供应商审核流程

供应商审核流程收文单位：资材部*1;采购处*1;策略采购处*1;供应链管理处*1;设计处*1;体系管理处*1;产品质控部*1;风险控制部*1;目录一、目的二、范围三、特殊定义四、流程图五、职责六、说明七、流程关键KPI八、支持文件九、记录十、附件REVISION/AMENDMENTHISTORYISSUEDATEREV.#/8资材部采购处采购专员米购协议••••••••••••资材部采购处采购专员产品质量保证协议••••••••••••部处责任人文件广东省外（国外）原厂代理IPCB阻容料件散执八、、件小芯片锡膏包材PCB阻容料件散执八、、件小芯片锡膏包材资材部采购处采购专员供应商基本资质调查表••••••••••••资材部采购处采购专员供应商认证申请表••••••••••••财务部商务处商务专员供应商贸易风险评估表••••••••••••\\审核小组供应商评审评分表••••••••••••\\审核小组PCBChecklist•ooooo•ooooo\\审核小组PCB通过认证的必备资质清单.•ooooo•ooooo资材部采购处供应商管理专员供应商评审报告••••••••••••资材部采购处采购专员米购协议••••••••••••资材部采购处采购专员产品质量保证协议•••••••••••••—使用o—不使用6.2专项审核工作程序6.2.1对于已经通过认证审核的供应商，在下列情况下，进行专项审核：（1）供应商建新厂、导入新的外协厂、或新建生产线、制程重大变更引起质量发生变化。（2）发生重大质量事故，供应商整改后，进行审核验证整改措施落实情况（3）供应商设计变更，供应商根据我方要求设计料件或导入新料件时。（4）供应商长期质量较差。（5）其它资材部成员认为有必要进行专项稽核的情况。（6）专项审核若对象为广东省内代理商，审核需辐射至所代理料件的原始生产厂商。6.2.2由SQE工程师根据需要组织资材部或IQC、产品质控等相关成员组成供应商评审小组6.2.3专项审核时可以根据实际情况只对部分审核项目进行审核；6.2.4专项审核小组在审核后5个工作日内编写《供应商评审报告》并将《供应商评审报告》发至供应商窗口要求供应商在收到《供应商评审报告》后的1周内给出对应分析改善报告，格式依照供应商对外的8D格式;专项审核小组收到供应商回复的改判报告后的1个月内以供应商提出的分析改善报告为依据对供应商进行二次审核，直至专项案件结案关闭；6.2.5专项审核结果及厂商提供的报告内容由SQE通报给采购、产品质控、IQC等相关部门6.2.6专项审核的《供应商评审报告》电子档文件及书面档文件存放在供应商质量管理处，由SQE管理。6.2.7专项审核使用的表单及责任单位如下表所示：供应商专项审核部处责任人文件广东省内原厂代理PCB阻容料件散执八、、件小芯片锡膏包材PCB阻容料件散执八、、件小芯片锡膏包材\\审核小组供应商评审报告••••••••••••广东省外（国外）部处责任人文件原厂代理PCB阻容料件散执八、、件小芯片锡膏包材PCB阻容料件散执八、、件小芯片锡膏包材\\审核小组供应商评审报告OOOOOOOOOOOO•使用O不使用6.3年度审核工作程序6.3.1对于关键物料的供应商，每年至少组织一次主要供应商年度审核，主要供应商名单由资材部确定。6.3.2由料件认证工程师、SQE工程师、采购专员等组成供应商评审小组6.3.3资材部供应商管理专员根据供应商的重要程度排定《供应商年度审核计划》，组织SQE、料件认证成员在审核前确认审核重点。广东省内代理商的年度审核需辐射至所代理料件的原始生产厂商。6.3.4年度审核小组在审核后5个工作日内编写《供应商评审评分表》和《供应商评审报告》。审核结果后由供应商管理专员通报各部门及供应商，一次审核通过以及未通过的厂商由SQE跟进、推动供应商在1周内回复相应对策；6.3.5对于因初审未通过需要安排二次审核的，须在初审结束后一个月内进行二次审核，审核侧重初审不通过的项目6.3.5年度审核的《供应商评审评分表》和《供应商评审报告》存放于采购工程处，由供应商主数据维护统一管理。6.3.6对于发现的重大问题危及我司采购安全的供应商将责令采购专员停止采购，并进行资材部重新评审，决定是否取消其合格供应商资格。6.3.7供应商年度审核使用的表单及责任部门如下表所示:供应商年度审核部处责任人文件广东尺省内原厂代理iPCB阻容料件散执八、、件小芯片锡膏包材PCB阻容料件散执八、、件小芯片锡膏包材资材部采购处供应商管理专员供应商年度审核计划••••••••••••\\审核小组供应商评审评分表o•••••o•••••\\审核小组PCBChecklist•ooooo•ooooo\\审核小组供应商评审报告••••••••••••部处责任人文件广东省外（国外）原厂代理iPCB阻容料件散执八、、件小芯片锡膏包材PCB阻容料件散执八、、件小芯片锡膏包材资材部采购处供应商管理专员供应商年度审核计划oooooooooooo\\审核小组供应商评审评分表oooooooooooo\\审核小组PCBChecklistoooooooooooo\\审核小组供应商评审报告oooooooooooo•—使用o—不使用6.4《供应商评审评分表》评分标准6.4.1对供应商的评审评分方法实行模块化考核，共包含15个模块。6.4.2审核过程中对模块中各项或部分选项比对供应商现状进行区分打分，分为0、2、3、4、5五个等级，如果某项目不适合该供应商，则该项评为N/A,其分数不予考虑。各模块打分后再根据相应权重计算总体得分。N/A：该项目不适合该供应商，该项分值不予计算考虑。0：该项目未被供应商进行管制或供应商不具备该项目要求或该项目完全不符合要求。2：该项目未被供应商进行管制或供应商不具备该项要求，但该项目在规划或执行中有所要求，或存在该项目管制但执行中有严重缺陷。3：该项目被供应商进行管制或列为系统要求。4：该项目被供应商进行管制或列为系统要求，执行中各项要求或规划全部能够落实，执行者配合、执行程度较高。5：该项目完全被供应商进行管制或列为系统要求，全员寻求改进以不断完善，执行者配合意愿极高，各项措施能够立即执行。6.4.3审核分数计算方法：工各稽核项目实际得分、模块得分=工各稽核项目有效分数X该模块权重X100%审核总分为各模块得分之和。6.5《PCBChecklist》评分标准6.5.1《PCBChecklist》仅适用于PCB供应商的引入认证审核和年度审核，其中包含PCB设计、制程、品质等17个板块

6.5.2《PCBChecklist》在PCB供应商引入认证审核及年度审核使用中，先由供应商管理专员在开始审核十个工6.5.2作日之前发给PCB厂商进行自评并填写佐证资料（文件名称及文件编号），分数等级为0、1、2、3共四个等级，如果某项目不适合该供应商，则该项评为N/A,其分数不予考虑。各模块打分后总得分与满分情况进行比较计算实际得分，以分百数表示。6.5.3各板块中单独栏位打分含义:6.5.3各板块中单独栏位打分含义:0单项总体不合格，需提交改善报告;—单项回复合格，但无对应的佐证资料说明，需提供文件化的佐证资料;单项回复合格，佐证资料提供不全，需完善文件;单项回复总体合格6.5.4总体得分计算:6.5.4总体得分计算:工各栏位实际评审得分单个板块得分之各栏位理际评审满分^00%—决定单板块是否合格总体得分计算鸟各板块理论评审满分mo%决定总体是否合格6.6根据审核后计算出的审核总分及评审情况得出审核结论：6.6.1新供应商引入认证审核（一票否决制，即若对于PCB供应商《供应商评审评分表》或《PCBChecklist》有任一项目无法通过审核，则判定为审核不通过）6.6.1.1《供应商评审评分表》总分在80分以上，一次性通过审核；总分在60分（含）以上80分以下，需二次评审；总分在60分以下，审核不通过；6.6.1.2《PCBChecklist》总分在80%以上，单一板块得分也在80%以上，一次性通过审核；总分在60%（含）以上80%以下，最多五个板块得分在60%（含）以上80%以下，需二次评审；总分在60%（不含）以下，或有五个（不含）以上单个板块得分在60%（不含）以下，审核不通过；6.6.1.3初审fail和二次评审fail的供应商，可在审核结束三个月后、六个月内再次向记忆科技提交审核的申请，审核实施的选择权归记忆科技所有；6.6.2供应商年度审核6.6.2.1非PCB料件供应商年度审核使用《供应商评审评分表》总分在80分以上、且没有不可接受的质量缺陷，一次性通过审核；总分在60分（含）以上80分以下、且没有不可接受的质量缺陷，需二次评审;

总分在60分以下或有不可接受的质量缺陷，申核不通过；6.622PCB料件供应商年度审核使用《PCBChecklist总分在80%以上，单一板块得分也在80%以上，一次性通过审核；总分在60%（含）以上80%以下，最多五个板块得分在60%（含）以上80%以下，需二次评审；总分在60%（不含）以下，或有五个（不含）以上单个板块得分在60%（不含）以下，审核不通过;6.6.2.3初审fail和二次评审fail的供应商,核实施的选择权归记忆科技所有；七、流程关键KPIN/A八、支持文件N/A九、记录：《供应商评审评分表》《供应商评审报告》《供应商年度审核计划》《供应商基本资质调查表》《PCB通过认证的必备资质清单》《供应商认证申请表》《PCBCheckList》十、附件：《供应商评审报告》《供应商评审评分表》《供应商年度审核计划》可在审核结束一个月内再次向记忆科技提交审核的申请，审F-WIS04GX010101-01F-WIS04GX010101-02F-WIS04GX010101-03F-PRS04GX01-