IMS评价申请(IMS课件)

1体系要素（18条）

监测和测量诚信因素诚信方针14.1总则4.2方针4.3策划4.4运行4.5检查和改进4.6管理评审和声明4.3策划4.3.1法律法规及其他要求4.3.2诚信因素4.3.3诚信目标和方案4.3.4体系文件4.3.5社会责任4.3.6诚信文化4.4运行4.4.1资源、职责和权限4.4.2意识、能力和培训4.4.3信息交流4.4.4文件控制4.4.5记录控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5检查和改进4.5.1监视与测量4.5.2合规性评价4.5.3内部审核4.5.4不符合的纠正预防和失信修复4.5.5征信评价4.2~4.54.3.2；4.3.34.4.1；4.4.3；4.4.6体系评价XXX部（必查）评价关键点（18条）2（1）诚信方针3控制要点实施建议典型示例诚信方针？诚信方针：是食品工业企业对诚信承诺遵守的原则，指导食品工业企业诚信管理体系建立及实施的整个过程。

要求：

传达到所有员工；事先评估好，避免失信影响

为外界公众所认知和接收是食品企业诚信战略核心，

是企业实现诚信经营的动力，

为诚信目标和指标提供了评审的框架（1）诚信方针4实施建议控制要点典型示例

诚信方针与企业的性质有关

企业产品、规模、服务性质不同，则诚信因素的要求也不同

不同的企业诚信方针内容也不相同从诚实守信方面入手，以质量安全为核心，以道德、责任为基础，从质量、环保、节能、职业安全、员工福利、相关方满意度、财务等方面考虑。（企业传统文化）（1）诚信方针5典型示例控制要点实施建议4.3策划4.3.1法律法规及其他要求4.3.2诚信因素4.3.3诚信目标和方案4.3.4体系文件4.3.5社会责任4.3.6诚信文化（2）诚信因素6控制要点实施建议典型示例诚信因素？诚信因素：是一个组织的活动、产品或服务中能与诚信

发生相互作用的要素。

诚信因素识别方法

问卷调查、观察方式或排查法

一般采用按部门按照以上4个方面排查以人为本的行为主体因素（人员构成）基础能力因素；环境因素（环境设施）

法律制度因素（制度履行）

信息交流因素（情报交换）人基法环信（2）诚信因素7失信对象控制要点实施建议典型示例供方员工股东社会顾客信贷、缴纳税、环境保护、节能、高负债率、超范围经营、广告、公共安全等产品质量、食品安全、交付等劳动保护、超时加班、五险一金、薪酬福利、发展空间等侵占资金、挪用资金、资产损失、不合格品率等付款、订货等（2）诚信因素8控制要点实施建议典型示例01质量方面质量法规、产品标准、工艺等的执行02安全生产安全法规的执行、危险源的控制等03食品安全产品卫生标准、GMP、SSOP、HACCP等04公共安全投毒、突发事故的响应等05环境保护环境法规的执行、环境因素的控制等06资源能源能源法规的执行、能源因素的控制等07财务方面财经、税务、信贷、保险等法规的执行，薪酬、费用的支付等08其他方面合同履行、营销宣传、劳动关系，社会责任的担当失信内容生产方面安全方面资源保护财务方面（2）诚信因素9实施建议控制要点典型示例

关注点

失信的表现（主观、客观）

失信风险评价（∑＝(a)+(b)+(c)+(d)+(e)≥18，重要诚信因素）

重要诚信因素管理（目标、方案、指标）

诚信因素的变更（识别期限；新技术、抱怨、相关法律变更时）诚信因素识别重要诚信因素确立目标、指标、管理方案（2）诚信因素10实施建议控制要点典型示例诚信因素识别与评价控制程序编号过程、活动、岗位诚信因素考虑因素失信表现失信结果失信风险评价分析（打分）是否为重大可能性严重性1xxx岗位制度履行社会责任、质量主体责任、质量法制建设、失信惩戒、安全事故处理等……………人员构成创新能力、职业素养、岗位标准等……………环境设施标准化、优化资源配置、质量文化建设、质量舆论宣传、市场环境等……………情报交换质量统计分析、信息收集发布、信用信息平台、互通共享、产品信息……………影响区域范围(a)对企业影响程度(b)发生频次（可能性）(c)失信成本(d)社会关注度(e)项目分数项目分数项目分数项目分数项目分数部门范围内1不产生1基本不发生1大于20万元5不关注1公司范围内2轻微2每季1次2小于10万元4轻微关注2省内3较大3每月1次3小于5万元3一般关注3国内4严重4每周1次4小于1万元2重点关注4国际5重大5每天1次以上5小于5000元1非常关注5（2）诚信因素11典型示例控制要点实施建议编号过程、活动、岗位诚信因素失信表现（失信内容）失信结果（失信影响）失信风险评价分析（打分）是否为重大abcde1理化分析岗位制度履行不了解相关法律法规、公司岗位职责规范或落实不到位成本及产品质量，造成违规事件发生和经济损失，影响公司信用度43334人员构成学历要求、身体状况不符合要求。工作效率低，执行、分析能力差、检测技术差影响质量管理工作的正常开展。影响产品质量工作的进行23444环境设施诚信环境较差影响公司信誉度，造成公司损失44543情报交换未及时交流传递不能按部门领导要求执行34443序号重要诚信因素存在部门失信影响控制方法1理化分析岗位质检部企业标准、内控标准、检验方法及相关法律法规熟悉企业相关标准、检验方法及相关法律法规。严格按规定进行检测2微生物岗位质检部检测设备、试剂、玻璃仪器、耗材、办公设备培养箱进行温度监控5次/天3过程质管质检部国家标准、企业标准、检验方法及相关法律法规收集并熟悉相关标准、检验方法及相关法律法规。制定相关控制方法4原料收购生产部一证及检测报告索取一证及检测报告5顾客满意度经营部国家相关规定、企业要求按国家相关规定、企业要求进行操作6脱水/脱臭生产部温度及压力、时间严格按作业指导书和工艺描述进行操作（3）目标、方案和指标12控制要点实施建议典型示例目标、方案、指标？诚信目标：食品工业企业依据诚信方针规定的所要实现

的诚信目的。诚信方案：为实现诚信目标所规定并满足的具体的绩效要求，对失信治理方案的结果设定。诚信指标：目标的时段、区间、部门或人员岗位工资标准

的具体化，是目标的细化、量化。（3）目标、方案和指标13实施建议控制要点典型示例对外失信风险控制

对内员工失信风险控制技术方案技术措施的可操作性诚信目标制定考虑因素重大的失信风险因素新产品开发

提高能源利用率原铺料安全

设备有效运行

污水、废气排放等（3）目标、方案和指标14典型示例控制要点实施建议序号目标指标管理方案方法措施执行部门完成时间预算1配方管理符合原辅料法规要求（食品添加剂使用标准-GB2760-2011）执行《设计开发程序》开发部供应部10万元2包装设计符合预包装食品标签通则GB7718-2011，不隐瞒产品的真实成分，不夸大预期用途执行《设计开发程序》开发部5万元015案例分析诚信因素识别重要诚信因素确立目标、指标、管理方案（4）社会责任16控制要点实施建议典型示例社会责任？社会责任：一个个体或组织对社会应负的责任。

企业履行社会责任，有助于解决就业问题…….，保障了工人的切身利益…….，有助于保护资源和环境，实现可持续发展…….，对提升企业诚信品牌有很大的作用（4）社会责任17实施建议控制要点典型示例公平运营安全生产

产品质量安全顾客和消费者权益

合作共赢和谐劳动关系恪守法律责任倡导公共责任履行道德责任规范经营责任环保节约

社区参与和发展

公益事业责任营销

投诉与争议处理

隐私保护（4）社会责任18典型示例控制要点实施建议社会责任来源于最高管理者崇高思想境界和人格魅力“三利”商业理念——利国、利民、利企业利国：为国家创造效益，创造和发展社会效益。利民：为人民创造效益。员工过上小康生活，消费者得到质优价廉的商品。利企业：为企业创造效益。不断开发新产品，满足消费者需要。爱是正大无私的奉献——爱国、爱家、爱公司、爱顾客、爱个人（5）诚信文化19控制要点实施建议典型示例诚信文化？诚信文化：食品工业企业应开展以诚信为核心的企业文化建设，树立诚信经营理念，参与内部和外部诚信文化传播活动。

从业人员的职业道德教育

企业诚信经营的理念（5）诚信文化20实施建议控制要点典型示例建设内容：弘扬诚信文化理念，体现企业价值观

质量安全责任感

企业价值观

员工归属感、荣誉感

企业团队精神企业诚信环境

员工法律道德观念

与相关方关系（5）诚信文化21典型示例控制要点实施建议要求企业——重视科技、提升品质。重视新科技的引进，同时

也非常重视品质的稳定及领先地位，以维护顾客的利益。要求员工——全心全意,忠诚可靠,积极勤奋,吃苦耐劳,

知恩达理,不断创新（6）文件及记录控制22控制要点实施建议典型示例

文件控制要求制定文件控制程序，确定负责部门

文件的编写、评审、批准、发布、回收、借阅、更改、

保管、修订、销毁情况

文件发布的管理

外来文件的控制

作废文件的管理

记录控制要求确定记录管理部门及相应岗位的管理职责

建立、实施并保持记录控制程序

按性质对记录实施分类和管理，包括记录的标识、存放、

保护、检索、存放期限和处理

记录应真实可靠，准确完整，字迹清楚，标识明确，并具有

可追溯性，便于查阅检索。（6）文件及记录控制23实施建议控制要点典型示例

记录控制要求字体：宋体（？）……

行间距：（1.5倍）……

页边距：2.5cm或2.0cm……

编号：一律以英文代码和阿拉伯数字组合编号……（6）文件及记录控制24典型示例控制要点实施建议（7）资源、职责和权限25控制要点实施建议典型示例必要的资源保障

明确职责和权限并传达到位

任命诚信负责人，明确规定其职责和授信权限

成立实施小组

内部授权或授信

编制事故内部责任追究、内部失信预防与惩戒公示制度人力资源专项技能基础设施财力支持最高管理者授予诚信负责人在诚信管理方面的信任担保和权利（7）资源、职责和权限26实施建议控制要点典型示例岗位任职资格（持证上岗）的确定

人力资源需求

人力资源开发

岗前教育

任职符合度评估及日常考核

员工培训计划（年度、临时性培训）

年度培训效果评估（7）资源、职责和权限27典型示例控制要点实施建议（8）教育、培训和能力28控制要点实施建议典型示例确保员工具有相应规定的资质与能力

是否建立了培训需求和实施培训的程序

是否制定了培训计划→培训→评价（培训效果）

培训记录、培训效果评估表等相关记录（8）教育、培训和能力29实施建议控制要点典型示例人力资源管理的四大任务：聘人、育人、用人、留人

注重培养综合素质、忠诚度、诚信意识，其次是个人能力

建立人才数据库，保存个人诚信档案

设计个人职业生涯规划，设计继任计划

对影响诚信的关键岗位人员进行系统教育和有意识的培养（8）教育、培训和能力30典型示例控制要点实施建议（9）信息交流与控制31控制要点实施建议典型示例

交流分类：内部交流、外部交流

交流方式：口头、电话、书面、展览展销、会议等形式

交流方向：上行沟通、下行沟通、平行沟通、对外沟通（9）信息交流与控制32实施建议控制要点典型示例制定程序文件，确定信息交流的方式、内容和职责

交流的方向不同，内容和形式就不同，如

—海尔的3E卡（Everyone,Everyday,Everything）

针对诚信因素和重要诚信因素信息在组织内部各职能部门

有效沟通，体现在各部门、各层次之间的协作上

信息沟通的载体：数据统计、文件、文化、思想和情感（9）信息交流与控制33典型示例控制要点实施建议（10）运行控制34控制要点实施建议典型示例

运行控制的对象：人员、基础设施、设备、财务、绩效的

控制等企业一切经营活动

运行控制的范围：覆盖企业的全部活动、人员、产品及服务

控制办法：正常性控制、异常紧急性控制—

充分考虑异常及紧急情况的控制

对其他管理体系的应用职业健康管理体系食品企业诚信管理体系良好生产规范GMP质量管理体系食品安全管理体系环境管理体系（10）运行控制35实施建议控制要点典型示例

控制程序内容：

—控制指标、控制的主体（职能部门）、—控制的客体（失信风险活动），—控制的方法和手段（管理办法、法律法规）

运行控制的步骤

—选择控制指标、控制对象、方法

—衡量诚信实际业绩

—采取纠偏行动（10）运行控制36典型示例控制要点实施建议（11）应急准备和响应37控制要点实施建议典型示例

应急准备和响应的构成-事前→事发→事中→事后（p175）

风险与应急能力分析（p176）—法律法规分析：国家法律、地方政府法规与规章—风险分析：历史情况、地理因素、技术问题、人的因素、物理因素、管制因素—应急能力分析：所需要的资源与能力是否配备齐全、外部资源能否在需要时及时到位、是否还有其他可以优先利用的职业应急准备和应急预案的编写—预警及预防机制—应急响应—后期处置、保障措施等（11）应急准备和响应38实施建议控制要点典型示例建立失信预警系统

建立失信应急指挥系统

建立有效的应急响应程序

验证失信应急预案和响应措施

建立文件

企业事故应急预案

产品召回控制程序

安全生产管理制度（11）应急准备和响应39典型示例控制要点实施建议（12）监视和测量（视→测）40控制要点实施建议典型示例监视和测量的分类（P192）按监视形式分为：直接监视和测量、内部审核和外部评价；

按监视对象分为：产品检验、计量器具检定和校准、服务规范检查、体系有效性检查、目标检查、顾客满意度监测、诚信指标监测、合规性评价等；按监视信息来源分为：现场监视和社会征信评价；

按监视时机分为：例行检查和非例行检查；

按监视内容覆盖面分为：专项检查和全面检查。（12）监视和测量（视→测）41实施建议控制要点典型示例监视和测量信息的收集

从原辅料采购到进厂检验开始，对各项需监测项目（技术指标、农残等）进行监测

生产过程中进行监测，作为评价运行控制效果的依据

产品出厂前检验，包括自检及送检，严防不合格产品出厂

销售及售后对顾客满意度信息的收集（12）监视和测量（视→测）42典型示例控制要点实施建议43控制要点实施建议典型示例不符合的分类—

严重不符合—一般不符合

不符合的处理—纠正措施—预防措施—

信用修复（P199,设立协调部门、修复信用记录、重树形象、诚信档案）（13）不符合识别、纠正、预防及信用修复（13）不符合识别、纠正、预防及信用修复44实施建议控制要点典型示例对失信风险进行评价、确定不符合性质和分类

建立纠正措施、补救措施、预防措施的有关程序文件

评价预防措施、补救措施和纠正措施的效果对不符合项区采取措施并保持记录通过第三方评价审核，确保诚信保障能力的实现（13）不符合识别、纠正、预防及信用修复45典型示例控制要点实施建议

建立文件HACCP计划

原料验收标准

产品召回控制程序

不符合产品控制程序

纠正和预防措施

应急准备和响应控制程序（14）内部审核46控制要点实施建议典型示例

内部审核的4个步骤：（P202）

策划—准备—实施—报告

内部审核的现场核查方式（1）观察法（2）自上而下和自下而上的核查方式（3）正向核查和逆向核查

（4）以失信风险为主线的核查方式（5）按部门和要素审核（14）内部审核47控制要点实施建议典型示例以失信风险因素为主线的审核方式，核查内容有（p202）：a)重大失信因素是否已识别评价出来，识别评价过程如何。b)重大失信因素是否全面进行控制策划。c)目标指标。d)核查方案是否适用。e)管理职责是否落实；人员是否经过培训教育并具备相关能力。f)有关运行是否实现文件化；文件下发和有关运行作业记录情况如何。g)日常监控情况的证据；相关方的诚信评价记录，顾客的意见等。h)内部核查提出的整改意见。（14）内部审核48实施建议控制要点典型示例1.自上而下和自下而上的审核方式（职能部门→实施部门→工作岗位）2.正向核查和逆向审核正向核查：按条款策划→诚信因素识别→实施控制→检验→证据记录逆向核查：现场发现→考核检测→实施→策划（文件或辨识情况）（14）内部审核49典型示例控制要点实施建议（15）合规性评价50控制要点实施建议典型示例合规性评价的主要内容

合规性评价的准备工作

合规性评价（P217，收集、识别、评价、报告）

合规性评价报告重点—

重大诚信因素管控的合规性评价—

运行过程相关诚信因素管控的合规性评价—

产品相关诚信因素管控的合规性评价—

交付、服务过程诚信因素管控的合规性评价（15）合规性评价51实施建议控制要点典型示例编制文件

定期评价

评价的实施与控制

编写评价报告和其他归档记录

认真落实评价整改工作

进行科学奖惩（15）合规性评价52典型示例控制要点实施建议（16）体系评价53控制要点实施建议典型示例评价“三性”要充分可靠的数据和资料

体系持续的适宜性、充分性、有效性

评价内容（1）诚信方针（2）诚信目标和指标（3）企业自我评价评价输入内容（考核点）（1）内部核查、外部审核、自我评价和社会征信评结果；（2）顾客及其它相关方的反馈；（3）新的失信风险隐患或可控关键点；（4）预防措施和纠正措施有效性情况；（5）如法律更新出台、标准更新、新技术、新产品、新手段

的引进及任何改进的机会（16）体系评价54实施建议控制要点典型示例策划

准备

实施

后续工作（16）体系评价55典型示例控制要点实施建议（