玉米换汽油案例：背景2000年，政协副主席孙孚凌提出可以用玉米来加工汽油，以解决粮食过剩这个“愉快的烦恼”当时朱总理没有采纳这一建议。后来朱总理派人到国外考察，发现美国人确实在汽油中确实添加了10%玉米油，节约了能源。有关部门对相关技术进行了引进考察和计划工作。总理后来还就没有更早接受建议向那位政协副主席致歉。——“总理的歉意”：2001年3月5日晚中央电视台“经济半小时”的“小丫跑两会”节目。10/9/20232黄凌云生产函数与技术选择问题厂商在决定生产什么、怎样生产之类经济活动基本问题时，需要不同技术方案之间作出选择决策。对这一问题分析进入到对经济的基本（不是唯一的）供给方企业或厂商（firm）行为的分析。这是经济学分析的另一重要领域。分析厂商行为需要对其目标加以设定，然后依此分析厂商技术选择、成本约束条件、不同市场结构下如何通过产出、数量、进入退出等决策实现其目标。本章讨论企业目标，并用生产函数和等成本线框架下分析厂商技术选择行为。10/9/20233黄凌云企业的目标（1）假设厂商以利润最大化为目标：一个简化处理。对企业当期利润最大化目标假设的批评：有的强调企业决策目标不限于当期利润，而是当期和未来利润流现值（V）最大化。其中

j表示当年到t年的利润和预期利润，i表示利息率。10/9/20234黄凌云企业的目标（2）有的理论强调利润以外目标，如公司市值等。经验研究：美国一项对500家大型企业高级经理抽样调查结果表明，企业有多重目标。分项目标出现比例为：利润： 96.9%； 增长： 86.2%；成本效率：81.5%； 长期生存： 74.5%；短期生存：55.4%； 管理乐趣： 53.8%——利润是最重要目标，但不是唯一目标。10/9/20235黄凌云企业内部经济行为分析西方经济学中，研究企业投入产出转换关系

研究侧面：从实物形态研究：企业实物投入于实物产出的关系：生产函数从价值形态研究：企业价值投入与实物产出的关系：成本函数企业生产函数成本函数实物投入价值投入产出10/9/20236黄凌云生产函数生产函数

在一定的技术条件和时间下，各种生产要投入量的某一组合与其生产的最可能大产量之间的关系，称生产函数，即投入和产出之间的关系10/9/20237黄凌云生产函数：生产要素企业生产所需的经济资源称为生产要素生产要素常泛指原始投入和中间投入生产要素一般分为四类1.自然资源N2.资本投资K3.劳动L4.企业家才能E10/9/20238黄凌云生产函数一定技术条件下投入数量和可能的最大产出之间的关系称为生产函数：Q=f(L,K,···,T)投入可分：固定投入和变动投入生产函数分一个可变投入生产函数和两个可变投入生产函数(多变量生产函数）10/9/20239黄凌云实例：深溪采矿公司10/9/202310黄凌云一可变投入生产函数

一种可变投入的生产函数对既定产品，技术条件不变化、固定投入(通常是资本）一定、一种可变动投入（通常是劳动)与可能生产的最大产量间的关系。通常又称作短期生产函数10/9/202311黄凌云一可变投入生产函数：实物产量总产量（TotalProduct）

可能的最大产量和变动投入之间的关系TP=Q=f(L)平均产量AP（AverageProduct）

随着变动投入的变动而变动APL=Q/L10/9/202312黄凌云

一可变投入生产函数：实物产量边际产量MP(MarginalProduct)

在一定技术条件下，其它诸投入要素保持不变、每增加一个单位变动投入所引起的总产量的变动：MPL=ΔTP/ΔL=dTP/dL10/9/202313黄凌云一可变投入生产函数10/9/202314黄凌云一可变投入生产函数12310/9/202315黄凌云一可变投入生产函数：相互关系总产量平均产量边际产量间的关系TP与MP：MP＝TP/LMP〉0TP上升MP〈0TP下降MP=0TP最大

10/9/202316黄凌云一种可变投入的生产函数：相互关系AP与MPMP>APAP上升MP<APAP下降MP=APAP达到最大边际产量曲线必然通过平均产量曲线的最高点推导：AP＝TP/L：求MAX令：dAP/dL＝0可得：AP＝MP

10/9/202317黄凌云

一可变投入生产函数：生产阶段短期生产的三阶段：第一生产阶段：dAP/dL>0

第二生产阶段：dAP/dL<0，MP>0第三生产阶段：MP<0经济生产阶段：第二阶段10/9/202318黄凌云

一可变投入生产函数边际实物报酬递减法则一般说来，在一定的技术条件下，只是一种生产要素的投入连续增加，而其它诸要素投入量均保持不变，该要素的边际产量终究会呈递减趋势。这就称边际实物报酬递减法则意义：在既定固定投入下，通过增加可变投入达到产量的增加是有限的10/9/202319黄凌云

一可变投入生产函数

边际实物报酬递减法则普遍存在。三点说明1)是以经验为依据的一般性概括，绝大多数情况都适用2)法则作了技术不变的假定3)强调其它投入要素保持不变10/9/202320黄凌云马尔萨斯的观点只要工资超过生存水平，人口就会增长；低于生存水平的工资则导致高的死亡率，人口会因此而下降。只有在维持生存水平的工资下，才可能有稳定的人口均衡。因此，人口的压力将把经济推到工人们只能维持生存的最低水平这一点上。他相信工人阶级命中注定要度过艰辛、肮脏和短促的一生。保罗.A.萨缪尔森：他未能认识到技术创新可以克服收益递减规律。他站在一个新时代的边缘上，未能预见到继之而来的两个世纪将要展现历史上最伟大的科学和经济收获。10/9/202321黄凌云第二节两可变投入生产函数两种可变投入生产函数在考察的时间足够长时，不只一种投入在变动。可能两种或两种以上的投入可以变动、甚至所有的投入都可以变动如果分析期内投入的劳动和资本均为可变，投入和产出之间的关系为：Q=f(L,K)通常又称为长期生产函数10/9/202322黄凌云一、等产量线等产量线不同的投入要素组合可以生同样的产量10/9/202323黄凌云（一）等产量线

QLK10/9/202324黄凌云（一）等产量线OLKQBAKAKBLALB等产量线：能够取得相同产量的投入组合的轨迹如图：等产量线Q其上任意点A、B投入组合A（LA，KA）B（LB，KB）Q(LA,KA）＝Q(LB,KB)10/9/202325黄凌云（二）等产量线的特点等产量线表示具有相同产量的各种要素可能组合的轨迹等产量线的性质（经济区）1.)斜率为负2.)凸向原点3.)互不相交4.）客观确定q4q3q2q1oLK10/9/202326黄凌云二、投入替代（一）投入替代不同投入要素之间有一定的技术替代关系边际技术替代率MRTSLK

在技术水平不变的条件下，维持同样的产量，增加一个单位的某投入可以替代另一种投入的数量，叫作该投入要素对另一种投入要素的边际技术替代率10/9/202327黄凌云（一）投入替代边际技术替代率记作MRTSLK(Marginalrateoftechnicalsubstitution)MRTSLK=-(K2-K1)/(L2-L1)=-ΔK/ΔL=-dK/dL等于等产量线上该点的切线斜率的相反数KLOk1k2L1L2q10/9/202328黄凌云（一）投入替代由于产量水平保持不变，增加劳动投入引起的产量的增加，必然等于减少资本投入引起的产量的减少：

dL·MPL=-dK·MPKMRTSLK=MPL/MPK10/9/202329黄凌云（二）边际技术替代率递减法则边际技术替代率递减法则：沿着同一条等产量线，以一种投入要素替代另一种投入要素，可替代的数量是越来越少（1）这是边际实物报酬递减法则在多变量分析中的反映（2）表现为等产量线凸向原点10/9/202330黄凌云（三）完全替代和完全不替代不同的两种投入彼此间替代程度不同完全替代等产量线是一条倾斜的直线完全不替代等产量线是一直角线KLOKLO完全替代完全不替代10/9/202331黄凌云三、生产的经济区KOLBAQ1B1A1等产量线为客观确定现实中具有后弯段后弯点的连线OA、OB称为脊线，围成经济区OA是一定产量下劳动使用的上限和资本使用的下限OB是一定产量下资本使用的上限和劳动使用的下限MPK<0MPL>0MPL<0MPK>0MPL>0MPK>0经济区：10/9/202332黄凌云四生产者选择生产者的优化选择：在一定的技术条件和投入要素价格下，投入要素的最佳组合。包括两种情况：1、成本既定，确定产量最大化要素投入组合方式2、产量既定，确定成本最小化要素投入组合方式10/9/202333黄凌云（一）等成本线假定只有两种投入劳动L和资本K资本占用的价格：PK—利率劳动使用的价格：PL—工资率投入的总成本：C等成本线：投入成本相等的要素组合，即：C=PKK+PLL10/9/202334黄凌云（一）等成本线等成本线反映在一定价格水平与成本状态下企业能够雇佣的要素组合状况：K＝C/PK－PL/PK•L成本或要素价格发生变动时，等成本线转移：企业可能雇佣的要素空间变动OKLB1A1B2A1’A210/9/202335黄凌云（二）生产者最优选择

成本一定，产量最大成本一定，等成本线一定，为BA：K＝C/PK－PL/PK•L在BA线上，选择产量水平最高的投入要素组合点qKLOCEBAB1A110/9/202336黄凌云成本一定，产量最大生产者可以选BA任一要素投入组合B1点：MRTSLK>PL/PK可增加L减少K，产量增加A1点：MRTSLK<PL/PK可减少L增加K，产量增加qKLOCEBAB1A110/9/202337黄凌云成本一定，产量最大生产者最优选择点：E点MRTSLK＝PL/PK由于MRTSLK=MPL/MPK故MPL/MPK＝PL/PK称为生产者最优条件qKLOCEBAB1A110/9/202338黄凌云生产者最优选择（二）

产量一定，成本最小生产者确定产量q，可在等产量线上的任一投入要素组合进行生产B2、A2点：成本高，不经济E点：成本最低条件：MRTSLK＝PL/PK

=MPL/MPKqKLOCEB2A2B2A2BA10/9/202339黄凌云生产者最优选择生产者最优生产条件：MRTSLK＝PL/PK

=MPL/MPK即：MPL/MPK＝PL/PK最优要素投入数量加入成本或产量约束确定：E（K0，L0）qKLOCEBAL0K010/9/202340黄凌云某乡镇企业的生产函数为Q＝300S＋200U－0.2S2－0.3U2Q是每天的产量，S是每天投入的熟练工人数，U是每天投入的非熟练工人数。熟练工每人每天工资10元，非熟练工每人每天工资5元A、若企业总经理决定使用400名熟练工，100名非熟练工，这个决定正确吗？B、若决定每天的工资总额控制在5000元，熟练工和非熟练工各应用多少？

10/9/202341黄凌云首先，求熟练工和非熟练工的边际产量函数：MPS＝＝300－0.4SMPU＝＝200－0.6UA、S＝400，U＝100时：MPS＝140，MPU＝140，PS＝10，PU＝5MPS/PS<MPU/PU故非正确决策B、MPS/PS＝MPU/PU

PS•S＋PU•U＝5000以上两式联立可解得S及U值10/9/202342黄凌云（三）最优生产变动：生产扩张线生产的扩张线：技术水平不变，投入价格不变，生产成本变动下生产者最优投入组合的轨迹如图：扩张线E扩张线代表不同成本下，最优组合的L与K的关系。实际上满足：MRTSLK＝PL/PK

=MPL/MPK即：MPL/MPK＝PL/PKq2KLOEq1q3E1E2E310/9/202343黄凌云（四）短期调整与长期调整q2KLOE2q1E1B1K1K2L1L2L2’初始产量q1，最优生产点E1（L1，K1）产量q2时，短期调整，K1不变，在B1点生产，成本高长期调整，最优生产将增加资本投入，最优生产点E2（L2，K2）10/9/202344黄凌云最优生产变动：投入价格变动OLKK0L0L1E0E1q1q0技术水平和资本价格不变L价格P0，等成本线K0L0，生产者均衡点E0，产量q0L价格P1，等成本线K0L1，生产者均衡点E1，产量q110/9/202345黄凌云第三节投入变动：产出弹性

一、投入变动Q＝f（L，K）（一）产出弹性：某种投入要素的相对变动导致的产量的相对变动程度

L的产出弹性

同理：K的产出弹性10/9/202346黄凌云投入变动：产出弹性的应用dQ＝扩展：10/9/202347黄凌云（二）生产力弹性

所有要素按同一比例变化时产出的相对变动程度称为生产力弹性。

生产力弹性是各要素的产出弹性之和10/9/202348黄凌云美国1957年的产出弹性部门资本生产工人非生产工人

化学0.2 0.053 0.336食品 0.555 0.439 0.076仪器 0.205 0.8190.020 金属制品0.1510.5120.364电力机械0.3680.4290.229非电力机械0.4040.2280.389纺织0.1210.5490.334石油0.3080.5460.09310/9/202349黄凌云二、规模报酬规模：生产要素在企业的集中程度规模变动：企业各生产要素按同一比例变动规模变动率r产出增长率µ规模报酬：规模的增长率导致的产出增长率规模报酬＝µ/r实际上，规模报酬即为生产力弹性10/9/202350黄凌云（一）长期生产变动：规模报酬与规模经济Ee>1：：规模报酬递增Ee<1：：规模报酬递减Ee＝1：：规模报酬不变10/9/202351黄凌云两可变投入生产函数：规模报酬510155101551015LLL000KKK300200100642642642500300100100150200规模报酬不变规模报酬递增规模报酬递减EEE10/9/202352黄凌云规模报酬递增的来源劳动分工（个人熟练程度、工作转化时间、机械简化----18世纪亚当.斯密）技术装备密集度与利用率集中采购与运输管理协调、财务效应（企业集团的银行）等规模报酬的一般规律1、一般说来，当企业从最初的很小的生产规模开始逐步扩大的时候，企业面临的是规模报酬递增的阶段2、在企业得到了由生产规模扩大所带来的产量递增的全部好处以后，一般会继续扩大生产规模，将生产保持在规模报酬不变的阶段。这个阶段有可能比较长3、在这以后，企业若继续扩大生产规模，就会进入一个规模报酬递减的阶段。10/9/202353黄凌云大规模的有利因素

有利因素劳动分工专业化技术因素采用先进技术先进设备设备间的配合好的声誉可吸引优秀人才2/3定理10/9/202354黄凌云大规模的不利因素不利因素管理层次增加带来管理困难投入的供给和产出的销售困难要适度规模经营10/9/202355黄凌云适度规模近年的一个趋势：大公司纷纷收缩业务范围，卖掉“非核心”，集中主业，创造核心技术，构建巨无霸重要的不是做大，而是做强。10/9/202356黄凌云1、某企业用两种要素A和B生产一种产品x，他的生产函数是：X＝－A1.5B1.5＋22AB＋15A0.5B0.5A：如短期，固定要素B为100：（1）推出APA、MPA（2）分别推出APA和MPA递减的产量范围B：计算MRTSC：PA＝1，PB＝4，计算厂商的扩张线D：计算厂商在何种范围内：规模报酬递减、不变和递增E：计算厂商可能的最大产出10/9/202357黄凌云经验生产函数

经验生产函数经验生产函数是从实际生产的数据中模拟出来、反映在一定的技术条件下投入和产出之间关系的具体函数形式10/9/202358黄凌云经验生产函数1.多次项生产函数对一个变动投入L的生产函数，常用三次项的函数来回归分析Q=a0＋a1L+a2L2-a3L3

a0、a1、a2、a3：回归系数这是考虑到实物报酬递减是普遍存在的现象随着投入的增加，符合TPL、APL、MPL的发展规律10/9/202359黄凌云经验生产函数2、两个可变投入的二次生产函数Q＝a0＋a1L＋a2K＋a3LK＋a4L2＋a5K2其中：a1、a2、a3、a4、a5为待估参数3、两个可变投入的三次生产函数Q＝a0＋a1L＋a2K＋a3LK＋a4L2＋a5K2＋a6L2K＋a7LK2＋a8L3＋a9K3其中：a0～a9为待估参数多次时，待估参数多，回归困难，误差大10/9/202360黄凌云经验生产函数3.柯布—道格拉斯生产函数由经济学家Douglas和统计学家Cobb根据大量统计资料得出Q=ALαKβ

A：规模参数，随技术水平而变化α：L的产出弹性β：K的产出弹性10/9/202361黄凌云

经验生产函数对柯布—道格拉斯生产函数取对数即可转换成线性函数LogQ=LogA+αLogL+βLogK柯布—道格拉斯生产函数有适用范围规模报酬近似不变技术进步不快的行业10/9/202362黄凌云经验生产函数

技术进步的影响日益增大对C—D生产函数作改进为更一般的形式Q＝Xα11Xα22···Xαnneλtλ是技术进步因子t为时间,X是广义的投入要素,αn是回归系数10/9/202363黄凌云经验生产函数5.学习曲线学习曲线是一种动态生产函数生产过程实际上也是在学习随着经验的积累每单位产量所需要的劳动的数量会有所下降劳动生产效率在提高L/Q=N（ΣQ）-110/9/202364黄凌云C-D生产函数的实证研究时间序列分析：美国制造部门在Cobb-Douglas的早期研究中，采用美国制造业1899-1922间产量Q、劳动L和资本K的数据，Q是实物量的指标，L是仅拿工资者（不包括业主）平均数的指数，K是工厂、建筑物、工具和设备转化为不变购买力美元价值的指标。得到生产函数为：

Q＝1.01L0.75K0.25

在其后的研究中进行了一些修改，包括对产量和劳动指数的修订，从每一指数中消除长期趋势，舍去了规模报酬不变的假设，得到的制造业生产函数为：

Q＝0.84L0.63K0.30

10/9/202365黄凌云C-D函数的实证分析横断面数据分析：美国制造业JohnR.Moroney，Cobb-DouglasProductionFunctionsandReturnsToScaleinU.S.ManufacturingIndustry,WestrenEconomicJournal6,no.1(December1967)使用横断面数据对美国18个制造行业的C-D函数估计。使用各州内工厂的总量数据，得到三个变量的模型：Q＝ALPß1LN

ß2Kß3Q是产量，LP为生产工人工作小时，LN是非生产人员（管理人员和其他参谋人员）的工作年限，K是已折旧损耗的资产的账面总价值。10/9/202366黄凌云美国1957年产出弹性10/9/202367黄凌云某渔民用一条机动捕鱼船在近海捕鱼，每次下海雇佣临时人员，分别按捕鱼销售收入的固定比例付给临时人员工资。该渔民应该如何做出决策？案例：经验生产函数10/9/202368黄凌云他记录了最近15次雇佣临时人员的人数和捕鱼的数量。在此期间，鱼的销售价格没有变化。日期人数捕鱼量（吨）日期人数捕鱼量（吨）日期人数捕鱼量（吨）10.363.810.8177.310.1295.610.1653.110.20127.310.2531.510.30148.011.4157.811.753.311.10127.611.1484.511.19167.711.22106.411.2696.011.30148.110/9/202369黄凌云李玉民向MBA学员小张咨询，小张将此数据作了简单的回归分析，得到李玉民的生产函数为：Q＝0.6＋0.165L+0.082L2-0.004L3R2=0.988F＝313

问题一：小张应该向李玉民提出什么建议？问题二：如果李玉民以固定工资雇佣人员，又将如何？10/9/202370黄凌云经验生产函数—城市交通MBA学员小陶是某市公交公司的经理助理。经理交给小陶该市14条主要公交线路一个月的统计报表，报表上有各线路一个月运送乘客人次、出车车次、投入的司售人员工时数以及汽油消耗数。公交线路乘客人次出车车次司售工时油耗升数公交线路乘客人次出车车次司售工时油耗升数121534028508262313508770031250255397842327565301820487495752610492121711731045301765442015481101495692354776914145459950105320348751114511311051636584851150932305745326851127297514582512130156465471051240168021366568103223829321748107437201597847146013511872302754110/9/202371黄凌云经验生产函数—城市交通（续）小陶对数据进行了观察，发现各投入要素间有一定程度的替代关系，利用柯布-道格拉斯生产函数进行回归分析，得到：Q=676X0.21Y0.36Z0.43R2=0.969D-W=1.58F=105其中，Q为乘客人次，X为出车车次，Y为投入的司售人员数目，Z为汽油消耗数。请评价小陶的分析。10/9/202372黄凌云

技术进步与生产函数五.技术进步与生产函数以往所研究的生产函数都假定技术水平不变但技术实际上发生着日新月异的变化现实中，技术进步变动迅速，成为第一生产力。技术进步意味着：1.相同的产量需要较少的投入2.相同的投入可以取得更大的产量技术进步后，同等产量的等产量线移向原点10/9/202373黄凌云技术进步与生产函数可以用等产量线的移动的程度来说明技术进步KOLq10/9/202374黄凌云技术进步与生产函数技术进步的含义是广泛的,包含:发明创新模仿扩散等硬技术的进展组织管理等软技术的进步因要素的边际产量变动程度不同，分为：资本使用型技术进步劳动使用型技术进步10/9/202375黄凌云技术进步的类型：中性技术进步中性技术进步：技术进步前后劳动和资本的投入比例不变。原因：技术进步使劳动与资本的边际产出能力等幅增加。E1E2KL0技术进步前技术进步后10/9/202376黄凌云技术进步的类型：劳动使用型技术进步技术进步后劳动投入比例增加。原因：技术进步使劳动的边际产出能力增加大于资本边际产出能力增加劳动使用型技术进步更具有现实意义E1E2KL0技术进步前技术进步后10/9/202377黄凌云技术进步的类型：资本使用型技术进步技术进步后资本投入比例增加原因技术进步使资本的边际产出能力增加大于劳动边际产出能力增加E1E2KL0技术进步前技术进步后10/9/202378黄凌云技术进步与生产函数对技术进步的估计影响人类历史的三种力量：人口的增长和迁徙自然资源的开发科学技术的发展可持续发展知识经济10/9/202379黄凌云技术进步与经验生产函数

技术进步对生产函数的影响的一般表述形式：Q＝A(t)f（L，K）A(t)：技术进步修正因子特别地，对C-D生产函数，修正函数为：Q＝eλtXα11Xα22···Xαnnλ是技术进步因子，t为时间10/9/202380黄凌云技术进步的测定考虑技术进步的生产函数为：Q＝A（t）f（K,L）等式两边取对数后求导：：技术进步率10/9/202381黄凌云技术进步的测定技术进步带来的产出增长等于总的产出增长减去由于原始投入引起的产出增长将产出增长的剩余量归于技术进步10/9/202382黄凌云技术进步的测定在价格可比的条件下，可以用价值量表示某一经济中的产出状况，如GDP、GNP这样，上式可用于测定经济增长中的技术进步作用。描述