我国产业专利预警系统的构建

我国产业专利预警系统的构建

1跨国公司的共同优化策略近年来，与中国工业相关的专利申请数量不断增加，规模越来越大，相关领域越来越广泛，严重影响了中国许多行业的生存和发展。为防范、应对日益增多的专利事件,维护我国产业经济安全,建立产业专利预警系统迫在眉睫。知识经济是以产权化的知识为基础的经济。专利作为知识产权体系中最重要的组成部分,已经成为发达国家处理国家之间政治、经济、科技、贸易的一个重要手段,成为跨国公司在国际投资贸易中的“杀手锏”和雄霸国际市场最重要的资本。以《与贸易有关的知识产权协议》的签署为标志,专利保护在国际上的地位与作用得到了空前提升。与专利相关的法律诉讼成为国际上运用知识产权制度寻求市场竞争地位的一种策略,其目的就是打击、排挤竞争对手以获得市场利润。当今世界绝大多数领域的科技制高点被发达国家所控制,跨国公司利用其雄厚的专利实力,开展战略性专利“圈地运动”。当我国产业和市场还处于萌芽状态时,跨国公司就开始进行前瞻性专利布局,将我国市场预先瓜分。我国企业,一是缺乏核心技术专利,只能在跨国公司所圈技术领地的缝隙进行技术创新,稍有不慎就与国外专利撞车;二是缺乏应用性自主知识产权,难以有效对抗外国基本专利。这些客观事实使得我国企业不仅容易引起专利纠纷,而且缺乏有利的谈判筹码。自我国加入WTO以来,知识产权方面的缺失致使我国产品在国际市场上屡屡受挫,专利成为跨国公司压制我国企业的重要手段。发达国家对我国产品提起专利诉讼的案件接连不断,对我国许多产业的发展形成了巨大的危害。2002年,“DVD专利收费”事件爆发,导致产量一度占世界85%左右的我国DVD产业被迫退出世界市场或者被迫进入贴牌生产时代;2006年,欧盟正式通过新CR法案,引发我国打火机产业的新一轮震荡。可以预见,我国涉外专利事件数量将在未来几年继续呈上升趋势,产业安全面临严峻挑战。因此,建立产业专利预警系统刻不容缓,其意义在于:(1)缩短反应过程。调查表明,我国相关企业在面对专利纠纷时,暴露的一个普遍问题是缺乏准备,事前没有进行准确的专利信息检索和规范的公知公用的技术信息检索,导致防范不得力或者应对不得力。专利预警系统的建立将对可能遇到的专利纠纷、专利壁垒等提出预警,能及早发现问题并有所准备,从而避免专利事件的爆发,或减小事件发生的突然性和意外性,缩短企业反应过程。(2)规避风险。专利预警系统建立在动态的专利情报监测分析的基础之上,能对技术研发和专利规避等提供决策参考。(3)应对专利纠纷与跨国公司的专利布局。专利预警系统不仅能识别潜在的专利威胁,而且能对其程度进行评估并提出科学的应对策略,对相关专利的提请撤消、宣告无效或利用公知技术进行抗辩提供基础数据和建议,有助于维护我国企业的合法权益。2对企业专利预警机制的研究当前,已经有部分学者对专利预警理论展开了研究。余翔等提出了建立中国知识产权危机预警和管理机制的初步设想,对知识产权危机预警与管理的目标、知识产权信息搜集与传输、危机评价与危机管理等进行了简单的叙述。杜晓君对知识产权预警对象、预警工作的侧重点和内容、预警信息反馈与利用进行了探讨。岳贤平等运用系统论的观点构建了企业专利预警机制研究的一个简单分析框架。黄幼陵等将企业专利状态分为正常状态、警界状态和危机状态3类,界定了企业专利预警的警度定性评价指标体系和评价方法。王干等对知识产权预警机制的含义、建立知识产权预警机制的合理性与必要性进行了探讨。姜琳对知识产权预警机制的含义、意义和政府在知识产权预警机制中的地位及作用进行了分析与论述。王静等将企业专利预警体系分解成研发创新、专利实施、竞争、市场4个互相联系的维度,设计了每个维度的相关指标。戚淳讨论了建立专利预警机制的必要性并分析了其中的困难。在专利预警实施上,从2004年起,温州市科技局与各县、区共同出资出力,在烟具、剃须刀、拉链、汽摩配和锁具5个行业建立了专利应急和预警机制;2005年1月,贵州省知识产权局借助“七国两组织”专利信息服务平台,收集到1984—2004年间与“止咳平喘化痰”相关的543件专利文献,在对其进行分类筛选后找出了171件可能引起专利侵权诉讼的有效专利,发布给省内制药行业21家生产止咳药的企业。从内容上看,这些行业专利预警报告更像是行业专利情报分析报告。整体上讲,专利预警研究在我国还是一个新的课题,更多的研究还集中在必要性、模型、机制的讨论上,缺乏对专利预警理论的系统研究,对专利预警警情分析、预警指标体系、预警模型等内容的研究还有待深入。3降低风险的标准所谓预警,就是针对即将来临的警情进行预先估计、推测和通报,其目的是使人们对即将发生的警情如灾害、危害或威胁等有所认识、有所准备,以提前采取应对措施避开危害和威胁,或把灾害、危害和威胁等可能带来的损失降低到最低限度。下面结合专利事件案例,对专利预警警情、影响因素、预警指标体系和预警系统框架等展开讨论。3.1专利预警的警源和形式前人的研究通常将专利预警与“专利纠纷”或“专利诉讼”直接关联,认为其目的是应对或减少专利诉讼纠纷,也就是说“专利预警”其实就是“专利纠纷预警”或“专利诉讼预警”。但实际上许多专利事件并不是发生了纠纷或诉讼,比如我国温州打火机事件,发达国家利用其掌握的专利技术,通过提高市场准入条件来达到其控制市场的目的。所以,专利预警警情不应该是纠纷或诉讼本身,有必要从其它角度来进行分析。归根结底,专利事件是拥有专利的一方利用知识产权保护的游戏规则,发挥其专利优势,通过专利布局、专利诉讼、构筑专利池等手段,达到其获得市场垄断权、攫取巨额利润和打压竞争对手的目的。专利纠纷、专利诉讼只是事件的表现形式,其背后是拥有专利的一方对处于专利劣势的一方所构成的威胁态势。因此,专利预警实质上是一种危机预警,其警源是专利技术发展的不平衡,警情是来自外部的专利威胁。简单地说,专利预警就是对外部专利威胁的预测和报警。对我国产业来说,专利预警就是识别、分析、评价发达国家或跨国公司的专利优势可能给我国产业生存与发展构成的威胁及其变化态势,了解其危害程度并提出科学的应对策略以维护产业安全。从专利技术发展不平衡的角度出发,可以将专利预警警情即外部专利威胁划分为专利差距威胁、专利差异威胁和专利研发威胁,其定义与表现形式见表1。整体上讲,随着专利在经济发展中重要性的提升,3种类型的专利威胁的影响力都在加大。专利差距威胁强调的是由于专利实力上存在差距所形成的威胁。以我国拉链行业为例,日本YKK工业株式会社拥有70%以上的与拉链相关的中国专利,专利实力优势明显,使我国整个拉链行业当前面临严重的专利威胁,这种威胁就是专利差距威胁。专利差异威胁强调的是专利技术内容存在差异导致的威胁。多年以来,围绕下一代DVD标准之争,以索尼为首的支持蓝光光盘标准和以东芝为首的HD-DVD阵营大打出手。2008年2月,随着东芝公司宣布放弃HD-DVD标准,索尼公司研发的蓝光标准正式胜出。而我国自主研发的下一代标准是基于HD-DVD标准的,这对我国DVD产品的国际接轨产生了巨大的影响,我国相关企业面临严重的专利差异威胁。专利研发威胁关注研发实力存在差距和未来技术发展方向不一致所可能带来的威胁。1994年,我国11家公司与日本松下公司联合投资录像机的开发与生产,由于VCD技术的兴起,录像机生产出来以后直接面临被淘汰的境地,刚建成的生产线大多闲置,我方损失惨重。该事件是典型的由专利研发威胁引起的专利事件,倘若我国相关企业能意识到VCD解码技术即将带来的更新换代,将相应资金投入到新技术的研发之中并申请专利,就不仅能避免这种投入浪费而且能抢占市场的制高点。3.2其他因素影响专利威胁的加要进行专利预警,还必须分析警情的各种影响因素,即外部专利威胁的影响因素。借鉴前人的相关研究,本文从技术维、市场维和环境维3个角度来划分外部专利威胁的影响因素(见图1)。技术维因素除了3种专利威胁外,还包括技术自身发展的一些特性如技术成熟度、技术复杂度等。以技术成熟度为例,对于已经处于衰落阶段的专利技术,即使与竞争对手的专利差距很大,对我国产业安全也不会构成致命威胁。市场维因素指与产业市场相关的影响因素。专利事件归根结底还是为了追求市场利益,产业市场状况直接关系到外部专利威胁的大小。对于市场前景看好、有着巨额利润的产业,其竞争强度和专利威胁程度必然增加。另外,外部宏观环境对专利威胁大小也有影响,如专利保护强度等。专利保护强度越大,相同的专利不平衡状况所导致的专利威胁也就越大。3.3指标体系及方法预警指标体系是预警管理中不可或缺的内容,是预警系统开展识别、诊断、预控等活动的前提。遵循预警指标体系设计的科学性、重要性、可比性、系统性等原则,结合专利自身和专利事件的特点,通过广泛查阅资料并咨询专家意见,本文构建的产业专利预警指标体系见图2,其中一级指标6个,二级指标22个。在图2中,环境因素指标从宏观的角度考察外部环境对专利威胁可能产生的影响。市场因素指标从产业市场发展的角度,考察整个产业及我国产业发展状况对外部专利威胁的影响。一般来说,当我国产品开始侵占跨国公司的市场份额时,发生专利事件的可能性就会迅速增大,温州打火机事件是其中的典型案例。技术特性指标从技术自身发展的角度考察其对专利威胁的影响程度。专利差距威胁指标、专利差异威胁指标和专利研发威胁指标,从我国产业内外部专利因素对比的角度来衡量外部专利威胁的大小。其中,专利对外依赖度指标C42是本文借鉴对外技术依存度定义而引入的概念,用于衡量我国相关产业在专利技术上对外界的依赖程度。产业技术系统中来自国外的专利越多,受外部影响和控制的可能性就越大。3.4不同等级的专利威胁程度分值警度是对警情严重程度的判断。本文将专利预警警度划分为5个等级,分别为很安全(A级)、较安全(B级)、基本安全(C级)、危险(D级)、高度危险(E级)。分值越大,专利威胁程度越高;分值越小,专利威胁程度越低。警度等级含义见表2。3.5专利情报分析的原则与要求要构建专利预警系统,首先必须重视专利情报的收集与分析。专利情报分析是专利预警系统的基础:(1)只有在充分了解相关专利信息的情况下,才可能识别产业外部存在的专利威胁,继而对威胁程度进行分析评估;(2)当专利威胁处于警戒范围时,危机应对策略的选择取决于专利情报分析结果;(3)专利有其自身的特殊性,比如专利的时间性、地域性和独占性等。只有充分了解专利状况,才可能正确地预先判断产业外部的专利威胁状况。本文构建的专利预警系统框架见图3。面向专利预警的专利情报分析并不是面面俱到,但它必须满足以下要求:(1)全面性。在进行专利情报分析时,要尽可能全面地收集专利信息。全面性体现在两方面,一是专利信息收集范围的全面性,二是专利信息内容的全面性。由于专利具有地域特性,一个国家或地区依据专利法而授予的专利权仅在其法律管辖范围内有效。当涉及多个国家或地区时,必须同时收集这多个国家或地区的专利信息。另外,收集的专利信息不仅要包括专利申请信息,还必须包括专利的法律状态信息;(2)及时性。要开展专利预警工作,必须动态地对相关专利技术信息进行监测、收集、整理和分析;(3)合法性。很多国家的专利网站