2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷B卷附答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷B卷附答案单选题（共150题）1、中国境内的股权权投资基金进行境外投资，包括通过（）等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的（）等行为。A.新设、并购、所有权、控制权、经营管理权B.増设、收购、所有权、控制权、经营管理权C.新设、并购、所有权、管理权、经营控制权D.增设、并购、所有权、控制权、经营管理权【答案】A2、在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金会希望委派人员出任董事会"观察员"角色，那么观察员的职权是（）。A.具有投票权B.承担决策作用C.辅助性角色D.具有表决权【答案】C3、（2017年真题）下列关于有限责任公司非上市股权转让的基本流程的说法中，错误的是（）。A.内部转让是指现有股东之间相互转让股权B.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权D.外部转让一般需要征得全部其他股东的同意，且其他股东放弃优先购买权【答案】D4、对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起（）个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼A.30；3B.30；6C.60；3D.60；6【答案】C5、在法律尽职调查关注的重点问题中，应重点关注的问题是主要股东与目标公司之间的关联交易、资金往来及相互担保是否合法，这是属于（）的内容。A.主要股东情况B.高级管理人员C.重大合同D.诉讼及仲裁【答案】A6、关于未上市企业股权的非公开协议转让，以下表述正确的是（）A.并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式B.有限责任公司股权的外部转让，除公司章程另有约定外，需经全部其他股东同意C.除公司章程另有约定外，股份有限公司只能对内部转让股权D.员工收购（EBO）是回购退出的一种方式【答案】D7、符合（）的投资者投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C8、（2019年真题）股权投资基金投资阶段的环节包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、（2016年真题）股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（）股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。A.大型企业B.中小微企业C.传统企业D.高新技术企业【答案】B11、在税收支持方面，2007年2月，《财政部、国家税务总局关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知》发布，通知明确，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业（）年以上，凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的（）抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。A.1、70％B.2、70％C.1、50％D.2、50％【答案】B12、（）是公司的最高权力机构，由全体股东组成。A.董事会B.股东大会（股东会）C.监事会D.理事会【答案】B13、政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于（）等创业早期的企业。A.种子期、起步期B.成长期、成熟期C.起步期、发展期D.发展期、成熟期【答案】A14、（2021年真题）关于公司型基金的所得税，以下表述错误的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VB.Ⅱ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（）。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【答案】A16、（2020年真题）关于基金投资者和管理人间的收益分配，以下属于单一项目分配的是（）A.每个投资项目退出后的全部资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，需先返还投资者部分本金B.每个投资项目退出后的每一笔资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，不必先返还投资者全部本金C.每个投资项目退出后的全部资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，需先返还投资者本金和支付优先收益D.每个投资项目退出后的每一笔资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，需先支付优先收益，不必返还投资者本金【答案】C17、（2017年真题）下列不属于股权投资基金估值方法中市场法的是（）。A.近期交易价格法B.重置成本法C.有效市场价格法D.乘数法【答案】B18、相对估值法通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A19、全国中小企业股份转让系统又称（）。A.创业板B.新三板C.主板D.中小板【答案】B20、我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着（）两条主线进行。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A21、下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是()。A.向投资者发售虚构的基金B.冒充境外某知名企业的代理机构在境内募集资金C.以自有房产抵押向亲友借款投资某公司D.以不存在的某个项目作为投资标额募集资金【答案】C22、可以对股权投资基金行业违法违规的市场主体，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责的行政监管措施的机构或组织是（）。A.基金托管人B.行业自律组织C.中国证监会及其派出机构D.律师事务所【答案】C23、有限合伙型私募股权投资基金的《合伙协议》依据（）制定。A.《合伙企业法》B.《基金法》C.《证券法》D.《公司法》【答案】A24、在股权投资基金的运行阶段，基金管理人与投资者互动的重点包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、（）是行政法治原则的集中体现和保障。A.依法监管原则B.高效监管原则C.适度监管原则D.审慎监管原则【答案】A26、股权投资（）在基金运作中具有核心作用。A.基金托管人B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金投资顾问机构【答案】C27、相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点错误的一项（）。A.投资期限长、流动性较高B.投资收益波动性较大C.投后管理投入资源较多D.专业性较强【答案】A28、股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、基金运行期间，信息披露义务人应当披露季度披露：信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.10B.15C.20D.25【答案】A30、按照我国《证券投资基金法》的规定，合格投资者不需要具备的条件为（）。A.达到规定资产规模或者收入水平B.具备相应的风险识别能力和风险承担能力C.其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人D.具有一定的影响力和号召力【答案】D31、人民币股权投资基金分为（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A32、关于股权投资基金管理人,说法错误的是（）A.基金管理人可以按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担C.基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益D.基金产品的设计可以由基金管理人自行承担【答案】C33、（2018年真题）关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（）。A.目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司B.目标公司不得进入协议约定的竞争性行业C.目标公司关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位D.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益【答案】B34、股权投资备忘录的（）条款可以锁定投资机会，从而保证双方的时间和经济效率。A.排他性B.优先购买权C.回购D.反摊薄【答案】A35、关于大宗交易，以下说法正确的是（）。A.没有规定最限额B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】D36、下列关于创业投资基金的运作特点表述错误的是（）。A.投资对象主要是未上市成长性创业企业B.投资方式通常采取参股性投资，较少采取控股性投资C.一般借助杠杆，以基金的自有资金进行投资D.投资收益主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值【答案】C37、下列不属于竞价交易制度内容的是（）。A.开市价格由连续竞价形成B.开市价格由集合竞价形成C.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序D.将买卖指令配对竞价成交【答案】A38、合伙型股权投资基金清算退出的资产分配顺序为（）。A.支付清算费用→职工工资→社会保险费用和法定补偿金→缴纳所欠税款→清偿债务后的剩余财产→向合伙人进行分配B.支付清算费用→社会保险费用和法定补偿金→缴纳所欠税款→职工工资→清偿债务后的剩余财产一向合伙人进行分配C.支付清算费用→缴纳所欠税款→职工工资→社会保险费用和法定补偿金→清偿债务后的剩余财产→向合伙人进行分配D.职工工资→支付清算费用→缴纳所欠税款→社会保险费用和法定补偿金→清偿债务后的剩余财产→向合伙人进行分配【答案】A39、（2018年真题）除当法律要求或遵守相关监管机构的披露要求外，投资方应对投资中了解的目标公司的商业秘密和其他信息承担保密义务。这往往是投资协议中（）的约定。A.保密条款B.排他性条款C.反摊薄条款D.保护性条款【答案】A40、股权投资基金项目退出的方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、(2017年)下列属于被投资企业经营内部风险的是（）。A.自然风险B.财务风险C.经济风险D.社会风险【答案】B42、私募股权投资基金按资金性质分为（）。A.人民币基金和外币基金B.母基金和外部基金C.内部基金和外部基金D.自然人基金和法人基金【答案】A43、股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.5B.10C.15D.20【答案】D44、对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（）。A.有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时釆取必要措施，保证资金安全B.有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用D.确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值【答案】D45、对股权投资基金进行估值时，一般情况下更适用于收入估值法的是（）。A.某高速公路运营企业B.某早期人工智能企业C.某上市股份制银行D.某濒临破产家电企业【答案】A46、股权投资基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前（）基金合同。A.必须执行B.无权执行C.无权解除D.有权解除【答案】D47、下列关于基金业协会说法正确的是（）。A.基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，但不是社会团体法人B.基金业协会从事营利性活动C.基金业协会不以营利为目的D.基金业协会成员各自制定团体的章程【答案】C48、股权投资基金管理人开展业务外包的，应根据（）原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。A.审慎经营B.成本效益C.执行有效D.相互制约【答案】A49、私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单。A.5B.2C.3D.1【答案】B50、关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是()A.受让方可按照股权转让意向书的约定，对目标公司进行尽职调查B.转让方与受让方协商达成初步意向后，应当签署股权转让意向书C.转让协议签署完成后，由目标公司／转让方／受让方共同配合完成股权交割与登记事宜D.受让方尽职调查完成后，则转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜【答案】D51、回购退出的方式不包括（）。A.控股股东回购B.管理层回购C.员工收购D.实际控制人回购【答案】D52、根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。A.10B.5C.3D.6【答案】D53、关于股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金起源于英国B.股权投资起源于创业投资C.20世纪50年代至70年代的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金D.20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狭义发展到广义【答案】A54、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员应取得基金从业资格。其中，高管人员不包括（）。A.合规风控负责人B.副总经理C.财务人员D.总经理【答案】C55、下列关于企业价值估值的特点，说法错误的是（）。A.整体即是各部分的简单相加B.整体价值来源于要素的结合方式C.部分只有在整体中才能体现出其价值D.整体价值只有在运行中才能体现出来【答案】A56、A基金拟投资X生物科技，萌次尽职调查中A基金考察了X生物科技的融资需求和结构，计划融资的项目，可行性研究报告以及相关批文，此类共跟踪于（）A.财务尽职调查B.行业尽职调查C.业务尽职调查D.法律尽职调查【答案】C57、股权投资基金的全称为私人股权投资基金，其中私人股权的含义是（）。A.个人持有的股权B.上市公司流通股C.通过收购获得的股权D.非公开发行和交易的股权【答案】D58、我国第一只公司型创业投资基金是（）。A.华安股权投资创业基金B.深圳中海创业投资基金C.福建鹏功企业投资基金D.淄博乡镇企业投资基金【答案】D59、内部收益率是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即（）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。A.资产净值B.现金流C.净内部收益率D.净现值【答案】D60、创业投资基金与证券投资基金的显著区别是（）。A.创业投资基金直接投资产业，证券投资基金投资证券B.创业投资基金间接投资产业，证券投资基金投资证券C.创业投资基金直接投资基金，证券投资基金投资证券D.创业投资基金间接投资基金，证券投资基金投资证券【答案】A61、某股权投资基金拟投资从事智能机器人项目的B公司股权，预计5年退出时的股权价值为100亿元，目标收益率为80％，则B公司的估值计算为（）亿元。A.3B.4.5C.5D.5.3【答案】D62、(2017年)中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案，应依照（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B63、关于创业投资估值法，下列表述正确的是（）。A.创业投资估值法基于退出期目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值B.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法C.创业投资估值法基于退出时目标公司的股权价值以及目标收益率，折现计算出其当前价值D.创业投资估值法是一种基于创业早期公司可比公司估值倍数的相对估值法【答案】C64、以下估值方法中，估值结果与未来价值通常无必然联系的是（）A.股权自由现金流贴现法B.公司自由现金流贴现法C.重置成本法D.前瞻市盈率法【答案】C65、在杠杆收购基金的融资渠道中，夹层资本相比银行贷款()。A.优先级低、成本高B.优先级高、成本低C.优先级高、成本高D.优先级低、成本低【答案】A66、（）是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，但没有确定的交易对手方，交易信息将公开显示于交易大盘中。A.定价委托B.成交确认委托C.协价委托D.成交委托【答案】A67、根据现行自律规则，股权投资基金募集程序不包括（）。A.投资冷静期，回访确认B.特定对象确定，投资者适当性匹配C.官网在线推介，披露基金信息D.基金风险揭示，合格投资者确认【答案】C68、关于政府引导基金，以下表述正确的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、（2017年真题）股权投资基金的托管服务包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B70、基金托管人（），充分履行其职责。A.应防止基金财产被基金管理人挪作他用，基金交割需根据基金管理人和基金投资人的共同指令办理B.对于基金产品的托管可不保存期基金托管业务活动的报表C.对于同一基金管理人管理的不同基金可以建立统一账户进行监管，但托管资金应与基金托管机构自有财产严格分开D.应对基金财产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值与会计核算的真实性和准确性【答案】D71、为被投资企业提供增值服务通常属于股权投资基金运作的（）阶段。A.项目退出B.投资后管理C.募集与设立D.投资【答案】B72、在（）中，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作。A.股份有限公司B.有限责任公司C.信托契约框架D.合伙企业【答案】C73、2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由（）统一行使股权投资基金监管职责。A.发改委B.中国证监会C.中国基金业协会D.中国证券业协会【答案】B74、下列关于私募基金的说法错误的是（）。A.投资产品面向不超过200人的特定投资者发行B.是一类特殊的机构投资者C.投资者通常是个人投资者，且投资者数量较多D.可以投资公募基金公司的产品【答案】C75、某公司型基金X企业所得税率为25％，投资人a为自然人，投资人b为非金融机构类法人企业，现X基金拟以股息红利形式分配给投资人a人民币15万元、投资人b人民币25万元，收益均来自于境内某已投项目的股息红利，下列关于相关主体税负描述错误的是（）。A.投资人b所获得的投资收益分配为已投项目股息红利按X基金企业所得税税率扣税后的分配，不存在双重征税B.投资人a应承担的个人所得税应比照个人所得税法的“股息、红利所得”应税项目，选用20％税率，由X基金代扣代缴，金额为人民币30000元C.投资人b应承担的所得税为零D.投资人a应承担的个人所得税应比照个人所得税法的“个体工商户的生产经营所得”应税项目。适用超额累进税率，由X基金代扣代缴，金额为人民币19500元【答案】D76、基金管理人申请登记，应当通过资产报送业务综合报送平台，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息指的是信息报送的（）A.真实性B.准确性C.完整性D.合规性【答案】A77、基金业协会可以采取（）方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D78、（2017年真题）境外直接上市的优点在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D79、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D80、管理费和托管费（）作为计算并收取。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D81、关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（）。A.只能由基金管理人向投资者募集基金B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用C.基金W理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提【答案】D82、（2018年真题）关于市盈率估值法的缺陷，下列表述错误的是（）A.当企业的预期收入为负值时，不适宜使用该估值法B.易受经济周期的影响C.不能区分经营性资产创造的盈利和非经营性资产创造的盈利D.对市场看法的变化敏感反应【答案】D83、（），中国证券投资基金业协会对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。A.2016年2月5日B.2014年4月28日C.2015年12月31日D.2013年6月30日【答案】A84、（2021年真题）股票投资基金所投资企业进行“股票首次公开发行（IPO）的境内IPO市场包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C85、在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金会希望委派人员出任董事会"观察员"角色，那么观察员的职权是（）。A.具有投票权B.承担决策作用C.辅助性角色D.具有表决权【答案】C86、（2017年真题）股权投资基金的组织形式不包括（）。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托（契约）型基金D.混合型基金【答案】D87、股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者互动的重点不包括（）。A.帮助投资者对基金管理人进行充分调研B.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定C.介绍股权投资基础知识D.介绍股权投资基金托管人基本情况【答案】D88、为保证基金财产安全，基金管理人会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任，基金资产保管机构是（）A.基金管理人的代理人B.基金投资者和基金管理人的共同财产管理人C.基金投资者的代理人D.基金投资者和基金管理人的共同代理人【答案】A89、下列说法中，错误的是（）。A.公司型基金的法律依据为《公司法》，基金按照公司章程来运营B.合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照合伙协议来运营C.契约型基金的法律依据为《信托法》和《证券投资基金法》，基金按照基金合同来运营D.合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策【答案】D90、（2017年真题）股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证券监督管理委员会及其派出机构可对其采取（）措施。A.行政监管B.自律C.司法D.党纪处分【答案】A91、（2020年真题）关于投资机构为被投资企业提供的增值服务，以下表述错误的是（）A.为被投资企业引荐其他投资机构甚至商业银行B.为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的咨询建议C.帮助被投资企业进行一系列的上市/挂牌前的准备，引入各类中介机构开展上市/挂牌辅导工作，协助被投资企业上市D.评估投资机构不同退出路径的收益，设计退出方案【答案】D92、以下属于股权投资基金托管机构职责的为（）。A.基金份额的销售和备案B.根据托管协议，办理保障基金保值增值C.下达基金投资指令D.按照规定监督基金管理人的资金运作【答案】D93、（2020年真题）关于排他性条款，以下表述错误的是（）。A.投资双方签署该条款后，目标公司在排他期内不得在与其他投资方接触B.排他性条款成立后，投资方必须保证在排他期结束后投资目标公司C.排他性条款中规定的排他期可以提前结束D.排他性条款的设立主要是为了保障股权投资基金与目标公司双方的时间和经济效率【答案】B94、已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（）。A.累计2次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示【答案】A95、对于股权投资机构而言，在企业正常可持续经营的情况下，不会采用（）。A.重置成本法B.账面价值法C.折现现金流法D.清算价值法【答案】D96、（2021年真题）关于股权投资基金投资中的回售权条款，以下属于常见触发条件的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C97、()可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。A.管理费与托管费B.信息披露费用C.会计师费和律师费D.账户开立以及维护费用【答案】A98、（）通常以可转换优先股、可转换债或者是普通股为投资工具，以目标公司增资方式进行投资。A.创业投资基金B.并列基金C.伞形基金D.股权投资基金【答案】A99、排他性条款中被投资企业在与投资者进行谈判的同时（）。A.可以和其他3家投资方接触B.可以和其他2家投资方接触的C.可以和其他1家投资方接触D.禁止和其他投资方接触【答案】D100、（）负责审核国有企业的股权转让事项。A.工商管理局B.发改委C.中国证监会D.国资监管机构【答案】D101、下列不属于股权投资基金特点的是（）。A.投资期限长、流动性较差B.投资后管理投入资源较多C.专业性较强D.收益波动性较低【答案】D102、契约型股权投资基金清算，应当由（）进行清算。A.清算人B.清算小组C.投资者D.管理人【答案】B103、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）A.一般是投资方单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】D104、关于公司型股权投资基金的股权／股份转让，下列说法正确的是（）。A.股份有限公司有一定的人合性特征B.有限责任公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少C.有限责任公司股东之间可以相互转让其持有的股权D.股份有限公司对外转让一般需经其他股东过半数同意【答案】C105、全国中小企业股份转让系统中协议转让的委托方式，可以分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B106、股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动，不得有的行为包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A107、关于股权投资母基金的业务，以下表述正确的是A.I、II、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.II、III【答案】D108、境外上市流程中的策划上市方案的内容不包括（）A.选择发行及交易的股票交易所B.选择上市模式C.选择专业承销商D.初步确定融资规模和投资方向【答案】C109、以下属于私募股权投资基金投资协议中常见的投资条款的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B110、下列关于股权回购的说法错误的是（）。A.发起人不可以是被投资企业股东和管理层B.协商阶段的成果是买卖双方签订《股权转让协议》C.执行阶段，回购方按约定的进度向股权投资基金支付议定的回购金额D.更登记事项涉及修改公司章程的，应当向公司登记机关提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】A111、按照股权投资基金所处生命周期的不同阶段，可以将基金信息披露分为（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A112、下列不属于契约型基金合同主要内容的是（）。A.订立基金合同的目的、依据和原则B.当事人及其权利义务C.股东的权利和义务D.基金的成立与备案【答案】C113、针对未来目标公司可能出现的股权变化，没有对股权投资基金的股东权利提供相对完整的保护的条款是（）。A.优先认购权B.第一拒绝权C.随售权D.保密条款【答案】D114、关于外资私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（）。A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式B.外币股权投资基金经营实体注册在境外C.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出D.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体【答案】D115、根据相关规定，已登记的股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统填报经审计的年度财务报告，下列组合中，哪项是股权投资基金管理人违反前述报送义务后可能面临的处罚（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A116、相对估值法常用常用的倍数包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B117、影响组织形式选择的因素众多，主要有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D118、股权投资基金的（），是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定基金资产净值的过程。A.分配B.清算C.变现D.估值【答案】D119、法律尽职调查报告主要包括（）A.目标企业法律风险的识别、评估和应对建议B.评估目标企业的财务健康程度C.企业基本情况、管理团队、产品/服务D.市场、发展战略、融资运用、风险分析【答案】A120、合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。A.50万B.100万C.500万D.80万【答案】B121、股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，基金业协会对直接负责的主管人员和其他直接负责人员可采取（）纪律处分。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A122、（）是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金。A.境内有限合伙人B.合格境外有限合伙人C.外资股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】B123、对于合伙型基金而言，基金的投资者以____的身份存在，____对合伙企业的债务承担无限连带责任。（）A.普通合伙人；有限合伙人B.有限合伙人；普通合伙人C.普通合伙人；普通合伙人D.有限合伙人；有限合伙人【答案】B124、法律尽职调查是帮助基金管理人全面评估企业资产和业务的（）。A.财务状态的真实性和准确性B.验证企业财务报表真实性C.财务风险以及投资价值D.合法性以及潜在的法律风险【答案】D125、股权投资行业主要用到的估值方法为（）。A.折现现金流法和清算价值法B.相对估值法和折现现金流估值法C.折现现金流估值法和成本法D.清算价值法和相对估值法【答案】B126、私募股权投资基金募集程序正确顺序为（）。A.1募集文件准备2市场推介与投资者接触3正式签署协议4确定出资意向B.1市场推介与投资者接触2募集文件准备3正式签署协议4确定出资意向C.1募集文件准备2市场推介与投资者接触3确定出资意向4正式签署协议D.1市场推介与投资者接触2募集文件准备3确定出资意向4正式签署协议【答案】C127、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。A.2个月B.3个月C.4个月D.5个月【答案】C128、有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（）。A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突【答案】C129、股权投资基金拟对目标公司进行财务尽职调查，以下表述错误的是（）A.财务尽职调查的分析经常会用到场景分析和敏感分析等方法B.财务尽职调查应涵盖目标公司的历史经营业绩、未来盈利预测等内容C.基金的财务尽职调查团队应收集目标公司相关的财务报告进行分析，重点考察目标公司的现金流、盈利及资产事项D.财务尽职调查与审计同样的重要意义，强调发现目标公司财务收支和会计资料的真实、正确【答案】D130、（2018年真题）下述行为中,符合股权投资基金委托募集行为概念的是（）A.某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作B.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金C.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募集成立一只股权投资基金D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员（某商业银行）,为其募集一只股权投资基金【答案】D131、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。A.100B.300C.500D.1000【答案】A132、要求披露的信息必须是客观事实，不能是经过扭曲或者粉饰的信息是基金信息披露的（）原则A.公平披露原则B.真实性原则C.准确性原则D.完整性原则【答案】B133、下列关于出具法律意见书应重点核查的内容，说法错误是（）。A.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格B.申请机构是否收到刑事处罚C.申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分D.申请机构最近2年涉诉或仲裁的情况【答案】D134、私募股权投资者最不愿意看到的投资退出机制为（）A.二次出售B.IPOC.破产清算D.MBO【答案】C135、投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为（）A.实缴资本B.认缴资本C.申购资本D.真实资本【答案】A136、（），是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为资本形态，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。A.股份转让B.挂牌转让C.项目退出D.股权转让【答案】C137、（2018年真题）关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（）A.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息进行严密保管D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适