安全生产标准化管理体系 管控工作要求和技术资料清单全套

安全生产标准化管理体系管控工作要求和技术资料清单2022年根据《安全生产标准化管理体系》要求，结合《煤矿安全规程》、治煤与瓦斯突出实施细则》、《煤矿防治水细则》等相关法律法规要求，结合书桌煤矿的实际情况，为了搞好本矿《安全生产标准化管理体系》日常技术管理工作和资料清单的完善和按理，特制定《富源县书桌煤矿安全生产标准化管理体系》工作要求与技术资料清单煤矿安全生产标准化管理体系技术资料落实表序号管理要素负责单位负责人资料收集一理念目标和矿长安全承诺综合办矿长二组织机构综合办矿长三安全生产责任制及安全管理制度综合办矿长四从业人员素质综合办五安全风险分级管控安全部六事故隐患排查治理安全部七质量控制通风通防部地质灾害防治与测量地测部采煤生产部掘进生产部机电机电部运输机电部调度和应急管理调度室职业病危害防治和地面设施安环部八持续改进第一章理念目标和矿长安全承诺一、工作要求1.理念目标制定煤矿安全生产理念和目标，向全体职工公示。（1）树立安全生产理念。（2）制定安全生产目标。2.矿长安全承诺（1）承诺的实施与兑现。（2）承诺的内容。①保证落实安全生产主体责任，②保证建立健全安全生产管理体系，③保证杜绝超能力组织生产，④保证生产接续正常，保证安全费用提足用好，⑤保证矿领导带班下井（坑），⑥保证本人和矿领导班子成员不违章指挥，⑦保证严格管控安全风险，⑧保证如实报告重大安全风险，⑨保证及时消除事故隐患，⑩保证安全培训到位，⑾保证职工福利待遇，⑿保证职工合法权益，⒀保证不加班延点，⒁保证不迟报、漏报、谎报和瞒报事故。资料清单项目内容序号资料清单说明一、安全生产理念理念内容1安全生产理念文件2理念手册3理念牌板在明显地方设置4安全文化手册理念贯彻1制度文件2落实记录3修订记录4公示照片5宣贯照片记录、照片、视频录像理念落实1安全文化手册2班会学习记录二、安全生产目标制度1安全生产目标管理制度目标内容1往年安全生产目标2当年安全生产目标3企业总体生产经营目标4煤矿生产能力核定批复报告5安全生产目标考核细则目标执行1安全生产配档表和各层级实施意见2目标工作任务执行情况记录目标考核1安全生产目标的工作任务配档表2煤矿安全生产目标考核细则3矿及各单位季度考核统计分析报告4年度安全目标考核方案5年度考核记录6考核绩效奖惩三、矿长安全承诺公示承诺1矿长安全承诺制度承诺内容15个保证2矿长签署安全承诺书3安全承诺公示牌板行人井口兑现4相关的各种文件、工作记录考核1矿长年度述职报告2矿长年度工作报告3职工代表评议结果4矿长年度绩效考核结果第二章组织机构一、工作要求1.建立由矿长牵头、分管负责人参加的安全办公会议机制，负责煤矿重大安全事项的制定和调整；2.明确负责煤矿安全生产各环节职责的部门，并严格履行相应职责。煤矿应明确负责安全生产各环节职责的部门，煤矿现有的职责划分如已全面覆盖安全生产各环节职责，且无交叉，无须单独成立、调整或兼并重组部门。二、资料清单项目内容序号资料清单说明一、机制内容1煤矿安全办公会议机制2会议记录和会议记要办公会照片或视频二、职责部门制度1煤矿部门分工职责文件、考核细则目标内容2部门履行职责资料、履行职责工作记录3考核记录、奖惩文件及记录4查安全安全管理物化成果安全生产规章制度；安全生产管理措施的督促落实记录“三违”行为制止和纠正记录；考核记录、奖惩文件及记录5查安全理念目标、安全承诺物化成果（1）安全生产规章制度；安全生产管理措施的督促落实记录“三违”行为制止和纠正记录；考核记录、奖惩文件及记录目标执行1安全生产配档表和各层级实施意见2目标工作任务执行情况记录目标考核1安全生产目标的工作任务配档表2煤矿安全生产目标考核细则3矿及各单位季度考核统计分析报告4年度安全目标考核方案5年度考核记录6考核绩效奖惩三、矿长安全承诺公示承诺1矿长安全承诺制度承诺内容15个保证2矿长签署安全承诺书3安全承诺公示牌板行人井口兑现4相关的各种文件、工作记录考核1矿长年度述职报告2矿长年度工作报告3职工代表评议结果4矿长年度绩效考核结果第三章安全生产责任制及安全管理制度一、工作要求1.建立和履行安全生产责任制建立煤矿矿长（法定代表人、实际控制人）为安全生产第一责任人的安全生产责任制。采取自下而上、全员参与的方式，制定各部门、各岗位的安全生产责任制，建立责任清单，明确责任范围、考核标准，并在适当位置进行长期公示，切实让各岗位职工明责、履责、尽责，确保责任无空档。2.完善和落实安全生产管理制度煤矿应对各项制度的制定、宣贯、执行、考核、修订废止等环节进行规范。按规定建立健全安全生产投入、安全奖惩、技术管理、安全培训、办公会议制度，安全检查制度，事故报告与责任追究制度等安全生产规章制度，并严格贯彻落实。二、资料清单项目内容序号资料清单说明一、安全生产责任制制度建立1煤矿矿长（法人代表、实际控制人）有效文件红头文件2煤矿安全生产责任制行文红头文件3煤矿安全生产责任制汇编（会审签字表）4各级单位的安全生产责任制5部门和固定岗位安全生产责任制牌板岗位位置上墙6各岗位的安全生产责任制台卡或胸卡7全员安全生产责任制汇编制度考核1安全生产责任制考核方案2安全生产责任制绩效考核记录二、安全管理制度制度要求内容1制度管理办法2安全生产管理制度发布文件3安全生产管理制度汇编4安全生产制度的执行考核记录培训1安全生产年度培训计划2安全生产培训教案、课件、签到表、试卷、成绩单、培训照片或视频制度执行1各部门、科室、工队、班组制度执行记录2各岗位制度执行记录监督1违反制度处罚措施和责任追究办法以红头文件形式下发2违反制度奖惩记录第四章从业人员素质一、工作要求1.人员配备及准入（1）矿长、副矿长和总工程师、副总工程师,安全生产管理人员、专业技术人员配备满足要求，且不得在其他煤矿兼职；（2）矿长、副矿长、总工程师、副总工程师具备煤矿相关专业大专及以上学历；新上岗的特种作业人员应当具备高中及以上文化程度，或者职业高中、技工学校及中专以上相关专业学历；普通从业人员必须具备初中及以上文化程度；（3）专业技术人员符合任职资格；（4）井下不使用劳务派遣工。2.安全培训（1）矿长组织制定并落实安全培训管理制度、安全培训计划，按规定投入和使用安全培训经费；（2）按照规定对从业人员进行安全生产培训，提升从业人员安全素质；（3）煤矿矿长和安全生产管理人员必须具备与生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，并考核合格；（4）自主培训应具备安全培训条件，不具备安全培训条件的应委托具备安全培训条件的机构进行培训；（5）特种作业人员取得相应的特种作业操作证；其他从业人员具备必要的安全生产知识和安全操作技能，并经培训合格后方可上岗；（6）建立健全从业人员安全培训档案。3.班组管理与不安全行为控制（1）班组安全建设。a.强化煤矿班组安全建设，制定班组建设规划、目标，保障班组安全建设资金，完善班组安全建设措施；b.加强班组现场管理，落实班组安全责任，制定班组安全工作标准，规范工作流程。（2）不安全行为管理。a.管控员工的不安全行为，制定对不安全行为从发现到制止、从帮教到再上岗的全流程管理制度，赋予每一个员工现场抵制和制止不安全行为（含“三违”行为）的权力；b.对不安全行为进行分析，制定不安全行为管控措施，不断减少员工不安全行为，杜绝员工“三违”发生。二、资料清单内容序号资料清单说明一、人员配备及准入矿长安全生产管理人员1任命或聘用文件（红头文件）五职矿长、各副总工程师资料要求齐全、一致。2个人档案3学历证书、身份证4安全生产知识管理能力考核合格证明5个人工作经历专业技术人员度1任命或聘用文件（红头文件）2个人档案3个人工作经历4安全生产知识管理能力考核合格证明5注册安全工程师资格证书（新培训上岗人员按《煤矿安全培训》（92号令）要求学历）特种作业人员1个人档案2特种作业人员管理制度3特种作业人员管理台账4培训合格证明或相关学历5特种作业人员操作证爆破工持涉爆有效证件其他从业人员1个人档案2其他负责人、其他管理人员任命聘用文件3人员台账（花名册）4培训合格证明5新上岗人员实习合格证明6师徒合同及师徒鉴定资料7工人师傅技能证书、工作简历二、安全培训基础保障1煤矿安全培训制度正式文件或其他具有权威载体形式2煤矿安全培训管理制度汇编3制度执行记录和考核记录4教师档案、花名册（包括专兼职教师）5专兼职教师的安全资格培训证书6教育场所、设备、设施装备等台账8外委培训协议书或培训记录等资料9外委培训机构的资质资料10培训费用提取文件（或制度相关规定）11财务部门的费用提取证据性资料12全矿上年度工资总额，本年度和上年度全矿培训经费提取台账13煤矿费用支出证据资料财务凭证组织实施1年度培训需求调查或上级计划2《煤矿年度安全培训计划》正式文件3培训计划下发到位发放表、签收单4培训计划、实施进度材料5安全技能提升培训计划未完成计划的理由说明材料6全矿人员花名册（台账）7培训档案8外委施工人员名单9年度培训计划、教学计划培训资料10教学教学课程表、教师日志11教案或课件12全矿安全培训记录13“七新”针对性专项培训管理制度“七新“新法规.标准.规程.工艺.技术.设备.材料14“七新”培训资料、计划、通知、对象、课程表、内容、教案、考勤表、考试、培训小结15矿长接受培训职业病危害防治培训资质证件16职业病危害管理人员接受职业病危害防治培训的证件17新工人入矿的职业病危害防治培训证据资料18接尘接毒在役职工职业病危害防治培训证据。19职业病防治培训计划、通知、对象、课程表、内容、教案、考勤表、考试、培训小结20班组长任命或聘任文件21班组长花名册、证书22在役、拟提任班组长培训安排23班组长培训计划、通知、对象、课程表、内容、教材、课程表、考勤表、考试、培训小结。24班组长安全技能提升培训计划及培训资料培训档案25档案目录或索引26归档记录27借阅记录28销毁记录29培训档案管理制度30安全存放管理台账31日常管理记录三、班组安全建设制度建设1制度发放的文件2制度汇编3班会记录4交接班记录5学习记录6班务公开资料7民主活动记录8安全绩效考核记录组织建设1群众监督员聘任文件2群众监督员管理台账3群众监督员工作记录4群众监督员考核资料5矿对班组创优争先活动、评优评选活动的制度性、机制性文件6优秀班组和优秀班组长原始记录表格资料7优秀班组和优秀班组长表彰奖励文件和奖励兑奖资料8矿对班组长选聘、使用、培养、管理的制度性、机制性文件9班组长台账10班组长选聘资料11班组长培养资料12班组长个人业绩资料13班组长考评资料15煤矿对“四项权利”的制度性规定和明确授权文件15“四项权利”实施的证据性资料现场管理1班会工作机制的制度性规定2班组会议记录3岗位作业流程图4班组安全确认清单5班会和安全确认照片和视频资料6交接班记录7现场交接班记录台账8矿领导带班现场交接班地点记录9生产单位班组的现场交接班记录10辅助单位班组的现场交接班记录11调度班组现场交接班记录12采掘作业规程13采掘正规循环作业资料14岗位操作规范15巡回检查和工作质量检查制度16班级工程质量检查、验收相关记录（报表）四、不安全行为管理制度建立1煤矿员工不安全行为监督管理机构成立文件2员工不安全行为监督管理制度3煤矿岗位安全行为标准4不安全行为管理办法5制度执行记录、考核记录行为管控1员工不安全行为年度分析报告2员工不安全行为监督管理工作原始记录3年度不安全行为台账或清单4不安全行为风险管控措施5不安全行为（含“三违”行为界定标准6年度不安全行为台账或清单7帮教模式与办法8帮教培训资料9帮教合格考核鉴定资料10区队行为观察记录、11统计分析报告12行为主管部门回访记录13回访表格台账14煤矿不安全行为台账或清单第五章安全风险分级管控一、工作要求1.工作机制建立矿长为第一责任人的安全风险分级管控责任体系和工作制度，明确安全风险分级管控工作职责和流程。2.安全风险辨识评估（1）年度辨识评估。每年矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素进行安全风险辨识评估。（2）专项辨识评估。以下情况应开展专项安全风险辨识评估：a.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前；b.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时；c.启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、安装回撤、掘进工作面贯通前；突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前；露天煤矿抛掷爆破前；新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前；连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前；d.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后。（3）建立安全风险辨识评估结果应用机制，将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制和完善。3.安全风险管控（1）制定并落实《煤矿重大安全风险管控方案》，列出重大安全风险清单，明确管控措施以及每条措施落实的人员、技术、时限、资金等内容；（2）划分重大安全风险区域，设定作业人数上限，并符合有关限员规定；（3）矿长及分管负责人、副总工程师、科室负责人、专业技术人员掌握本矿相关重大安全风险及管控措施，区（队）长、班组长熟知本工作区域或岗位重大安全风险及管控措施，作业时对风险管控措施的落实情况进行现场确认；（4）矿长每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析；（5）及时公告重大安全风险；（6）按期向煤矿安全监管部门和监察机构如实报告重大安全风险。4.保障措施（1）采用信息化管理手段开展安全风险管控工作；（2）每年组织入井（坑）人员，以及参加辨识评估人员参加安全风险知识培训。5.发展提升在实施重大安全风险管控的基础上，鼓励煤矿区（队）长、班组长和关键岗位人员掌握相关的其他安全风险及管控措施，组织作业时对管控措施落实情况进行现场确认。二、资料清单项目内容序号资料清单说明一、工作机制职责分工1安全风险分级管控工作责任体系文件。2安全风险分级管控领导机构和工作文件3安全风险分级管控工作部门成员及分工职责4安全风险分级管控体系和机构人员的培训学习记录及学习笔记5煤矿领导层、管理层关于风险分级管控考试试卷及成绩记录制度建设1组织制定下列制度并发文(1)安全风险分级管控例会制度(2)安全风险分级管控宣传教育培训制度(3)安全风险分级管控年度辨识评估制度(4)安全风险分级管控专项辨识工作制度(5)煤矿重大安全风险公告制度(6)重大风险区域作业人数上限管理制度(7)领导带班下井及安全监督检查管理制度(8)安全风险分级管控辨识评估结果应用制度(9)安全风险分级管控辨识评估范围和辨识方法确定制度(10)安全风险分级管控工作流程制度(11)安全风险分级管控工作方案制定制度(12)安全风险分级管控辨识评估报告审核制度(13)安全风险分级管控信息化管理制度(14)安全风险分级管控档案管理制度(15)安全风险分级管控责任追究制度和奖惩制度2辨识方法和评估技术汇编3工作流程（图表、牌板）二、安全风险辨识评估年度辨识评估1年度辨识评估的工作方案2年度辨识评估的原始记录3年度辨识评估报告4风险清单及分级管控措施5年度辨识评估报告评审结论6年度辨识评估结果应用(1)年度安全生产工作重点(2)年度生产计划(3)灾害预防和处理计划(4)应急救援预案(5)安全培训计划(6)安全费用提取与使用计划7《重大安全风险管控方案》8矿井初步设计9矿井安全专篇10采掘工平面图、井上下对照图11矿井安全1号文（安全规划）12矿长安全办公会议记要专项辨识评估1年度生产、采掘计划图表、井上下对照图2一年的地质说明书及采掘工程图3新水平、新采区、新工作面设计方案及设计资料、批复的设计说明书4专项辨识评估的工作方案5专项辨识评估的原始记录6专项辨识评估报告7风险清单及分级管控措施8专项辨识评估报告评审结论9补充后的《重大风险管控方案》10专项辨识评估结果应用(1)重大风险清单汇入年度报告(2)新水平、新采区、新工作面设计方案中体现本次专项辨识评估结果的相关内容材料11矿井技术改造设计方案12生产系统.生产工艺.主要设施设备.重大灾害因素发生重大变化说明资料13专项辨识评估的工作方案14专项辨识评估的原始记录15辨识评估报告（或会议记要）18风险清单及风险管控措施19专项评估报告结论20补充后的《煤矿重大风险管控方案》21专项辨识评估结果应用(1)重大风险清单汇入年度报告(2)新编制或修订完善作业规程和操作规程22矿井生产计划、安全专篇、作业规程23各类图纸和地质预报、瓦斯预报24启封密闭、排放瓦斯、反风演习、过空巷、更换重大设备、采煤工作面初采和收尾、搬家倒面、掘进贯通前、突出矿井过构造带、石门揭煤等高危作业安全措施。25停工通知、复工验收报告、和复工批复文件通知26专项辨识评估的工作方案27专项辨识评估的原始记录28专项辨识评估评估报告（或会议记要）29风险清单和分级管控措施30专项辨识评估评审结论31补充后的《煤矿重大风险管控方案》31专项辨识评估结果应用(1)重大风险清单汇入年度报告(2)安全技术措施32本年度全国、本省份发生重特大事故的有关信息统计表33矿本年度（*）涉险事故统计台账34矿重大事故隐患资料35专项辨识评估的工作方案36专项辨识评估的原始记录37专项辨识评估报告（或会议记要）38风险清单及分级管控措施39专项辨识评估报告评审结论40补充后的《煤矿重大风险管控方案》41专项辨识评估结果应用(1)重大风险清单汇入年度报告(2)安全技术措施三、安全风险管控管控方案落实1重大事故安全风险清单2《重大事故安全风险清单》3制定工作方案的会议内容4重大安全风险管控方案工程措施落实进展表5资金落实原始发票6重大风险管控措施落实方案等划定重大安全风险区域设定作业人数上限相关文件7现场公示牌板8现场核查人数、抽查人员定位和考勤9作业规程、安全技术措施10本省、本企业劳动作业定员标准11重大安全风险管控方案12重大安全风险主要管控措施、管控记录13重大安全风险区域作业人员名单14重大安全风险区域作业人员岗位安全风险辨识和管控措施15重大安全风险区域作业人员管控措施落实情况考核记录16总结分析报告17指导下一年度安全风险管控工作资料公告报告1行人进口公告牌板、电子大屏2重大安全风险区域公告牌板3岗位风险卡4年度辨识评估出的重大安全风险清单报送记录5年度辨识评估出的重大安全风险清单报送回执四、保障措施信息管理1风险分级管控领导、工作机构和调度室、信息办、质标办等部门电脑的信息管理系统2安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报、等全过程的信息化管控查验资料教育培训1年度辨识评估安全风险管控培训通知2年度辨识评估安全风险管控培训课程安排计划3年度辨识评估安全风险管控培训内容要求4年度辨识评估安全风险管控培训教案或课件5年度辨识评估安全风险管控培训签到表6年度辨识评估安全风险管控培训现场照片或视频录像7年度辨识评估安全风险管控培训考试成绩8年度辨识评估安全风险管控培训总结9矿长、管理人员的学习记录10辨识评估人员名单附加项其他风险管控1其他风险清单及管控措施2其他风险管控措施落实记录、现场确认记录第六章事故隐患排查治理一、工作要求1.工作机制（1）建立健全事故隐患排查治理责任体系和工作制度，明确事故隐患排查治理工作职责；（2）对排查出的事故隐患进行分级，按事故隐患等级进行登记、治理、验收、销号。2.事故隐患排查（1）明确事故隐患排查人员、内容、周期；（2）排查《煤矿重大安全风险管控方案》措施落实情况和各生产系统、各岗位的事故隐患，排查内容包含重大安全风险管控措施不落实情况和人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全条件以及管理缺陷等；（3）发现重大事故隐患立即向当地煤矿安全监管监察部门书面报告，建立事故隐患排查台账和重大事故隐患信息档案。3.事故隐患治理（1）分级治理。a.事故隐患实施分级治理，不同等级的事故隐患由相应层级的单位（部门）和人员负责；b.重大事故隐患由矿长按照责任、措施、资金、时限、预案“五落实”的原则，组织制定专项治理方案，并组织实施。（2）安全措施。a.对治理过程中存在危险的事故隐患治理有安全措施；b.对治理过程危险性较大的事故隐患，应制定现场处置方案，治理过程中有专人现场指挥和监督，并设置警示标识。4.监督管理（1）事故隐患治理实施分级督办，对未按规定完成治理的事故隐患，及时提高督办层级，加大督办力度；事故隐患治理完成，经验收合格后予以销号，解除督办；（2）及时通报事故隐患排查和治理情况，接受监督。5.保障措施（1）采用信息化管理手段，实现对事故隐患排查治理记录统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报的信息化管理；（2）定期组织召开专题会议，对风险管控措施落实、事故隐患排查和治理情况进行汇总分析；（3）定期组织开展事故隐患排查治理相关知识培训。二、资料清单项目内容序号资料清单说明一、工作机制职责分工1事故隐患排查治理领导小组成立文件红头文件2设立事故隐患排查治理管理工作部门文件文件3事故隐患排查治理工作责任体系（文件、牌板、电子屏和纸质资料）制度建设1矿井完善以下10个制度，事故隐患排查治理有关制度并行文下发(1)煤矿事故隐患排查治理制度(2)煤矿事故隐患排查治理报告制度(3)煤矿重大隐患排查治理制度(4)煤矿事故隐患排查治理责任追究制度(5)煤矿事故隐患排查治理举报奖励制度(6)煤矿事故隐患排查治理日常检查制度(7)煤矿事故隐患排查治理统计分析通报制度(8)煤矿事故隐患排查治理资金保障制度(9)煤矿事故隐患排查治理通报监督制度(10)煤矿事故隐患排查治理教育培训制度2事故隐患分级标准3职责和制度的执行考核资料分级管理1排查出的事故隐患分级清单、台账、分级文件2事故隐患分级后相应层级单位、人员负责治理、督办、验收记录3隐患分级、整改、督办、验收责任单位部门及人员按分级分工表二、事故隐患排查周期范围1月检方案：排查前制定工作方案矿长每月组织，排查明确排查时间、方式、范围、内容和参加人员。2月检工作会议记录、提出的要求、签发的通知、月检分工安排表3月检记录4月检隐患清单5月检报告6事故隐患排查台账（包括重大风险管控措施落实情况、管控效果检查）8检查方案：排查前制定工作方案、明确排查时间、方式、范围、内容和参加人员部门组织9检查记录10检查隐患清单11检查报告12隐患排查治理台账）13带班安排表矿级领导带班14带班管理办法15带班记录16带班、交接班记录17安检人员下井记录职能科室每天巡检18职能科室人员、区队长下井带班记录19安监处下发的信息单20煤矿下发的隐患通知单21区队当日、班组当班对排查的安排情况及会议记录22区队每天碰头会记录和值班记录23日检记录24日检隐患清单25岗位排查记录岗位排查26岗位作业流程图27岗位作业流程隐患排查治理标准登记上报1分管领导半月事故隐患排查记录2矿月度事故隐患排查记录3事故隐患排查台账（清单）4外部检查的事故隐患台账（清单）5重大事故隐患排查档案及上报上级告知书6重大事故隐患报告记录7重大事故隐患报告材料8重大事故隐患清单三、事故隐患治理分级治理1事故隐患排查治理制度矿长落实21年内的事故隐患排查治理台账和专项事故隐患排查治理措施3事故隐患治理“五落实”记录4重大事故隐患专项治理方案（及上报记录）5重大事故隐患专项治理方案实施记录6重大事故隐患清单7不能立即完成的事故隐患清单不能立即完成的隐患治理8隐患治理方案9治理单位（部门）主要责任人按照治理方案组织实施治理记录10能够立即完成的事故隐患清单能够完成的隐患治理11区队、班组的隐患排查记录12当班及时治理措施13及时消除治理工作记录安全措施1事故隐患治理安全技术措施2安全技术措施落实工作记录3治理过程危险性较大的事故隐患清单4治理安全技术措施及现场处置方案5治理记录：有现场专人指挥和安检员监督治理督办1事故治理督办单位（部门）和责任人督办责任2督办的事故隐患治理清单3提级督办事故隐患治理清单4挂牌督办重大事故隐患治理记录5督办记录、督办事故隐患治理记录6挂牌督办重大事故隐患治理报告验收消耗1煤矿自行排查发现的事故隐患清单自查整改消耗2治理记录、验收记录3验收合格销号记录4煤矿安全监管职责部门监察机构检查事故隐患清单监管部门检查消耗5事故隐患治理报告和记录6上级检查记录7整改报告四、监督管理公示监督1事故隐患举报奖励制度2隐患举报电话3相关会议记录4定期通报和公告资料五、保障措施信息管理1计算机及煤矿事故隐患信息化管理系统软件（程序软件、平台）2信息化管理功能：记录统计(1)记录统计(2)分析过程跟踪(3)逾期报警(4)信息上报3事故隐患信息库改进完善1事故隐患治理会议记录矿长负责组织2一般事故隐患、重大事故隐患的治理情况通报3月度事故隐患统计分析报告资金保障1安全费用提取、使用制度2安全费用提取账户3年度安全费用预算及月度统计报表、台账4隐患排查专项资金及资金保障（措施）教育培训1隐患排查治理专项培训计划每年组织矿长、分管负责人、副总工程师、科、区队管理人员不少于一次培训，每次不少于4小时。2隐患排查治理专项培训内容3隐患排查治理专项培训记录4隐患排查治理专项培训教案或课件5隐患排查治理专项培训考核成绩5隐患排查治理专项培训计划每年矿对入井人员至少组织一次隐患治理技能培训，每次培训不少于2小时。6隐患排查治理专项培训内容7隐患排查治理专项培训记录8隐患排查治理专项培训教案或课件9隐患排查治理专项培训考核成绩考核管理1事故隐患排查治理日常检查制度2事故隐患排查治理检查记录3年度、月度绩效考核台账4罚款统计台账第八章质量管控第一节“一通三防”技术管理工作落实内容一、具体负责人：现场风险管控：安全矿长、通风科及各带班领导、通风队、防突队长。技术及资料管理：通防副总工程师、通风技术员。二、执行标准：1、国家煤矿安全监察局制定的《煤矿安全生产标准化体系》2020版2、国家煤矿安全监察局制定的《煤矿安全规程》2016版3、国家煤矿安全监察局制定的《防治煤与瓦斯突出细则》2019版4、绘图要求：按照《中华人民共和国国家标准》GB/T38110-2009执行。5、风量计算要求：按照《煤矿矿井风量计算方法》3MMT/T634—2019标准执行。三、工作要求（风险管控）1.通风系统（1）矿井通风方式、方法符合规定；矿井通风机装置2套同等1用1备；反风设施完好，反风效果符合《煤矿安全规程》规定;（2）矿井风量计算准确，风量分配合理，井下作业地点实际供风量不小于所需风量；矿井通风系统阻力合理。2.局部通风（1）掘进巷道通风方式、方法符合《煤矿安全规程》规定，每一掘进巷道均有局部通风设计，选择合适的局部通风机和匹配的风筒；（2）局部通风机安装、供电、闭锁功能、检修、试验等符合《煤矿安全规程》规定，运行稳定可靠，无循环风。3.通风设施按规定及时构筑通风设施；设施可靠，利于通风系统调控；设施位置合理，墙体周边掏槽符合规定，与围岩填实接严不漏风。4.瓦斯管理（1）按照矿井瓦斯等级检查瓦斯，严格现场瓦斯管理工作，不形成瓦斯超限；（2）排放瓦斯，按规定制定专项措施，做到安全排放，无“一风吹”。5.突出防治有防突专项设计，落实两个“四位一体”综合防突措施，采掘工作面防突措施有效方可作业。编制井巷揭穿突出煤层的防突专项设计、突出煤层采掘工作面的防突专项设计。6.瓦斯抽采（1）瓦斯抽采设备、设施、安全装置、瓦斯管路检查、钻孔参数、监测参数等符合《煤矿瓦斯抽放规范》（AQ1027）规定；（2）瓦斯抽采系统运行稳定、可靠，抽采能力及指标满足《煤矿瓦斯抽采达标暂行规定》要求；（3）积极利用抽采瓦斯（暂时不考虑）。7.安全监控安全监控系统满足《煤矿安全监控系统通用技术要求》（AQ6201）、《煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范》（AQ1029）和《煤矿安全规程》的要求，维护、调校到位，系统运行稳定可靠。8.防灭火（1）按《煤矿安全规程》规定建立防灭火系统、自然发火监测系统，系统运行正常，防灭火措施落实到位；（2）开采自燃煤层、容易自燃煤层进行煤层自然发火预测预报工作；（3）井上、下消防材料库设置和库内及井下重要岗点消防器材配备符合《煤矿安全规程》和《煤炭矿井设计防火规范》（GB51078）规定。9.粉尘防治（1）防尘供水系统符合《煤矿安全规程》要求；（2）隔爆设施安设地点、数量、水量或者岩粉量及安装质量符合《煤矿井下粉尘综合防治技术规范》（AQ1020）规定；（3）综合防尘措施完善，防尘设备、设施齐全，使用正常。10.爆破管理与基础工作（1）按《煤矿安全规程》要求建设布置和管理井下爆炸物品库，爆炸物品贮存、运输、领退等各环节按制度执行；（2）井下爆破作业按照爆破作业说明书进行，爆破作业执行“一炮三检”和“三人连锁”制度，正确处理拒爆、残爆；（3）建立组织保障体系，设立相应管理机构，完善各项管理制度，明确人员负责，按制度执行，工作有计划、有总结，有序有效开展工作；（4）按规定绘制图纸，完善相关记录、台账、报表、报告、计划及支持性文件等资料，并与现场实际相符；绘制、补充修改矿井通风系统图。安全监控、瓦斯抽采、防尘、防灭火系统图以通风系统图为底图。（5）管理、技术人员掌握相关的岗位职责、管理制度、技术措施，作业人员掌握本岗位相应的操作规程、安全措施，规范操作，无“三违”行为，作业前进行岗位安全风险辨识及安全确认。二、资料清单项目序号资料内容备注一、通风系统系统管理1矿井通风系统调整方案及措施、审批单2巷道贯通通风安全技术措施（1）贯通通知单（2）贯通措施（3）贯通调风措施（4）贯通后通风系统调整情况说明（5）贯通后措施计划配风量（6）贯通后受影响区域测风记录3采掘工作面作业规程4井下串联通风措施5矿井通风月报表6开拓新水平和准备新采区的开拓巷道的回风引入生产水平进风中的安全技术措施暂不涉及7矿井初步设计收集归档8回风巷施工组织设计及规程措施9巷道维修制度及措施10矿井通风机防爆门设计收集归档11全矿性反风技术方案、安全措施、反风报告及总结、反风专项风险辨识评估报告12通风系统图及反风程序图、反风操作程序图13各类制度、责任制牌板14近两年反风学习资料因本矿前两年属停产状态，此项不涉及（1）年度全矿井反风技术方案（2）反风演习计划（3）反风学习总结报告风量配置1主要通风机机性能测定报告收集归档2矿井通风阻力测定报告（符合AQ1028规定）（测定日期）收集归档3矿井通风能力核定报告4矿井测风制度、测风手册5硐室和巷道需风量计算细表6矿井通风旬、月报表、风量配备计划7矿井有效风量率、外部漏风率测定报告测风点设置8矿井通风情况月报表9巷道失修情况月报表10采掘工作面巷道特征参数表11矿井各地点风速明细表测风报表12矿井通风阻力与配风比说明13主要通风机房监测系统14监控系统运行状态、风量、风压等参数报表15主要通风风机的正压计、负压计、全压计记录表二、局部通风装备措施1掘进工作面作业规程2局部通风机安装申请卡、安装验收记录3局部风机有计划停风安全技术措施4局部通风（掘进通风）管理制度5局部通风设计（及风筒选择）可在掘进作业规程中专项说明6掘进作业规程7局部通风机煤安标志8局部通风系统图9局部通风消音除尘效果测定资料风筒铺设1风筒管理制度、管理台账2风筒煤安标志“三证”原件3风筒阻燃试验、抗静电报告三、通风设施设施管理1通风系统图（通风设施标）2通风设计3通风设施施工安全技术措施4通风设施施工质量验收记录、原始台账5通风设施管理制度6密闭、风门、风窗施工图及施工安全技术措施、台账、维修记录等7通风设施施工安全技术措施、通风设施施工说明8通风设施检查维修记录、牌板、管理台账密闭1密闭设计2密闭施工安全技术措施3密闭台账检查、维修记录风门风窗1风门风窗设计2风门风窗施工安全技术措施3风门风窗台账记录4风门风窗日常检查维修记录风桥1风桥设计2风桥工安全技术措施3风桥台账记录4风桥日常检查维修记录四、瓦斯管理鉴定及措施1瓦斯参数测定记录2矿井瓦斯等级鉴定报告3瓦斯涌出测定报告4年度瓦斯治理方案5瓦斯治理安全技术措施瓦斯检查1仪器仪表发放、使用管理制度2瓦斯检查工的证件和档案3瓦斯检查制度4巡回检查图表5瓦斯检查员每次检查汇报记录内容6瓦斯检查班报、监控日报、牌板、签字审核等现场管理1监控运行日志2瓦斯超限处理措施3临时停风、停风地点密闭、停风区瓦斯排放记录4瓦斯排放专项措施五、突出防治突出管理1瓦斯地质图2防突设计篇章3区域防突措施设计4防突专项设计5审批记录、防突现场落实记录6区域预测结果7区域防突措施8区域防突措施效果检验9区域验证结果10审批记录11采煤工作面防突设计及安全技术措施12防突措施补充修改记录13现场落实效果评价设施设备1避难硐室、反向风门、压风自救装置、远距离爆破等安全防护措施相关设计2避难硐室、反向风门、压风自救装置、自救器、远距离爆破等安全防护措施管理制度3避难硐室、反向风门、压风自救装置、自救器、远距离爆破等安全防护措施日常检查维修记录4防突预测牌板5综合防突措施管理牌板6允许推进距离标志牌7钻孔施工参数及数据牌板8采掘工作面瓦斯地质图、防预测图、地质预测巷道剖面图9预抽煤层瓦斯区域防突措施竣工图（平面图和剖面图）10防突钻孔施工、核查、施工验收单11钻孔施工视频监控钻孔深度录像六、瓦斯抽采扩井抽采系统1矿井瓦斯抽采规划、计划、安全技术措施2抽采设计、抽采泵站设计、施工安装资料3抽采设施、抽采泵站管理制度4抽采设施、抽采泵站日常检查、维护记录5瓦斯抽采工程设计（包括钻场、钻孔、管路、抽采巷等）6瓦斯抽采工程（包括钻场、钻孔、管路、抽采巷等）施工验收记录7钻孔参数、抽放参数牌板检查与管理1瓦斯抽采系统的瓦斯浓、压力、流量等参数监测记录2瓦斯抽采系统的瓦斯浓、压力、流量等参数人工测定记录3定期人工检测比对记录分析4抽采系统调节记录5井上下铺设的瓦斯管路系统图6防止砸坏管路的安全措施7抽采管路系统、检查、巡查维修记录8抽采钻场及钻孔设置管理牌板9抽采钻场及钻孔台账、检查记录10年度、季度、月度生产计划11矿井瓦斯抽采规划、计划、安全措施瓦斯抽采月工作总结12“四量”管理台账及平衡调整资料13矿井瓦斯抽采达标评判细则14矿井抽采达标评判报告15矿井煤量观察核查记录16矿井瓦斯抽采达标规划和年度实施计划17矿井瓦斯抽采工程设计18矿井瓦斯抽采规划、计划、设计、工程施工、设备设施及抽采选题、效果等年度审查记录七、安全监控装备设置1矿井安全监控系统图、断电控制图2监测监控设备台账3监控运行日志4监控系统运行记录、上级集团公司联网上传运行记录5监控系统运行异常分析报告、记录6检查维修、故障处理记录7安全监控设备台账8安全监控设备挂牌管理资料9安全监控设备布置图10安全监控设备运行记录11安全监控设备检查维修记录12安全监控系统图13安全监控主机房布置图、机房供电图14录音电话、不间断电源、双回路供电图、不间断电源测试记录15主备机切换记录、防雷装置测试记录16井下监控设备台账17分站、传感器检修记录18井下监控设备的完好率和待修记录调效测试1安全监控月度调效、测试记录、甲烷传感器调效记录2甲烷电闭锁、风电闭锁功能测试记录3监测监控系统运行情况记录监控设备1监控运行中心原始记录、台账、瓦斯检查员瓦斯检查记录2安全监控设备中断运行或出现异常情况的原因分析、采取的措施、及时处理记录3值班人员上岗证、值班安排表、值班、交接班记录资料管理1监控系统运行状态记录、运行日志、安全监控日报2监控系统数据库及备份八、防灭火防治措施1矿井防灭火系统图2煤尘自燃倾向性鉴定报告3矿井防灭火措施4矿井防灭火措施记录5防灭火专项设计本矿涉及6防灭火检查记录7防止煤尘自燃发火的技术措施8采煤工作面回风流中一氧化碳传感器、温度传感器运行记录9井下焊接安全技术措施（矿长批准）10井下焊接管理制度11火区管理卡片、火区位置关系图、启封火区的计划和安全措施、启封火区审批记录和批复意见本矿涉及设施设备12井上、下消防材料库管理制度13井上、下消防材料库检查记录14井上、下消防材料库物资台账15井上、下消防材料库出入库登记记记录16年度灾害预防和处理计划17井下灭火器台账18地面消防水池位置图、井下消防管路图19井上、下消防水池、管路、系统季度检查记录20煤尘自燃发火标志气体及临界值设置本矿涉及21标志性气体分析化验报告本矿涉及22自燃发火监测系统及运行情况本矿涉及23自燃发火预测预报制度、矿井防灭火系统图本矿涉及24自燃发火观测站设置及分析记录本矿涉及25发现异常时制定处理措施本矿涉及控制指标26采空区密闭检查记录27一氧化碳超限记录及处置记录28温度测定及超温处理记录封闭时限29密闭台账30密闭检查记录31采面停采封闭记录32废弃钻孔台账33封闭安全技术措施九、粉尘防治鉴定及措施1煤尘爆炸性鉴定报告2综合防尘措施3预防和隔绝煤尘爆炸的措施及管理度4措施落实记录设备设施1矿井防尘系统设计2矿井防尘系统图3防尘管路管理台账4矿井防尘设施检查维修记录5矿井防尘系统图6防尘设施管理台账7喷雾装置和净水幕检查和维护记录8隔爆设施台账、牌板、隔爆设施布置图9隔爆设施检查台账10采掘工作面喷雾装置检查和维护记录防除尘措施11矿井综合防尘措施12喷射混凝土防尘措施落实记录13水分化验单、煤层注水设计、注水台账、记录、效果记录暂不涉及14巷道冲洗记录15主要大巷、主要进风巷、其他巷道、采掘工作面等洒水清尘记录16冲洗巷道积尘或撒布岩粉记录十、爆破管理与基础工作爆炸物品管理1爆炸物品管理贮存及运输管理制度2井下爆破物品材料台账3炸药、电雷管存储数量4爆破物品管理贮存及运输记录5爆炸物品台账6爆炸物品领退、电雷管编号管理制度7领退记录、电雷管导通测试记录爆破管理1爆破作业规程（采掘工作面作业在作业规程中编制爆破作业说明书）2“一炮三检”“三人连锁爆破”制度3停送电、撤人、设岗、警戒措施4特殊情况爆破安全技术措施，矿总工程师审批意见5爆破员手册6编制爆破作业说明书（采掘工作面作业在作业规程中编制爆破作业说明书）7现场爆破图表8爆炸物品现场存放管理制度9引药制作程序与方法及安全措施10爆破管理制度11残爆、拒爆处理程序及安全措施工作制度1一通三防管理制度（包括监测监控）2一通三防安全生产责任制（包括监测监控）3各工种岗位安全生产责任制4各工种操作规程5制度的执行考核记录6瓦斯防治中长期计划7瓦斯防治年度计划8通风例会会议记要9通风工作总结记录资料管理1通风方面相关图件、台账、表册（另附各类图纸、台账、记录表）仪器仪表1仪器管理制度2检测仪器设备台账、仪器调效、维护记录，发放记录、强检记录职工素质岗位规范1各岗位责任制、操作规程、安全措施2各岗位安全手指口述内容手册3三违界定标准、三违行为记录4现场岗位安全确认手指口述操作记录5作业前风险管控记录、作业前隐患排查记录6通风、瓦斯、安全监控、防尘、防灭火、防突、爆破管理制度、操作规程、岗位责任制度齐全附表1、“一通三防”设备设施及仪器仪表管理台账序号台账名称序号台账名称1主风机统计管理台账9瓦斯施钻设备统计管理台账2局部风机统计管理台账10瓦斯测定仪器仪表管理台账3风筒统计管理台账11密闭统计管理台账4风门统计管理台账12隔爆统计水棚管理台账5瓦斯检定器统计管理台账13消防设施统计管理台账6便携式报警仪统计管理台账14瓦斯抽放设备统计管理台账7测风仪器仪表统计管理台账15瓦斯抽放检测仪器管理台账8测尘设备管理统计台账附表2、“一通三防”工作及各种记录落实表序号检查项目周期检查记录要求1瓦斯日报每天早上9点钟前通防副总审查后交矿长、总工审阅。2风门7天由通防副总落实通风科组织人员按时检查。3密闭7天由通防副总落实通风科组织人员按时检查。4隔爆水棚7天由通防副总落实通风科组织人员按时检查。5巷道冲洗7天由通防副总落实通风科组织人员按时完成。6测风记录10天由通防副总落实测风员负责完成。7通风系统15天由总工程师和通防副总组织通风科完成。8全尘测定15天由通风科落实测尘员负责完成。9甲烷传感器调效15天由通风科落实监控维护人员负责10呼吸性粉尘1个月由通风科落实测尘员负责完成。11主风机检查1个月由通风科落实测尘员负责完成。12防灭火设施1个月由通风科落实测尘员负责完成。13通风例会1个月由总工程师组织召开，通风科完善记录资料。15防突例会1个月由矿长组织召开，通风科完善记录资料。16通风工作计划1个月由通防副总落实完成并组织通风部门学习。17瓦斯检查计划1个月由通防副总落实完成并组织通风部门学习。19消防材料库3个月由通防副总落实通风科负责完成。20消防水池3个月由通防副总落实通风科负责完成。21消防管路3个月由通防副总落实通风科负责完成。22消防设施检查3个月由通防副总落实通风科负责完成。23反风设施3个月由通防副总落实通风科负责完成。24防爆门6个月由通防副总落实通风科负责完成。25通风设施构筑记录日常由通防科督促施工单位及时填写，记录交通风部门保存。附表3、防突、瓦斯抽放工作落实表序号检查项目周期检查记录要求1瓦斯抽采记录2小时由瓦斯泵房值班员负责，通风科监督执行。2抽放泵检查15天由通防副总、机电副总落实执行。3瓦斯管路、放水器日常由通防副总、防突队长落实人员日常检查。4抽放钻孔施钻记录日常由通防副总督促打钻队长完善。5瓦斯抽采单孔检测记录日常由防突队长落实测流人员负责。6瓦斯抽采人工对比记录7天由防突队长落实测流人员负责。7钻孔施工小票日常由防突队长落实施钻人员负责。8瓦斯风排量计算次/月由通防副总负责计算。9瓦斯高、低压抽采记录次/月由监控室私每月月底打印报表交通防副总统计。10瓦斯管放水器放水记录日常由防突队落实管道巡查员负责。表4、“一通三防”图纸资料落实表序号检查项目周期制图要求1通风系统图3个月每三个月更新电脑制图，每10天手工补充上图。2通风网络图3个月每三个月更新电脑制图，每10天手工补充上图。3通风立体图3个月每三个月更新电脑制图，每10天手工补充上图。4避灾路线图3个月每三个月更新电脑制图，每10天手工补充上图。5防尘系统图3个月每三个月更新电脑制图，设施增减及时手工补充。6供水施救系统图3个月每三个月更新电脑制图，设施增减及时手工补充。7防灭火系统图3个月每三个月更新电脑制图，设施增减及时手工补充。8压风系统图3个月每三个月更新电脑制图，设施增减及时手工补充。9防突管路布置图3个月每三个月更新电脑制图，设施增减及时手工补充。10防突措施设计图开钻3天前通防副总组织设计、会审后组织工人学习之后执行。11防突措施竣工图完工2天后完工后制图交通风科保管。三、根据安全生产标准化要求及上级主管部门要求完善相关的资料及资料上报工作。第二节地质灾害防治与测量一、具体负责人：现场风险管控：生产矿长、地质科及各带班领导、采掘队技术及资料管理：地质副总工程师、地质技术员。二、执行标准：1、国家煤矿安全监察局制定的《煤矿安全生产标准化体系》2020版2、国家煤矿安全监察局制定的《煤矿安全规程》2016版3、国家煤矿安全监察局制定的《煤矿防治水细则》2018版4、绘图要求：按照《中华人民共和国国家标准》GB/T38110-2009执行。5、测量要求：按照《煤矿测量规程》三、工作要求（风险管控）1.煤矿地质（1）查明隐蔽致灾地质因素；（2）在不同生产阶段，按期完成各类地质报告修编、提交、审批等基础工作；（3）原始记录、成果资料、地质图纸等基础资料齐全，管理规范；（4）地质预测预报工作满足安全生产需要；（5）储量计算和统计管理符合《矿山储量动态管理要求》规定。2.煤矿测量（1）测量控制系统健全，测量工作执行通知单制度，原始记录、测量成果齐全；（2）基本矿图种类、内容、填绘、存档符合《煤矿测量规程》规定；（3）沉陷观测台账资料齐全。3.煤矿防治水（1）坚持“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”基本原则，做好雨季“三防”，矿井、采区防排水系统健全；（2）防治水基础资料（原始记录、台账、图纸、成果报告）齐全，满足生产需要；（3）井上、下水文地质观测符合《煤矿防治水细则》要求，水文地质类型明确；（4）防治水工程设计方案、施工措施、工程质量符合规定；（5）按规定建立地下水动态监测系统和突水监测预警系统。4.煤矿防治冲击地压（1）按规定进行煤岩冲击倾向性鉴定，鉴定结果报上级有关部门备案；（2）开展冲击危险性评价、预测预报工作，按规定编制防冲设计及专项措施，防治措施有效、落实到位；（3）冲击地压监测系统健全，运行正常。四、“地质防治水”资料清单项目序号资料内容备注地质灾害防治与测量技术管理一、规章制度系统管理1建立下列制度并发布文件：（1）地质灾害防治技术管理制度（2）地质灾害预测预报制度（3）地质办公会议制度（4）地质资料、技术报考审批制度（5）图纸审批、发放、回收、和销毁制度（6）资料收集、整理、定期分析、保管、提供制度（7）隐蔽致灾地质因素普查制度（8）应急处置制度2各项制度执行考核记录资料管理1档案管理制度2纸质、电子档案及档案目录索引职工素质及岗位行为规范1管理和技术人员岗位职责、安全生产责任制2现场作业人员的操作规程和手指口述确认内容3“三违”行为记录4作业前安全确认记录二、装备保障装备管理1工具、装备一览表2设备档案使用记录3专用制图计算机及图纸4物探设备操作使用记录5地质信息系统煤矿地质一、基础工作地质观测与分析1地质观测与资料编录、综合分析原始记录及相关素描卡片，素描图、台账收集归档2地质观测与资料效果分析总结3地质观测与资料编录方案、措施地质勘探1井上下钻探、物探工程设计成果、总结报告2补充调查与勘查分析报告3综合勘查分析研究报告致灾因素普查与地质类型划分1隐蔽致灾地质因素报告2煤矿地质类型划分报告3出现突水的煤与瓦斯突出等地质条件变化后恢复生产前重新进行地质类型划分报告4隐蔽致灾地质因素普查方法地质报告1不同生产阶段的地质报告2地质类型划分报告3隐蔽致灾地质因素普查报告4地质报告纷歧编补充5报告审批文件地质说明书及采后总结1采区地质说明书2回采工作面地质说明书3掘进工作面地质说明书4揭煤地质说明书5工作面采后总结6采区回采总结7地质说明书审批文件二、基础资料图纸台账1地质基础资料台账、地质基础资料图件、地质基础资料电子文档2综合分析报告原始记录1专用原始记录本2记录内容及绘图标准三、预测预报地质预报1年预报、月预报、临时性预报2预报审批文件、预报归档保存四、瓦斯地质瓦斯地质1主采煤层瓦斯地质图、2临近未保护区通知单3揭煤探测设计及探测报告4近期瓦斯地质预报储量估算图1矿井储量计算图、采区储量计算图、分煤层损失量计算图、工作面损失量计算图2以上图纸的电子文档储量估算成果台账1储量计算台账、损失量计算台账2以上台账的电子文档五、资源回收及储量管理统计管理1储量变动批文及报告，采区、采煤工作面损失率分析报告2全矿回采率半年总结、三年内丢煤通知单煤矿测量一、基础工作控制系统1联系测量成果台账、控制导线成果台账2延长井下基本控制导线和采区控制导线测量重点1采掘接替计划及图表2巷道施工通知单及设计图纸3标定设计图及特殊地点标定大样图4巷道贯通、开掘、放线变更、停掘终采线、地特殊地点通知单5通知单发放到施工单位和相关部门签收单贯通精度1贯通设计和审批、贯通测量成果台账、贯通总结现场核查中腰线标定1中线标定资料，腰线标定资料原始记录及成果台账1导线测量、水准测量、联系测量、井巷标定等原始记录、外业记录、专项记录本2测量成果计算资料3测量成果计算台账和标定解算台账二、基本矿图测量矿图矿图要求1采掘工程平面、工业广场平面图、井上下对照图、井底车场图、井田区域地形图、保安煤柱图、2井筒断面图、主要巷道平面图、各类矿图要求纸质档和电子档三、沉陷观测控制地表移动1地表移动观测记录、工业广场内重要建筑物的变形观测记录、移动参数资料台账1采煤沉陷综合治理图、矿井范围内受采动影响土地塌陷图表地表塌陷裂隙治理台账、村庄搬迁台账防治水一、水文地质基础工作基础工作1各项防治水制度汇编2井上下地质观测记录3水文地类型划分报告4井田范围内及周边矿井采空区位置和积水情况调查分析记录5矿井水中患排查记录6矿井水文地质补充勘探设计、验收总结报告及评审意见基础资料1井上下不同观测内容的专用大势原始记录2水文地质、水文地质类型划分、水文地质补充勘探报告，接规定修编、审批的批文316种防治水基础台账（含水文钻孔管理台账）4防治水基础资料计算机数据库水文图纸1采掘工程平面、矿井充水性图、矿井涌水量与各种相关曲线图、矿井水文地质图2矿井综合水文地质柱状图、矿井水文地质剖面图纸质图及电子文档水害预报1水害年预报、月预报、临时预报；矿井水害预测图表2工作面加采前专门水害预报及评价报告3矿井中长期防治水规划及年度防治水计划(与生产接续)4年度水害分析预测表及水害预测表5审批记录结果二、防治水工程防治水系统建立1防排水系统2水文动态监测系统、突水监测预警系统暂不涉及技术要求1井上下各项防治水工程有设计方案和施工安全技术措施审批报告、批文、总结报告、验收报告2探放水工程设计及安全技术措施3井田内井下和地面的所有水文钻孔巡查记录4防水煤柱留设审批5防水闸门与防水闸墙设计、施工、竣工验收报告暂不涉及6雨季三资料、台账7水害应急专项预案和现场处置方案工程质量1探放水设计，超前钻孔资料2正在施工和近期完成的防治水工程设计，安全措施、施工过程、竣工验收、工作总结疏干带压开采1物探报告2钻探设计报告3带压开采方案及审批，带压开采安全措施或防淹井措施暂不涉及4采掘工作面有针对性的防治水措施5动力拓水系统辅助工作1积水排出不及时影响生产的记录和处理措施2雨季来临前全面清理水仓、水沟记录水害预警1水害预警预报记录、水害检测、诊断、水质检测记录、方案附表1：“地质防治水”设备设施及仪器仪表管理台账序号台账名称序号台账名称一、地质资料台账1地质构造台账6工程地质基础资料台账2钻孔成果台账7资源/储量台账3瓦斯资料台账8井田及周边采空区、老窑地质资料台账4煤质资料台账9井下火区地质资料台账5井筒石门见煤点台账10封闭不良钻孔台账二、矿井测量计算资料台账1各类计算成果台账5村庄搬迁台账2测量计算资料和成果台账6三量计算台账3地珍塌陷裂缝治理台账7储量计算台账4岩层移动观测台账8矿井受采动影响土地塌陷图表三、防治水台账1矿井水量观测成果台账10水源水质受污染观测资料台账2气象资料台账11水源井（孔）资料台账3地表水文观测成果台账12封孔不良钻孔资料台账4钻孔水位、井泉州动态观测台账13矿井周边煤矿采空区相关资料台账5抽（放）水试验成果台账14防水闸门（墙）观测资料台账6矿井突水点台账台账15物探成果验证台账台账7井田地质钻孔综合成果台账台账16地质、探放水设备统计台账8井下水文地质钻孔成果台账17地质钻孔统计台账9水质分析成果台账18探放水孔统计台账相依矿井调查台账四、其他台账1地质测量装备、工具管理台账3设备效检台账2防治水装备、工具管理台账附表2：“地质防治水”工作及各种记录落实表序号检查项目周期检查记录要求1各项制度考核记录2“三违”行为考核记录3设备档案及使用记录4物探设备操作使用记录5地质年预报年6地质月预报月7地质临时预报随记8地质年预报年9地质月预报月10地质临时预报随记11雨季来临清理水仓、水沟记录12水害预测预报记录13水害诊断、水质检测记录14矿井水害预测图表15地面深陷观测记录16工业广场变形观测记录17岩移参数观测记录18水文地质观测记录19井田内周边采空位置积水记录20矿井防治水隐患排查记录21测量原始记录22涌水观测记录23钻探记录24物探记录25巷道贯通记录注地点、时间及与设计贯通地点误差内容。16井下、地面水文钻孔排查记录半年27雨季三防巡查记录每年4—9月28地质灾害巡查记录每年4—9月29预警记录附表3：“地质防治水”图纸资料落实表序号检查项目周期制图要求1矿区地质构造纲要图收集收集存档。2矿区地质地形图收集收集存档。3矿区地层综合柱状图收集收集存档。4矿区主要地质剖面图收集收集存档。5煤矿地层综合柱状图收集收集存档。6煤矿地形地质图、基岩地质图收集收集存档。7煤矿煤岩层对比图收集收集存档。8煤矿储量计算图每年根据采掘情况每年更新一次。9煤矿地质剖面图收集根据采掘状况补充完善10勘探钻孔柱状图收集收集存档。11矿井瓦斯地质图3个月3个月更换电脑制图，每月手工上图。12井上下对照图6个月6个月更换电脑制图，每月手工上图。13采掘工程平面图3个月3个月更换电脑制图，每月手工上图。14工业广场平面图收集收集存档。15保安煤柱图收集增加采区或工作面及时补绘。17井筒断面图收集收集存档。17主要巷道平面图3个月3个月更换电脑制图，每月手工上图说明：数字化底图每季度备份一次。第三节采煤一、具体负责人：现场风险管控：安全矿长、生产矿长及各带班领导、采煤队长技术及资料管理：采掘副总工程师二、执行标准：1、国家煤矿安全监察局制定的《煤矿安全生产标准化体系》2020版2、国家煤矿安全监察局制定的《煤矿安全规程》2016版3、国家煤矿安全监察局制定的《煤矿防治水细则》2018版4、绘图要求：按照《中华人民共和国国家标准》GB/T38110-2009执行。三、工作要求（风险管控）1.基础管理（1）有批准的采区设计，按规定编制采煤工作面作业规程；（2）持续提高采煤机械化、自动化、智能化水平；（3）采用“一井一面”或“一井两面”生产模式；（4）有支护质量、顶板动态监测制度，技术管理体系健全。2.质量与安全（1）工作面的支护形式、支护参数符合作业规程要求；（2）工作面出口畅通，进、回风巷支护完好，无失修巷道，巷道净断面满足通风、运输、行人、安全设施及设备安装、检修、施工的需要；（3）工作面通信、监测监控设备运行正常；（4）工作面安全防护设施和安全措施符合规定。（1）工作面转载机配有破碎机时，必须有安全防护装置。（2）倾角在25°以上的小眼、煤仓、溜煤(矸)眼、人行道、上山和下山的上口,必须设防止人员、物料坠落的设施。（3）容易碰到的、裸露的带电体及机械外露的转动和传动部分必须加装护罩或者遮栏等防护设施。（4）采用滚筒驱动带式输送机运输时，机头、机尾、驱动滚筒和改向滚筒处,应当设防护栏及警示牌；在大于16°的倾斜井巷中使用带式输送机,应当设置防护网；行人跨越带式输送机处，应当设过桥。2.工作面安全措施应符合《煤矿安全规程》第一百零一条、第一百一十四条的规定：（1）采煤工作面所有支架必须架设牢固，并有防倒措施。（2）工作面倾角大于15°时,液压支架必须采取防倒、防滑措施；倾角大于25°时,必须有防止煤(矸)窜出刮板输送机伤人的措施。3.机电设备（1）设备能力匹配，系统无制约因素；（2）设备完好，保护齐全；“设备完好”是指采煤工作面液压支架、单体液压支柱、乳化液泵站、滚筒式采煤机、刮板输送机、转载机、带式输送机完好，符合《煤矿矿井机电设备完好标准》的要求。“保护齐全”应包括以下要求：①滚筒式采煤机、刨煤机、滚筒驱动带式输送机保护应分别符合《煤矿安全规程》条的规定。②采（刨）煤机、带式输送机、刮板输送机、转载机、破碎机控制设备电气保护应符合《煤矿安全规程》及《煤矿井下供配电设计规范》（GB/T50417）第8.1条的规定。③接地线安设应符合《煤矿安全规程》相关规定《煤矿井下保护接地装置的安装、检查、测定工作细则》的要求。（3）乳化液泵站压力和乳化液浓度符合要求，并有现场检测手段。按照《煤炭工业矿井采掘设备配备标准》（GB/T51169)的规定，泵站工作压力应满足支架（柱）初撑力要求；乳化液浓度应符合《液压支架用乳化油、浓缩液及其高含水液压液》（MT76）的要求。4.职工素质及岗位规范（1）严格执行本岗位安全生产责任制；（2）管理人员、技术人员掌握相关的岗位职责、管理制度、技术措施，作业人员掌握本岗位相应的操作规程、安全措施；（3）现场作业人员操作规范，无“三违”行为，作业前进行岗位安全风险辨识及安全确认。5.文明生产（1）作业场所卫生整洁，照明符合规定；（2）工具、材料等摆放整齐，管线吊挂规范，图牌板内容齐全、准确、清晰。6.发展提升推进智能化建设，保障安全生产。四、“采煤”资料清单项目序号资料内容备注一、基础管理监测1顶板活动规律分析报告2各种检测记录（附见）表规程措施1采煤作业规程（编制、审核、贯彻学习记录、考试成绩、照片）2采煤工作面初采、撤除、过构造带、改变工艺等编写安全措施（并贯彻学习）3作业规程五图一表4作业规程检查落实记录管理制度1各类制度发布的红头文件2采煤工作面作业规程和操作规程3采煤工作面各类制度汇编（1）工作面顶板管理制度（2）支护质量检查制度（3）顶板动态监测和分析制度（4）采煤工作面作业规程编制、审批、复审、贯彻、实施制度（5）工作面机械设备检修保养制度（6）乳化泵站管理制度（7）文明生产管理制度（8）工作面支护材料、设备、配件备用制度（9）安全技术措施审批、培训制度、（10）各种设备、设施检查维修制度（11）安全检查制度4各项制度的执行记录、考核记录1支护材料台账2单体液压支柱管理及检修和试压记录3作业规程备用支护材料及备件清单采煤机械化1机械化采煤的作业规程2采煤工作面设备配置及装备布置图系统优化1矿井设计、采区设计；采掘工作面平面图二、质量与安全顶板按理1综采、普采、煤炮采作业规程1回采工作面装备支架工作阻力监测系统（不涉及不搞）2单体液压支柱工作面建立单体液压支柱阻力监测制度3现场监测手段及监测记录4综采、普采、炮采工作面支架（支柱）安装质量验收记录5综采、普采、炮采工作面支架（支柱）每班质量验收记录6综采调整记录及措施7综采、普采、煤炮工作面安全质量验收记录8综采、普采、炮采支护材料台账（备用材料）9采空区悬顶管理制度10采空区强制放顶措施11工作面顶板动态监测记录12工作面每班质量验收记录13留顶煤、托夹矸开采时制定专项措施14工作面遇构造带的安全措施15班评估记录安全出口与端头、两巷支护1工作面支护说明书2安全出口支护说明3安全出口支护安全措施4安全出口检查维修记录5工作面端头支架和两巷超前支护液压支架使用安全措施6两巷支护安全措施7两巷检查维修记录8架棚巷道超前替棚、锚杆、锚索支护巷道退锚的安全措施安全设施1工作面消防设施布置图、转载点有喷雾装置布置图2喷雾装置和消防设施日常安全检查和维护记录安全措施1人员通过溜煤眼及煤仓上口的安全措施2设置转动外露部位的防护措施（警示、告知标识）3单体液压支柱防倒措施、液压支架有防倒、防滑措施、其他设备有防滑措施4防止煤（矸）窜出伤人的安全措施5行人通过输送机的安全措施三、机电设备设备选型1工作面皮带输送机各种保护装置、刮板输送机信息号闭锁检查维护记录2破碎机安全防护措施（无则不编制）3支护说明书、支护装备台账支护装备选型与计算4生产装备选型设计说明书5生产装备选型与设计匹配计算与验算6电气设备选型设计说明书设备管理1生产装备台账、电气设备台账、乳化泵站台账、采煤机台账2乳化泵站（浓缩液）浓度技术标准（作业规程中明确）3乳化泵站、电液阀净化水装置运行日志，乳化泵站、液压系统检查维护记录4各种液压设备及辅件合格证和台账5采煤机台账及完好标准6采煤机运行日志、7采煤机检修、故障处理记录8采煤机装置甲烷报警记录及处理措施，甲烷断电仪效检9采煤机喷雾系统、信号系统。10采煤机软启动和遥控装置说明、智能化采煤机控制设备不涉及11刮板输送机、转载机、破碎机的运行日志、检查维修记录、故障处理记录12转载机、破碎机的喷雾系统13刮板输送机防滑措施14刮板输送机、转载机、破碎机的保护系统、信号系统。15刮板输送机、转载机、破碎机的智能化设备与技术16设备管理制度、岗位责任制、操作规程。17刮板输送机、转载机、破碎机的运行日志、检查维修记录、故障处理记录18转载机、破碎机的喷雾系统19刮板输送机防滑措施20刮板输送机、转载机、破碎机的保护系统。21刮板输送机、转载机、破碎机的智能化设备与技术22设备管理制度、岗位责任制、操作规程。23带式输送机台账24带式输送机的运行日志、检查维修记录、故障处理记录25带式输送机的喷雾系统图26带式输送机防跑偏措施27带式输送机系统图保护系统。28带式输送机防打滑、防跑偏、防堆煤、防撕裂、保护装置、温度、烟雾监测装置29带式输送机自动洒水装置及检查维护记录、急停装置检查维护记录30带式输送机的管理制度、岗位责任制、操作规程。31辅助运输设备台账、轨道铺设质量验收记录、钢丝检验合格资料32各项管理制度33通讯系统、监测监控布置图、语音通信装置、34监测、监控设备运行日志35电气设备台账，电气设备定置管理资料36电气设备各类证件和编号挂牌管理37电气设备检查维修记录管理技术人员1各岗位人员花名册2各岗位安全生产责任制、管理制度、操作规程及安全技术措施3三大规程培训学习签字记录、考试签字记录、考试成绩作业人员1作业人员施工记录2作业人员三违行为记录3零星工程措施及跟班记录安全确认方法及记录4隐患排查记录5管理人员跟班记录面外环境1电缆、管线吊挂标准2泵站、休息地点、带式输送机头和机尾等现场照明检查记录3图牌板（工作面布置图、设备布置、通风系统、监测通讯系统、供电系统图、支护示意图正规作业循环图表、避灾路线图、炮采工作面增设煤眼布置图、爆破岗哨警戒图、爆破说明书4巷道量程标志5进回风巷支护检查记录，设备、物料堆放标准6巷道及硐室底板检查维修记录7管路、设备清扫除尘记录8设备物料定置管理9文明生产管理制度面内环境1工作面内管路铺设验收记录2支架内浮煤、积矸、清理措施或防止支架内浮煤、煤矸堆积措施）技术进步1开采设计、作业规程、智能化开采系统。附表1：“采煤”设备设施及仪器仪表管理台账序号台账名称序号台账名称一、采煤资料台账1采煤设备统计管理台账6各种液压设备及辅件台账2支护材料台账7皮带机、刮板机台账3生产装备台账8工作面电气设备台账4采掘工作面电乳化泵站台账9各岗位人员名册5采煤机台账账附表2：“采煤”工作及各种记录落实表序号检查项目周期检查记录要求1三大规程培训、学习、考试记录包括教案、图片、成绩单2设备检修、维修记录3工作面检查支护质量检测记录4工作面顶板动态监测记录5顶板离层观测记录6巷道围岩观测记录7作业规程会审、复审、补充8作业规程贯彻学习记录9作业规程检查落实记录10各项制度考核记录11现场检测手段及检测记录12工作面支架安装质量验收记录13工作面支架每班质量验收记录14工作面支架调整记录15综采、高档普采、炮采工作面质量验收记录16工作面液压支架每班质量验收记录17班评估记录18工作面两巷、及工作面检查、维修记录19工作面两巷检查维修记录20喷雾装置日常检查维护记录21工作面皮带机、刮板机闭锁检查维护记录22采煤机运行日志23采煤机检查、维修及故障处理记录24皮带机、刮板机、运行记录25皮带机、刮板机、检查、维修记录16皮带机、刮板机、检查、故障处理记录27皮带机、刮板机、各类保护装置检查、维修记录28采煤工作面监测监控运行日志29轨道铺设记录30工作面电气设备检查维修记录31作业人员施工记录31作业人员“三违”行为记录31安全确认记录32隐患排查记录33管理人员跟班记录34巷道及进回风巷检查、维修记录35工作面、泵站、带式输送机头、机尾等照明检查记录36工作面内管路铺设验收记录37巷道及硐室底板检查维修记录附表3：“采煤”图表、图纸资料落实表检查项目周期制图要求采掘工程平面图3个月3个月一次电脑更新，每10天手工上图。带式输送机喷雾系统、机电气保护系统图收集收集存档。通讯系统、语音通讯装置图收集收集存档。监测监控设备布置图收集收集存档。采煤工作面“五图一表”工作面布置图设备布置图通风系统图收集根据采掘状况补充完善监测通信系统图收集供电系统图3个月工作面支护示意图6个月正规作业循环图表3个月避灾路线图收集炮采工作面增设炮眼布置图及说明书收集放炮岗哨布置图收集第四节掘进.一、具体负责人：现场风险管控：安全矿长、生产矿长及各带班领导、掘进队长技术及资料管理：采掘副总工程师二、执行标准：1、国家煤矿安全监察局制定的《煤矿安全生产标准化体系》2020版2、国家煤矿安全监察局制定的《煤矿安全规程》2016版3、国家煤矿安全监察局制定的《煤矿防治水细则》2018版4、绘图要求：按照《中华人民共和国国家标准》GB/T38110-2009执行。三、工作要求（风险管控）1.生产组织（1）煤巷、半煤岩巷宜采用综合机械化掘进，综合机械化程度不低于50%，并持续提高机械化程度；断面中煤层面积占4/5或4/5以上的巷道，称为煤巷；断面中岩石面积（含夹矸层）大于1/5到小于4/5的巷道，称为半煤岩巷。煤巷、半煤岩巷综合机械化程度=（煤巷、半煤岩巷机械化掘进进尺÷煤巷、半煤岩巷总进尺）×100%。（2）掘进作业应组织正规循环作业，按循环作业图表进行施工；（3）采用机械化装运煤（矸），人工运输材料距离不超过300m；（4）掘进队伍工种配备满足作业要求。2.设备管理（1）掘进机械设备完好，装载设备照明、保护及其他防护装置且