DB5101∕T 98-2020 成都市软件和信息技术服务企业能力成熟度评价体系

ICS

35.080CCS

L

77DB5101 DB5101/T

98—2020代替

—成都市软件和信息技术服务企业能力成熟度评价体系 成都市市场监督管理局 发

布DB5101/T

—2020 前言

................................................................................

III引言

..................................................................................

V1

...............................................................................

12 规范性引用文件

.....................................................................

13 术语和定义

.........................................................................

14 能力成熟度框架

.....................................................................

15

.............................................................

25.1

评价过程........................................................................

25.2

确定评价需求....................................................................

25.3

确定评价指标....................................................................

35.4

设定权重........................................................................

35.5

数据采集........................................................................

35.6

指标计算........................................................................

46 能力等级分级方法

...................................................................

56.1

能力等级划分....................................................................

56.2

能力等级特征....................................................................

57 能力成熟度评价指标

.................................................................

77.1

综合能力域......................................................................

77.2

专业能力域.....................................................................

16附录

A

...............................................................................

31参考文献

.............................................................................

33DB5101/T

—2020 本文件按照GB/T

1.1—《标准化工作导则

第1草。本文件替代DB510100/T

—2015《成都市软件和信息技术服务企业能力成熟度评价指标体系》，与DB510100/T

—2015相比，除结构调整和编辑性改动外，主要技术变化如下：a) 明确了标准适用“范围”（见第12015版的第1章）；b) 将“能力成熟度评价模型”更改为“能力成熟度框架”，并调整了框架层次结构（见第4章、表1，2015版的第4章、图1）；c) 更改了“确定评价指标”的选取原则（见5.3，2015版的6.2.2）；d) 5.4，2015版的6.2.3(见5.6，2015版的；（e) （6.1、6.2，20156.2.6“销售总额”

见，2015版的）、，2015版的）、“企业信用”（见，20155.1.4）7.1.1.1，2015版的f) 2019

和“上市情况”度量项指标及评价内容（见）；g)更改了度量项“产业链组织”的公式及数据元计算内容（见，20155.1.1.3）；h)，2015版5.1.2，20155.1.2）；i)

7.1.2.2，20155.1.3）；j) 增加了“人才实力”能力项的相关度量项指标内容（见k) 更改了“评估认证”能力项的相关度量项指标内容（见，2015版的l) ，20155.2.1主能力”、

“软件安全性”的度量项指标内容（见7.2.1.1）；m) 7.2.1.27.2.1.37.2.1.47.2.1.5开发”能力项（见）的相关度量项指标；n)，20155.2.6），更改了度量项“服务规范”的公式及数据元计算内容；o)，20155.2.2计服务技术”、“资质评定”的度量项指标内容（见7.2.2.2）；p) ，2015版的5.2.3力”度量项指标内容（见7.2.2.3）；q) 增加了“信息安全服务”能力项的相关度量项指标内容（见r) 本文件与GB/T

4754—2017、GB/T

29264—2012以及《软件和信息技术服务业统计调查制度》的对照关系参见附录A。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。IIIDB5101/T

—2020本文件由成都市经济和信息化局提出并归口。中心、四川川大智胜系统集成有限公司、四川蜂巢智造云科技有限公司、成都安世亚太科技有限公司、谷伟业科技有限公司。杨宇。本文件及其所替代文件的历次版本发布情况为：——本次为第一次修订。IVDB5101/T

—2020 国家专项少等问题。DB510100/T

175—2015建立的成都市软件和信息技术服务企业能力成熟度评价体系发布实施已五发展后劲提供参考。DB5101/T

—20201 度评价指标的说明。本文件适用于：a) 对软件和信息技术服务提供商进行服务能力评价的用户；b) 对自身能力进行评价的软件和信息技术服务企业；c) 实施软件和信息技术服务企业能力评价的第三方。2 规范性引用文件文件。GB/T

4754

国民经济行业分类GB/T

29264

信息技术服务

分类与代码GB/T

33850—2017

信息技术服务

质量评价指标体系3 术语和定义GB/T

29264—2012

界定的术语和定义适用于本文件。4 能力成熟度框架

2

力子域由若干能力项构成，共

5

个能力子域和

19

个能力项。能力成熟度框架见表

1。表

表

1

能力成熟度框架应用软件开发能力服务管理通用能力DB5101/T

—2020表

1

（续）

GB/T

GB/T表

1

（续）

5

5.1 评价过程评价过程见图

1。确定需求确定指标设定权重数据采集指标计算能力分级图

1

评价过程5.2 确定评价需求5.2.1

确定评价目的应用等因素。50%35%40%40%20%45%50%50%20%50%50%50%80%

的信息技术服务业80%

DB5101/T

—20205.2.2

确定评价途径评价发起方可以根据评价目的需要及自身实施能力，选择不同的评价途径：a) 评价发起方可以通过自身资源执行评价过程，获取侧重于自身期望的评价结果；b) 可的评价结果。5.3 确定评价指标构建依据见第

7

的适用性需得到确认。5.4 设定权重5.4.1 能力权重设定原则见表

2。表

2

成都市软件和信息技术服务企业能力成熟度权重设定表5.4.2 度量项权重DB5101/T

—2020以平均原则为主。5.5 数据采集5.5.1

采集方法数据采集可借助工具或设施自动收集、手工收集、现场取证、评估或面谈等。5.5.2

数据来源统计报告等。5.5.3

数据的确认由供方自查、需方确认或第三方检查来保证数据的正确性和完备性。5.6 指标计算5.6.1

度量项计算度量项分为定性指标和定量指标两类，其指标数据及计算方式有以下两种：a）对于定性指标数据可以通过现场取证或面谈的形式采集，见示例

1；b）对于定量指标可以根据提供证据的相关数据进行计算，见示例

2。

X=A/4

X=A/B

5.6.2

能力项计算计算能力项分值：能力项得分=

(度量项得分)/度量项个数。5.6.3

能力子域计算库七七

提供下载

0.3

0.5

0.7

0.8

DB5101/T

—2020计算能力子域分值：能力子域得分=

(能力项得分×能力项权重)。5.6.4

能力域计算计算能力域分值：能力域得分=

(能力子域得分×能力子域权重)。5.6.5

能力成熟度评价得分计算能力成熟度评价得分：能力成熟度评价得分=

(单个能力域得分×能力域权重)。6 6.1 能力等级划分成都市软件和信息技术服务企业能力成熟度等级划分如下：a）能力成熟度等级示意图见图

2。引领级

革新协同级

整合稳健级

稳定基本级

规范初始级

离散图

2

能力成熟度等级示意图b）本文件建议的实际评价值与服务能力级别对应关系见表

3。在同一级别可以根据得分的高低来确定企业的排名。表

3

实际评价值与服务能力级别对应关系6.2 能力等级特征DB5101/T

—2020力等级特征如下：a）初始级：企业的软件和信息技术服务能力处于起步阶段，未实现规范化管理。b）展。c）有效实施。d）协同级：企业能够有效的实施各种能力项的指标管理体系，达到各能力项的协同发展。e）引领级：企业能够综合业务发展需求进行能力改进，形成推动业务变革更新的机制。衡量企业软件和信息技a

市软件和信息技术服务企业软件和信息技术服务业务销售额与成都市软件和信息技X=(A/B)/CA=B=C=

0.010<X

X=A=B=C=：经第三方审计的财信息技术服务业公共：成都市软件和信息衡量企业软件和信息技术服务业务的总体收入统计企业软件和信息技术服务业务的销售收入X=A/5：软件业务收入≤100万元万元＜软件业务收入≤万元＜软件业务收入≤20002000万元＜软件业务收入≤7000

0<X

X=A=：经第三方审计的财衡量企业成长状况和发评价企业软件和信息技术服务X=A/4B=收入增长率年软件业务收入增长额0%

X=A=B=：经第三方审计的财DB5101/T

—20207 能力成熟度评价指标7.1 综合能力域7.1.1 经营能力子域7.1.1.1 市场能力项市场能力项所对应的度量项指标见表4所示。表4表4

市场能力项度量指标息技术服务

b衡量企业市场开拓形成新的软件和信息技术服务对整个销售收入的贡新的软件和信息技术服务业务收入与软件和信息技术服务业X=A/BA=B=0<X

X=A=B=：经第三方审计的财：经第三方审计的财衡量企业品牌在社会或行业客户中的影响力和近三年企业、产品、服务是否曾入选政府或行业机构公布的各类榜单，按入选等级最高者X=A/3

X=A=衡量客户做出购买决策企业的长期客户与企业客户总X=A/BA=

B=

X=A=B=衡量企业被社会认可的企业是否存在违规违法失信情X=A/1

0≤X≤1

X=A=：国家企业信用信息开网、国家知识产权：企业软件和信息技术服务收入参照软件和信息技术服务业统计调查制度的方法。：新的软件和信息技术服务指企业上一年度新开拓的不同地域、不同领域或不同类型的软件和信息技术服务业务。DB5101/T

—2020表

4

表

4

（续）财务能力项所对应的度量项指标见表5所示。衡量企业软件和信息技术服务业务的统计企业软件和信息技术服务业务的利润X=A/550500<XX=A=：经第三方审计平均衡量三年内企业的统计近三年平均利润X=A/55%10%15%<20%20%<26%26%<0<XX=A=：经第三方审计衡量软件和信息技术服务企业对成都统计软件和信息技术X=A/5B=15001500B>30000<XX=A=：经第三方审计衡量企业持续获取长期优质资本的能统计近三年企业的融X=A/40<XX=A=：经第三方审计DB5101/T

—2020表5表5

财务能力项度量指标企业对其所在产业链评价企业完成产业X=A/3

X=A=：产业链识别报衡量企业在产业链中评价企业所建立的产业链合作伙伴的X=A/3

X=A=：合作协议或证衡量企业资本市场考察企业的上市及新X=A/3

X=A=DB5101/T

—2020表

5

表

5

（续）产业生态能力项所对应的度量项指标见表6所示。表6表6

产业生态能力项度量指标衡量企业在技术战略评价企业技术战略X=A/3

X=A=：技术战略规划研发费用投评价企业对研究开发研发费用对销售收X=A/4

B=

a3%6%0<X

X=A=B=：经第三方审计衡量企业参与产业链评价企业参与联盟X=A/5

X=A=：参与组织的证DB5101/T

—2020表

6

表

6

（续）7.1.2.1 技术水平能力项技术水平能力项所对应的度量项指标见表7所示。表7表7技术水平能力项度量指标研发机构设评价企业技术研发和统计企业技术创新X=A/4

X=A=：企业技术中心国家级重大项目自主承衡量企业自主承担国统计企业在国家级重大项目中能够自X=A/4

X=A=省市重点项目自主承担衡量企业自主承担省评价企业在省市级重大项目中能够自X=A/4

X=A=

6%

3%DB5101/T

—2020表

7

表

7

（续）创新水平能力项所对应的度量项指标见表8所示。12创新管理机企业在创新管理方面的措施和方法的评价创新管理机制和X=A/5

X=A=企业在创新方面的创新的职责承担人员X=A/3

X=

A=评价企业发明创新统计企业拥有的在有效期内的自主知识产X=A/4

件或软件著作权≤10

50

10

>100

X=A=但不软件衡量企业的标准化统计企业作为起草单位或企业内部人员作为起草人参与制定的X=A/5

X=A=DB5101/T

—2020表8表8 创新水平能力项度量指标衡量企业是否具备了与软件和信息技术服务相分别计算取得相应专业资格认证的服务工程师的比率以及取得软件和信息技术服务相关专业本科及以上学历的服务X=

1*70%+X2*30%1A=B=2C=得信相关业本0<X≤1

X=12A=B=C=衡量企业对研发的人力统计研发人员在企业人X=A/4

B=0<X

X=A=B=评价企业获得政策统计三年平均获得政策科研资助的资金数X=A/4

X=A=DB5101/T

—2020表

8

表

8

（续）7.1.3.1 实力能力项人才实力能力项所对应的度量项指标见表9所示。表9表9

人才实力能力项度量指标统计企业本科以上学历X=A/5

B=

X=A=衡量企业的高端人才拥统计公司获得的政府或行业机构人才认定及人X=A/3

政府政府级政

X=A=借助行业人均产值规模评价企业员工数量与业X=A/3

0<X

X=A=衡量企业留住人才的能评价特定时间段内企业X=1-A/BA=B=

X=A=B=DB5101/T

—2020表

9

表

9

（续）评估认证能力项所对应的度量项指标见表10所示。15评价企业的管理统计企业获得标准X=A/4

X=A=评价企业的管理统计企业获得资质X=A/4

X=A=企业信息技术成X=A/3

X=A=DB5101/T

—2020表10

评估认证能力项度量指标表10

评估认证能力项度量指标7.2.1 软件开发能力子域7.2.1.1 软件开发通用能力项软件开发能力项所对应的度量项指标见表11所示。16评价企业软件开发评价软件开发过程X=A/4

X=A=衡量企业自主软件开发和产品提供的评价企业实现软件开发和产品提供的X=A/3

50%以上产品的核心组件的实现方式是技术购买或仿

0<X

X=A=衡量企业国内开源评价企业国内开源社区上传程序数及X=A/2

X=A=上传程序或引用是否具备与软件开发服务相匹配的专对软件开发服务中工具的使用和匹配情况进行调查并做X=A/2

：在所有开发服务中都使用了工具，基本匹配

X=A=对软件的安全性进X=A/4

X=A=：安全测试报告，安全许可证DB5101/T

—2020表11表11

软件开发通用能力项度量指标基础软件开发基础件开发对件业收入的贡基础软件产品收入与软X=A/BA=B=0<X

X=A=：财务报表、成都市软件和信息技术服务业公共服：财务报表、成都市软件和信息技术服务业公共服基础件与其他CPU、中件等的适评价基础软件生态兼容X=A/3

2,

X=A=：兼容证明、联合测试报基础软件对多语种支持软件包的自动化集基础件对多语软件的自动化评价企业开发的基础软件对多语种支持软件包X=A/3

1,

X=A=：对多语种支持软件包的基础软件质量衡量企业对顾客反馈和内部发现的质量问题采取的处理措施以及重大质量问题实施技术归零和管理归零评价企业对质量问题进行分析，质量问题原因定位的准确性、合理性X=A/3

2,

X=A=：质量问题处理机制、用DB5101/T

—20207.2.1.2基础软件开发能力项基础软件开发能力项所对应的度量项指标见表12所示。表12表12

基础软件开发能力项度量指标平台软件开发评价平台软件开发对企业软件业务收入的贡献情平台软件产品收入与X=A/BA=B=0<X≤1

X=A=：财务报表、成都市软件和信息技术服务业公共服：财务报表、成都市软件和信息技术服务业公共服平台软件关键衡量平台软件的关键技术应用情评价平台软件关键技X=A/4

，总分不超过

X=A=平台软件架构衡量平台软件的评价平台软件架构的X=A/5

X=A=DB5101/T

—20207.2.1.3平台软件开发能力项平台软件开发能力项所对应的度量项指标见表13所示。表13

平台软件开发能力项度量指标表13

平台软件开发能力项度量指标应用软件开发能力项所对应的度量项指标见表14所示。19应用软件开发评价应用软件开发对企业软件业务收入的应用软件产品收入与软件业务收入的X=A/BA=B=0<X≤1

X=A=：财务报表、成都市软件和信息：财务报表、成都市软件和信息应用软件跨平衡量应用软件跨平台统计应用软件支持X=A/3

X=A=应用软件软件衡量应用软件的可持评价应用软件在各种软件架构下的开X=A/5

X=A=工业软件开发评价工业软件开发对企业软件业务收工业软件产品收入与软件业务收入的X=A/BA=B=0<X≤1

X=A=：财务报表、成都市软件和信息：财务报表、成都市软件和信息DB5101/T

—2020表14

应用软件开发能力项度量指标表14

应用软件开发能力项度量指标工业软件开发能力项所对应的度量项指标见表15所示。表15表15

工业软件开发能力项度量指标工业软件技术衡量工业软件在国际国内的技术水平评价工业软件技术X=A/2

X=A=工业软件业务衡量工业软件的场统计工业软件覆盖X=A/8

X=A=嵌入式软件开发评价嵌入式开发对企业软件业务收入的贡献情嵌入式软件产品收入与软件业务收入的比较X=A/BA=B=0<X≤1

X=A=：财务报表、成都市软件和信息：财务报表、成都市软件和信息DB5101/T

—2020表

15

表

15

（续）嵌入式软件开发能力项所对应的度量项指标见表16所示。表16表16

嵌入式软件开发能力项度量指标嵌入式软件关键衡量嵌入式软件的关键X=A/3

X=A=嵌入式软件服务衡量企业嵌入式软件的X=A/2

管理

X=A=服务目录评价企业是否建立并有效维对服务目录的管理进行X=A/4

X=A=DB5101/T

—2020表

16

表

16

（续）7.2.2.1服务管理通用能力项服务管理通用能力项所对应的度量项指标见表17所示。表17表17

服务管理通用能力项度量指标检查企业在咨询服务过程中态度等的规范评价信息技行为和态度规范的建立X=A/4

X=A=：服务语言、行为和态度规服务可见衡量企业能够可视化的展现评价企业服务通过有形物展现的情X=A/4

X=A=：现场评价报服务满意衡量企业客户对企业服务的评价企业服务满意度的建立与执行X=A/4

0:

X=A=：服务满意度评价企业安全企业安全管理制度的健X=A/6

：建立数据安全管理制度，并得到有效实施

X=A=：风险管理制份与访问管理DB5101/T

—2020表

17

表

17

（续）咨询设计服务能力项所对应的度量项指标见表18所示。23咨询设计服评价咨询设计服务对企业软件业务收入的贡献情咨询设计服务收入与软件业务收X=A/BA=B=0<X≤1

X=A=信息技术服务业公共服务平信息技术服务业公共服务平咨询设计案评价咨询设计服具备完整的包含方案设计及实施记录的分类案例X=A/5

20

50

0<X

X=A=咨询设计方评价企业从事咨询设计服务的整评价咨询设计方X=A/3

X=A=咨询设计服衡量企业提供咨询设计服务技术统计企业可操作的咨询设计服务X=A/5

X=A=衡量企业的咨询统计企业获得的X=A/3

X=A=DB5101/T

—2020表18表18

咨询设计服务能力项度量指标集成实施服务评价集成实施服务企业软件业务收入的集成实施服务收入与软件业务收入的X=A/BA=B=0<X≤1

X=A=：财务报表、成都市软件和信息技术服务业公共服：财务报表、成都市软件和信息技术服务业公共服集成实施服务评价集成实施服务的集成实施服务方法的标准化及应用程X=A/3

X=A=自主集成实施评价企业集成实施能自主实施的集成项目与所有集成项目X=A/BA=B=0<X

X=A=B=：完全自主实施的系统集集成实施管理评价集成实施过程的集成实施管理机制X=A/6

：建配置管理范，集成目的关文：建变更管理范，确变流程分析：建项目经验享机，包知识、过

X=A=：集成服务体系文件及执DB5101/T

—20207.2.2.3 集成实施服务能力项集成实施服务能力项所对应的度量项指标见表19所示。表19表19

集成实施服务能力项度量指标维护务贡评价运行维护服务对企业软件业务收运行维护服务收入与X=A/BA=B=0<X≤1

X=A=：财务报表、成都市软件和信息技术服务业公共服：财务报表、成都市软件和信息技术服务业公共服评价运维管理的水运维管理制度的规范X=A/3

：建立维管理制度和研评估制度，并得：对运维管度和调研估制度进行了持续

X=A=：运维管理制度和调研评集成实施工具是否具备与集成实施服务相匹配的专业性对集成实施服务中工具的使用和匹配情况进行调查并做X=A/5

X=A=DB5101/T

—2020表

19

表

19

（续）运行维护服务能力项所对应的度量项指标见表20所示。表20表20

运行维护服务能力项度量指标平台服务贡献评价平台服务对企业软件业务收入的平台服务收入与软X=A/BA=B=0<X≤1

X=A=：财务报表、成都市软件和信息技术服务业公：财务报表、成都市软件和信息技术服务业公衡量在企业平台中注册的活跃用户数统计注册满一年且半年内处于活跃状态的企业或个人用X=A/4

10

10

注册

但半处于态的用户

50

X=A=工具专业是否具备与运维服务相匹配的专业性对运维服务中工具的使用和匹配情况进行X=A/5

软件库

X=A=DB5101/T

—2020表

20

表

20

（续）平台服务能力项所对应的度量项指标见表21所示。表21表21

平台服务能力项度量指标27评价企业服务计量X=A/4

：计量指标至少包含了资源的使用时长、资源的使用数量、

X=A=：计量指标、计量报告评价企业服务监控对服务监控的方法X=A/3

X=A=：监控记录、监控分析评价企业对服务连续性与可用性管理对服务连续性与可用性管理制度进行X=A/4

X=A=：应急响应制度、灾备评价企业对用户数用于数据保护的方X=A/4

99.98%：机密数据通过访问控制组合、合同责任和加密措施等进行

X=A=：用户数据保护措施、DB5101/T

—2020表

表

21

（续）信息安全服信息安全服务收入与软件业务收入的比较X=A/BA=B=0<X

X=A=：财务报表、