首誉光控管理团队课件

首誉光控资产管理有限公司简单创造价值MAKINGWEALTHSIMPLEEVERBRIGHTPRESTIGECAPITAL项目情况介绍首誉光控-成都龙泉农投项目首誉光控资产管理有限公司简单创造价值MAKINGWEALT第*页*免责声明与保密条款本文件仅提供信息供接受方参考，接收方同意对信息使用由接收方全权负责。首誉光控资产管理有限公司和/或其关联公司(以下合称“首誉光控”)对本文件任何信息，以及直接或间接使用本文件信息所产生的任何后果均不负责。首誉光控对信息的准确性或完整性不做任何明示或默示地担保或承诺，信息接收方亦不应依赖于此信息。在使用本文件提供的信息前，请先通过适当的途径进行信息验证。本文件所有的数据或讯息仅供参考，并不是任何投资建议。接收方务必自行对本文件信息作出独立判断，若情况需要，请咨询金融、法律及其他顾问。首誉光控不保证本计划一定盈利，也不保证本计划不发生亏损。本文件仅为资产管理计划的简要说明，不作为任何法律文件，亦不构成任何邀约或承诺，具体内容以投资说明书和资产管理合同为准，投资者在加入本资产管理计划前应仔细阅读投资说明书和资产管理合同。关于过去投资表现的信息并不构成该投资未来表现的指标，投资价值可升可跌。本文件及其内容为保密内容，接收方自接收当日起，即同意对其保密，未经首誉光控书面同意，不得向任何第三方发布、披露，或为任何第三方使用。除非经首誉光控书面同意，否则严禁部分或全部复制本文件信息。第*页*免责声明与保密条款本文件仅提供信息供接受方参考，*14325目录INDEX风控措施公司介绍产品概况项目介绍认购流程*14325目录INDEX风控措施公司介绍产品概况项目介14325*目录INDEX风控措施公司介绍产品概况项目介绍认购流程14325*目录INDEX风控措施公司介绍产品概况项目介第*页*产品概况——基本要素第*页*产品概况——基本要素第*页*产品概况——交易结构图第*页*产品概况——交易结构图14325*目录INDEX风控措施公司介绍产品概况项目介绍认购流程14325*目录INDEX风控措施公司介绍产品概况项目介第*页*项目介绍——用款项目情况本资管计划募集资金用于成都龙泉驿区同安街道城镇建设用地增加与阳光村、红星村、同福社区农村建设用地减少挂钩项目（一期）—龙泉驿区“世界现代田园城市同安综合示范片”土地综合整治项目（简称“项目”）支付工程款。项目地址位于同安街道阳光村、红星村、同福社区。建设规模为整理区域总面积848.85亩，可供出让的净地为774.85亩。项目批复的总投资金额约76439.49万元，其中：工程直接费51516.07万元，工程建设其他费用16721.34万元（其中复垦及拆迁安置费14491.46万元），预备费1102.08万元，建设期利息7000万元。第*页*项目介绍——用款项目情况本资管计划募集资金用于成都龙第*页*项目介绍——融资方情况（基本情况）第*页*项目介绍——融资方情况（基本情况）第*页*项目介绍——担保方情况（基本情况）第*页*项目介绍——担保方情况（基本情况）14325*目录INDEX风控措施公司介绍产品概况项目介绍认购签约14325*目录INDEX风控措施公司介绍产品概况项目介第*页*风控措施AA发债主体成都经开区建发公司提供无限连带责任保证担保。龙泉驿区财政局出具承诺在资管计划存续期间若融资方未按约定还本付息，财政将安排资金支付相应款项。龙泉驿区人大亦出具决议将上述款项列入地方财政预算。此外，我司在资管计划成立后，将定期收集财务数据、审核会计事务所等第三方机构出具的审核报告，及时关注融资方和担保方的运营、财务状况变化情况，恪尽职守地保障投资者利益。第*页*风控措施AA发债主体成都经开区建发公司提供无限连带责14325*目录INDEX风控措施公司介绍产品概况项目介绍认购签约14325*目录INDEX风控措施公司介绍产品概况项目介第*页*认购签约——认购流程通过首誉光控客户服务热线或与产品代销机构进行实名预约，并与发行人员确认所需认购的额度和汇款时间。1确定额度和汇款时间后，通过银行网点柜台或网银转账等方式向我司募集账户汇款，并请务必在汇款摘要中注明“认购XXXX项目”。汇款后请妥善保管汇款凭证。2在您签署合同前，请您务必通过阅读资产管理合同、投资说明书及风险揭示书了解本产品的风险。并在销售人员在场的情况下，签署如下文件：

1)请您在资管合同第XX页“资产委托人基本信息”的项下填写相应基本信息等内容；

2)请您在资管合同第XX页下“资产委托人/自然人（签字）”处签字；

3)请您在风险揭示书第XX页抄写“委托人确认”部分，在“投资人”处签字并签署日期。3预约登记汇入款项合同签署第*页*认购签约——认购流程通过首誉光控客户服务热线或与产品第*页*认购签约——所需材料■已正确填写的资管合同和风险揭示书2份■合格投资者承诺函1份■风险承受能力评估问卷1份■面签确认书（现场面签适用）1份■身份证复印件（需本人签名）1份■汇款凭证复印件1份■预留银行账户（存折或卡）复印件（需本人签名）1份■授权委托书及被授权人身份证复印件（授权委托适用）1份自然人■已正确填写的资管合同和风险揭示书2份■合格投资者承诺函1份■风险承受能力评估问卷1份■面签确认书（现场面签适用）1份■营业执照复印件（正副本）（加盖公章）■组织机构代码证复印件（正副本）（加盖公章）■税务登记证复印件（正副本）（加盖公章）■法定代表人身份证复印件（需本人签名）■机构银行证明或银行账户凭证复印件（加盖公章）■付款凭证回单复印件（加盖公章）■机构账户印鉴卡（加盖公章）■机构投资者授权委托书（授权委托适用，加盖公章、法人章）■授权经办人身份证复印件（授权委托适用，需本人签名）机构第*页*认购签约——所需材料■已正确填写的资管合同和风险揭示14325*目录INDEX风控措施公司介绍产品概况项目介绍认购签约14325*目录INDEX风控措施公司介绍产品概况项目介第*页*公司介绍——概况之股东结构中国光大控股

有限公司中国光大集团首创证劵中国邮政集团日本三井住友银行中邮创业基金

管理有限公司首誉光控资产管理有限公司首誉光控资产管理有限公司（前身为“首誉资产管理有限公司”）作为中邮基金100%下属子公司于2013年3月11日在深圳前海注册成立，初始注册资本5000万元人民币，并于2013年3月20日领取了中国证监会颁发的《中华人民共和国特定客户资产管理业务资格证书》，证书编号：A054-01。母公司中邮基金拥有实力强大的股东背景，均为拥有雄厚资本实力、成熟资本运作经验或较高社会知名度的大型企业，其中，首创证券占股47%，中国邮政集团公司占股29%，三井住友银行占股24%。

2014年4月中国光大控股有限公司(165.HK)成为首誉资产管理有限公司的股东，“首誉资产管理有限公司”更名为“首誉光控资产管理有限公司”，注册资本增至1.2亿人民币。第*页*公司介绍——概况之股东结构中国光大控股

有限公司中国第*页*公司介绍——概况之公司优势优势持牌金融机构首誉光控是根据中国证监会《证券投资基金管理子公司管理暂行规定》批准的，从事未上市股权、债权、收益权投资的资产管理机构，成立于2013年3月，注册资本金1.2亿元。公司注册资本在全市场基金子公司中名列前茅。强大管理团队首誉光控高层管理人员拥有国际化的视野和丰富的行业经验。投资管理团队阵容强大，由具有多年投资银行、信托、券商、基金等从业经验的优秀人员组成，公司重视把握宏观市场走向，注重主动的资产管理能力，追求长期稳健的投资回报。首誉光控对项目实行严格筛选和评估，引入独立的第三方财务、法律和评估意见，具备完备的风险预案和处理流程，建立了完善的项目风险评估体系和后续跟踪体系，引入独立的评审机制，对项目全过程进行高质量的管理和监控。全程风控体系首誉光控关注客户短期流动性和长期资产增值的需求，为客户提供多种期限、不同风险收益匹配的产品，致力于打造以客户为核心的资产管理服务体系。优质客户服务第*页*公司介绍——概况之公司优势优势持牌金融机构首誉光控是第*页*公司介绍——股东情况之中邮基金业务范围投资业绩股东回报管理规模基金募集、基金销售、资产管理以及中国证监会许可的其它业务。目前包括但不限于：■证券投资基金的募集、管理。■特定客户资产管理业务。■直接向合格境外机构投资者（QFII）、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。■中邮创业基金管理有限公司于2006年5月8日在北京成立，注册资本1亿元人民币。基金管理资产规模为455.34亿元，在可比94家基金公司中排名第34位；管理基金份额规模363.78亿份，排名第36位。（截至2015年3月31日）■中邮创业基金净资产收益率指标稳居业内前列。2012年度，中邮基金净资产收益率达到18.66%；■中邮战略新兴产业基金，2013年度股票基金排名第一；■中邮稳定收益债券A/C，2013年度纯债基金分列第一和第二名。第*页*公司介绍——股东情况之中邮基金业务范围投资业绩管理规第*页*公司介绍——股东情况之光大控股概述战略理念发展中国光大控股有限公司（「光大控股」，股份代号：165.HK）为一家跨香港和中国内地的多元化金融控股企业，是内地光大证券（股份代号：601788.SH）第二大股东和中国光大银行（股份代号：601818.SH、6818.HK）的第三大股东，母公司为中国光大集团。光大控股于1997年在香港成立，公司秉持「大资产管理」战略，专注发展一级市场投资、二级市场投资、结构性融资及投资等基金管理及投资业务，同时作为中国飞机租赁有限公司的主要股东，积极发展中国及新兴市场的飞机租赁业务。此外，光大控股还利用联营公司光大证券在跨境收费性业务方面的优势，参与香港投资银行（企业融资）和经纪（财富管理）等业务的发展。经过多年的发展，光大控股在各领域已建立了稳固的市场基础，并通过国际化的管理平台及所设立的多个私募基金、创投基金、产业基金和对冲基金等，与海外投资者共同发掘和培育了众多具高增长潜力的中国企业，同时也为中国内地客户寻求海外投资机会提供了多元化的金融服务。光大控股秉持「简单成就价值」的理念，凭借自身雄厚实力，以及母公司和联营公司在中国金融业的地位和影响力，已成功在香港和内地建立了庞大的人际和业务网络，树立了良好的市场品牌形象。第*页*公司介绍——股东情况之光大控股概述战略理念发展中国光第*页*公司介绍——近期发展经相关监管部门批准，首誉光控经营范围为特定客户资产管理和中国证监会许可的其它业务。二级市场产品日趋丰富，拥有QFII和RQFII资源，积极开拓新客户群。截至2015年6月30日，首誉光控受托管理规模累计总额为394亿元。涉及专项资管产品、标准专户产品、金融衍生品产品等186只资产管理计划

。合作机构包括中国光大银行、中国邮政储蓄银行、中国农业银行、招商银行、兴业银行、华夏银行、平安银行、上海银行、宁波银行、中国国际金融公司、中信信托、中信建投、宏源证券、广发证券、北方期货、招商期货、深圳瑞龙期货、天风期货等。为政府、企业、机构和个人投资者提供了优质专业的金融服务。股票一二级市场投资/IPO政信项目融资过桥融资首誉光控资管持有型物业并购融资海外美元项目融资一二级项目联动融资持有型物业并购融资基础建设项目融资多种合作模式第*页*公司介绍——近期发展经相关监管部门批准，首誉光控经营第*页*公司介绍——产品系列地产系列项目地处北京、上海、深圳、重庆、武汉、石家庄等多个省会城市，专项资产管理计划包括：北京华业通州新北京中心专项资产管理计划北京瑞云中国云产业园专项资产管理计划第一至三期重庆英利金融街第一期专项资产管理计划深圳儒骏广场一期专项资产管理计划武汉鸿玺置业专项资产管理计划荣盛基金专项资产管理计划中建投资本专项资产管理计划阳光100专项资产管理计划罗马都市项目专项资产管理计划政信平台系列项目地处重庆、成都、江苏等地，专项资产管理计划包括：渝兴建投系列专项资产管理计划盐城开新系列专项资产管理计划成都金牛系列专项资产管理计划重庆荣昌系列专项资产管理计划专项资管产品专项资管产品现金管理系列首誉光控-稳盈系列专项资产管理计划其他系列众盈6M系列3期1-5款/4期1-5款专项资产管理计划首誉资管-兴业银行-享誉1号/2号专项资产管理计划光控中国不动产机会基金1-4号专项资产管理计划文化产业1号/2号专项资产管理计划享利定增1号（分级）特定多客户资产管理计划大连万达商业地产股票投资专项资产管理计划……标准专户产品二级市场首誉资管-光大银行-灵活配置分级1号资产管理计划首誉光控云盈分级1号资产管理计划金融衍生品首誉资管享利2号资产管理计划第*页*公司介绍——产品系列地产系列专项资管产品专项资管产品第*页*附录：首誉光控管理团队董事长、副董事长周克董事长首誉光控投资决策委员会主席、执行委员会主席中邮创业基金管理有限公司总经理曾任中信银行北京分行制度科科长、中信银行总行开发部副总经理、中信银行总行阜成门支行行长、首创证券有限公司副总经理超过20年商业银行、证券及基金经验硕士研究生学历首誉光控投资决策委员会委员、执行委员会委员、风险审计委员会委员光大安石投资首席执行官光大控股管理决策委员会委员、负责集团房地产投资、机构销售及融资平台业务曾任职于国家外汇管理总局外汇储备交易处，曾任光大海基资产首席执行官在私募股权投资领域有超过17年的经验拥有西安交通大学管理学院经济学学士学位潘颖副董事长第*页*附录：首誉光控管理团队董事长、副董事长周克首誉光控投第*页*附录：首誉光控管理团队董事会成员陈爽董事首誉光控风险审计委员会主席光大控股首席执行官、管理决策委员会主席、执行委员会及战略委员会成员光大证劵股份有限公司董事、中国光大银行股份有限公司监事香港金融发展局非官方委员、中国光大集团有限公司董事兼副总经理超过20年商业银行及投资银行经验拥有华东政法大学法学硕士及香港大学专业进修学院之法律文凭，并具备中国律师资格及为高级经济师唐亚明董事兼副总经理曾任职于联合证券曾任深圳赛格集团财务公司金融部副经理，中信银行阜成门支行业务部经理曾任首创证券有限责任公司资金运营部总经理、计划财务部总经理，中邮创业基金管理有限公司资产管理事业部总经理超过15年商业银行、证劵及基金经验拥有中央财经大学经济学学士学位郭建华董事工学硕士曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限公司海口营业部总经理现任中邮创业基金管