2022年度食品质量和安全管理双体系内审检查表

食品质量和安全双体系内审检查表被审核部门管理层审核员王××审核时间2022年11月28日标准条款检查项目检查方法审核记录审核结果质量管理体系食品安全管理体系4.1理解组织及其背景。4.1理解组织及其环境。识别了组织内外部环境。是否从内部和外部的方向考虑组织环境？考虑是否充分？查看组织机构及其内外部联系关系合格□不合格□建议项4.2理解相关方的需求与期望。4.2理解组织及其环境。对相关方的需求和期望。是否策划了识别利益相关方？查看有利益相关方的识别；询问如何确保相关方的利益实现？合格□不合格□建议项了解利益相关方的要求如何体现？4.3质量管理体系范围的确定。4.3确定食品安全管理体系的范围。确定质量管理体系/食品安全管理体系的范围。组织是否对质量管理体系/食品安全管理体系确定了范围？查阅质量管理手册对范围的描述。合格□不合格□建议项4.4质量管理体系。4.4食品安全管理体系。质量/食品安全管理体系及其过程。体系管理的过程有是否有被建立？建立了质量管理体系。合格□不合格□建议项5.1领导作用和承诺。5.1领导力和承诺。最高管理者为其做出的管理承诺，即“建立、实施质量管理体系/食品安全管理体系并持续改进其有效性”，开展了哪些活动。总经理是否制定并批准书面的质量/食品安全方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？总经理制定并批准书面的质量/食品安全方针和目标；查阅培训、会议等相关记录；现场提员工对目标和方针的理解和要求。查阅管理评审记录。合格□不合格□建议项是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层？各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性。是否为每项活动提供充分的资源。5.2质量方针。5.2食品安全方针。质量/食品安全方针的制定及内容。是否与公司的宗旨、规模、产品特点相适宜？是否体现满足顾客的要求，持续改进的精神？查质量/食品安全方针的内容及其宣贯记录。合格□不合格□建议项质量/食品安全方针的沟通与管理。如何向全体员工传达质量/食品安全方针的？采取了什么方式？5.3组织的作用、职责和权限。5.3组织角色、职责和权限。管理者代表/食品安全小组组长的任命、职责的规定和所负职责的具体落实。是否任命管理者代表/食品安全小组组长？其职责和权限是否有效发挥作用？查阅任命管理者代表/食品安全小组组长文件，跟踪其职责和权限履职记录。合格□不合格□建议项其他各级人员的职责和权限的规定和具体落实。最高管理者是否确保组织内的职责、权限得到规定和沟通？其职责和权限是否明确？6.1风险和机遇的应对措施。6.1风险和机会的处理措施。对风险和机遇的识别。风险与机遇的识别是否有被确定？查对食品安全与质量的风险和机遇的识别相关记录及其采取的相应措施。合格□不合格□建议项风险和机遇的应对措施。这些风险是否有应对的措施？6.2质量目标及其实施的策划。6.2食品安全管理体系目标及其实施方案。质量/食品安全目标的设定。目标是否形成文件？是否分解到各职能和层次？是否符合方针的要求？可测量吗？是否体现了持续改进的精神？查看质量/食品安全目标制定文件，目标分解，均以百分百数字表达，可以测量。且目标每年进行检查确认可否实现，持续进行改进。合格□不合格□建议项目标的实现。受审部门是否均有相应的目标？检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？目标的定期评审、修订。目标是否定期评审、修订？目标是依据什么评审、修订？目标的评审、修订是否体现持续改进？6.3变更的策划。6.3变更的策划。变更的策划。质量/食品安全管理体系变更是否有策划控制方法，是否符合要求？暂未涉及。合格□不合格□建议项7.1资源。7.1支持。资源的提供。组织是否提供充足的资源以建立、实施、保持和更新质量/食品安全管理体系？查阅组织对资源的提供材料。合格□不合格□建议项9.2内部审核。9.2内审。内部审核。内部审核是否按照体系要求进行，评审内容是否覆盖全面？查阅2021年内审资料，确认整改落实情况。合格□不合格□建议项是否及时采取纠正和纠正措施？9.3管理评审。9.3管理评审。管理评审定期进行，评审输入要充分。管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入内容符合体系要求吗？评审内容覆盖全面吗？查阅2021年度管理评审资料，全面完整。合格□不合格□建议项-评审输出内容的全面性，后续工作及验证。评审结论有输出吗？评审有无后续工作？如何开展评审后续工作的？结果验证并反馈最高管理者了？查2021年管理评审资料，有完整输出资料和后续整改资料。合格□不合格□建议项10.2改进。10.2持续改进。持续改进。有无开展持续改进活动，如何进行的。查阅日常监督、内部审核、管理评审和服务客户等资料，能够主动收集多方面的体系运行情况的意见和建议，保持聚到畅通。合格□不合格□建议项-附加要求。标志的使用。查认证标志是否用于产品、产品包装、产品标签？查认证标志及产品标签。合格□不合格□建议项

被审核部门销售部审核员李××审核时间2022年11月28日标准条款检查项目检查方法审核记录审核结果质量管理体系食品安全管理体系6.1风险和机遇的应对措施。6.1风险和机会的处理措施。对风险和机遇的识别。风险与机遇的识别是否有被确定？查阅风险与机遇识别清单及其用对采取的相应措施。合格□不合格□建议项风险和机遇的应对措施。这些风险是否有应对的措施？6.2质量目标及其实施的策划。6.2食品安全管理体系目标及其实施方案。质量/食品安全目标的落实检检查上年质量/食品安全目标落实情况。未完成目标的，是否采取了措施？查质量/食品安全目标执行情况及其考核结果。合格□不合格□建议项8.2市场需求的确定和顾客沟通。7.4沟通。与产品有关的要求的确认。合同执行前是否明确顾客的要求？是否存在口头定单，若有，如何进行确认？检查确认记录。查阅签订的合同，无口头订单；查阅合同评审记录；抽查的合同未涉及更改、变更情况；查阅顾客反馈单一份，已经整改完毕，并得到确认。合格□不合格□建议项是否进行有效的合同评审。对产品要求的评审是否充分，对满足顾客要求的能力是否进行确认？抽查合同评审记录表。合同更改。合同更改是否重新评审，内部关联人员是否知晓更改信息。检查合同更改记录。顾客沟通是否流畅？所有抱怨是否进行了登记和恰当的处理，并反馈给顾客。检查顾客反馈清单,查看纠正预防措施的落实情况及反馈顾客的情况。8.6.3顾客或外部供方的财产。-顾客财产是否及时登记并有效管理。询问部门负责人有关顾客财产的管理要求。查阅顾客财产登记表。合格□不合格□建议项8.6.5交付后的活动。-交付后活动的控制。询问部门负责人有关产品交付后活动的控制要求。查阅一份交付单，有跟踪随访。合格□不合格□建议项9.1.2顾客满意。-是否进行顾客满意度调查。检查相关文件规定以及满意度调查分析情况。查2021和2022年度满意度调查统计表及分析。合格□不合格□建议项被审核部门供应部审核员季××审核时间2022年11月标准条款检查项目检查方法审核记录审核结果质量管理体系食品安全管理体系6.1风险和机遇的应对措施。6.1风险和机会的处理措施。对风险和机遇的识别。风险与机遇的识别是否有被确定？查阅风险与机遇识别清单及其用对采取的相应措施。□合格□不合格□建议项风险和机遇的应对措施。这些风险是否有应对的措施？6.2质量目标及其实施的策划。6.2食品安全管理体系目标及其实施方案。质量/食品安全目标的落实。检检查上年质量目标落实情况。未完成目标的，是否采取了措施？查供应部质量/食品安全目标执行情况及其考核结果。□合格□不合格□建议项8.4外部供应的产品和服务的控制7.1.6外部供应的产品和服务的控制。《食品安全的提前方案第1部分食品生产》；附加要求：服务的管理。采购订单。对照计划采购建议及其他方向的物料需求，查看采购订单是否能及时准确的生成，采购信息是否全面和明确。抽查采购订单两份；查合格供方名录及清单；查合格供方评价表；专人对供方进行动态管理。合格□不合格□建议项合格供应商清单及供方分类。查看合格供方清单并确认是否对供应商进行分类，询问分类的依据。选择和评价供方的要求及周期评价。询问并要求提供选择、评价的准则和选择、周期评价记录。合格供方的持续管理。抽查供应商持续满足法律法规及食品安全的要求的能力，如检查营业执照、生产许可证、第三方检测报告、认证证书是否在有效期内等；出现交期、品质等异常时的处理情况。8.6.2标识和可追溯性8.3可追溯系统。产品标识。查看仓库物料的标识是否清楚、完整、可追溯。现场抽查一份物料标识。核对账、物、卡的一致性。合格□不合格□建议项帐卡物一致及盘存工作开展。询问盘存工作如何开展，并根据库存盘点表到现场核查产品帐、物、卡是否一致。8.6.4产品防护。《食品提前方案》4.通用提前方案。储存区域。检查现场有否明确划分贮存区域，各贮存区域有明确标识、贮存条件是否符合要求，不合格品储存区域是否上锁及虫害控制等？□合格□不合格□建议项物品的摆放是否做到：库位对应,类别清楚,整齐有序,通道畅通。原辅料接收及发货的控制情况，如车辆卫生检查，车辆环境控制等。检查收发货相关记录及车辆卫生检查记录。先进先出。通过检查物料到料时间标识等，查看先进先出执行情况。-8.2前提方案。前提方案。检查是否按照前提方案要求采购原辅材料？查一份原辅料采购申报、入库验收流程单。合格□不合格□建议项-8.4应急准备和响应应急准备与响应。检查应急器具是否采购齐全，如灭火器等，是否在有效期内？现场抽查2只灭火器状态。合格□不合格□建议项-8.5.3终产品特性控制措施及其组合的确认。检查是否按照确认结果采购相应的原辅材料？查原辅材料申购单。合格□不合格□建议项-8.5.4预期用途危害控制计划。检查是否按照危害控制计划要求进行采购活动？查阅原料采购申报计划单。合格□不合格□建议项8.7产品和服务的放行。8.9不合格品管理。检查仓库不合格品是否标识，分区摆放，并上锁？查不合格品的现场管理。合格□不合格□建议项被审核部门塑胶厂审核员童××审核时间2022年11月28日标准条款检查项目检查方法审核记录审核结果质量管理体系食品安全管理体系6.1风险和机遇的应对措施。6.1风险和机会的处理措施。对风险和机遇的识别。风险与机遇的识别是否有被确定？查阅风险与机遇识别清单及其用对采取的相应措施。合格□不合格□建议项风险和机遇的应对措施。这些风险是否有应对的措施？6.2质量目标及其实施的策划。6.2食品安全管理体系目标及其实施方案。质量/食品安全目标的落实。检检查上年质量目标落实情况。未完成目标的，是否采取了措施？查供应部质量/食品安全目标执行情况及其考核结果。合格□不合格□建议项7.1.3过程环境。7.1.3基础设施《食品提前方案》4.1建立；4.2布局和工作空间；4.3公用工程；4.4废物处理；4.5设备适应性、清洁与维护。是否配备适宜的基础设施？要求负责人提供生产设备一览表，以及现场核查设备的清洁及运行状况。现场查看设备使用、维保情况，查看设备一览表。合格□不合格□建议项7.1.3过程环境。7.1.4工作环境《食品提前方案》4.7防止污染的措施；4.8清洁；4.9害虫防止；4.10人员卫生和措施。组织的运行环境，其是否适宜？询问负责人为管理工作环境所制定的相关文件,如卫生管理制度等，以及查看车间温湿度、卫生、空气流通、照明、噪声是否适宜？虫害控制等？查管理制度，现场查看环境卫生和生产车间工作环境。合格□不合格□建议项7.1.4监视和测量设备。8.7监测控制。监视和测量资源的控制。查看现场使用的监视测量设备是否完好，是否在检定有效期内，发现偏离校准状态时如何处理？（如涉及特种设备，查特种设备备案情况）。查看分析天平及其他计量器具使用、检定情况。合格□不合格□建议项8.1运行策划和控制。8.1运行策划和控制。运行的策划与控制。检查现场各岗位是否具有岗位操作规程及相应的生产作业表。查上墙的岗位作业操作规程和作业记录表。合格□不合格□建议项8.5.1开发过程。-生产作业过程控制。描述所有产品的工艺流程、关键过程、特殊过程、外包过程等信息。查工艺流程，抽查批生产记录内容与工艺流程的符合性。合格□不合格□建议项按生产工艺流程抽查批次批生产记录，检查批生产记录的符合性。8.5.2开发控制。8.3可追溯系统。标识和可追溯性。查看批生产记录，抽查并验证生产记录是否实现可追溯性系统规定内容。查看现场生产设备的状态标识以及管道内容物名称及流向是否标识清楚？产品可追溯性核查；设备状况标识核查。合格□不合格□建议项-8.2前提方案。前提方案。检查生产现场是否按照前提方案要求进行生产。查看现场生产的实施情况，核对前提方案的落实情况。合格□不合格□建议项8.6.4产品防护。-产品防护。查看现场产品是否进行必要的防护,以防止物理、化学、微生物污染以及是否规定产品标识、搬运、包装、贮存和保护等过程方法。抽查成品及生产过程原辅料的防护情况。合格□不合格□建议项8.6.6变更控制-更改控制。询问负责人有关生产过程中产生的变更情况处理。抽查未涉及。合格□不合格□建议项8.7产品和服务的放行。8.9不合格品控制。不合格品的控制。现场查看制程中出现的不合格原料、半成品、成品是否按相应的文件规定进行回收隔离。现场查看不合格品管理情况。合格□不合格□建议项-8.4应急准备和响应。应急准备和响应。检查车间应急器材的配备情况及逃生指引的标识。查看现场灭火器配备数量和逃生路线图示。合格□不合格□建议项-8.5.3终产品特性控制措施及其组合的确认。询问负责人危害控制计划的确认情况，是否按要求执行。查危害控制计划表。合格□不合格□建议项-8.5.4预期用途。危害控制计划。检查车间是否按要求实施危害控制计划。查危害控制计划表。合格□不合格□建议项-4.15食品防御和生物恐怖。食品防护和防止生物恐慌。检查是否按照食品防护计划要求进行控制。查危害控制计划表。合格□不合格□建议项被审核部门铝箔厂审核员刘××审核时间2022年11月28日标准条款检查项目检查方法审核记录审核结果质量管理体系食品安全管理体系6.1风险和机遇的应对措施。6.1风险和机会的处理措施。对风险和机遇的识别。风险与机遇的识别是否有被确定？查阅风险与机遇识别清单及其用对采取的相应措施□合格□不合格□建议项风险和机遇的应对措施。这些风险是否有应对的措施？6.2质量目标及其实施的策划。6.2食品安全管理体系目标及其实施方案。质量/食品安全目标的落实。检查上年质量目标落实情况。未完成目标的，是否采取了措施？查供应部质量/食品安全目标执行情况及其考核结果。□合格□不合格□建议项7.1.2基础设施。7.1.3基础设施。《食品提前方案》。4.1建立；4.2布局和工作空间；4.3公用工程；4.4废物处理；4.5设备适应性、清洁与维护。是否配备适宜的基础设施？要求负责人提供生产设备一览表，以及现场核查设备的清洁及运行状况。现场查看设备使用、维保情况，查看设备一览表。□合格□不合格□建议项7.1.3过程环境。7.1.4工作环境。组织的运行环境，其是否适宜？询问负责人为管理工作环境所制定的相关文件,如卫生管理制度等，以及查看车间温湿度、卫生、空气流通、照明、噪声是否适宜？虫害控制等？查管理制度，现场查看环境卫生和生产车间工作环境。□合格□不合格□建议项7.1.4监视和测量设备。8.7监测控制。监视和测量资源的控制。查看现场使用的监视测量设备是否完好，是否在检定有效期内，发现偏离校准状态时如何处理？（如涉及特种设备，查特种设备备案情况）查看分析天平及其他计量器具使用、检定情况。□合格□不合格□建议项8.1运行策划和控制。8.1运行策划和控制。运行的策划与控制。检查现场各岗位是否具有岗位操作规程及相应的生产作业表。查上墙的岗位作业操作规程和作业记录表。□合格□不合格□建议项8.6.1产品的生产和服务提供的控制。-生产作业过程控制。描述所有产品的工艺流程、关键过程、特殊过程、外包过程等信息。查工艺流程，抽查批生产记录内容与工艺流程的符合性。□合格□不合格□建议项按生产工艺流程抽查批次批生产记录，检查批生产记录的符合性。8.6.2标识和可追溯性。8.3可追溯系统。标识和可追溯性。查看批生产记录，抽查并验证生产记录是否实现可追溯性系统规定内容。查看现场生产设备的状态标识以及管道内容物名称及流向是否标识清楚？1.产品可追溯性核查；2.设备状况标识核查。□合格□不合格□建议项-8.2前提方案。前提方案。查生产现场是否按照前提方案要求进行生产。查看现场生产的实施情况，核对前提方案的落实情况。□合格□不合格□建议项8.6.4产品防护。-产品防护。查看现场产品是否进行必要的防护,以防止物理、化学、微生物污染以及是否规定产品标识、搬运、包装、贮存和保护等过程方法。抽查成品及生产过程原辅料的防护情况。□合格□不合格□建议项8.6.6变更控制-更改控制。询问负责人有关生产过程中产生的变更情况处理。抽查未涉及。□合格□不合格□建议项8.8不合格产品和服务。8.9处理可能不安全的产品不合格品的控制。现场查看制程中出现的不合格原料、半成品、成品是否按相应的文件规定进行回收隔离。现场查看不合格品管理情况。□合格□不合格□建议项-8.4应急准备和响应。应急准备和响应。检查车间应急器材的配备情况及逃生指引的标识。查看现场灭火器配备数量和逃生路线图示。□合格□不合格□建议项-8.5.3终产品特性。控制措施及其组合的确认。询问负责人危害控制计划的确认情况，是否按要求执行。查危害控制计划表。□合格□不合格□建议项-8.5.4预期用途。危害控制计划。检查车间是否按要求实施危害控制计划。查危害控制计划表。□合格□不合格□建议项-4.15食品防御和生物恐怖。食品防护和防止生物恐怖。检查是否按照食品防护计划要求进行控制。查危害控制计划表。□合格□不合格□建议项被审核部门技术质量部审核员周××审核时间标准条款检查项目检查方法审核记录审核结果质量管理体系食品安全管理体系6.1风险和机遇的应对措施。6.1风险和机会的处理措施。对风险和机遇的识别。风险与机遇的识别是否有被确定？查阅风险与机遇识别清单及其用对采取的相应措施。合格□不合格□建议项风险和机遇的应对措施。这些风险是否有应对的措施？6.2质量目标及其实施的策划。6.2食品安全管理体系目标及其实施方案。质量/食品安全目标的落实。检查上年质量目标落实情况。未完成目标的，是否采取了措施？查供应部质量/食品安全目标执行情况及其考核结果。合格□不合格□建议项7.1.4监视和测量设备。8.7监测控制监视和测量资源的控制。要求负责人提供监视和测量设备清单或检定校准台账（包括实验室和车间），以及相应的日常维修保养记录。查看分析天平及其他计量器具使用、检定情况。合格□不合格□建议项检查各环节的监视测量设备是否完好，是否在检定有效期内，发现偏离校准状态时如何处理。8.1运行策划和控制。8.1运行策划和控制。过程活动和控制作业指导书是否得到且遵循？审核并记录依据标准策划的检验文件，是否覆盖了标准要求所有的检验项目，抽样是否有规定，规定是否合理？抽查检验技术文件；查批检验记录；查看检验项目。合格□不合格□建议项抽取批检验记录，查进货检验、过程检验和成品检验及型式试验记录。核对并记录出厂检验项目是否满足检验规范、国家标准的规定。8.4外部供应的产品和服务的控制程序。7.1.6外部供应的产品和服务的控制。供应商管理。检查原辅料验收情况，是否将不合格原辅材料及时反馈供应部。原辅材料检验验收单。合格□不合格□建议项8.6.2标识和可追溯性。8.3可追溯系统。检验状态标识。现场检查来料检验、品质稽核等产品检验状态标识，是否符合文件规定要求。检验状态标识查看。合格□不合格□建议项8.6.5交付后的活动。-顾客抱怨的核实及制定措施。检查顾客抱怨处理流程是否符合文件要求，抽检查顾客抱怨的处理记录。查顾客抱怨的核实及制定措施。合格□不合格□建议项8.7产品和服务的放行。产品放行。查看在整个生产流程中产品（包括原料、半成品、成品）的放行记录是否符合要求？放行条是否有质量部负责人的签名。现场查看生产流程中产品。合格□不合格□建议项8.7不合格产品和服务。

8.9不合格产品和服务。是否制定了不合格品控制程序，对各阶段的不合格品处置都做出了规定。检查不合格品控制相关文件，文件是否对不合格品的标识、记录、评价、隔离、处置及通知等做出了规定？不合格品控制程序；检查不合格处理记录；不合格品的处置；产品不合格时的处理。合格□不合格□建议项如何进行不合格品的处置。检查不合格处理记录，执行情况是否符合文件要求？不合格品纠正后是否重新验证？交付和开始使用后发现产品不合格时的处理。交付和开始使用后发现不合格时,是否采取了措施?是否有效实施?9.1监视、测量、分析和评价。-监视、测量、分析和评价。检查是否及时对监视测量结果进行评价，并采取相对应的措施。抽查对监视测量结果进行评价。合格□不合格□建议项

10持续改进。-对出现的异常进行分析，采取措施，加以改善。检查出现异常发起的纠正预防措施记录。纠正预防措施记录。合格□不合格□建议项-8.5.4预期用途。危害控制计划。检查是否按照危害控制计划进行控制。危害控制计划。合格□不合格□建议项-附加要求产品标签。检查产品标签是否相关法律法规要求？查产品标签；过敏原管理计划；环境监测方案；委托协议。合格□不合格□建议项过敏源管理。检查是否识别产品潜在过敏原，是否制定相应的过敏原管理计划？环境管理。检查是否制定相应的环境监测方案，以确认清洁卫生的有效性？服务的管理。检查是否与外检公司签订委托协议，是否得到有效控制。被审核部门质量管理体系办公室审核员丁××审核时间2022年11月28日标准条款检查项目检查方法审核记录审核结果质量管理体系食品安全管理体系6.1风险和机遇的应对措施。6.1风险和机会的处理措施。对风险和机遇的识别。风险与机遇的识别是否有被确定？查阅风险与机遇识别清单及其用对采取的相应措施。合格□不合格□建议项风险和机遇的应对措施这些风险是否有应对的措施？6.2质量目标及其实施的策划。6.2食品安全管理体系目标及其实施方案。质量/食品安全目标的落实。检查上年质量目标落实情况。未完成目标的，是否采取了措施？查供应部质量/食品安全目标执行情况及其考核结果。合格□不合格□建议项7.5形成文件的信息。7.5文件化信息。是否有体系有效运行所需的形成文件的信息？体系文件是否受控？如何控制？是否可提供整体清单？体系文件受控；文件有明确的标识，编号，版本等信息；文件的审批和核准都有；最新版有效文件；文件的分发记录；文件的回收记录；外来文件受控。合格□不合格□建议项文件创建和更新的控制。所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息？文件的审批和核准是否都有？是否执行了文件控制。文件是否是最新版有效文件？现场的文件是否完善？文件的分发是否合理？某文件应该发放给哪些单位？文件的回收是否有明确的规定？是否会造成误用？外部来的指导体系运作的文件是否被控制？被审核部门行政办公室审核员审核时间2022年11月18日标准条款检查项目检查方法审核记录审核结果质量管理体系食品安全管理体系6.1风险和机遇的应对措施。6.1风险和机会的处理措施。对风险和机遇的识别。风险与机遇的识别是否有被确定？查阅风险与机遇识别清单及其用对采取的相应措施。合格□不合格□建议项风险和机遇的应对措施。这些风险是否有应对的措施？6.2质量目标及其实施的策划。6.2食品安全管理体系目标及其实施方案。质量/食品安全目标的落实。检查上年质量目标落实情况。未完成目标的，是否采取了措施？查供应部质量/食品安全目标执行情况及其考核结果。合格□不合格□建议项7.1.1总则。7.1.2人员。人员。检查公司各岗位是否配备必要的人员。人员清单。合格□不合格□建议项7.1.4监视和测量设备。7.1.3基础设施。设施管理。询问部门负责人关于公司基础设施（如消防设施、车辆、公司水电以及电脑软硬件）的管理情况是否符合要求？查设施管理情况。合格□不合格□建议项7.1.3过程环境。7.1.4工作环境.工作环境。询问部门负责人有关为创作良好工作环境所做的努力（可从物理、心理和社会因素阐述）。查看工作环境。合格□不合格□建议项7.1.5知识管理。知识的管理。询问部门负责人有关组织内外部知识的收集整理情况是否符合要求？询问负责人知识情况。合格□不合格□建议项7.2能力。7.2能力是否对人员的培训进行了策划，是否对培训的有效性进行了评估？抽查公司年度培训计划，以及相应的培训记录，查看培训记录是否对培训结果进行有效性评价。抽查公司年度培训计划，以及相应的培训记录。合格□不合格□建议项如何确保人员符合要求且胜任？抽查关键岗位人员资格证书或者相应的培训记录。特殊工种人员资格证书必须记录7.3意识7.3意识。全员对管理体系知识、方针、目标的了解掌握情况。抽查一名生产一线员工，询问其对管理体系知识理解以及实施标准要求的情况。询问一名员工对管理体系知识理解以及实施标准要求的情况较好。合格□不合格□建议项7.4沟通。7.4沟通。内外部沟通。询问部门负责人有关组织内外部沟通情况，谁负责沟通以及沟通方式？问员工内外部沟通情况了解程度。合格□不合格□建议项-4.9害虫防治。虫害控制。询问负责人关于公司虫害控制情况？外包公司是否受控，是否有相应的资质及消杀人员是否经过培训？虫害控制情况查询。合格□不合格□建议项被审核部门维修部审核员王××审核时间2022年11月28日标准条款检查项目检查方法审核记录审核结果质量管理体系食品安全管理体系6.1风险和机遇的应对措施。6.1风险和机会的处理措施。对风险和机遇的识别。风险与机遇的识别是否有被确定？查阅风险与机遇识别清单及其用对采取的相应措施。合格□不合格□建议项风险与机遇的识别是否有被确定？6.2质量目标及其实施的策划。6.2食品安全管理体系目标及其实施方案。质量/食品安全目标的落实。检查上年质量目标落实情况。未完成目标的，是否采取了措施？查供应部质量/食品安全目标执行情况及其考核结果。合格□不合格□建议项7.1.2基础设施。7.1.3基础设施。《食品提前方案》。4.1建立；4.2布局和工作空间；4.3公用工程；4.4废物处理；4.5设备适应性、清洁与维护。基础设施维护保养。抽查设施设备维护保养文件控制程序，并核查其内容是否符合标准要求？抽查设施设备维护保养文件控制程序；抽查设备的维修保养记录。合格□不合格□建议项抽查设备的维修保养记录是否符合要求？-8.6.6变更控制工程变更管理。检查设备更换及维修后的产品验证情况检查设备更换