新制度经济学

制度经济学一、 什么是制度经济学：制度经济学就是用经济学的方法争论制度的经济学。〔一理论的第四大柱石，制度至关重要。〔二〕特点：1、制度经济学充分假设，制度有深刻的效率因素。不同制度下绩效是不一样的。2方式构造，后者带来不同的经济类型中信息传递、鼓舞和分权把握的区分。3、制度经济学用的是比较方法，一种可行的形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的抱负形式相比较。比较中的根本概念就是交易本钱。4、制度经济学认为，经济组织的中心问题，归本求源是人类活动者的行动属性，行为假〔三〕制度经济学争论的范围：1、交易本钱和产权；2、政治经济学和公共选择；34这是制度经济学的核心局部。〔四〕7个根本信念1、法律的、政治的、社会的和经济的制度对经济绩效有重要的影响。2、强调运用古典理论分析制度的构成和运行是制度经济学的根本价值取向。在古典析制度上的缺乏的。3〔理论和阅历〕的互动成为制度经济学建立理论体系的一条有效路径。4、学科间的争论对于理解制度的作用以及制度怎样影响经济行为和绩效具有重要意义。制度经济学关于制度争论的范式可以被其他社会科学所借鉴已经成为社会科学的共同任务。5、关于技术变迁、创集中以及制度对两者的影响的更长期的动态考察应当在经济分析中起着更加核心的作用。6、我们对制度的理解应当更加丰富，以使我们运用经济理论和阅历学问来分析一系列广泛的经济文化和政治装置，这包括兴盛和进展中国家7、制度分析试图理解政府的作用以及政治制度在政策形成、实施和经济绩效中的作用，但是制度分析本身并没有供给一个政治的议程。制度分析最终要上升到国家这个层面上来。〔五〕制度经济学的创之处1、一是坚持规律实证主义方法论，把传统微观经济学的边际均衡分析方法与制度分析方法结合起来。2、二是以资源配置为主题，转变了其他制度主义者主题过于宏大和杂乱的状况。3、三是创立了“交易费用”范畴，在原来古典经济学的生产本钱这一种约束条件的根底上，引入了的约束条件。4、依托交易本钱概念，重视制度均衡的分析意义，并在“需求～供给”框架下开放对制度变迁的争论，这是它和古典相互兼容的根底。5、制度经济学强调资源配置的最优问题与既定经济社会的鼓舞构造问题不能分别，而鼓舞构造是由制度及产权打算的，这又是对古典的拓展。〔六〕制度分析的框架1、三大理论的综合：古典经济学、博弈论与演化经济学与制度经济学的结合。2、制度分析的三个层次：微观层次、中观层次〔利益集团、宏观层次〔国家理论。微观层次〔〕人类行为与制度的关系〔2〕3〕交易费用及测量问题〔4〕产权与效率的关系。不同产权安排下的绩效不一样是产权经济学所争论的一个重要问题〕契约理论〔6〕企业理论，主要是企业的本质〔及企业为什么会存在？、企业产权安排及企业治理问题〔鼓舞机制设计。中观层次重点探讨集体行动与制度选择的问题：曼瑟尔?奥尔森〔MancurOlson〕证明，在严格坚持经济学关于人及其行为的假定条件下利益实行行动。也就是说，在追求利润最大化时，并不能得出集体利润最大化的结论。宏观层次上，重点分析制度与国家理论。在国家理论上，制度经济学的主要奉献是把国家作为影响经济绩效和制度变迁的内生变量纳入分析框架历史上国家的兴衰。3、制度变迁分析的三大视角：演化论、博弈论及历史分析〔路径依靠。演化论：门格尔和哈耶克认为,打算社会秩序的制度是在社会和传统的有机的自然演进中浮现出来的,他们认为自然演进的结果对于社会而言是最优的。在演进经济学视野下,制度作为演进过程的结果,具有以下特点:〔1〕演进的锁定———路径依靠〔2〕演进过程是一个复合过程,大多数状况下,演进过程包含着市场,职业和政治因素的综合作用〕博弈论方面，博弈论中的很多思想本身可以作为制度经济学的重要组成局部。历史分析社会制度构造理论。交易本钱经济学、产权经济学和制度变迁理论构成了制度经济学的三个重要组成局部。交易费用及其测量交易：商业交易、贷款取利、雇佣制度或者劳动力交易一、 交易费用的根本概念〔一〕交易1、康芒斯的交易⑴“交易”是人类经济活动的根本单位，也是制度经济学的根本分析单位⑵“交易”是人与的“交换”不同⑷是使法律、经济学和伦理学发生相互关系的根本单位。⑸分类：买卖的交易、限额的交易、治理的交易2、科斯的“交易”科斯的奉献：制度分析→资源配置；制度经济学→传统微观经济学3交易的经济分析更具可操作性。资产专用性：资产本身的专用性、资产地理区位的专用性、人力资本专用性交易维度不确定性：交易双方行为的不确定性、环境或市场的不确定性交易频率：一次、数次和常常4、在理解交易范畴时有两点值得强调：⑴法律意义上和转移意义上的交易是相互交织在一起的产有关的信息交换。会行为是建立、维持或转变社会关系。〔二〕交易费用1、科斯的“交易费用”⑴科斯明确提出了“市场交易本钱”的概念。交易费用包括：度量、界定和保障排他性权利的费用；觉察交易对象和交易价格的费用；讨价还价、订立交易合同的费用；催促契约条款严格履行的费用等⑵科斯的核心思想是：①提出零交易本钱的局限性；②争论存在交易本钱的社会；③主见通过比较制度分析考察可争论。2、威廉姆森的“交易费用”威廉姆森认为，交易费用分为两局部：事先的交易费用：即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用；出契约所花费的费3、契约过程的“交易费用”从契约的角度动身，制度经济学家大都倾向于认为，交易费用应包括：预备合同的本钱；达成合同的本钱；监视和实施合同的本钱。⑴马修斯(Matthews，1986)这样定义：交易费用包括事前预备合同和事后监视及强制合同执行的费用，与生产费用不同，它是履行一个合同的费用。⑵考特则将交易费用分为：时间以及防止谈判各方哄骗行为的本钱。狭义：完成一项市场交易所需花费的时间和精力4、广义的交易费用：制度本钱肯尼斯?阿罗(K．Arrow，1969)将“交易费用”简明地定义为：交易费用是经济制度的运行本钱(违反制度的惩罚等)，假设考虑到制度本身的创或变革，还有制度的变革本钱。⑴张五常教授(1999)判本钱、界定和把握产权的本钱、监视本钱和制度构造变化的本钱。也就是说，除了那些与物质生产过程和运输过程直接有关的本钱以外，全部可想到的本钱都是交易本钱。⑵巴泽尔把交易本钱定义为与转让、猎取和保护产权有关的本钱。一般地说，交易费用是个人交换他们对于经济资产的全部权和确立他们的排他性权利的费用。那么，交易费用的变化也就可以表达出制度构造的变化。5、交易费用的类型市场型治理型政治型1、合约的预备费用 1、建立、维持或转变一个组织设计的费用 1、建立、维持和转变一个体制中的正式与非正式政治组织的费用2、打算签约的费用 2、组织运行的费用 2、政体运行的费用3、监视和合约义务履行费用〔三〕交易费用存在的缘由1、威廉姆森认为，交易费用的存在取决于三个因素：受到限制的理性思考、时机主义以及个因素不是同时消灭的话，交易费用就不会存在。2.库普曼斯把不确定性区分为原发定性的问题3、原发的不确定性就是那些随机发生的问题，而继发的不确定性则产生于缺乏信息沟通。也就不存在了。二、交易费用范式〔一〕作为一种分析范式的交易费用理论范式1、交易费用理论提出了一个不同于古典争论模式的范式。人的有限理性概念的提出，转变了古典范式的假定。2、交易费用是西方制度经济学的核心范畴3、交易费用理论的提出大大地拓展了古典经济学的争论领域。〔二〕从零交易费用到正交易费用〔三〕交易费用的根本构架交易费用范式把留意力集中在约束条件的变化上。1、三个根本的经济命题〔张五常〕⑴约束条件下极大化的假定。⑵向下倾斜的需求曲线⑶时机本钱2、交易费用理论的根本论点有：市场和企业为相互替代而不是一样的企业取代市场有可能削减交易费用市场交易费用的存在打算了企业的存在企业在“内化〔internalizatio〕加与交易费用节约的数量相等时，企业的边界趋于平衡〔不再增长扩大。交易费用的存在及企业节约交易费用的努力，是资本主义企业构造演化的唯一动力3、与争论经济组织的其他方法相比，交易本钱经济学有以下特点：1〕〔〕在作出行为假定时更为慎重〔〕首次提出资产专用性对经济的重要意义并用以解释实际问题〔〕更加依靠对制度的比较分析〔〕把工商企业看作一种治理构造，而不是一个生产函数〔〕特别强调私下解决〔而不是法庭裁决〕点是争论合同签订以后的制度问题三、交易费用的测量〔一〕交易费用测量1如猎取信息、排队等候的时间、贿赂，以及由不完全监视和实施所导致的损失。2、测量意义：交易费用作为一个根本经济概念，也要求其能被应用于实证争论。交易费用方面都具有重要的意义3、交易费用测量的两个层次：一是制度或体制运行的交易费用；二是在既定制度下测量商〔或体制们可以考察每笔交易的交易费用，这也可称为交换费用。〔二〕两个层次的交易费用：制度费用和制度既定条件下的交易费用1、制度费用或总量的交易费用〔1〕总量交易费用的大小主要取决于：①分工、经济进展水平及产业构造的转换。②体制及制度因素。⑵总量的交易费用的特点：①交易费用包括一切不直接发生在物质生产过程中的费用规模收益递增。②总量交易费用是各种为交易效劳的制度和组织的“物化思所说的商业资本从产业资本中独立出来用2、既定制度下的每笔交易的交易费用或交换本钱交换本钱(thecostofexchange) ：交换本钱就是当事人所面临的生产费用和特定交易费用的总和。⑴既定制度下每笔交易费用的测量主要有两种方法：①测量交换本钱〔每笔交易的交易费用事人的特征和环境状况。②测量个人对于经济资产的全部权和确立他们的排他性权利的费用。⑵既定制度下的每笔交易的交易费用或交换本钱在一个国家，总量交易费用占GDP比例越高，那么这个国家经济更加达，总量交易费用的上升意味着为交换进展的部门越来越多，由于为交换效劳部门的职业化、专业化、规模化，从而使越来越多的潜在交易成为可能。〔三〕技术进步后交易费用的变化趋势人类的技术进步可以大大地降低与交换的效率有关的交易费用交易费用是上升的产权理论一、 产权的内涵〔一〕产权:产权是财产全部权或财产权利的简称1、在《大不列颠百科全书》中，property不仅是产权的客体〔财产之间对物的法律关系的综合。2的多种用途进展选择的权利3理解要点：性因素；⑷把产权看作是一些社会制度等等。〔二〕产权构成1、全部权是指在法律范围内，产权主体把财产〔产权客体〕当作自己的专有物，排斥他人任凭加以侵夺的权利。⑴它说明产权主体对客体的归属〔有形财产或无形财产。⑵全部者对他的全部物可以设置法律许可的其他权利，即对他的全部权进展分解的权利。⑶利用全部者权能收取确定的经济利益。2、使用权是指产权主体使用财产的权利。1、使用而不转变其原有形态和性质。财产使用的三种情形2、局部转变其形态，而根本性质不变。3、完全转变，甚至使其原有形态完全消逝，转换成其它的存在形式。3、财产的用益权是指获得资产收益的权利。⑴“用益权的全部者仅对财产的果实拥有排他权，不拥有带来果实的资产⑵在实施用益权的过程中需要遵守某些限制〔例如承包土地。4、让渡权是指以双方全都同意的价格把全部或局部上述权利转让给其他人的权利。⑴让渡权是表达产权完整性的最为重要的组成局部的权利。5、产权的分解和相对意义⑴产权只有在多个权利主体之间进展权利界定时，才有存在意义。就是产权的相对意义。6、小结：产权是一个复数的概念，产权分解的必要性，取决于生产力进展与生产关系的矛是深入分析可转让条件下产权的全部权利在空间和时间上的分布形态利之间的边界和相互制约的关系。〔三〕产权的分类1、私有产权⑴“私有产权是对必定发生的不相容的使用权进展选择的权利的安排⑵私有产权的关键在于，对全部权利行使的决策及其担当的后果完全是私人做出的。⑶私有产权并不意味着全部的权利都把握在一个人手里利，多个人同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。2、共有产权是完全不行分的，即完全重合的。⑶共有产权在共同体内部不具有排他性常常给资源利用带来外部效应。3、国有产权⑴国有产权则意味着只要国家按可承受的政治程序来打算谁可以使用或不能使用这些权利，率会产生不同的影响。西方学者认为，私有产权的效率最高，共有次之，国有最差。4、确定产权和相对产权⑴确定产权是针对全部其他人的，包括有形物品〔如土地财产等和无形物品〔如版权和专利等权利。确定产权界定了有关非全部者必需遵守或担当不遵守的本钱的行为标准。⑵相对产权是指赐予全部者“能够施加于一个或多个特定人身上的权利”二、产权的功能与属性〔一〕产权的三大功能1、鼓舞和约束功能⑴“对将来产权确实信度，打算人们对财宝种类和数量的积存益机制得以实现的，假设产权受到威逼和没收，就会造成人们对将来预期的不确定性。⑵产权关系既是一种利益关系，又是—种责任关系方式。要使人们对他们的行动或不行动的结果负责，产权是其中的重要因素。此外，产权界定保证人们以某种方式担当他们行为的本钱2、外部性内在化3、资源配置功能配置、产出的构成和收入的安排等等。〔二〕四大属性1、排他性鼓舞机制所需要的前提条件。才能对财产全部者的预期和决策产生完全的、直接的影响。⑶产权完全排他是很少见的。⑷产权的残缺或弱化可能发生在以下几种情形：①一种资产的形式、地点或本质的转变；②对一种资产的全部权利以一个共同协议的价格转让给其他人；③大多数限制是由国家强制的。价值，以及作为其结果的交易形式。2、可分割性⑴可分割性意味着产权能被“拆开相分别。⑵产权的可分割性可以增加财产的有用性投入他们所能觉察的最有价值的用途上去。3、可转让性〔或可处置〕⑴它涉及全部权通过出售或捐赠等方式的变化⑵除非产权是可转让的，否则我们不能把资源从低价值使用者手里转移到高价值使用者手里。4、永久性〔或安全性〕一旦产权不能保证个人安全猎取其所能制造的净收益，人们就会失去制造这些净收益的激使用方式，进而转向使用那些需要较少预先投入的资源。三、产权的起源与保护〔一〕排他性产权的起源1、原始产权模型：是指通过比较排他性权利的本钱和收益以及对于众人共享产权的内部把握成原来解释产权的起源。⑴德姆塞茨模型①德姆塞茨运用海狸的相对价格的变化解释了加拿大北部印第安部落土地私有权的产生济价值的变化、技术革、市场的开拓和对旧的不协调的产权的调整⑵安德森和黑尔模型安德森一黑尔模型代表了原始理论的较为典型的特征、收益相关。这一理论并末涉及搭便车等影响团体决策的问题，也没有涉及政治过程。⑶诺斯模型→影响产权形成的因素①要素和产品相对价格的长期变动②排他性费用③人口压力④资源的稀缺程度⑤技术⑷阿姆拜克模型〔强力产权论〕阿姆拜克〔1981〕通过对19世纪加利福尼亚淘金热的描述，指出在实践中权利得以界定的根底是强力。强力在产权的形成中起着极为重要的作用。〔二〕原始产权模型的特点1、重点分析了排他性产权的建立过程。2、在原始产权模型中，还没有形成相对固定的集团。不存在国家，因而政治、法律对产权形成的影响可以不考虑。3、在原始产权模型中，资源配置可以到达帕累托最优。4、在原始产权理论中政府的作用是不甚明白的。5、产权及其制度的产生、演化、进展大体经受了三个阶段:①建立排他性的产权制度②建立可转让性的产权制度③与各种组织形式创联系在一起的产权制度，使产权效率不断提高。〔三〕产权保护的意义1、产权的形成与把握资源的自由使用的问题是严密联系的，从某种意义上说，产权的起源就是为了避开资源的过度自由使用。也就是说，假设不建立对资源利用的排他性权利体系，状态。2、假设一个社会不能有效的保护财产，那么财产的积存就会格外缓慢，或者财产的价值就会大大降低。3、人们对资产的权利〔包括他们自己的和他人的〕不是永久不变的，它们是他们自己直接努力加以保护、他人企图夺取和政府予以保护程度的函数。4、产权保护能提升财产的价值，进而使人们获得积存财宝的持续鼓舞。〔四〕产权保护的机制1、内容：⑴用武力或武力威逼建立排他性⑵价值体系和意识形态⑶习俗和习惯法⑷由国家或其他代理机构强制实施的规章2、分类⑴无国家产权保护的机制价值体系对于阻挡自由使用和有害的掠夺财宝的活动都有格外关键的作用。⑵有国家的产权保护机制①有国家社会的产权保护由自愿性团体进展的非官方治理转向国家治理比，国家具有“暴力潜能”的优势②国家在暴力方面的比较优势表现在以下两个方面：第一，是应付非法暴力的合法暴力；其次，产权保护的规模效应。〔五〕科斯定理1、Ⅰ→当交易费用为零时，只要允许自由交易，不管产权初始界定如何，最终都能实现社会总产值的最大化，即帕累托最优状态。2、Ⅱ→交易费用为正的状况下，可交易权利的初始安排将影响到资源的最终配置。⑴在交易本钱大于零的现实世界，产权初始安排状态不能通过无本钱的交易向最优状态变化，因而产权初始界定会对经济效率产生影响。⑵权利的调整只有在有利于总产值增长时才会发生整时所支出的交易本钱时才会发生。3、Ⅲ→当交易费用大于零时，产权的清楚界定将有助于降低人们在交易过程中的本钱，改进效率。换句话说，假设存在交易本钱，没有产权的界定与保护等规章，即没有产权制度，则产权的交易与经济效率的改进就难以开放。集体行动与制度选择一、集体行动的根本要素〔一〕需要集体配置的资源1、纯共享品：这类物品即使在被一些人占有和使用后〔别人的使用。2、免费品：是由大自然和人的大方供给，共享品却要消耗确定的本钱。供给上，共同体需要做出集体决策3、俱乐部品clubgood一个人可以自愿地属于或脱离的群体〔如一个俱乐部。因此参与这种共同品的供给是自愿的。4、公域品或共享时机品：这类物品的使用时机要局部地靠政治选择来配给。在对使用时机5、社会化财产socialisedpropert：这种物品或效劳可以由政府拥有的企业来生产，从而听从政府的把握。依靠政治过程中设计出来的外在规章对这种财产的收益进展时机配给〔二〕集体选择的特征1、集体选择的交易本钱>2、不能满足个人偏好的多样性。3、除了微小的群体外，集体选择必需靠代表来进展。〔三〕集体选择的要素1、参与者⑴集体选择中可以有很多〔或很少〕参与者，他们可以被选举、任命或雇用参与，也可以自愿参与。⑵参与者并不限于选民、参议员和政府工作人员。工商企业、同业公会、工会、非赢利组织以及很多其他利益集团也可以参与。⑶官僚是集体选择的重要参与者。2、决策方式⑴集权的专制决策方式⑵分散的自我决策⑶专家决策⑷全都同意或通过的方式⑸授权决策或代议制决策⑹摸索。3、选择标准：效率和公正经济效率是考虑经济成果的大小；公正是考虑经济成果在社会成员间如何分割。〔四〕集体行动的问题1、搭便车：即每个人都只想其他成员去做出组织的努力或担当维持组织的本钱，而自己却坐享其成⑴解决方式〔拉坦：①强迫成员参与；②供给超常规的经济利益鼓舞〔本钱便车原理作为利益集团形成的理论根底,提示了个体理性与集体理性之间的冲突,并从这一理论动身解释了很多重要的宏观经济现象。2、寻租：就是在非市场领域，通过政治行动获得比通过市场活动所获更多的酬劳⑴方式：①政府的特许权②政府的关税与进出口配额③政府订货。的干预，没有政府干预所供给的特别垄断地位，租金便无从寻求⑶寻租行为的结果是社会资源的铺张。寻租行为，相关的生产者与消费者将由于政府的干预而付出代价，导致社会福利的净损失。3、影响集体行动的因素额就越小，集团的公共物品的供给量就越远离最优水平。水平的集体物品供给中的获益程度至不需要任何集团协议或组织。⑷“选择性”鼓舞：选择性”鼓舞既可以是乐观的，也可以是消极的；既可以通过惩罚那些没有担当集团行动本钱的人来进展强制诱导。二、集体行动与制度选择〔一〕利益集团与整治行动1.贝利〔JeffreyBerry，1989〕将其定义为“一个由拥有某些共同目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体2、政治行动的产生：为了共同体利益，一些特定的行动被付诸实施，特定的官员或官方组织获得了凌驾于一般公民和公民团体之上的权威和强制性权力3、政治行动与利益集团⑴供给商或有组织的供给商利益集团〔行会本钱，总是试图猎取政治干预。利的市场环境形成一种很强的需求。4、政治行动的本钱政府的代理本钱，集体行动的代理人——政府，为了履行其各种职能，必需消耗资源5、最优规章的选择精力。⑶雷依，1969年，建立了一个关于最优选举规章的概率确定模型。他证明，多数规章是一类比较抱负的投票规章。仅当公共组织的相互依存本钱<市场组织的相互依存本钱时，活动推移到公共部门才是理性的。6、奥尔森思想的特点⑴奥尔逊把集团利益区分为两种：一种是相容性的〔 inclusive，另一种是排他性的exclusiv。⑶用寻租理论分析经济制度。⑷用分利联盟解释国家的或文明的兴衰成败。“分利联盟distributionalcoalition个人所形成的组织。7、集体行动的逆境⑴集体决策很难，并且集体内的任何一个人追求纯粹的效用最大化都是不行能的。⑵不同规模的集团在社会经济中的影响并不与该集团的人数成正比实施更多是形式上的。⑶不同社会利益集团博弈的结果，并不总是能到达均衡，而往往形成特别利益集团。“进展陷阱”的本质在于，不利于经济进展的初始条件〔比方教育资源的初始安排〕造就了生的支持者，从而自我复制。8、集体行动的逆境对制度的影响⑴制度的非中性⑵制度变迁的进程受到影响⑶制度选择的低效9、既得利益集团如何阻挡有效的制度变迁？己有利的产业政策或保护政策10、如何削减对制度选择的影响⑴个人选择的自由；权利的分散；系统的开放性；社会的公正程度⑵自主组织理论①任何集体行动都需要解决三个问题：制度供给问题；可信承诺问题；相互监视问题；自主组织理论应；集体选择安排；有效监视；越“规”的分级制裁；低本钱如论坛式的冲突协调机制；对组织权的认可；分权制组织制度的构成与制度的起源一、制度的内涵〔一〕各家观点1、凡勃伦：“制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯;而生活方式所构成的是,在某一时期或社会进展的某一阶段通行的制度的综合,因此从心理学方面来说,可以概括地把它说成是一种流行的精神态度或一种流行的生活理论《有闲阶〕2、康芒斯：“假设我们要找出一种普遍的原则,适用于一切所谓属于‘制度’的行为,我们可以把制度解释为集体行动把握个体行动〔《制度经济学》〕⑴“业务规章在一种制度的历史上是不断转变的,包括国家和一切私人组织在内,对不同的制度,?斯密把它们叫做课税的原则。最高法院把它们叫做合理的标准,或是合法的程序。可是不管它们有什么不同以及用什么不同的名义,却有这一点一样:它们指出个人能或不能做,必需这样或必需不这样做,可以做或不行以做的事,由集体行动使其实现。3、诺思：:“制度供给了人类相互影响的框架,它们建立了构成一个社会,或精准地说一种经济秩序的合作与竞争关系《经济史中的构造与变迁〕⑴制度是一系列被制定出来的规章、守法秩序和行为道德、伦理标准,它旨在约束主体福利或效应最大化利益的个人行为〕⑵诺思：“制度是一个社会的玩耍规章,更标准地说,它们是为打算人们的相互关系的系列约束。制度是由非正式约束(道德的约束、禁忌、习惯、传统和行为准则)和正式的法规(宪法、〔《制度、制度变迁与经济绩效〕4、T?W?的一系列规章。⑴T?W?舒尔茨在其《制度与人的经济价值的不断提高》一文中对制度作了经典性的分类：风险的制度，如合约、分成制、合作社、公司、保险、公共社会安全打算等。③用于供给职验站等。5、V．W?拉坦在《诱致性制度变迁理论》一文中也将制度定义为一套行为规章，它们被用于支配特定的行为模式与相互关系。〔二〕制度的内涵至少应当表达这样几点内容:12345、符号性和制止性。〔三〕制度具有以下本质：1、制度与人的动机、行为有看内在的联系。2、制度是一种“公共品3、制度和组织是不一样的。制度是社会玩耍的规章，是人们制造的、用以约束人们相互交4产性活动。5、对制度的构成或制度构造的剖析，是制度分析的根本理论前提6、制度种类繁多,概括地讲可分为两大类,即硬制度(正式制度)和软制度(非正式制度)。道德标准、思想信仰和意识形态等。文森特?奥斯特罗姆将制度分为三个层次，即宪法层次，集体行动层次，操作层次和选择层次；〔四〕诺思则认为，制度供给的一系列规章由社会认可的非正式约束〔制度正式约束〔制度〕和实施机制所构成1、非正式制度是指人们在长期的社会生活中逐步形成的习惯习俗、伦理道德、文化传统、制，是与法律等正式制度相对的概念2、正式制度是人们有意识建立起来的并以正式方式加以确定的各种制度安排,包括政治规章,以及由这一系列的规章构成一种等级构造,从宪法到成文法和不成文法,到特别的细则,最终到个别契约等,它们共同约束着人们的行为。人们常常将正式制度称为正式规章和硬制度。3、非正式制度与正式制度的关系⑴正式制度和非正式制度之间只有量的差异，而无本质的不同。⑵就表现形式而言,非正式制度规章是无形的,它一般没有正式地形成文字,制成条文,也不需要正式的组织机构来实施,它存在于社会的风俗习惯和人们的内心信念之中,以舆论、口喻的方式相互传递,世代承传。正是这种无形的表现方式,使得非正式制度可以地渗透到社会生活的方方面面之中发挥作用,同时,也增大了生疏和争论非正式制度的难度,特别是很难把它纳入到确定的固定模式中进展分析。⑶而正式制度都有其相应明确的具体存在和表现形式,它通过正式、标准、具体的文原来确定,并借助于正式的组织机构来实施或保障。这种具体有形的存在方式是正式制度的正规性、严格性的必要保障⑷从实现机制来看,非正式的制度不具有外在的强制约束机制,而是内在的心理约束,不是依靠外界的压力,而是依靠内心的自省和自觉。即使违反了也只受到良心的责备和道德的评判,一般不会受到法律法规的制裁,只要自己的内心感到心安理得,一般也不会因此而付出什么代价。⑸与此相反,正式的制度具有外在的强制约束机制,凡生活在确定的组织机构内,其行为都受到某种正式制度规章的约束,不管你情愿与否,都必需遵守和执行这种行为规章,否则就可能招致组织纪律或国家法律的制裁,为自己的违规行为付出代,由于非正式制度的实行是依靠人们的自觉自愿,或社会的风气和习惯,既不需要设立特地的组织机构,也不需要雇请特别的人员监视和执行,其实施几乎不要花费多大的社会本钱。⑺而正式制度的制定和执行是一个公共选择的过程,不仅需要建立一套特地的组织机构,而且需要通过确定的工作程序,其间不乏讨价还价和营私寻租等等活动,这些都要消耗确定的社会资源,因而,,非正式制度的建立和形成需要较长的时间,有的甚至是长期历史进展的产物,而一旦形成就具有较大的稳定性,其变化和演进也是一个相对较慢的、渐进的过程。⑼正式制度可以在一夜之间发生变化,而非正式制度的转变却是一个相当长期的过程。例如一个国家进展革命和军事制服以后,即使整个正式制度都发生了变化,但这个国家的很多社会特征照旧保持着。⑽正式制度的建立虽然需要通过确定的程序,但是建立的过程所需时间较短,甚至一个打算、一道命令即可完成,其变迁也可以在较短的时间内以激进方式完成〔五〕诺思制度起源理论专业化和分工处于原始状态，交易是不断重复进展的，卖和买几乎同时发生，每项交易的参与易行为，到达合作解。随着专业化和分工的进展，交换的增加，市场规模的扩大，另一类即非个人交换形式消灭了。在这类交换形式中，交易极其简洁，交易的参与者很多，信息不完优。于是产生了“囚犯逆境”和“搭便车”(freerider)，因此，制度便应运而生。制度的作用素削减到最低程度。〔六〕制度起源理论小结。1、制度是约束人的一种行为规章。这种规章是如何形成的？当前关于制度形成的力气主要暗含着这种观点5、制度的本质特征是参与人行动选择的自我实施规章，在重复博弈的状况下，这些规章被的“合作解”并不是一次博弈完成的，而是重复博弈的结果。二、制度的功能〔一构成社会整体的构造——功能单位,是分析不同的社会关系和争论不同社会生活领域里的问题时常用的概念工具。〔二〕制度能降低交易本钱并为实现合作制造条件制度可以降低交易本钱，这是制度的根本功能之一。制度为节约交易费用供给了有效途径,而交易费用的节约则是市场秩序稳定有序的主要标志〔三〕制度能供给人们关于行动的信息并为个人选择供给鼓舞系统1、在经济进展过程中，个人的习惯性行为渐渐形成制度化的惯例，它们之所以能够发挥乐观为中所包含的计算量。2何规模的集团中理性地选择或打算〔四〕制度能约束主体的时机主义行为1、制度是限制，制订规章的目的也在于限制。2、制度经济学在对人们的行为进展争论时,曾经给出这样的假定,取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向3、明显,人的时机主义行为构造必定是使市场秩序形成混乱。4、制度的限制或约束是必要的，正是由于它的存在，社会才可能稳定，秩序才可能形成。制度可以在确定的程度上约束人的时机主义行为倾向。5上的狗”〔五〕制度能削减外部性关于这一功能,人们通常都是通过产权制度的建立来解释的。市场秩序混乱,实际上是一种负的外部性,只有明确产权,才能消退或降低这种外部性所带来的危害。在明确产权的根底上,引入市场价格机制,就能有效地确认相互影响的程度及其相互负担的责任。国家理论一、国家的定义与职能〔一最终要对造成经