内控部主要职责及人员编制方案

#/152）审核在制度、业务流程、信息系统、合同等方面的法律风险。3）审核法律风险监测报告。4）审核诉讼案件的完成效果。5）审核法务中心年度、半年度、季度、月度工作计划。6）对法务中心副总监以及专业序列法务人员的工作安排有决定权。3、人事权限1）对法务中心副总监的人事异动、薪资调整有建议权。2）审核法务中心经理级及以下的人事异动与薪资调整。3）审核法务中心专业序列的人事异动与薪资调整。4）审核法务中心人员绩效考核方案的执行。5）对集团副总监级及以上人员违规违纪有问责权。4、财务权限1）审批集团战略合作协议、投融资及资本运作项目合同。2）审批经营类合同审批集团总部合同标的在100万元（含）以上的合同。审批物流城集团和供应链集团合同标的在200万元（含）以上的合同。审批其他业务集团合同标的在50万元（含）以上的合同。3）审批诉讼方案终批诉讼方案标的在20万元（含）至50万元（不含）以下的案件。审批诉讼方案标的在50万元（含）以上的案件。4）终批单项单次金额在1万元以下的诉讼费用。八）法务中心副总监1、核心职责1）协助法务中心总监完成其核心职责。2）制定在制度与方案、业务流程、信息系统、合同等方面设置的风险监控点3）制定中心整体年度、半年度、季度、月度工作计划，跟踪完成情况。4）协助部长制定、考核法务中心人员绩效方案，评估中心人员工作成果、专业能力及工作态度。5）负责开展重要诉讼案件和特殊法务项目。2、工作权限1）对集团法务相关工作的开展有建议权。3、人事权限【无】4、财务权限1）审核集团战略合作协议、投融资及资本运作项目合同。2）审批经营类合同审批集团总部合同标的在100万元以下的合同。审批供应链集团合同标的在200万元以下的合同。3）审批诉讼方案终批诉讼方案标的在20万元（含）以下的案件。四、专业序列岗位职责和权限（一）监察审计中心1、审计专家1）核心职责设计、实施、推动内部控制体系改善方案，结合内部控制和外部风险防范的缺陷，推动完善公司组织架构、制度与方案、业务流程、信息系统、工作表单、监督机制、薪酬体系、绩效管理等方面的设计。设计风险评估与识别方案，应用于内部控制体系、外部风险的监控。负责组织实施疑难、重大审计项目，承担项目最终效果的直接责任人。负责把控、制定项目计划，组织现场实施，编制审计开展通知书、审计问题确认书、审计报告、审计决定书。完成监察审计总监交办的其他工作。2）工作权限内部控制体系的设计、审核、实施、推动，由部长、副部长、监察审计中心总监、法务中心总监授权。在审计项目开展过程中拥有审计监督权，包括检查权、查询权、建议权、责令整改权、处罚建议权、督促权、论证权、备案权、协助邀请权。调整审计项目、监察项目的目标、范围、期限。对审计项目组员的工作安排有决定权。3）人事权限【无】4）财务权限【无】2、资深审计师、高级审计主管1）核心职责负责组织实施审计项目，承担项目最终效果的直接责任人。负责把控、制定项目计划，组织现场实施，编制审计开展通知书、审计问题确认书、审计报告、审计决定书。完成监察审计总监交办的其他工作。对审计项目组员的工作安排有决定权。2）工作权限在审计项目、监察项目开展过程中拥有审计监督权，包括检查权、查询权、建议权、责令整改权、处罚建议权、督促权、论证权、备案权、协助邀请权。调整审计项目、监察项目的目标、范围、期限。3）人事权限【无】4）财务权限【无】3、审计主管1）核心职责参与审计项目，执行审计项目组长交办的任务。起草项目计划、审计开展通知书、审计问题确认书、审计报告、审计决定书。2）工作权限根据项目性质，由项目组长或审计监察总监授权。3）人事权限【无】4）财务权限【无】（二）法务中心1、法务专家1）核心职责负责制定疑难、重大诉讼案件的处理方案。独立代理疑难、重大诉讼仲裁案件。独立起草、设计标准合同模板、法律文件模板，起草或审核修订公司各项规章制度。对各项经营业务的法律风险进行评估和提出解决方案。参与公司重大投融资活动。参与处理突发、应急、重大事件。独立审核签批投融资以及其他重大合同的审批报告。完成法务中心总监交办的其他工作。2）工作权限对诉讼案件处理拥有调查权、建议权、处罚建议权、督促权、论证权、备案权、协助邀请权。对相关经营活动的调查权、监督权、建议权等。对存在重大法律风险的合同审批报告拥有否决权。3）人事权限【无】4）财务权限合同审批、诉讼方案审批由法务总监授权。2、资深法务1）核心职责负责制定重大诉讼案件的处理方案。独立代理重大诉讼仲裁案件。独立起草、设计标准合同模板、法律文件模板，起草或审核修订公司各项规章制度。对各项经营业务的法律风险进行评估和提出解决方案。参与处理突发、应急、重大事件。独立审核签批各类业务合同审批报告。为业务部门经营活动提供法务支持。完成法务中心总监交办的其他工作。2）工作权限对诉讼案件处理拥有调查权、建议权、处罚建议权、督促权、论证权、备案权、协助邀请权。对相关经营活动的调查权、监督权、建议权等。对存在重大法律风险的合同审批报告拥有否决权。3）人事权限【无】4）财务权限①合同审批、诉讼方案审批由法务总监授权。3、高级法务主管1）核心职责独立代理重大诉讼仲裁案件。独立审核签批所负责片区的合同审批报告。修订完善标准合同模板、法律文件模板，审核修订公司各项规章制度。参与处理突发、应急、重大事件。对各项经营业务的法律风险进行评估和提出解决方案。为业务部门经营活动提供法务支持。完成法务中心总监、内控部副部长、部长交办的其他工作。2）工作权限对诉讼案件处理拥有调查权、建议权、处罚建议权、督促权、论证权、备案权、协助邀请权。对相关经营活动的调查权、监督权、建议权等。对存在重大法律风险的合同审批报告拥有否决权。3）人事权限【无】4）财务权限①合同审批、诉讼方案审批由法务总监授权。4、法务主管独立代理普通诉讼仲裁案件。独立审核签批所负责片区的合同审批报告。协助修订完善标准合同模板、法律文件模板，协助审核修订公司各项规章制度。参与处理突发、应急、重大事件。对各项经营业务的法律风险进行评估和提出解决方案。为业务部门经营活动提供法务支持。完成法务中心总监交办的其他工作。2）工作权限对诉讼案件处理拥有调查权、建议权、处罚建议权、督促权、论证权、备案权、协助邀请权。对相关经营活动的调查权、监督权、建议权等。对存在重大法律风险的合同审批报告拥有否决权。3）人事权限【无】4）财务权限①合同审批、诉讼方案审批由法务总监授权。5、法务专员①独立代理普通诉讼仲裁案件。②独立审核签批所负责片区的合同审批报告。协助修订完善标准合同模板、法律文件模板，协助审核修订公司各项规章制度。参与处理突发、应急、重大事件。对各项经营业务的法律风险进行评估和提出解决方案。为业务部门经营活动提供法务支持。负责诉讼