大学排名国际化的趋势

大学排名国际化的趋势

一、总结1.世界一流大学的进程近年来，国家重点建设了几所学术机构，旨在加快世界一流大学的建设进程。许多大学也提出了建立世界一流大学的目标和计划。然而,世界一流大学的特征和标准是什么,我国大学在世界大学体系中的位置究竟如何,建成世界一流大学的判定依据又是什么等一系列问题,迫切需要回答。2.世界一流大学的发展世界一流大学是一个模糊的概念,没有约定俗成的固定标准。然而,深入分析公认的世界一流大学,可以发现许多共性的特征:世界一流大学,有世界一流的学科,世界一流的教师队伍,世界一流的科研成果,世界一流的生源和人才培养,世界一流的校长和管理水平,独特的办学特色和发展战略,强大的财政实力和优良的基础设施等。此外,世界一流大学还应该对国家和社会发展有突出贡献。但是,必须认识到,世界一流大学在具有众多共性特征的同时,每一所世界一流大学的个性也都是非常明显的。世界一流大学的评价指标可以有很多,有些是可以量化的,比如说发表的论文、获得的诺贝尔奖等,可以进行定量的国际比较乃至排名。另外有一些指标只能进行定性比较分析,比如办学理念、校园文化、发展模式、战略规划、管理制度等,无法定量比较和排名。还有一些内容是根本无法比较的,比如中国语言文学学科,中国自然是第一;再比如大学对自己国家和民族的贡献大小,一个小国若只有一所大学,这所大学对这个国家的影响将是巨大的,但世界上不会有人认为它是世界一流大学,因为它对世界的影响很小。3.建立评价体系为了定量分析我国大学在世界大学体系中的位置,找出与世界一流大学的主要差距,有必要对一些具有国际可比性的指标进行量化比较和排名。值得注意的是,量化指标及其权重不同,一所大学在排名榜上的位置也将有所差异,容易引起争议。但是,一所真正一流的大学在各种指标体系下都会是一流的,其排名不会产生大的波动。因此,应该允许百家争鸣,鼓励大学排名,经过大浪淘沙,形成一批适用于不同目的并得到广泛认可的排名体系。上海交通大学高教研究所以国际可比的科研成果和学术表现作为主要指标,采用可以验证的客观数据,进行全球性的大学排名,于2003年6月首次在网站上发表了“AcademicRankingofWorldUniversities”(世界大学学术排名,简称ARWU),并于2004年8月进行了更新。排名结果引起了国际社会的广泛关注,美洲、欧洲、澳洲等主要国家的主流媒体、欧盟等一批机构以及加州大学等一批世界名校进行了报道或引用。截止到2005年3月,网站访问量已超过120万人次,平均每天2000余人次。二、排序方法1.主要大学的主要研究内容参加排名的大学名单中,包括教师或校友获得诺贝尔奖或菲尔兹奖的所有大学、拥有学科领域高引用率教师的所有大学、以第一作者单位在“自然”(Nature)或“科学”(Science)杂志上发表论文的所有大学;还包括各个国家的主要大学。被扫描的大学有2000余所,实际被排名的大学有1000余所,最后在网上公布了处于前500名的大学。2.世界大学学术表现评价世界一流大学都是研究型大学,具有良好的学术氛围,代表科学研究的国际前沿,拥有一批国际领先的原创性科研成果,在世界范围内享有很高的学术声誉。根据世界一流大学的上述特征,综合考虑国际可比性和可操作性、实力与水平关系等因素,选择获诺贝尔奖和菲尔兹奖的校友的折合数(简称Alumni)、获诺贝尔奖和菲尔兹奖的教师的折合数(简称Award)、各学科领域被引用率最高的教师数(简称HiCi)、在Nature和Science杂志上发表的论文折合数(简称N&S)、被科学引文索引(SCIE)和社会科学引文索引(SSCI)收录的论文数(简称SCI)上述五项指标得分的师均数量等指标对世界大学的学术表现进行排名。排名指标体系的说明和权重见表1。3.奖励和阵风度的计算Alumni是指一所大学的校友获得的诺贝尔奖和菲尔兹奖的数量。校友是指在一所大学获得学士、硕士或博士学位的人。为了更客观地反映一所大学的学术表现,对不同年代的获奖赋予不同的权重,每回推十年权重递减10%,如1991-2000年的权重为100%,1981-1990年的权重为90%,1901-1910年的权重为10%。最后计算1901年以来的获奖折合数。如果一个校友在一所学校获得两个或以上学位,只计算一次。Award是指一所大学的教师获得的诺贝尔科学奖(物理、化学、生理或医学、经济学)和菲尔兹奖的数量,按诺贝尔奖基金会网站等有关网站公布的获奖人获奖时的所在单位统计。为了更客观地反映一所大学的学术表现,对不同年代的获奖赋予不同的权重,每回推十年权重递减10%,如2001-2010年的权重为100%,1991-2000年的权重为90%,1981-1990年的权重为80%,1911-1920年的权重为10%。最后计算1911年以来的获奖折合数。获奖人同时署名两个单位时,各计0.5。诺贝尔科学奖共享者的权重为获得奖金的比例。Size是指一所大学的师均学术表现,由前五项指标得分之和除以全时(Fulltimeequivalent)教师数而得。考虑到国际可比性,教师一般是指具有高级专业技术职务的专任教师。2004年排名中有教师数的国家包括美国、中国(大陆)、意大利、荷兰、瑞典和比利时等,其它国家或地区的Size得分采用前五项指标得分的加权数。4.比例式统计方法在进行排名时,Alumni、Award、HiCi、N&S、SCI、Size等每项指标得分最高的大学为100分,其它大学按其与最高值的比例得分。如果任何一个指标的数据分布呈现明显的异常,则采用常规统计方法对数据进行处理。Size得分的计算办法:首先计算Alumni、Award、HiCi、N&S、SCI等五项指标得分之和,然后除以教师数,并使有教师数的大学的Size得分之和与五项指标加权得分之和相等。六项指标加权总得分最高的大学为100分,其它大学按其与最高值的比例得分。三、网络结果的统计与分析1.其他国家的分布情况对各地区在ARWU中的表现进行统计分析,结果见表2。可以看出,美洲的大学具有明显的优势,占ARWU前20名的85%、前100名的55%、前200名的50%。欧洲大学由于其传统优势,在ARWU前400名和前500名中的比例超过了美洲的大学。相比之下,亚太地区的大学在ARWU各组大学中的比例都不高,非洲大学的数量则更少,与美洲、欧洲的差距巨大。表3给出了ARWU前500名大学按国家的分布情况。共有35个国家拥有排名前500名的大学,其中绝大多数是发达国家。与其经济、科技和高等教育实力相对应,美国大学占有明显的主导地位,占据了ARWU前20名中的85%、前100名中的51%。英国的地位也不错,在排名的各组大学中都占据了约10%的比例。2.主要大学的学术指标表现表4列出了在ARWU前500名大学各得分的相关系数。总分与各项指标得分的相关系数均高于0.80,而不同指标得分之间的相关系数也都高于0.50,说明排名指标的选择较为合理。图1给出了排名总分的分布情况。在前50名的大学中,随着名次的降低,总分呈现快速下降趋势。50名以后的总分下降趋势明显减缓,且随着名次的不断降低总分下降的趋势也进一步减缓。因此,在公布排名结果时,前100名的大学按照简单数字排序,100-200名的大学按50所一组公布,而200-500名的大学则按100所一组公布,同一组内的大学按字母顺序排列。同一组内的大学得分相差不大,分组公布更为合理。表5列出了处于不同位置的大学的学术指标表现。可以看出,排名前20名的大学,代表原创性研究水平的学术指标具有突出的优势,它们有多名获奖校友、数名获奖教师、有数十名被引用率最高的教师、每年发表数十篇N&S论文。因此,排名前20名的大学可以称为世界顶尖大学(WorldTopUniversities)。处于21-100名的大学,在代表原创性研究水平的学术指标中也有不俗的表现,它们绝大多数都有获奖校友和获奖教师、有十余名被引用率最高的教师、每年发表多篇N&S论文。处于21-100名的大学可以称为世界一流大学(WorldClassUniversities)。排名200名以后的大学,代表原创性水平的学术指标数据很低,它们一般没有获奖校友或获奖教师,被引用率最高的教师和每年发表的N&S论文也很少。部分亚太地区著名大学的学术指标表现见表6。东京大学、京都大学、澳大利亚国立大学等都有获奖校友和获奖教师,各学科领域被引用率最高的教师达到20余人,每年发表10篇左右乃至更多的N&S论文。新加坡国立大学、香港科技大学各有4名被引用率最高的教师,台湾大学和香港科技大学也分别有1名被引用率最高的教师。汉城国立大学每年都稳定地发表N&S论文。相比之下,清华大学、北京大学的SCI论文虽然都已超过2000篇,与排名21-100大学的SCI论文数量相当,但代表原创性研究的指标数据却不尽人意。四、网络问题和对策1.科研和学术成绩定性与定量评价。人们总是怀疑学生的质量能否用数字测量,然而作为学生质量的一个重要标准,大学继续给学生打分,并希望用人单位等能够进行合理判断。同样地,人们总是怀疑大学的水平能否简单地用数字衡量,但是,大学排名可以作为学校水平的一个重要参考,关键是使用排名的人要根据排名指标体系进行自己的独立判断。国际比较的内容。不同国家的高等教育体系差异巨大,不同利益群体对大学水平的期望也不尽相同,再加上获得国际可比数据的难度很大,所以很难对大学的教育质量进行全面系统的国际比较。而大学的科研和学术水平是有可能进行国际比较的。因此,可以选择若干客观的科研和学术指标,采用可以验证的国际可比数据对各国研究型大学进行排名。大学的类型。由于各学科领域学术论文等科研成果产出的不平衡,学术排名结果对拥有医学和生命科学学科的大学有利,而以艺术、人文学科、社会科学为主的大学排名偏后。而适用于文科的专门指标和国际可比的数据无法找到。在2004年版ARWU中,文科大学的N&S指标不计算权重,其权重按比例分配到其它指标中。对SSCI论文赋予较高的权重将是另一种可行的选择。大学的规模。师均表现是大学学术水平的关键指标之一。但是,由于各国大学教师数据获取的难度和统计口径的差异,在2004年版ARWU中,师均表现(Size)的权重只占10%,对规模较小但水平较高的大学不利。一旦获得大部分国家的大学教师数据,将考虑专门提供一份以师均表现为主的学术排名。语言的影响。众所周知,英语是国际学术界的通用语言。英语国家的大学比非英语国家的大学更容易融入国际学术界,发表科研成果。因此,以科研表现为主要指标的排名不可避免地有利于英语国家的大学。对用母语以外的语言发表的论文,可以考虑赋予较高的权重。成果的类型。在ARWU对各类论文的统计中,只考虑了研究论文(Article),没有计算综述、评论、快讯等类型的论文。主要考虑是,综述和评论等类型的论文不是研究论文,而快讯类论文的主要成果一般会在以后的研究论文中得到体现。在某些学科领域中,专著也是原创性研究的重要形式,但无法获得国际可比的数据。奖项的选择。虽然有许多国际著名的学术奖项可以考虑,包括各学科领域的奖项,但最公认的是诺贝尔奖和菲尔兹奖。在统计奖项的过程中,有许多需要考虑的问题。比如有的人获奖时所在大学并非进行获奖成果研究时的大学,也有的获奖者获得学位的大学不是他度过大部分学习时间的大学等等。2.大学名称和数据库的翻译大学的界定。ARWU将美国多校区大学系统(Multi-campusuniversitysystem)中的大学(如加州大学-伯克利)作为独立机构进行排名,对伦敦大学系统中的大学(如帝国学院,ImperialCollege)也进行了同样处理。大学的附属单位情况极其复杂,包括附属大学(如加拿大蒙特利尔大学附属的EcolePolytechniqueofMontreal)、附属研究机构(如美国设在大学的国家实验室、法国国家科学中心设在大学的实验室)、附属医院等。对上述各类附属单位的成果,原则上按它们自己的署名进行统计。大学的名称。许多大学有多个常用名称,如法国的巴黎第六大学称为UniversityofParis6或者Pierre&MarieCurieUniversity,中国的清华大学称为TsinghuaUniversity或者QinghuaUniversity。非英语国家的大学名称在翻译时常有变化,如比利时的UniversitéLibredeBruxelles和VrijeUniversiteitBrussel同时翻译为FreeUniversityofBrussels,德国的科隆大学(UniversittatzuKoln)可以翻译为UniversityofKoeln或者UniversityofCologne。另外,缩写也很常见,如位于苏黎士的瑞士联邦理工大学通常写为ETHZ。大学的变迁。各国的大学持续不断地进行着合并、拆分、更名、停办等。如英国的曼彻斯特大学与曼彻斯特理工大学(UMIST)于2004年合并,奥地利的因斯布鲁克(INNSBRUCK)大学于2004年拆分为两所独立的大学,因斯布鲁克大学和因斯布鲁克医科大学。再如,二战前的柏林大学拥有若干名诺贝尔奖获得者,而现在的柏林洪堡大学和柏林自由大学都声称自己是柏林大学的合法继承者。数据库检索。数据库的检索是非常复杂的,在关键词的选择上需要特别小心。在ARWU的排名过程中,不管作者是否在署名中提及相关大学,每一个被引用率最高的教师都被归于其所在大学;每一篇N&S论文也得到了同样的处理。在SCIE和SSCI的检索过程中,许多大学需要输入多个关键词才能找到其全部论文。五、网络跟踪1.国外大学的全球排名在ARWU发表将近一年半之后,英国的泰晤士报教育增刊(TimesHigherEducationSupplement)于2004年11月5日公布了世界前200所大学的排名。排名指标包括同行评价、国际教师、国际学生、生师比和师均引用率等。其中同行评价的权重为50%,它是通过对全世界1300名同行专家进行问卷调查得到的。瑞士的科学