基金托管协议书

基金托管协议书甲方（基金托管人）：乙方（基金管理人）：一、甲、乙双方当事人列明订立甲、乙双方当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。二、托管协议的依据、目的和原则订明托管协议的依据、目的和原则。例如：订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。订立托管协议的目的是为了明确甲方与乙方之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全保护基金持有人的合法权益。订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。三、甲方与乙方之间的业务监督、核查订明甲方与乙方之间业务监督、核查的事项：甲方如何对乙方的投资运作行使监督权，以及发现乙方违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。乙方如何对甲方托管基金资产进行核查，以及发现甲方违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。四、基金资产保管具体为下列事项：甲方应安全保管基金的全部资产；基金资产应独立于甲方和乙方的资产；基金成立时，所募资金的验证事宜；基金银行账户的开设和管理；基金证券账户的开设和管理；基金资产投资的有关实物证券的保管；和基金资产有关的重大合同的保管。五、投资指令的发送、确认及执行具体订明有关甲方在运用基金资产时向乙方发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：乙方确定可发送投资指令给甲方的授权人员名单和权限，并通知甲方；投资指令的内容；投资指令的发送、确认及执行程序；授权人员更换的程序。六、交易安排具体为下列事项：代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等；基金投资于证券后，有关清算交割安排，以及甲方与乙方进行资金和证券账目对账的时间、方式等；封闭式基金成立后，可申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间；开放式基金成立后，甲方与乙方之间就开放式基金申购与赎回的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等方面的业务安排。基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式。七、资产净计算和会计核算具体为下列事项：基金资产净值及基金单位每份资产净值计算和复核的完成时间及程序；甲方和乙方按各自职责建立基金账册并定期对账的事宜，以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。八、基金收益分配具体订明基金收益分配的依据、时间及程序等事项。九、基金持有人名册的登记与保管具体订明基金持有人名册的登记和保管事宜。十、信息披露1.甲方和乙方除按《暂行办法》、基金契约及其他有关规定进行信息披露外，基金的信息在公开披露前应予保密，不得向他人泄露。2.甲方和乙方在信息披露中的职责及信息披露程序（略）。十一、基金有关文件档案的保存甲方和乙方按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交易记录和重要合同等，并确定保存期限。十二、甲方报告甲方和乙方按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交易记录和重要合同等，并确定保存期限。十三、甲方和乙方的更换1.乙方提议更换甲方的条件及更换程序（略）。2.甲方提议更换乙方的条件及更换程序（略）。十四、乙方的报酬和甲方的托管费乙方的报酬和甲方的托管费的计提比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等（略）。十五、禁止行为下列行为为禁止行为：1.除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，甲方、乙方不得为自己或任何第三人谋取利益；2.甲方对乙方的正常指令不得拖延或拒绝执行；除根据乙方的指令或基金契约另在规定外，甲方不得动用或处分基金资产；甲方、乙方应当在行政上、财务上相互独立，其高级管理人员不得相互兼职。十六、违约责任1.由于甲方过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任；如因甲、乙双方的过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由双方分别承担各自应负的违约责任。2.甲方、乙方如有一方违反托管协议，应向对方支付违约金。如果违约已给对方造成的损失超过违约金的，还应进行赔偿。说明因托管协议当事人违约给基金资产造成实际损害的，应承担的赔偿责任。十七、争议的处理说明发生纠纷时，甲、乙双方可以通过协商或者调解予以解决。甲、乙双方不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据基金契约的规定或者事后达成的书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。十八、托管协议的效力1.甲、乙双方盖章以及双方法定代表人签字，并经中国证监会批准后，自基金成立之日起生效。托管协议的有效期自生效之日至基金契约终止之日。2.托管协议一式四份，除上报有关监管机构二份外，托管协议每一签约人持有—份,每份具有同等的法律效力。十九、托管协议的修改和终止1.订明托管协议的修改程序以及修改部分的效力。订明托管协议的修改应当报中国证监会批准。2.订明托管协议终止出现的情形。二十、争议的解决方式甲、乙双方在履行本合同过程中发生争议，由双方协商解决；协商不成的，按本合同约