国际工程承包管理中的合同管理

国际工程承包管理中的合同管理

国际工程承包市场是一个竞争激烈、要求高、风险大的工程承包市场。国际工程在承发包过程中必须体现公平竞争的原则,一般规定凡是满足投标要求的承包商均可以参与国际工程的投标。这样,每项国际工程均能吸引不少相应的承包商参与竞争。在激烈的公开竞争中,只有那些熟悉国际工程环境、经营管理水平高的承包商才能获胜,才能在低报价的条件下圆满完成工程承包。随着工程建设规模的扩大、施工技术的提高、业主行为的改变等,国际工程承包的管理模式不断发展,新型的管理模式不断涌现。在传统的工程承包管理模式中一般存在业主、工程师和承包商三者之间的关系,而在新型的承包管理模式中三方关系发生变化,相应地,作为明确项目各参与方行为准则的合同条款也将发生变化。1国际工程的一般规则1.1国际工程项目FIDIC系列合同由国际咨询工程师联合会编制,是1945年以后国际通用的标准合同,广泛应用于国际工程界。FIDIC系列合同包括:《FIDIC土木工程施工合同条件》、《FIDIC业主/咨询工程师标准服务协议书》、《FIDIC电气与机械工程合同条件》、《设计-建造和交钥匙工程合同条件》和《土木工程分包合同条件》。其中《土木工程分包合同条件》适用于国际工程项目中的工程分包,与《FIDIC土木工程施工合同条件》配套使用。《FIDIC土木工程施工合同条件》(红皮书)是基本的合同条件,适用于进行国际性公开招标的一切土木建筑工程的施工管理。FIDIC合同条款适用于单价合同。在项目管理模式方面,适用于传统模式。FIDIC合同条款确定了业主和承包商之间的合同关系,同时要求业主任命工程师对工程项目施工进行合同管理。在传统模式的项目管理中,业主与设计机构(建筑师/工程师)直接签订设计服务合同。在设计机构的协助下,通过竞争性招标将工程施工交由总承包商来完成。《设计-建造和交钥匙工程合同条件》(桔皮书)是为了适应国际工程项目管理方法的发展而提出,适用于设计-建造和交钥匙工程。合同条款明确了业主和承包商的合同关系,承包商一般应在竣工时间内设计、实施和完成工程以及在合同期内修补任何缺陷,同时为工程提供所需的全部工程监督、劳工、工程设备、材料、承包商的设备、临时工程以及所有其他物品。该合同条件适用于总价合同。1.2招标采购模式国际金融组织拥有巨额贷款,对国际工程事业的发展起着非常重要的作用。国际性的金融组织很多,世界银行对国际性的工程承包事业影响最大,向世界各国提供大量的贷款和技术援助。国际金融组织为保证所有成员国在工程项目上有公平的竞争机会,要求所有接受国际金融组织贷款的工程项目必须采用国际性公开的采购指标竞争,并接受贷款机构的监督。世界银行对工程项目招标采购发布了比较严格的规定,要求借款人遵照执行。这些规定主要有:《工程采购招标文件样本》、《货物采购招标文件样本》、《咨询服务合同样本》等。《工程采购招标文件样本》详细规定了国际竞争性招标的做法及条款,在“通用合同条款”部分,建议全文采用FIDIC合同(红皮书)的第1部分通用条款。世界银行项目在项目管理模式方面适用于传统模式。世界银行对设计-建造模式在项目上的应用采取非常严格的限制。其它区域性金融组织较多,基本与世界银行政策一致。1.3jct合同英国在工程承包方面,有较长的历史和完善的制度,对国际工程承包和许多国家的建筑业有较多影响。在土木工程和房屋建筑领域分别采用英国土木工程师学会编制的《土木工程施工合同条款》(简称ICE合同)和英国皇家建筑协会编制的《建筑业标准合同》(简称JCT合同或RIBA/JCT合同)。ICE合同已修订出版多次,1991年已出版第6版ICE6。ICE合同适用于单价合同,但没有独立的第2部分——专用条款。ICE6合同在项目管理模式方面适用于传统模式。JCT合同由一个庞大的合同文件体系组成,针对房屋建筑的不同规模、性质、建造条件等提供不同的标准条款。最基本的JCT合同第4版JCT80于1980年修订出版,第5版JCT91于1991年修订出版。JCT80和JCT91合同适用于总价合同。当工程实施过程中某项工作的实际工程量变化较大时,可以相应地调整合同总价。JCT80和JCT91合同在项目管理模式方面适用于传统模式。为适应项目管理模式的发展,1981年出版了《承包商包括设计的JCT合同标准格式》(简称JCT-CD81),适用于设计-建造管理模式。JCT-CD81合同条款适用于总价合同。承包商向业主作出最大成本保证(GMP),低于GMP的工程节省费用由业主与承包商分享。1987年JCT出版的管理承包标准格式JCT-MC87适用于管理承包模式,相当于美国的风险型承包管理(CM)模式,一般用于大型复杂项目,要求独立设计,工期较紧。JCT-MC87不适用于总价合同,付给管理承包商的费用为基本费与管理承包费之和,类似于成本补偿方式计价。使用JCT-MC87合同时,整个工程项目分解为许多独立的工作包,每个工作包通过专业承包商分别竞争,非常有利于降低项目总成本。起源于美国的代理型承包管理(CM)模式在英国称之为CM模式,在英国多数使用CM合同的工程通常借鉴和采用美国CM的相关做法。由于英国建筑业固有的特点,CM合同条款在英国应用远不及美国普遍。图1为英国房屋建筑承包市场中,几种常用的承包合同所占市场份额(按合同额统计)。1.4相关合同条款在美国,制定土木工程承包施工的合同条款或法规的组织或机构有:美国建筑师学会、美国承包商总会、美国仲裁协会,工程师合同文件联合会、美国政府有关部门等。由于制定施工承包合同和法规的部门众多,因此涉及土建工程承包施工的合同条款种类繁多。美国建筑师学会(简称AIA)在美国建筑业及国际工程承包界有较高的权威和影响。针对不同的工程项目管理模式及不同的合同类型,AIA出版了多种形式的合同条款。AIA-A201为承包合同的通用条款《施工合同一般条件》,规定了业主、承包商及建筑师之间的权利、义务及关系。AIA-A201合同通常与其它AIA文件配合使用。适用于传统模式的系列合同条款如表1所示。适用于设计-建造模式的系列合同如表2所示。适用于CM模式的系列合同如表3所示。2项目项目管理世界各国和国际金融组织针对工程建设的各自特点,同时结合工程项目管理理论的发展,制订和推荐了众多的标准承包合同。虽然国际工程具体特点千差万别,但绝大多数国际工程承包管理仍然采用传统模式。在传统模式中,业主与设计机构(建筑师/工程师)签订专业服务合同,业主与承包商签订工程承包合同,工程建设按设计、招投标、建造等顺序进行。传统模式历史悠久,管理方法成熟,在国际工程和各国国内工程中都得到广泛应用。相应地,适用于传统模式的标准承包合同数量最多。为克服传统模式中的一些缺点,如项目建设总工期较长、业主可能过多直接管理项目、业主班子庞大、工程变更和索赔增加等,新的项目管理模式不断出现,如设计-建造模式、CM模式、项目管理(PM)模式、合作伙伴(Partner)模式、PFI模式等。这些不同的项目管理模式也有各自不同的优点和局限,针对具体工程,业主和承包商可以根据自身特点和工程规模以及管理水平,选择合适的管理模式和相应的合同条款,紧密合作,圆满完成工程建设。按工程项目管理模式和计价方式,这些标准合同大致可以分为:①总价合同。适用于传统模式的合同条款有JCT80,JCT91,AIA-A101(与A201配合使用);适用于CM模式(代理型)的合同条款有AIA-A101或A101/CMa(与A201/CMa配合使用)。②单价合同。适用于传统模式的合同条款有FIDIC(红皮书),ICE6。③成本补偿合同。适用于传统模式的合同条款有AIA-A111(与A201配合使用);适用于CM模式(代理型)的合同条款有AIA-A111(与A201/CMa配合使用)。④设计-建造及交钥匙合同。适用于设计-建造合同模式的合同条款有FIDIC(桔皮书),JCT-CD81。⑤CM合同(风险型),即英国的管理承包合同。适用的合同条款有JCT-MC87,AIA-A121/CMc或A131/CMc(与A201配合使用)。由于建设管理实践和理论的不断发展,标准合同随之不断发展和完善,新型合同也不断产生。3设计-建造模式国际工程承包合同类型较多,适用于不同管理模式有不同的承包合同可供选择,且国际工程承包合同仍在不断发展完善和修订。适用于传统模式的承包合同种类和数量最多,有总价合同、单价合同、成本