制度审查的原则和方法

制度审查的原则和方法一、 什么是制度文化制度的概念：制度是人类在社会实践中组建的各种行为规范。它是为适应人类生存、社会发展的需要而产生的，是人类用来规范自身的标准和准则。企业的制度是企业全员在生产经营活动中必须共同遵守的规定和准则的总称，是与企业在生产、经营、管理活动中形成的企业精神、价值观念等意识形态相适应的规定、准则和组织机构。神威发展多年，建有各种制度，如企业建立时的章程、企业的法人治理结构、企业的经营管理规章制度、企业的发展战略等等，这些都是制度性的东西，其实它们都包含着企业文化，而且这种制度文化是整个企业文化的最重要的一部分。通常认为制度文化建设主要包括三个方面：企业领导体制建设(包括领导方式、领导机构、领导制度)；企业组织机构建设(包括直线式、直线职能式、事业部式、矩阵式、集团公司母子公司管理模式)；企业管理制度建设(包括人事管理制度、生产管理制度、民主管理制度、行政管理制度、财务管理制度、精神文明管理制度等等)。本次制度审查针对上述制度文化概念的第三项，即神威现行的各项文本管理制度。二、 企业制度的作用和功效企业的制度对企业来说，极其重要，因为企业本身就是各种生产要素的集合体，企业的对生产要素的组合，实际上要依靠企业制度而组合起来的。企业制度的重要性，主要表现在以下几个方面：企业的制度是企业赖以存在的体制基础企业作为各种生产要素的组合体，实际上就是通过制度安排来组织各种生产要素的，因而企业制度是各种生产要素进行组合的核心纽带和基础。从某种意义上讲，企业就是出资人之间的合约，也就是出资人以契约方式规定出企业制度，然后按照所规定的企业制度来组建企业。因此没有健全的企业制度，就谈不上企业的存在，也就更谈不上企业的发展，因而企业存在和发展的体制基础，就是企业制度。企业制度是企业及其构成机构的行为准则企业本身的运行，以及企业内部的各种组织机构的活动，都要受到企业制度的约束，企业制度决定了企业本身，以及企业的构成机构的行为规则和行为规范，企业及企业中的各种组织机构，都必须遵守企业制度的安排。正是基于此，人们通常说，企业制度实际上是企业本身以及企业的构成机构的行为准则。企业制度是企业员工的行为规范企业员工作为企业的组成人员，无论是总裁，还是一般的普通员工，其行为都必须遵守体现企业制度要求的各种规则，也就是要按照企业制度的要求而对员工的行为进行规范，因而规范员工行为的准则就是企业制度。或者说，企业中的所有员工都必须遵守企业制度，按照企业制度的要求确定自己的行为。正是基于此，人们通常把企业制度称之为员工的行为规范。企业制度是企业高效发展的活力源泉企业的活力虽然来自于许多方面，但主要是来自于企业制度安排。如果企业制度的安排非常有利于调动企业的各种生产要素的积极性，那么这个时候企业就是最有活力的。反之，如果企业制度的安排非常不利于调动企业中的各个生产要素的积极性，那么这个时候企业就是最没有活力的。我国原来的国有企业，之所以没有活力，一个极其重要的原因，就是因为他们企业的制度安排有问题。他们的企业制度安排无法充分调动各种生产要素的积极性。因此，企业制度是企业活力的最重要的保证，可以说，没有良好的企业制度，就根本不可能有企业的活力。企业制度是企业有序化运行的体制框架构也就是说，企业的运行必须要有序化，而要做到有序化，就必须要有内在的约束，这种内在的约束就是企业制度。换个角度说，企业要有序化运行，就必须要按照一定的程序运行，而要按照一定的程序运行，就必须有一个运行的程序，程序要对企业运行有约束，那么约束企业运行的程序是什么？就是企业的制度。因此企业制度实际上就是约束企业各种生产要素的行为以及企业本身的行为的一种准则。正因为如此，所以企业的有序化发展，就必须有良好的企业制度。没有良好的企业制度，就没有企业的有序化运行。因此说企业制度是企业有序化运行的一个极其重要的保障。企业制度是企业经营活动的体制保障企业的所有经营活动，无论是生产经营活动，还是资本经营活动，都必须要在一定的体制框架中进行，这种体制框架，就是企业制度，因而可以说，没有一种合理的企业制度安排，就不可能有企业的高效经营活动，因而没有良好的企业制度，企业的经营活动就没有体制保障，从而企业的经营活动就根本无法高效地展开。正是基于此，本人认为，企业制度是实现企业发展战略和经营活动的连接的桥梁。正因为企业制度上有着上述这六个方面的重要性，所以讨论企业问题，必须要讨论企业的制度安排问题。也就是说，所有要研究企业问题的人，以及经营企业的人，都首先要考虑企业的制度安排问题。就经营企业的人来说，如果企业的制度安排问题解决不好，就谈不到企业充满活力的问题，就谈不到企业的有序化发展的问题，当然更谈不到企业的高效益的经营问题。由此可见，讨论企业问题，关键和重要的环节就是企业的制度安排的问题。三、制度的特点为很好理解企业制度，做好本次制度审查，需要深刻理解制度的特点和特性。时代性：任何制度，都是以一定时期企业的发展战略作指导来制订，并传达这一时期股东（资产所有者）的意志和企图的，因此，无可避免地要打上时代的烙印。客观性：制度既是人自己制订的，有的规范又常常是不依个人的意志而实际存在着的。强制性：制度作为企业的规范体系，要求全体员工的人必须遵守和执行，否则就失去了制度的“规范”意义。制度文化需要动员各种舆论工具，造成宣传攻势，使人人皆知，最终要求全体员工广为接受，变“外在文化”为“内在文化”。稳定性：行为模式或社会规范，是一个企业特定的观念形态文化积淀的结果。它一经形诸制度，就具有了一定的保守性和持久性。严肃性:制度制定的过程科学，流程合理，结构完整，内容全面，不能有缺项、错项；制度要考虑周全，一视同仁，人人平等。匹配性：制度之间要互相应证，互为补充，互相衔接，层层保证，而不能互相冲突，互相矛盾，不能与上一级制度相抵触。规范性：制度的要符合通行的标准，章节、条款分明；语句要清晰、明确，不要让人产生歧义。四、制度审查的目标本次制度审查要达到的重要目标：一个中心两个基本点：围绕新文化大纲，对制度进行审查，达到两个重要目标：现有制度和新文化大纲理念上相一致，不能有冲突；能有效保障新的文化大纲得到贯彻实施。同时兼顾达到以下几个基本目标：围绕新时期新目标，使制度预期化二次创业客观要求制度为之顺利实施保驾护航，因此，在推进战略目标实现的过程中，应针对各项目标，加强建章立制工作，出台一系列规章制度，保证目标的顺利实现，同时，在制度审查过程工作中，体现超前思想，发挥制度的预期功能，引导全体神威人勇于创新、善于创新；引导广大管理人员，转变观念，提高素质，提高工作效率。围绕管理目标，使制度具体化作为一家制药企业，如何使管理目标、生产经营目标、人才培养目标等有效地实现和运作，最具权威性的手段之一，就是把诸多目标的实现过程，作为制度建立、完善和实现的过程。在实际工作中，应围绕任务目标、一方面确立全方位的制度落实目标，另一方面就是在建立制度的过程中，使内容、考核、评价、反馈等具体化，具有较实际的针对性，做到制度目标对应任务目标。针对管理弱点，使制度重点化一个企业的任何部门、任何层次和水平的管理都可能存在缺陷的一面，因此，有对性地给予制度制约，是提高管理效能的关键方法之一。针对新问题，使制度完善化随着二次创业的深入推进，神威集团管理工作中的新问题将不断出现，为了适应这种形势，推进管理创新，就必须根据新问题加强建章立制工作，增强规章制度的动态适应性，使制度体系更加完善。针对热点问题，使制度严格化市场经济的负面影响，以各种方式渗透到神威，导致在职业道德、经营管理、财务活动、等各方面出现这样或那样的问题。针对问题，在实际工作中应强化职工素质和教育的同时，施以“严”字当头的管理，以制度规范与监督考核相结合，从警钟常鸣的思想教育制度；多层次、多途径、多方位的警示、监督制度；层层落实的责任制度；易发部门、岗位的监督审计、规范职业行为的制约制度；定期检查、考核、反馈制度；违规惩处制度等六个方面，加强制度建设和管理，使制度建设更富于严肃性、权威性。实现公正奖惩，使制度权威化管理的权威性体现在奖惩的公正性上，在工作中要地把握住了以下三个环节：一是奖惩制度的制定，力求作到科学、合理、公正、客观，有度、有力、有节；二是奖惩与利益荣誉挂钩；三是执行奖惩时公正、慎重。在奖惩兼备的情况下，还应加大了激励制度的推进。比如把激励制度作为培育创新精神的重要组成部分，出台了相应的激励制度，为各级管理人员和生产操作人员创造了良好的创新条件，同时，采用动态激励机制，鼓励他们不怕失败，勇于创新。五、制度审查的视角制度审查，着重思考以下十二个矛盾：第一个矛盾，企业和社会的矛盾制度是否合理摆正企业和社会之间的关系。这表现在企业和社会、国家的关系上，也表现在企业和消费者的关系上。企业要赚钱，怎么赚钱？赚钱后干什么？企业赚钱对社会和消费者形成怎样的后果？比如依法纳税，照章经营等。第二个矛盾，企业和企业的矛盾制度是否恰当把握企业之间的外部关系。怎样对待竞争关系和合作关系，如何竞争，怎样合作，如何把竞争与合作结合起来？比如和供应商的关系，制度是否体现了“阳光采购、阳光事业”，“长期合作，携手共进”，“遵循职业道德，提升专业素养”等理念；和供应商的关系，制度是否注重对经销商的诚信、对经销商的服务，是否规范了沟通的渠道，是否保障了其合法的利益，是否规范了市场的秩序。第三个矛盾，个人和企业的矛盾制度是否很好地处理了个人和企业的关系，一般说是个人和集体的关系。但并不这样简单，因为在企业内部，个人和个人之间有很大的差异，董事长、总经理、一般工人，他们与企业之间的关系是有很大差别的，只讲集体主义，只讲“归属感”，并不能把问题完全解决，甚至主要问题都不能解决。因此应考虑现行的制度是否关注了员工的长期发展、关注了企业和员工的利益共享的关系等。第四个矛盾：管理者和被管理者的矛盾制度是否公平、平等对待管理着和被管理者之间，关于领导责任和执行责任之间的关系处理是否恰当等等。第五个矛盾：利益和风险的矛盾制度在保障实现企业利益的同时，是否考虑到企业的风险。比如，对经销商要求完成多少的销售额，是否考虑到窜货所带来的风险；定价制度，比如过高定价是否带来诚信经营遭到质疑的风险。利益分配的关系，是否引起各方利益相关者的矛盾，从而引发人才的危机、信任的危机等等。第六个矛盾：人和事的矛盾制度的制定是否能合理处理人和事的关系，制度是否能对事不对人，尊重人格的基本平等；人和事是否能做到合理的匹配，制度是否造成部分人浮于事，事落实不到人的情况。第七个矛盾：传统文化和现代文化的矛盾我们说制度体现文化，制度是企业文化的重要载体、制度保障了企业文化的落地制度建设和文化建设互相补充，神威文化在继承的发扬的基础上进行提升的，对照传统文化和现在文化的不同之处，神威在制度上是否得到了很好的贯彻和体现。第八个矛盾：共性和个性的矛盾神威集团的制度和子公司的制度，生产部门和销售部门是否需要完全一致，集团总部和各办事处是否在该体现一致没有体现一致，而在应体现不一致的情况下是否强求了一致。第九个矛盾：实和虚的矛盾各项管理制度规定和有关的业务流程必须根据企业实际情况按有效管理的要求制定，具有可操作性。是否在某些地方应细化的时候，制度规定比较笼统，执行起来很困难，需要解释，而解释又有产生歧义。第十个矛盾：制度和制度之间存在矛盾制度和制度之间是否存在相互之间打架的情况。新制度和老制度、大制度和小制度、各部门之间的制度是否相互衔接、相互支撑。第十一个矛盾：严格管理和创新的矛盾是否约束了创新，在那些制度，那些方面约束了创新，怎样约束了创新。第十二个矛盾：短期利益和长期利益的矛盾制度的制定是否只考虑了当前的利益，而对企业的长远的利益有所忽视。六、制度审查的具体问题制度文化建设是企业文化建设的基础和基本保证，对开创神威企业文化建设新局面、增强全体神威人凝聚力、调动积极性发挥着重要作用。针对制度自身存在的具体问题，并遵从以下具体的原则进行审查。1、 制度自身的问题制度本身没有制定和实施的客观必要性，或者不具备可有效实施的条件。制度本身有各种缺欠。如有歧义，有漏洞并且易被非善意地利用；过于繁杂，不便于记忆和执行：过于概括，没有可操作性，没有检查衡量的指标；制定制度不够慎重，草率行事，造成朝令夕改，从而削弱了制度的权威性。修订不及时，造成实际上没有受控的制度文本。规章制度不能频繁修订，以免朝令夕改使制度失去权威性。但与其他更高层次的规范性文件相比，这种规章制度的动态适应性要求更高，因此，规章制度必须能够跟得上变化，也就是要在必要的情况下及时作出修订。制度审查的具体原则为保证规章制度的有效性、可操作性，在制度审查过程中应遵守以下具体规则。(1)依据充分审查制度是否具有充分的法律依据、政策依据、事实依据；内容上是否存在与法律法规和有关政策相抵触；是否有切实的针对性，有进行有效约束的必要性和可能性，是否与神威的战略目标、价值目标相适应。(2)系统全面管理制度要形成体系，能够覆盖公司生产经营的所有工作。(3)服从流程制度的内容要符合公司组织结构、业务流程和总体指导原则，不得违背。(4)高度一致制度的内容与形