合同管理办法新版

协议管理措施第一章总则第一条为规范协议管理工作，明确协议管理原则和规定，防控有关风险，特制定本措施。第二条本措施所称协议，是指企业在经营管理过程中与自然人、法人或其他组织之间签订的设置、变更、终止民事权利义务关系的文献，包括多种协议协议、确认书、承诺函等法律文献及其附件。第二章协议制定第三条本措施所规范的协议包括格式协议和非格式协议。格式协议是指针对有关业务事项制定的、条款固定、可反复使用的各类协议文本。非格式协议是指企业制定的格式协议以外的其他协议。第四条格式协议由风险合规部起草制定，各部门也可根据企业业务发展需要向风险合规部提交详细的格式文本制定需求，并对业务背景、业务操作流程、协议合用对象、重要风险点及防备措施等进行阐明。法律关系或构造复杂，或合用境外法律或国际通例的业务事项，风险合规部可聘任外部专业律师起草制定对应的格式协议文本。第五条格式文本起草完毕，应征求企业各部门意见，就各部门提出的问题和意见对格式文本进行修改、完善后，会签各部门并获得企业同意，由综合管理部统一印制，风险合规部负责保管。第六条交易对手对企业格式协议文本提出修改规定，且确有必要修改的，双方可以协商确定。对格式协议条款的修改应符合业务详细状况和风险特点，对协议中的权利义务条款、重要风险防备条款和违约责任条款等进行修改应审慎把握，防止对企业权益导致不利影响。第七条非格式协议由有关部门负责起草，根据业务详细状况，也可由协议对方（交易对手）提供。虽制定有格式协议文本，但在办理详细业务时确有必要另行确定协议文本的，可以使用非格式协议。第八条协议的内容应当符合下述规定：（一）符合有关法律法规和监管规定；（二）符合企业有关制度规定；（三）维护企业合法权益；（四）内容完整，条理清晰，权利义务明确。第三章协议审查、同意和签订第九条使用格式协议文本，协议签订前不再提交风险合规部审查。第十条使用非格式协议文本，或办理详细业务时对格式协议文本的条款进行实质性修改或补充的，有关部门应在协议签订前按照《法律合规审查措施》提交风险合规部进行审查。实质性修改或补充是指使企业享有的权利或承担的义务发生重大变动或对企业合法权益产生不利影响的修改或补充。第十一条协议文本提交法律合规审查之前，有关部门应当先进行专业审核，保证协议内容符合有关管理规定和业务审批规定，主从协议及附件齐全，协议填写精确规范。第十二条履行完毕法律合规审查程序的协议，按照企业有关制度规范规定的权限范围和审批程序提请同意。有关部门负责人在协议审批前，应对协议金额、期限、利率等关键要素进行审核。第十三条履行完审批程序的协议，按照企业有关制度规范的规定提请有权签订人签订。只加盖企业印章而无需企业法定代表人或被授权人签订的协议，使用企业用印状况登记表办理用印。第十四条协议授权签订的，由综合管理部负责办理授权书。授权书应包括授权事项、授权签订法律文献名称、授权范围、授权日期和授权权限等内容，并由授权人签字。第四章协议用印和管理第十五条综合管理部在办理用印前应审核如下内容：（一）协议签订手续与否齐备；（二）协议审批和签订与否符合授权权限范围。第十六条审核合格的协议，由综合管理部办理协议编号和用印。审核不合格的协议，不予用印。第十七条协议页数超过一页的，应加盖骑缝章，但根据业务通例不需要加盖骑缝章的除外。第十八条原则上不得携带企业印章到企业以外的场所办理签订和用印。特殊状况必须携带印章外出时，须经董事长或总经理同意后，由综合管理部指派专人携带和使用。第十九条协议由综合管理部负责保管，协议经办人在协议签订手续完全完毕后的15个工作日内向综合管理部送交协议归档保留，需要办理登记、同意、立案等有关手续的，在办理完毕有关手续后15个工作日内归档保留。协议履行过程中产生的补充协议、变更协议和其他有关法律文献也应一并纳入协议档案进行管理。第二十条因特殊状况需要使用协议步，经有关部门负责人同意后，在综合管理部办理借用手续，使用完毕及时偿还。第二十一条已签字盖章生效的协议，经各方协商同意终止或作废的，应将所有协议收回交综合管理部标注“作废”与项目档案一并保留，或者各方另行签订终止协议解除各方权利义务。企业已签字盖章而交易对方未签订的协议文本，经办人应阐明状况并将所有协议送交综合管理部销毁。第二十二条已签字盖章生效的协议变更或修改的，如另行签订协议，原协议按作废处理；如签订补充协议，按本措施规定办理审批手续。第二十三条向企业以外的任何单位、个人提供已签订协议的原件、复印件，应经协议有关部门负责人或企业总经理同意。对外提供波及争议纠纷或已进入诉讼仲裁程序项目的协议原件、复印件，应征求风险合规部的意见，并经总经理同意。第五章协议保留归档第二十四条有关法律法规和企业档案管理制度对协议保管期限有规定的，从其规定；没有规定的，协议应当自履行完毕之日起保管五年。第二十五条超过保管期限的协议档案，由综合管理部定期组织有关部门共同进行鉴定，无特殊原因的，应予销毁。对虽然超过保管期限，但协议履行