2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识阶段测试题

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识阶段测试题单选题（共150题）1、股权投资基金财务尽职调查经常采用趋势分析和（）工具，在财务预测中经常会用到（）敏感度分析等方法。A.结构分析；假设性分析B.结构分析；场景分析C.技术分析；假设性分析D.技术分析；场景分析【答案】B2、在20世纪80年代美国第四次并购浪潮中催生了（）等著名并购基金管理机构的成立，极大地促进了并购投资基金的发展。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B3、关于基金组纟只形式，投资者可通过（）对基金重大事项或重大投资进行决策。A.设置有合伙人会议的合伙型基金B.由基金管理人受托管理的信托（契约）型基金C.设置有股东大会（股东会）的公司型基金D.设置有投资咨询委员会的合伙型基金【答案】C4、合伙协议中应明确管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的计算和支付方式。A.义务、管理费B.义务、应税额度C.权限、应税额度D.权限、管理费【答案】D5、估值方法通常不包括（）。A.清算法B.创业投资估值法C.相对估值法D.成本法【答案】A6、境内IPO市场包括（）A.ⅠB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C7、（2018年真题）整个基金资产类别中，股权投资基金属于（）A.低风险、低期望收益B.低风险、高期望收益C.高风险、低期望收益D.高风险、高期望收益【答案】D8、股权投资母基金甲，投资了股权投资资金乙，后甲又从乙的投资人丙处购买了乙的基金份额，说法正确的是（）。A.母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的二级投资业务B.母基金甲投资乙属于一级投资，购买丙的份额属于二级投资C.母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的一级投资业务D.母基金甲投资乙属于二级投资，购买丙的份额属于一级投资【答案】B9、关于投资机构投资后管理阶段获取信息的方式，以下表述错误的是（）。A.关注被投资企业经营状况B.向被投资企业委派高管，直接参与被投资企业的日常经营C.日常联络与沟通工作D.参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会【答案】B10、私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（）A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】A11、股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B12、股权投资备忘录的()条款可以锁定投资机会，从而保证双方的时间和经济效率A.排他性B.优先购买权C.回购D.反摊薄【答案】A13、股权投资通常存在的问题不包括（）。A.信息不对称B.外部性较强C.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理D.决策不透明【答案】D14、基金业协会会员不属于的一项是（）A.普通会员B.联席会员C.高级会员D.观察会员【答案】C15、契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定，但在实务中相关约定同样需参照现行（）和业务指引的要求。A.中国证监B.国家发改委C.行业监管D.基金制度【答案】C16、（）是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。A.市盈率B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.内部收益率【答案】C17、关于公司型股权投资基金的收益分配说法错误的是（）A.股份有限公司型股权投资基金分红只能采用现金分配的形式；有限责任公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式B.公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案，并经股东大会（股东会）决议通过C.有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例进行收益分配D.股份有限公司型股权投资基金一般按股东实际持股比例进行收益分配【答案】A18、（2017年真题）按照股权投资基金所处生命周期的不同阶段，可以将基金信息披露分成（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D19、关于股权投资基金运作，以下表述错误的是（）。A.基金的投资范围、投资策略一般不会在基金合同中明确列示B.投资范围通常依据目标投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定C.投资限制的确定，通常服务于保护投资者利益这一目标D.投资策略通常依据基金的投资目标及投资者对风险和期望收益的偏好来确定【答案】A20、在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()A.《证券投资基金法》B.《私募投资基金管理人内部控制指引》C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》D.《私募投资基金募集行为管理办法》【答案】A21、关于创投基金与并购基金的区别，以下表述错误的是（）A.创投基金通常不使用杠杆；并购基金通常使用杠杆B.创投基金采取参股投资；并购基金采取控股投资C.创投基金只投资早期企业；并购基金只投资成熟企业D.创投基金投后重点是增值服务；并购基金投后重点是企业重整【答案】C22、股权投资基金投资的创业企业，可能净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值比较低。此时，（）可能比较实用。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.企业价值/息税前利润倍数法D.市销率倍数法【答案】D23、一般而言,并购基金会从以下几个方面寻找价值被低估的企业。不属于的一项是（）A.高市盈率B.经济周期C.运营D.拆分与合并【答案】A24、公司型基金的基金合同是（）。A.营业执照B.董事会决议C.股东大会决议D.公司章程【答案】D25、某股权投资基金到期拟进行清算，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元,全部投资退出8亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%(单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。下列选项,不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（）A.优先向基金投资者返回投资本金B.业绩报酬属于基金的费用，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者本金C.向基金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬分配D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进4汾配【答案】B26、全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A27、下列说法正确的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者（）。A.完全权益法B.完全随机法C.算术平均法D.加权平均法【答案】D29、股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于（）具有重要作用。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、折现现金流估值法具有（）优点。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、投资人作为股东参与投资，依法享有股东权利，并对基金债务承担有限责任的私募股权基金组织形式为（）。A.合伙型基金B.合伙型基金和公司型基金C.公司型基金D.信托（契约）型基金【答案】C32、以下（）属于清算退出的方法。A.并购退出B.清算退出C.破产清算D.首次公开上市（IPO）退出【答案】C33、（2017年真题）在信托型股权投资基金中，根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得基金份额以及退出应得退出金额的是（）。A.权益登记机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.监管机构【答案】A34、(2016年)在公司型私募股权投资基金的解散清算中，以下不属于清算人职责的是（）。A.就基金已投资项目进行追加投资B.通知、公告债权人C.清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款D.清理基金资产，分别编制资产负债表和财产清单【答案】A35、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利益广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，以下哪些情形会以虚假广告罪定罪处罚（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、股权投资基金的投资者主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、有限合伙企业至少应当有一个（）A.特殊合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.发起人【答案】C38、私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计（）以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。A.两次B.五次C.四次D.三次【答案】A39、股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款是（）。A.董事会席位条款B.保护性条款C.反摊薄条款D.随售权条款【答案】B40、下列关于股权投资基金的分类说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、（）是以股权投资基金为主要投资对象的基金。A.股权投资母基金B.股权投资基金C.衍生证券投资基金D.衍生产品【答案】A42、股权投资基金的服务机构主要包括（）、会计师事务所等。A.基金资产保管机构B.基金销售机构C.律师事务所D.以上都是【答案】D43、下列说法错误的是（）。A.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务B.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P／P2B众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，由于这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者，为防范风险，基金业协会对从事与私募基金业务相冲突业务的上述机构将不予登记C.私募股权投资基金类管理人，需要对“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明D.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务、与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、其他非金融业务【答案】A44、以下行为构成集资诈骗罪的是（）。A.以投资入股的方式非法吸收资金的B.以委托理财的方式非法吸收资金的C.以代种植(养殖）等方式非法吸收资金的D.拒不交代资金去向，逃避返还资金的【答案】D45、我国股权投资基金行业发展现状有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、清算包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D47、基于目标收益率倒推当前价值的估值方法是（）。A.成本法B.相对估值法C.创业投资估值法D.清算价值法【答案】C48、股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据（）的相关规定在工商行政管理部门办理变更登记。A.《企业信息公示暂行条例》B.《公司登记管理条例》C.《期货交易管理条例》D.《企业所得税法实施条例》【答案】B49、创业投资是指向处于各个创业阶段的（）进行的股权投资。A.未上市成长性企业B.上市企业C.成熟企业D.中小微企业【答案】A50、（2017年真题）中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案，应依照（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B51、下列属于我国场外市场的是()。A.主板B.中小板C.新三板D.创业板【答案】C52、(2017年)关于竞业禁止条款，下列说法错误的是（）。A.竞业禁止条款目的是保证股权投资基金的利益不受损害B.法定竞业禁止，是当事人基于法律的直接规定而产生的竞业禁止义务C.约定竞业禁止，是当事人基于合同的约定而产生的竞业禁止义务D.实践中，创始人股东、高级管理人员以及其他关键人员在交割之前通常要签署形式及内容令投资人满意的竞业禁止协议【答案】A53、定期报告由（）组成。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D54、下列不属于股权投资母基金的业务的是（）。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.间接投资【答案】D55、以下不属于基金的定期报告的内容的是（）A.基金的基本信息B.基金当事人以及相关服务机构的信息C.管理费率或者托管费率变更D.利润分配情况【答案】C56、下列关于合伙型基金的说法，错误的是（）。A.合伙型基金具有独立的法人地位B.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人C.合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式D.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任【答案】A57、下列关于合伙型基金的说法，不正确的是（）。A.不具有独立的法人地位B.基金管理人是参与主体之一C.普通合伙人以其认缴的出资额为限承担责任D.有限合伙人不参与投资决策【答案】C58、（2017年真题）下列不属于投资后项目跟踪与监督经营指标的是（）。A.经营风险控制情况B.收入C.净利润D.网点建设【答案】A59、有限合伙型私募股权投资基金中关于收益分配说法错误的是（）A.在收益分配顺序上普通合伙人优先于有限合伙人B.管理分红可以接照总体利润计算。也可以按每个项目单独计算C.特定项目实现之前.所有收益归有限合伙人D.有限合伙型私募基金与公司型私募基金收益分配存在差别【答案】A60、目前具有基金销售业务资格的主体不包括（）。A.期货公司B.证券投资咨询机构C.证券公司D.基金登记机构【答案】D61、(2017年)人民币股权投资基金是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内（）进行投资的股权投资基金。A.公开交易股权B.非公开交易股权C.成长性企业股权D.中小企业股权【答案】B62、《企业所得税法》规定符合条件的居民企业之间的（）为免税收入，可以在计算应纳税所得额时减除。A.股息、红利等权益性投资收益B.特许权使用费收入C.接受捐赠收入D.转让财产收入【答案】A63、下列不属于清算退出流程的是（）。A.清查公司财产、制订清算方案B.了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务C.办理变更登记D.分配公司剩余财产【答案】C64、（2021年真题）关于信托（契约）型股权投资基金的权益登记，以下表述错误的是（）。A.基金投资者持有的基金份额全部退出后，就不再是基金合同的当事人B.基金管理人可以自行办理基金权益登记事项，也可以委托有资质的基金服务机构代为办理，后者情况下管理人不再承担权益登记相关的职责C.退出金额由权益登记机构根据最终确定的退出价格计算D.投资人退出和基金的份额转让均会涉及基金权益登记【答案】B65、股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是（）。A.基金管理人最近三年的投资业绩说明B.基金估值政策、程序和定价模式C.基金的投资信息D.基金合同的主要条款【答案】A66、某股权投资基金拟投资从事智能机器人项目的E公司股权，预计1年退出时的股权价值为30亿元，目标收益率为50%，则E公司的估值为（）亿元。A.20B.15C.25D.18【答案】A67、(2017年)股权投资基金运作流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A68、信托（契约）型基金主要特点，不包括（）A.信托（契约）型基金本质上是一种信托关系，因此，契约各方可通过信托契约进行相关约定，运作比较灵活。B.信托（契约）型基金中，除非基金合同另有约定，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任。C.信托（契约）型基金是企业所得税的纳税主体，需要缴纳所得税，取得缴纳的所有税，就可以避免了双重纳税。D.信托（契约）型基金不是企业所得税的纳税主体，不需要缴纳所得税，只有基金投资者而要对取得的投资收益缴纳所得税，避免了双重纳税。【答案】C69、下列对基金业绩评价的说法错误的是（）A.了解股权投资基金托管人过去的历史业绩，是选择基金产品的重要参考依据之一B.通过对当前已投资基金的业绩进行横向比较，有利于投资者了解已投资基金在市场上的业绩水平，并对未来的回报水平进行一定的远期预测C.对所管理的股权投资基金进行业绩评价，能够使管理人了解基金运营状况和可能存在的问题D.有利于管理人有针对性地开展投资组合的投资后管理工作，并对投资策略进行调整和完善【答案】A70、企业现场调研的步骤与方法包括（）。A.目标公司内部访谈与外部访谈B.撰写尽职调查报告C.内部复核D.资料收集【答案】A71、（2016年真题）在向投资者推介股权投资基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。A.3B.10C.1D.5【答案】A72、募集机构应当对投资者的商业秘密及（）严格保密。并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等。A.宗教信仰B.个人信息C.职业操守D.资金规模【答案】B73、关于股权投资基金托管人和财产保管机构，说法错误的是（）A.基金托管人作为基金管理人的代理人，对基金财产进行保管B.基金管理人可以选择聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管C.基金托管人与基金管理人共同对投资者承担受托责任D.基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管【答案】A74、（）是老股东常用的方式，双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易。A.点击成交B.收盘自动匹配成交C.互报成交确认申报D.定价委托【答案】C75、公司型基金中，投资者出资成为（）。A.普通合伙人B.有限合伙人C.公司股东D.委托人【答案】C76、股权投资基金进行股权投资的最终目标是（）。A.避免损失B.实现投资循环C.实现项目的成功退出D.实现投资收益【答案】C77、投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，以下错误的是（）。A.聘请专业的第三方机构开展尽职调查B.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况C.跟踪协议条款执行情况D.参与被投资企业的公司治理【答案】A78、从退出收益的角度来看，一般来讲（）的收益高。A.上市转让退出B.挂牌转让退出C.协议转让退出D.以上都不是【答案】A79、外币股权投资基金在投资过程中，通常在（）设立特殊目的公司作为受资对象，并在（）完成项目的投资退出。A.境内、境外B.境外、境外C.境内、境内D.境外、境内【答案】B80、下列不属于QFLP进行试点的城市和地区的是（）。A.北京B.天津C.重庆D.广州【答案】D81、关于创业投资基金的运作特点，以下描述不正确的是（）A.投资对象主要是未上市成长性创业企业B.通常采取控股性投资C.一般不借助杠杆，以基金的自有资金进行投资D.投资收益主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权増值【答案】B82、关于契约型基金，下列说法错误的是（）A.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金具有法律实体地位。B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。C.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。D.契约型基金按照基金合同来运营【答案】A83、某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8％的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25％获得追加分配。(4)按照投资者80％、管理人20％的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。A.2144万元和36万元B.2180万元和0C.2176万元和4万元D.2160万元和20万元【答案】D84、股权投资基金项目退出的目的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B85、（2018年真题）中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B86、投资者在获得约定的（）收益率后，管理人才能获得业绩报酬。A.最少B.门槛C.最高D.以上都是【答案】B87、股权投资母基金的作用，不包括（）A.分散风险B.专业管理C.投资机会D.缩小规模【答案】D88、（2020年真题）以下属于合伙型股权投资基金合同中的必备条款是（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.II、III、IV【答案】A89、竞价交易制度又称委托驱动制度，其内容是：开市价格一般由集合竞价形成，随后进入连续竞价阶段，交易系统对不断进入的投资者交易指令，按（）原则排序，将买卖指令配对竞价成交。A.交易量优先B.最低限额C.价格优先与时间优先D.协议优先【答案】C90、（2018年真题）关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（）。A.目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司B.目标公司不得进入协议约定的竞争性行业C.目标公司关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位D.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益【答案】B91、（2018年真题）以下可以保护投资者不被摊薄的条款是（）。A.竞业禁止条款B.信息披露条款C.优先认购权条款D.回售条款【答案】C92、项目退出通常需要选择适当的退出时机，下列关于项目退出的一般顺序排列正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅠC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ【答案】B93、关于政府引导基金，表述错误的是（）A.政府引导基金对创业投资基金的投资方向有一定的引导作用B.政府引导基金对其投资的创业投资基金所投优秀项目可以跟进投资C.政府引导基金通常发起设立创业投资基金，吸引社会资本D.政府引导基金对历史信用良好的创业投资基金提供融资担保，支持其债券融资【答案】B94、并购基金投资退出的方式包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D95、关于政府引导基金，说法正确的是（）。A.政府引导基金不能对创业投资基金提供融资担保的支持B.政府引导基金鼓励创投基金投资成长期和成熟期的企业C.政府引导基金主要直接投资与创业公司D.政府引导基金按市场化方式运作，主要投资于创业投资基金【答案】D96、(2017年)股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括（）。A.业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法合规经营B.有主办券商推荐并持续督导C.为国家认定的高新技术企业D.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算【答案】C97、公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的（），通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。A.股东B.董事C.经理D.监事【答案】A98、（2017年真题）私募基金管理人内部控制制度相互制约原则，是指（）。A.内部人员相互制约、相互监督B.管理部门相对独立、互相牵制C.组织结构权责分明、相互制约D.内部流程相对清晰、相互制约【答案】C99、股权投资协议里的常见条款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D100、(2017年)下列属于股东大会职责的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C101、合伙型股权投资基金，新增合伙人需（??）一致同意，并订立入伙协议。A.全体合伙人B.一半以上合伙人C.2/3以上合伙人D.1/3以上合伙人【答案】A102、财务尽职调查的内容不包括（）。A.企业的历史经营业绩B.企业的未来盈利预测C.企业的治理状况D.企业的财务风险敏感度分析【答案】C103、企业的经营管理风险是个复杂的系统工程，面临各种不同的风险，以下属于企业内部的风险的是（）A.自然风险B.经济风险C.财务风险D.政治风险【答案】C104、《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及从业人员推介私募基金时，下列说法错误的是（）。A.禁止恶意贬低同行B.禁止推介非本机构设立成负责募集的私募基金C.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介D.法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为【答案】C105、股权基金业绩评价主要采用的指标有（）A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅣ【答案】C106、有限合伙企业的利润分配、亏损分担，按照（）的约定办理。A.合伙协议B.委托协议C.企业章程D.合伙企业法【答案】A107、关于股权投资业务尽职调查的内容，不包括（）A.发展战略B.企业基本情况C.会计政策D.风险分析【答案】C108、（2017年真题）针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以采取（）处理方式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A109、股权投资基金提供的管理咨询服务是指为被投资企业提供（）等方面的顾问建议。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B110、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（）。A.约定了目标企业的控制权分配B.目标公司高管不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司C.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益D.目标公司关键员不得兼职与本公司业务有竞争的职位【答案】A111、《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是()。A.中国证券业协会B.中国股权投资基金协会C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】C112、境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准，主要包括（）和（）以及外汇局，如果境内目标企业的主体资格特殊，还可能涉及国家相关主管部门。A.商务部，证监会B.商务部，国家发展改革委C.证监会，国家发展改革委D.外贸部，国家发展改革委【答案】B113、(2017年)股权投资基金在运作过程中的费用由（）承担。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金资产【答案】D114、(2017年)下列属于运营能力分析的是（）。A.计算公司各年度毛利率、资产收益率、净资产收益率等，分析公司各年度盈利能力及其变动情况，分析和判断公司盈利能力的持续性B.计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险C.计算公司各年度资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等，结合市场发展、行业竞争、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析公司各年度营运能力及其变动情况，判断公司经营风险和持续经营能力D.与同行业可比公司的财务指标比较，综合分析公司的财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题【答案】C115、下列事项中，属于股权投资基金发生重大变更应当向投资者披露的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B116、我国第一只公司型创业投资基金是（）。A.华安股权投资创业基金B.深圳中海创业投资基金C.福建鹏功企业投资基金D.淄博乡镇企业投资基金【答案】D117、股权投资基金X投资的Y企业已进入5皮产清算程序X在Y企业中的持股比例为10%,Y的账面资产总值9亿元，负债、利息和相关清算费用合计7.5亿元，经法院拍卖资产，资产变现总值为12亿元，则X基金持有丫企业的股权估值为（）A.0.45亿元B.0.9亿元C.0.15亿元D.0.75亿元【答案】A118、我国《上市公司收购管理办法》规定，通过证券交易所的证券交易,收购人持有—个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（）时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约?A.80％B.20％C.30％D.50％【答案】C119、关于相对估值法，以下公式错误的是（）A.市盈率倍数:股权价值/净利润B.息税前利润（EBIT)=净利润+所得税+利息企业价值C.息税折旧摊销前利润（EBITDA)=息税前利润（EBIT)+折旧D.市净率倍数=股权价值/净资产【答案】C120、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C121、（）的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。A.境外注册设立B.境内注册设立C.境外注册境内设立D.境内注册境外设立【答案】A122、制定合格投资者的具体标准的主体是（）。A.国务院证券监督管理机构B.中国证券业协会C.中国证券投资基金业协会D.中国人民银行【答案】A123、根据《公司法》，有限责任公司的章程应当载明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D124、（）是基金委托第三方管理机构进行投资管理。A.受托管理B.保存管理C.自我管理D.股权管理【答案】A125、某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料。后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会下列做法符合规定的是（）。A.要求公司进行整改，整改后允许登记B.列入异常机构名单C.不予登记D.接受申请并予以登记【答案】C126、(2016年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。A.基金的推介属于募集行为B.基金的赎回（退出）活动不属于募集行为C.基金份额（权益）的发售属于募集行为D.基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为【答案】B127、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（

）的罚款。A.百分之五以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十五以下D.百分之五以上百分之十五以下【答案】D128、优先认购权是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时，股权投资基金可以（）。A.按照持股比例直接获得新股的权利B.按照持股比例获得同等条件下的优先认购权利C.始终优先于新进投资人进行认购的权利D.转让一部分股份的权利【答案】B129、基金管理人内部控制的作用不包括()。A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格B.管理经营风险，确保经营业务的稳健运行C.维护基金持有人的权益D.保障股权投资基金财产的安全、完整【答案】C130、募集机构及其从业人员不得从事（）等违法活动。Ⅰ、为客户代签合同Ⅱ、侵占基金财产Ⅲ、侵占客户资金Ⅳ、利用基金相关的未公开信息进行交易A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C131、以下关于合伙企业的税务，说法错误的是（）。A.根据《合伙企业法》等相关规定，合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则B.合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税，合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税C.如果有限合伙人为自然人，两类收入均按照投资者个人的“生产、经营所得”，适用5%~35%的超额累进税率，计缴个人所得税。如果有限合伙人为公司，两类收入均作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税。D.合伙型基金的投资者作为有限合伙人，收入主要为两类：股息红利和股权转让所得【答案】A132、下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是（）。A.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分B.区域性股权交易市场对于鼓励科技创新和激活民间资本具有积极作用C.区域性股权交易市场接受省级人民政府监管，中国证券监督管理委员会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务D.区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是大型企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场【答案】D133、以非法占有为目的，使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为，以集资诈骗罪定罪处罚。以下选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅤB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A134、下列关于股权投资基金的监管，说法错误的是（）。A.依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障B.对创业投资基金的监管要求比对并购基金的监管要求高C.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束D.股权投资基金在国际上普遍采取私募形式【答案】B135、国内股权投资基金的募集对象主要包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D136、（2019年真题）关于合伙型股权投资基金清算，下列表述正确的是（）A.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算B.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金C.合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算D.清算期间，因基金继续存续，可以开展投资经营活动【答案】A137、(2016年)B基金是一家已有190名投资者的契约型股权投资基金，B基金还可以接受下述哪类主体作为投资者（）A.10名投资者成立的契约型股权投资基金B.15名投资者成立的契约型股权投资基金C.12名自然人D.11名合伙人的有限合伙企业【答案】A138、(2017年)杠杆收购是收购方用少量的自有资金结合大规模的外部资金来收购目标企业的活动。收购方的自有资金和外部资金的比例，通常取决于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ