金属非金属露天矿山建设项目安全设施竣工验收表

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附件2金属非金属露天矿山建设项目安全设施竣工验收表优质资料(可以直接使用，可编辑优质资料，欢迎下载）金属非金属露天矿山建设项目安全设施竣工验收表1.本验收表依据《金属非金属矿山建设项目安全设施目录（试行）》（国家安全监管总局令第75号）及《金属非金属矿山建设项目安全设施设计编写提纲》（安监总管一〔2021〕68号）编制，用于金属非金属露天矿山建设项目竣工投入生产前，矿山企业组织验收组对建设项目安全设施进行竣工验收。2.检查类别中，“■”表示该项为否决项，“△”表示为一般项。3.验收中以安全监管部门审查批复的安全设施设计（含设计变更，下同）为检查的对照标准，安全设施设计中未涉及的内容，以国家有关安全生产的法律法规、标准和规范性文件为检查的对照标准。4.检查方法分为查阅有关资料、现场检查、现场抽查三种。有关资料主要是指安全设施验收评价报告，以及检测检验报告、施工总结报告、竣工图、监理总结报告、隐蔽工程施工期间的影像资料等。要求进行现场抽查的项目，应按不低于10%的比例进行现场检查。5.检查结果分为“合格”和“不合格”两种。否决项必须全部合格，否则不予通过验收。6.本验收表为通用性竣工验收表，实际过程中可根据建设项目特点进行增加与删减。一、程序符合性验收人（签字）：年月日序号检查项目安全设施类别检查类别检查内容、检查方法存在问题检查结果1“三同时”情况1.1安全设施设计■检查内容：安全设施设计是否经过相应的安全监管部门审批，存在重大变更的，是否经原审查部门审查同意。检查方法：查阅安全设施设计批复文件及重大设计变更批复文件。1.2项目完工情况■检查内容：建设项目竣工验收前，是否按照批准的安全设施设计内容完成全部的安全设施，单项工程验收合格，具备安全生产条件，并提交自查报告。检查方法：查阅单项工程验收资料、自查报告。1.3安全设施验收评价■检查内容：是否具有资质的安全评价机构进行安全设施验收评价，且评价结论为具备安全验收条件。检查方法：查阅安全设施验收评价报告。子项验收结论2相关单位资质2.1施工单位■检查内容：安全设施是否由具有相应资质的施工单位施工。检查方法：查阅施工单位资质证书。2.2监理单位△检查内容：施工过程是否由具有相应资质的监理单位进行监理。检查方法：查阅监理单位资质证书。子项验收结论二、露天采场验收人（签字）：年月日序号检查项目安全设施类别检查类别检查内容、检查方法存在问题检查结果1安全平台、清扫平台、运输平台的宽度、台阶高度、台阶坡面角基本△检查内容：安全平台、清扫平台和运输平台的宽度，以及台阶高度、台阶坡面角大小是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。2安全加固及防护2.1露天采场边坡、道路边坡、破碎站和工业场地边坡的安全加固及防护措施基本△检查内容：边坡的安全加固及防护措施是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。2.2水溶开采时，有害有毒气体积聚处采取的措施专用△检查内容：采取的措施是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。2.3水力开采运矿沟槽上的盖板或金属网专用△检查内容：盖板或金属网设置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。2.4挖掘船上的救护设备专用△检查内容：救护设备的配置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。2.5挖掘船开采时，作业人员的救生器材专用△检查内容：救生器材的配置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。子项验收结论3露天矿边界管理3.1设计规定保留的矿（岩）体或矿段基本△检查内容：保留范围与实际开采范围对比。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。3.2露天采场所设的边界安全护栏专用△检查内容：采场边界安全护栏设置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。子项验收结论4废弃巷道、采空区和溶洞4.1矿山已有废弃巷道、采空区和溶洞充填、封堵或隔离措施专用△检查内容：充填、封堵或隔离措施是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全验收评价报告、现场抽查。4.2地下开采转为露天开采时，地下巷道和采空区充填、封堵或隔离措施专用△检查内容：充填、封堵或隔离措施是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全验收评价报告、现场抽查。子项验收结论5采场边坡监测专用△检查内容：边坡监测设施是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全验收评价报告或现场抽查。子项验收结论三、矿山开拓运输验收人（签字）：年月日序号检查项目安全设施类别检查类别检查内容、检查方法存在问题检查结果1公路运输1.1道路参数基本△检查内容：运输道路等级、道路参数（包括宽度、坡度、最小转弯半径、缓坡段等）是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。1.2警示标志专用△检查内容：道路的急弯、陡坡、危险地段的警示标志的设置是否符合国家的有关规定。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。1.3护栏及挡车墙（堆）专用△检查内容：山坡填方的弯道、坡度较大的填方地段以及高堤路基路段，外侧护栏、挡车墙（堆）等的设置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。1.4避让道专用△检查内容：主要运输道路及联络道的长大坡道，汽车避让道的设置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。1.5紧急避险道专用△检查内容：连续长陡下坡路段，危及运行安全处紧急避险车道的设置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。1.6卸载点安全挡车设施专用△检查内容：卸矿平台(包括溜井口、栈桥卸矿口等处)的调车宽度、卸矿地点挡车设施的设置及其高度是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。1.7照明系统基本△检查内容：夜间运输的生产道路照明系统是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。子项验收结论2铁路运输2.1铁路运输线路的技术参数基本△检查内容求：铁路运输线路的技术参数是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。2.2安全线，避让线，制动检查所基本△检查内容：铁路的安全线，避让线，制动检查所、用于甩挂、停放制动失灵车辆所需的站线是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。2.3道口护拦、警示报警专用△检查内容：有人看守道口看守房以及栏杆、通信、自动道口信号装置等安全预警设备，无人看守道口警示报警设施，自动信号和道口监护设施的设置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。2.4安全栅网、防护网专用△检查内容：电气化铁路道口处铁路两侧设置限界架、大桥及跨线桥跨越铁路电网的相应部位的安全栅网、跨线桥两侧防止矿车落石的防护网的设置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。2.5线路护轮轨基本△检查内容：铁路线路护轮轨的设置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。2.6防溜设施基本△检查内容：站线坡度大于2.5‰(滚动轴承车辆大于1.5‰，窄轨大于3‰)的坡道上进行甩车作业时的防溜设施是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。2.7减速器、阻车器基本△检查内容：沿线减速器或阻车器的设置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。2.8车档与警示标志专用△检查内容：铁路尽头线的终端车档与警示标志是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。2.9防爬设施专用△检查内容：陡坡铁路运输时的线路防爬设施（含防爬器、抗滑桩等）的设置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。2.10曲线轨道加固措施专用△检查内容：曲线地段的轨距杆或轨撑是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。子项验收结论3平硐溜井运输3.1卸矿安全挡车设施、安全护栏专用△检查内容：溜井的卸矿口挡墙，标志、照明和安全护栏的设置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。3.2人行道基本△检查或：运输平硐内人行道宽度、高度是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。3.3照明设施和联络信号基本△检查内容：平硐内照明设施和联络信号设置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。3.4安全通道基本△检查内容：放矿系统的操作室的安全通道是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。子项验收结论4带式输送机运输4.1胶带输送机系统的各种闭锁和保护装置基本△检查内容：装料点和卸料点的空仓、满仓等保护装置，声光报警信号装置及带式输送机连锁装置，带式输送机防胶带撕裂、断带、防跑偏、防止过速、防止过载、防止打滑、防止大块冲击等保护装置，带式输送机的制动装置、胶带清扫装置、线路上的信号、电气联锁和停车装置；烟雾报警装置、软启动装置以及上行的带式输送机的防逆转装置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、闭锁和机械保护装置的检测检验报告、现场抽查。4.2胶带输送机系统的电气保护装置基本△检查内容：带式输送机驱动系统供配电主回路的断路、短路、漏电、欠压、过流、缺相、接地等保护装置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全验收评价报告、电气保护装置的安全检测检验报告、现场抽查。4.3设备的安全护罩专用△检查内容：设备的安全护罩的设置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。4.4安全护栏专用△检查内容：平台、检修吊装孔等的安全护栏的设置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。4.5梯子、扶手专用△检查内容：梯子、扶手的设置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。子项验收结论5架空索道运输5.1架空索道的承载钢丝绳和牵引钢丝绳基本△检查内容：承载钢丝绳和牵引钢丝绳的型号、规格、数量及连接装置是否与批复的安全设施设计一致；钢丝绳的拉断、弯曲和扭转试验，钢丝绳定期检查、更换是否符合国家有关规定。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。5.2架空索道的制动系统基本■检查内容：架空索道的工作制动、安全制动系统的安全检测检验是否符合国家有关规定。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、架空索道的工作制动、安全制动系统的安全检测检验报告。5.3架空索道的控制系统基本△检查内容：架空索道的主驱动系统、紧急驱动系统、速度显示装置、客（货）车减速装置、断绳监控装置、双牵引索道的差速和差长监控装置、牵引索鞭打或缠绕承载索的监控装置、单线索道的抱索状态监控装置是否与批复的安全设施设计一致；架空索道的控制系统安全检测检验是否符合国家有关规定。检查方法：查阅安全验收评价报告、架空索道的控制系统安全检测检验报告、现场抽查。5.4线路经过厂区、居民区、铁路、道路时的安全防护措施专用△检查内容：索道线路经过厂区、居民区、铁路、道路时的安全防护装置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。5.5线路与电力、通讯架空线交叉时的安全防护措施专用△检查内容：索道线路与电力、通讯架空线路交叉时的安全防护措施是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。5.6站房安全护栏专用△检查内容：站房内安全护栏的设置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。子项验收结论6斜坡卷扬运输6.1提升装置，包括制动系统、控制系统基本■提升设备型号、规格和数量，提升系统保护装置包括防止过卷、防止过速、过负荷和欠电压、限速、深度指示器失效、闸间隙、松绳、满仓、减速功能等保护装置，最大载重量或最大载人数量、严禁超载标识，安全制动系统、控制及视频监控系统是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：现场检查。6.2提升钢丝绳及其连接装置基本△检查内容：钢丝绳的型号、规格、数量及连接装置是否与批复的安全设施设计一致；钢丝绳的拉断、弯曲和扭转试验，钢丝绳定期检查、更换是否符合国家有关规定。检查方法：查阅安全验收评价报告、《钢丝绳的拉断、弯曲和扭转试验报告》、现场抽查。6.3提升容器（包括箕斗、矿车和人车）基本△检查内容：斜井人车的断绳保险器，矿车的型号规格、串车组矿车数量是否与批复的安全设施设计一致。斜井人车的断绳保险器和斜坡箕斗检测检验是否符合国家有关规定。检查方法：查阅安全验收评价报告、《检测检验报告》、现场抽查。6.4阻车器、安全挡车设施专用△检查内容：阻车器、安全挡车的设置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。6.5斜坡轨道两侧的堑沟、安全隔挡设施专用△检查内容：斜坡轨道两侧的堑沟、安全隔挡的设置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。6.6防止跑车装置专用△检查内容：防跑车保护装置是否与批复的安全设施设计一致；防跑车安全检测检验是否符合国家有关规定。检查方法：查阅安全验收评价报告、《检测检验报告》、现场抽查。6.7防止钢轨及轨梁整体下滑的措施专用△检查内容：斜坡轨道两侧的堑沟、安全隔挡的设置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。子项验收结论四、防排水验收人（签字）：年月日序号检查项目安全设施类别检查类别检查内容、检查方法存在问题检查结果1河流改道工程及河床加固1.1导流堤基本△检查内容：导流堤的设置与参数是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。1.2明沟基本△检查内容：明沟的设置与参数是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。1.3隧洞基本△检查内容：隧洞的设置与参数是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。1.4桥涵基本△检查内容：桥涵的设置与参数是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。1.5河床加固工程基本△检查内容：河床加固工程设置与参数是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告或现场抽查。子项验收结论2地表截排水工程2.1地表截水沟基本△检查内容：地表截水沟的设置与参数是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。2.2地表排洪沟（渠）基本△检查内容：地表排洪沟（渠）的设置与参数是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。2.3防洪堤基本△检查内容：防洪堤的设置与参数是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。子项验收结论3地下水疏/堵工程及设施3.1疏干井基本△检查内容：疏干井布置形式、孔径、孔数、深度、间距、过滤器类型、抽水设备及泵房等辅助设施是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。3.2放水孔基本△检查内容：放水孔的布置形式、孔径、孔数、深度及孔口装置等是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。3.3疏干巷道基本△检查内容：疏干巷道的布置、断面尺寸、纵坡度、水沟等是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。3.4防渗帷幕基本△检查内容：防渗帷幕的结构形式、布置形式、注浆工艺、注浆材料、帷幕厚度、堵水效果及检验方法等是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。3.5防水矿柱基本■检查内容：防水矿柱的设置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场检查。3.6疏干设备基本△检查内容：疏干设备的型号、数量等是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。3.7截渗墙基本△检查内容：截渗墙的布置形式、厚度、堵水效果是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。3.8防水门专用△检查内容：位置、数量、设防水头、抗压强度等是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：现场抽查。子项验收结论4地下水头（水位）、涌水量监测设施4.1地下水头（水位）监测设施专用△检查内容：地下水头（水位）监测设施的位置、数量。检查方法：查阅安全验收评价报告或现场抽查。4.2涌水量监测设施专用△检查内容：涌水量监测设施的位置、测量方式等。检查方法：查阅安全验收评价报告或现场抽查。子项验收结论5排水系统5.1水泵基本△检查内容：水泵的型号和数量等是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。5.2管路基本△检查内容：管路的管径、壁厚等是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。子项验收结论五、供配电及通信系统验收人（签字）：年月日序号检查项目安全设施类别检查类别检查内容、检查方法存在问题检查结果1供配电系统1.1矿山电源、线路、地面和井下供配电系统基本■检查内容：矿山上一级电源、线路回路数、配电级数、线路型号、规格、线路压降、主变压器容量是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告，现场检查。1.2各级配电电压等级基本△检查内容：各级配电电压等级是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告。1.3高、低压供配电中性点接地方式基本△检查内容：中性点接地方式是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。子项验收结论2电气设备2.1电气设备类型基本△检查内容：高压开关柜、软启动柜、变压器等电气设备型号、规格是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。2.2排水系统的供配电设施基本△检查内容：高压开关柜、软启动柜、变压器等电气设备型号、规格是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。2.3变、配电室的金属丝网门基本△检查内容：变、配电室的金属丝网门的设置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。子项验收结论3架空线路及电缆3.1采场架空线路基本△检查内容：检查架空线路载流导体型号、规格是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告。3.2高、低压电缆基本△检查内容：检查环行线、采场内架空线、向移动式设备以及照明线路的高低压电缆型号、规格是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告。子项验收结论4防雷及电气保护4.1地面建筑物防雷设施专用△检查内容：防雷等级，避雷装置型式、引下线数量、接地极配置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告和防雷防静电检测报告、现场抽查。4.2架空线路防雷设施基本△检查内容：避雷器的位置、避雷器的型号、数量是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。4.3高压供配电系统继电保护装置基本△检查内容：继电保护装置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、设备调试记录、试验报告。4.4低压配电系统故障（间接接触）防护设施专用△检查内容：低压配电系统故障（间接接触）防护设施是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。4.5裸带电体基本（直接接触）防护设施专用△检查内容：裸带电体基本（直接接触）防护设施是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。子项验收结论5接地系统5.1接地基本△检查内容：36V以上及由于绝缘损坏而带有危险电压的电气装置、设备的外露可导电部分和构架的接地设施是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。5.2接地电阻基本△检查内容：有2组及以上主接地极时，当任一组主接地极断开后，在架空接地线上任一点所测得的对地电阻值以及移动式设备与架空接地线之间的接地线电阻值是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。5.3总接地网、主接地极基本△检查内容：采矿场和排废场主接地极组数、设置地点，架空接地线材质、规格及与配电线路的布置关系、距离，移动式电气设备接地线配置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。子项验收结论6牵引网络6.1直流牵引变电所电气保护设施基本△检查内容：直流出线快速开关型号、规格，开关动作电流整定值，标准轨距主要馈出线自动重合闸装置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告。6.2直流牵引网络安全措施基本△检查内容：接触线最大弛度时距轨面高度是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告。6.3爆炸危险场所电机车轨道电气的安全措施基本△检查内容：轨道是否作回流导体、钢轨与回流钢轨连接处的轨道绝缘数量，距离是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。6.4牵引变电所接地设施专用△检查内容：整流装置、直流配电装置是否接地、与交流设备金属连接情况、接地装置电阻值是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。子项验收结论7照明7.1采矿场和排土场照明设施基本△检查内容：设置照明的地点、照明灯具型号、数量是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告。7.2采场变、变配电室应急照明设施专用△检查内容：应急照明布置和照度是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告。子项验收结论8通信8.1通信联络系统专用△检查内容：通信联络系统的种类、数量、安装位置、电缆敷设是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告或现场抽查。8.2信号系统专用△检查内容：运输道路信号系统的设备种类、数量、安装位置、电缆敷设是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。8.3监测监控系统专用△检查内容：监视监控系统的设备种类、数量、安装位置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。子项验收结论六、排土场验收人（签字）：年月日序号检查项目安全设施类别检查类别检查内容、要求及方法存在问题检查结果1排土场场址1.1场址基本■检查内容：排土场场址是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场检查。1.2底部排渗设施专用△检查内容：排土场软弱土层处理和底部排渗设施是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告。子项验收结论2排土工艺2.1安全平台、阶段高度、总堆置高度、总边坡角基本△检查内容：排土场排土工艺、排土顺序、排土场阶段高度、总堆置高度、安全平台宽度、总边坡角、废石滚落可能的最大距离、相邻阶段同时作业的超前堆置距离等参数是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。2.2铁路车档专用△检查内容：铁路独头卸载线端部车档，车档的拦挡指示和红色夜光警示牌，独头线的起点和终点障碍指示器的设置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。2.3挡车设施专用△检查内容：汽车排土卸载平台边缘挡车设施的设置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。子项验收结论3截（排）水设施3.1截水沟基本△检查内容：截水沟的宽度、纵坡度、边坡系数及砌护类型是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。3.2排水沟基本△检查内容：排水沟的宽度、纵坡度、边坡系数及砌护类型是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。3.3排水隧洞基本△检查内容：排水隧洞的宽度、高度、纵坡度及砌护类型是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。3.4截洪坝基本△检查内容：截洪坝的坝顶标高、堤顶宽度、边坡系数、填筑及砌护类型是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。子项验收结论4排土场安全措施4.1堆石坝等拦挡防护措施基本△检查内容：排土场滚石、泥石流、滑坡等灾害防治措施的实施情况，包括设计堆石坝等拦挡措施的实施情况，其他相关安全保证措施的落实情况是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。4.2地基处理措施专用△检查内容：地基处理措施是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告。4.3排土场监测专用△检查内容：排土场边坡监测设置是否与批复的安全设施设计一致。检查方法：查阅安全设施验收评价报告、现场抽查。子项验收结论七、安全管理验收人（签字）：年月日序号检查项目安全设施类别检查类别检查内容、检查方法存在问题检查结果1规章制度与操作规程△检查内容：矿山企业是否建立健全以法定代表人负责制为核心的各级安全生产责任制，健全完善安全目标管理、安全例会、安全检查、安全教育培训、生产技术管理、机电设备管理、劳动管理、安全费用提取与使用、重大危险源监控、安全生产隐患排查治理、安全技术措施审批、劳动防护用品管理、生产安全事故报告和应急管理、安全生产奖惩、安全生产档案管理等制度，以及各类安全技术规程、操作规程等。检查方法：抽查相关规章制度和规程。2安全生产档案2.1档案类别△检查内容：安全生产档案是否齐全，主要包括：设计资料、竣工资料以及其他与安全生产有关的文件、资料和记录。检查方法：抽查安全生产档案。2.2图纸资料△检查内容：矿山企业是否具备下列图纸，并根据实际情况的变化及时更新：矿区地形地质图，采剥工程年末图，防排水系统及排水设备布置图。检查方法：抽查相关图纸。子项验收结论3教育培训△检查内容：矿山企业是否对职工进行安全生产教育和培训，未经安全生产教育和培训合格的不应上岗作业；新进露天矿山的作业人员，是否进行了不少于40h的安全教育，并经考试合格；调换工种的人员，是否进行了新岗位安全操作的培训。检查方法：抽查培训资料。4安全管理机构及人员资格4.1安全管理机构■检查内容：矿山企业是否设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。检查方法：查阅企业安全管理机构设置文件及安全管理人员任职文件。4.2特种作业人员△检查内容：特种作业人员是否按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得相应资格。检查方法：查阅特种作业人员的资格证书。5个体防护△检查内容：矿山企业是否为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。检查方法：查阅台账和发放记录，现场抽查佩戴使用情况。6安全标志△检查内容：矿山企业的要害岗位、重要设备和设施及危险区域，是否根据其可能出现的事故模式，设施相应的符合GB14161要求的安全警示标志。检查方法：现场抽查。7工伤保险△检查内容：矿山企业是否为从业人员办理工伤保险或安全生产责任保险、雇主责任保险。检查方法：查阅保险缴纳证明。8应急救援8.1应急预案△检查内容：矿山企业是否根据存在风险的种类、事故类型和重大危险源的情况制定综合应急预案和相应的专项应急预案，风险性较大的重点岗位是否制定现场处置方案；应急预案是否经过评审，并向当地县级以上安全生产监督管理部门备案。检查方法：查阅应急预案及评审备案资料。8.2应急组织与设施△检查内容：矿山企业是否建立由专职或兼职人员组成的事故应急救援组织，配备必要的应急救援器材和设备；生产规模较小不必建立事故应急救援组织的，是否指定兼职的应急救援人员，并与临近的事故救援组织签订救援协议。检查方法：查阅相关人员名单、器材设备清单、救援协议。8.3应急演练△检查内容：矿山企业是否制定应急预案演练计划。检查方法：查阅演练计划及演练记录。子项验收结论金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法二○一一年八月目录一、说明1二、金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法31．安全生产方针与目标31.1方针（50分）31.2目标（50分）32．安全生产法律法规与其他要求52.1需求识别与获取（30分）52.2融入（40分）62.3评审与更新（30分）73．安全生产组织保障73.1安全生产责任制（60分）73.2安全机构设置与人员任命（80分）93.3员工参与（60分）103.4文件与资料控制（60分）123.5外部联系与内部沟通（50分）133.6系统管理评审(50分)153.7供应商与承包商管理（60分）163.8安全认可与奖励（50分）183.9工余安全管理（30分）194.风险管理204.1危险源辨识与风险评价要求(50分)204.2风险评价（120分）214.3关键任务识别与任务观察（80分）245．安全教育与培训265.1员工安全意识（80分）265.2培训（120分）276.生产工艺系统安全管理306.1设计要求(40分)306.2采矿工艺（80分）316.3生产保障系统（100分）336.4变化管理（80分）357.设备设施安全管理377.1基本要求(70分)377.2设备设施维护（80分）398．作业现场安全管理408.1作业环境（40分）408.2作业过程（120分）428.3劳动防护用品（40分）459．职业卫生管理469.1健康监护（60分）469.2职业危害控制（80分）489.3职业卫生监测（60分）4910．安全投入、安全科技与工伤保险5010.1安全投入（70分）5010.2安全科技(40分)5110.3工伤保险（40分）5211．检查5311.1一般要求(50分)5311.2巡回检查(60分)5411.3例行检查（60分）5511.4专业检查（60分）5611.5综合检查（60分）5711.6纠正和预防措施（60分）5812．应急管理5912.1应急准备(40分)5912.2应急预案（40分）6112.3应急响应(40分)6312.4应急保障(40分)6412.5应急评审与改进(40分)6513．事故、事件报告、调查与分析6713.1报告（50分）6713.2调查（50分）6813.3统计与分析（60分）7013.4事故、事件回顾（40分）7114．绩效测量与评价7214.1绩效测量（50分）7214.2系统评价（50分）74一、说明1.为规范全国金属非金属露天矿山安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据《金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南》（AQ2007.3-2006）的有关规定，制定本评分办法。2.本评分办法适用于金属非金属露天矿山安全生产标准化评审。3.在评审年度（申请之日起前一年）内生产安全事故死亡人数在3人（不含3人）以下，且满足下列要求的金属非金属露天矿山，方可参加安全生产标准化等级评审：——建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度；制定作业安全规程和各工种操作规程；——安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用；——设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员；——主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全资格证书；——特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书；——其他从业人员依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格；——依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费；——制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；——危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检验；——制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设备；生产规模较小可以不建立事故应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议；——矿山开采周边安全距离符合相关法律法规、标准的规定；——实行自上而下、分台阶(层)开采；——采用机械铲装、机械二次破碎，严禁二次爆破破碎大块；——大、中型矿山或边坡潜在危害性大的矿山，应建立健全边坡管理和检查制度，并按规定建立边坡监测系统，对边坡重点部位和有潜在滑坡危险的地段采取有效的防治措施，每5年由有资质的中介机构进行一次勘测和稳定性分析；——排土场有由有资质的中介机构进行的专门设计；排土场场址进行过专门的地质勘察；排土场安全度为正常级，有符合规定的防洪措施和监测系统；每5年由有资质的中介机构进行一次勘测和稳定性分析。4.本评分办法使用标准化得分和安全绩效两个指标，确定金属非金属露天矿山安全生产标准化等级。5.金属非金属露天矿山安全生产标准化系统由14个元素组成，每个元素划分为若干子元素，每一子元素包含若干个问题。6.本评分办法对子元素赋予不同的分值，子元素分值之和为元素分值。子元素分为策划、执行、符合、绩效4个部分，每个部分权重分别为10%、20%、30%、40%。各元素分值明细表如下：元素分值明细表元素分值1.安全生产方针与目标1002.安全生产法律法规与其他要求1003.安全生产组织保障5004.风险管理2505.安全教育与培训2006.生产工艺系统安全管理3007.设备设施安全管理1508.作业现场安全管理2009.职业卫生管理20010.安全投入、安全科技与工伤保险15011.检查35012.应急管理20013.事故、事件报告、调查与分析20014.绩效测量与评价100总分3000标准化评审得分总分为3000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化评审得分÷3000×100。7.金属非金属露天矿山安全生产标准化的评审工作每3年至少进行一次。8.标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。评审等级须同时满足标准化两个指标的要求。等级划分标准如下：金属非金属露天矿山安全生产标准化等级划分表评审等级标准化得分安全绩效一级≥90评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故二级≥75评审年度内生产安全事故死亡人数在2人（不含2人）以下三级≥60评审年度内生产安全事故死亡人数在3人（不含3人）以下9.金属非金属露天矿山安全生产标准化等级有效期为3年,在有效期内，一级企业、二级企业、三级企业相应发生生产安全事故死亡1人（含1人）、2人（含2人）、3人（含3人）以上的，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。二、金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法1．安全生产方针与目标1.1方针（50分）策划（5分）是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度？(分数是：3分；否：0分)制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？(分数是：2分；否：0分)执行(10分)是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？(分数是：4分；否：0分)安全生产方针的制定是否有员工参与?(分数是：3分；否：0分)安全生产方针是否已传达至全体员工？(分数是：3分；否：0分)符合(15分)安全生产方针是否体现：(分数是：4分；最高分：8分)遵守法律法规与其他要求；持续改进。是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针：(分数是：3.5分；最高分：7分)显著位置张贴；作为员工岗前培训及再教育的内容；绩效(20分)安全生产方针是否易于理解？(分数是：5分；否：0分)安全生产方针是否清楚地表达管理层对安全生产工作的承诺？(分数是：5分；否：0分)员工熟悉并理解安全生产方针的比例：（分数选择一个答案）1.90%－100%（10分）2.75%－90%（5分）3.60%－75%（3分）4.60%以下（0分）1.2目标（50分）策划（5分）是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度？(分数是：2分；否：0分)是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法？(分数是：3分；否：0分)执行(10分)是否设立了文件化的年度安全生产目标与指标？(分数是：2分；否：0分)是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？(分数是：1分；最高分：4分)人力资源；财力资源；物力资源；技术资源。是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？(分数是：4分；否：0分)符合(15分)设立安全生产目标时是否考虑：(分数是：1分；最高分：5分)管理评审的结果；风险评价的结果；以往安全生产的绩效；标准化系统评价的结果法律法规与其他要求。安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求；(分数是：3分；否：0分)对安全生产目标与指标的完成情况实施监测的比例：（分数选择一个答案）1.90%-100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）安全生产目标中是否只有伤亡指标？(分数是：0分；否：2分)是否定期与员工沟通安全生产目标的完成情况？(分数是：2分；否：0分)绩效(20分)是否完成了所有安全生产目标和指标？(分数是：4分；否：0分)对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施？(分数是：4分；否：0分)员工对安全生产目标和指标完成情况的认可程度？（分数选择一个答案）1.90%-100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）员工理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响程度：（分数选择一个答案）1.90%-100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）2．安全生产法律法规与其他要求2.1需求识别与获取（30分）策划（3分）是否建立了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度？(分数是：2分；否：0分)是否确定了负责识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门、人员及其职责？(分数是：1分；否：0分)执行(6分)是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？(分数是：2分；否：0分)是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求？(分数是：2分；否：0分)员工是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？(分数是：2分；否：0分)符合(9分)是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？(分数是：3分；否：0分)已获取的安全生产法律法规与其他要求是否包括：(分数是：1分；最高分：6分)法律；行政法规；地方法规；部门规章；国家和行业标准；规范性文件及其他要求。绩效(12分)识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性：(分数是：2分；最高分：6分)需求识别方法行之有效；需求识别所需资源（人员、资金）保障充分；需求识别涉及所有部门与员工。获取安全生产法律法规与其他要求的有效性：(分数是：2分；最高分：6分)与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单；所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本；需求响应及时。2.2融入（40分）策划（4分）针对安全生产法律法规与其他要求的融入是否建立了制度？(分数是：2分；否：0分)制度是否明确了责任部门、人员及其职责？(分数是：2分；否：0分)执行(8分)是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？(分数是：3分；否：0分)是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？(分数是：3分；否：0分)员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？(分数是：2分；否：0分)符合(12分)获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：（分数选择一个答案）1.90%－100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例：（分数选择一个答案）1.90%－100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(16分)安全生产法律法规与其他要求融入的有效性：(分数是：2分；最高分：8分)将其规定融入安全生产责任制与规章制度；将其规定融入作业指导书或安全操作规程；将其规定写入员工安全培训教材；将其规定融入安全生产活动中。对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？（分数选择一个答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）2.3评审与更新（30分）策划（3分）针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新是否建立了制度？(分数是：2分；否：0分)制度是否明确了责任部门、人员及其职责？(分数是：1分；否：0分)执行(6分)是否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审？(分数是：2分；否：0分)当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？(分数是：2分；否：0分)当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？(分数是：2分；否：0分)符合(9分)安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例：（分数选择一个答案）1.90%－100%（5分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：（分数选择一个答案）1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(12分)评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性：(分数是：3分；最高分：12分)按规定定期评审；及时获取新的安全生产法律法规与其他要求，并更新清单；更新后的安全生产法律法规与其他要求得到及时融入；所有受影响的员工得到及时培训。3．安全生产组织保障3.1安全生产责任制（60分）策划（6）是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的管理制度？(分数是：3分；否：0分)是否明确了负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责？(分数是：3分；否：0分)执行(12分)是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？(分数是：3分；否：0分)是否对安全生产责任制进行了逐级说明？(分数是：2分；否：0分)各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训？(分数是：2分；否：0分)是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？(分数是：3分；否：0分)是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新？(分数是：2分；否：0分)符合(18分)安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核？（分数选择一个答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分）对安全生产责任制进行逐级说明的程度：（分数选择一个答案）1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）主要负责人的安全生产职责是否包含下列各项：(分数是：0.5分；最高分：6分)建立、健全安全生产责任制；组织制定安全生产规章制度和操作规程；保证安全生产投入的有效实施；督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；组织制定生产安全事故应急预案，并定期组织演练；及时、如实报告生产安全事故；组织制定安全生产方针与目标；主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题；定期听取员工对安全生产工作的意见和建议；每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审；组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对履行安全生产职责的承诺；定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况。对职能部门和岗位安全生产责任制落实情况进行考核的比例：（分数选择一个答案）1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(24分)安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求？（分数选择一个答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况？（分数选择一个答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分）安全生产责任制考核的有效性：(分数是：2分；最高分：12分)至少每季度考核1次；要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核；考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩；考核过程认真细致；考核结果客观公正；针对考核发现的问题要提出纠正和预防措施。3.2安全机构设置与人员任命（80分）策划（8分）是否有安全管理机构设置和安全管理人员任命的文件？(分数是：4分；否：0分)是否对安全生产委员会或安全生产领导机构的人员构成、职责、培训、定期会议与重大事项决策等作出了规定？(分数是：4分；否：0分)执行(16分)是否依据安全生产法律法规与其他要求、企业的状况设立安全生产委员会或安全生产领导机构？(分数是：2分；否：0分)安全生产委员会或安全生产领导机构成员是否接受了履职培训？(分数是：2分；否：0分)安全生产委员会或安全生产领导机构是否定期开会，研究解决存在的安全问题？(分数是：2分；否：0分)是否设置了安全生产管理机构或配备了专职安全生产管理人员？(分数是：2分；否：0分)最高管理者是否已书面任命下列职位？(分数是：1分最高分：6分)员工代表；安全员；急救员；事故调查人员；法律法规需增加的职位；与风险及其评估相关的职位。是否明确并在工作场所展示安全生产委员会或安全生产领导机构成员的职责？(分数是：2分；否：0分)符合(24分)被任命的人员是否全部有任命书?(分数是：4分；否：0分)安全生产委员会或安全生产领导机构成员中是否有员工代表？(分数是：4分；否：0分)安全生产委员会或安全生产领导机构会议是否有记录并保存？(分数是：4分；否：0分)安全生产管理人员的配置是否符合相关规定并满足安全生产管理需要？(分数是：4分；否：0分)对被任命的人员是否进行了有针对性的培训，确保其具有履行相应职责的能力？（分数选择一个答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分）依据安全生产法律法规与其他要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？(分数是：4分；否：0分)绩效(32分)安全生产委员会或安全生产领导机构解决安全生产问题的有效性：(分数是：3分；最高分：18分)至少每季度召开1次会议；及时传达、学习上级有关安全生产的规定和文件；会议就讨论的重大安全生产问题形成决议；检查和监督会议决议的落实情况；定期组织成员进行现场安全生产检查；听取并讨论员工对安全生产工作的意见和建议。安全生产委员会或安全生产领导机构会议决议落实的效果？（分数选择一个答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）被任命人员能否正确理解并履行其职责与义务？（分数选择一个答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）3.3员工参与（60分）策划（6分）是否有收集并反馈员工关注的安全、健康事项的制度？(分数是：2分；否：0分)是否有制度确保员工获得参与安全、健康活动的机会？(分数是：2分；否：0分)是否建立拒绝制度，确保员工有权拒绝存在安全、健康问题的工作？(分数是：2分；否：0分)执行(12分)是否收集并反馈了员工关注的安全、健康事项？(分数是：4分；否：0分)员工是否有参与下列安全生产活动的机会：(分数是：0.5分；最高分：5分)任务分析；定期安全学习与培训活动；安全操作规程修订；安全操作训练；与政府有关部门沟通安全生产事项；风险评价；安全合理化建议活动；变化管理的讨论；安全认可和奖励活动；参与安全问题的调查。是否对员工拒绝的安全生产事项进行了公正的调查？(分数是：3分；否：0分)符合(18分)是否指定人员定期汇总员工反映的安全生产问题？(分数是：4分；否：0分)员工参与安全活动的比例：（分数选择一个答案）1.90%－100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）员工拒绝的安全生产事项得到公正调查的比例：（分数选择一个答案）1.90%－100%（8分）2.75%－90%（4分）3.60%－75%（2分）4.60%以下（0分）绩效(24分)收集并反馈员工关注的安全生产事项制度的有效性：(分数是：2分；最高分：10分)责任部门与人员确定；职责明确；渠道畅通；收集频率确定；反馈及时。员工参与安全生产活动的有效性：(分数是：2分；最高分：10分)为保证员工参与的效果，事先对员工进行针对性的培训；为员工参与提供必要条件；员工在活动中所提意见和建议得到积极响应；员工参与的记录完整；员工参与的积极性高。员工对拒绝制度的认可程度：（分数选择一个答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）3.4文件与资料控制（60分）策划（6分）是否有文件与资料控制管理制度？(分数是：2分；否：0分)制度是否明确安全管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求？(分数是：2分；否：0分)制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求？(分数是：2分；否：0分)执行(12分)是否对员工进行了相关安全生产标准化文件培训？(分数是：2分；否：0分)是否定期评审、及时修订或废除标准化系统文件？(分数是：2分；否：0分)下列安全生产记录是否得到有效保留：(分数是：0.5分；最高分：8分)管理评审报告；事故、事件的相关记录；风险评价信息；培训记录；标准化系统评估报告；安全检查与绩效测量记录；健康监护记录；安全生产会议记录；安全活动记录；法定检测记录；许可文件；应急管理记录；纠正与预防行动记录；承包商和供应商信息；安全设备、设施和装置的维护和校验记录；技术资料、图纸。符合(18分)是否制定下列安全生产规章制度？(分数是：1分；最高分：14分)安全生产检查制度；安全例会制度安全教育培训制度；重大危险源监控制度；隐患排查治理制度；危险物品管理制度；应急管理制度职业危害防治管理制度；安全生产费用提取与使用制度特种作业管理制度；事故和事件管理制度；设备设施安全管理制度；安全生产档案管理制度；安全生产奖惩制度。文件与资料控制制度的执行情况如何？（分数选择一个答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）绩效(24分)标准化文件系统的效力与效率，包括：(分数是：2分；最高分：14分)文件需求响应及时；文件产生的流程畅通；文件层次结构清晰、合理；文件内容精练、正确；不同文件的规定协调一致，无冲突或矛盾；文件分发充分；文件培训充分。标准化系统文件控制系统的效力，包括：(分数是：1分；最高分：10分)主索引表；制定时间；版本；解释权；批准；变化与废止；存储媒介；保存期限；外部文件；可获取性。3.5外部联系与内部沟通（50分）策划（5分）是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项？(分数是：2分；否：0分)是否有与外部联系的制度？(分数是：1分；否：0分)是否有内部沟通制度？(分数是：1分；否：0分)是否有合理化建议制度？(分数是：1分；否：0分)执行(10分)是否已识别外部联系对象？(分数是：1分；否：0分)是否就外部关注的安全生产事项进行了沟通？(分数是：2分；否：0分)是否保存外部的安全投诉记录？(分数是：1分；否：0分)基层是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项？(分数是：1分；否：0分)基层是否收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题？(分数是：1分；否：0分)是否有便于收集员工合理化建议的措施或渠道？(分数是：1分；否：0分)是否评估建议并对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释？(分数是：2分；否：0分)是否及时向外界披露重大安全生产事项？(分数是：1分；否：0分)符合(15分)外部联系制度的执行情况：(分数是：1分；最高分：3分)有明确的联系对象；有负责联系的责任部门与责任人员；有外部联系记录。安全投诉已报告并进行了调查的比例：（分数选择一个答案）1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）基层安全会议是否依据要求的频次召开？(分数是：2分；否：0分)员工是否熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议的渠道、格式、受理过程？(分数是：1分；否：0分)员工参与合理化建议活动的比例：（分数选择一个答案）1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分对员工的合理化建议给予认可与解释的比例：（分数选择一个答案）1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(20分)外部联系的有效性：（(分数是：0.5分；最高分：2分)联系对象识别充分；联系时机恰当；投诉响应及时；外部联系记录齐全。内部沟通的有效性：(分数是：2分；最高分：4分)管理者、员工对沟通机制的信心；及时、有效地处理员工反映的安全问题。合理化建议的有效性：(分数是：2分；最高分：6分)以公平的方式评审提出的各项建议；员工对建议机制的信心；有效地发现并处理问题。外部联系与内部沟通制度的效力，包括：(分数是：2分；最高分：8分)理解沟通的目的；理解沟通的内容并作出积极反应；掌握投诉与沟通程序；对投诉信息反馈的满意度。3.6系统管理评审(50分)策划（5分）是否有评审标准化系统的制度？(分数是：3分；否：0分)评审过程是否有文件化要求？(分数是：2分；否：0分)执行(10分)是否每年进行标准化系统的评审？(分数是：2分；否：0分)标准化系统评审是否由企业主要负责人组织执行？(分数是：2分；否：0分)标准化系统评审所提出的行动计划是否已执行？(分数是：2分；否：0分)行动计划是否与责任人、员工及相关方沟通？(分数是：2分；否：0分)是否保持标准化系统评审的记录？(分数是：2分；否：0分)符合(15分)标准化系统评审是否包括：(分数是：1分；最高分：11分)监测与检测记录；以前评审的跟踪结果；影响标准化系统的变化；纠正与预防措施制定及实施有效性；事故统计分析；员工和相关方意见和建议；目标和指标完成情况；标准化系统覆盖范围的充分性；标准化系统评估报告；实施标准化系统的资源（人、财、物、技术）的保障情况；持续风险识别结果。评审的结果是否包括：(分数是：1分；最高分：4分)标准化系统运行的总体评价；基于问题的改进措施；资源需求；损失预防措施和风险缓减计划。绩效(20分)管理评审过程的有效性：(分数是：2分；最高分：6分)评审频次符合制度要求；所有问题已闭环；每次评审企业主要负责人参加，并形成报告或纪要。是否通过评审找出需持续改进的方面，以确保标准化系统的持续适宜性，包括：(分数是：2分；最高分：14分)方针；风险降低；目标和指标；标准化系统评价；监测和数据分析；纠正与预防措施；现场人员能力。3.7供应商与承包商管理（60分）策划（6分）是否有供应商、承包商选择、评价与管理的制度？(分数是：3分；否：0分)是否已指定与供应商、承包商协调或联系的人员？(分数是：3分；否：0分)执行(12分)是否已识别供应商、承包商可能带来的重大风险？(分数是：1分；否：0分)作为选择的参考因素，备选供应商、承包商是否提供下列信息：(分数是：0.5分；最高分：2分)相关资质；安全管理制度；遵守安全生产法律法规与其他要求的能力；安全绩效。合同是否明确双方的安全生产责任与义务？(分数是：1分；否：0分)是否对供应商、承包商的作业现场进行检查，以识别及控制可能的风险？(分数是：1分；否：0分)指定协调或联系的人员是否就供应商、承包商的安全生产表现定期与其沟通？(分数是：1分；否：0分)在许可供应商、承包商的员工使用企业设备设施前，是否对其进行下列内容的培训：(分数是：0.5分；最高分：4分)操作规程；紧急处置程序；事故、事件报告程序；员工安全、健康责任；与任务相关风险；法律法规要求；防护设施与个体用品要求；许可要求。是否对供应商、承包商的安全生产表现进行了评估？(分数是：2分；否：0分)符合(18分)供应商、承包商的选择遵循有关要求的比例：（分数选择一个答案）1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）对供应商、承包商检查的执行情况，包括：(分数是：1分；最高分：4分)严格按规定或计划进行；针对检查发现的问题，与供应商、承包商充分沟通；检查记录经供应商、承包商相关人员签字确认；对问题整改结果进行跟踪复核。指定协调或联系的人员就供应商、承包商的安全生产表现定期与其沟通的情况（分数选择一个答案）1.好（5分）2.一般（3分）3.差（0分）在许可供应商、承包商的员工使用企业设备设施前，对其进行培训的比例：（分数选择一个答案）1.90%－100%（5分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(24分)供应商、承包商在合同期内的安全生产表现如何？(分数是：3分；最高分：18分)积极参加企业组织的各项安全生产活动；主动配合企业的安全生产监督检查；注重从业人员安全培训；按规定开展安全检查与隐患排查；认真整改自查和督查发现的各类安全生产隐患；及时通报或沟通重大安全生产事项。是否因供应商、承包商的原因导致事故、事件的发生？(分数是：0分；否：6分)3.8安全认可与奖励（50分）策划（5分）是否有针对安全生产表现的认可与奖励制度？(分数是：3分；否：0分)是否有部门或人员负责评价安全生产工作表现？(分数是：2分；否：0分)执行(10分)是否对员工好的安全表现给予认可？(分数是：5分；否：0分)是否对部门执行标准化系统的绩效予以认可？(分数是：5分；否：0分)符合(15分)员工是否有被认可的机会？（分数选择一个答案）1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分）年度内已获得认可员工的比例：（（分数选择一个答案）1.90%－100%（5分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）部门是否有被认可的机会？（分数选择一个答案）1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分）绩效(20分)认可对员工安全表现的激励作用？（分数选择一个答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）认可对提高企业安全绩效的促进作用？（分数选择一个答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）员工对认可的评价如何？（分数选择一个答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）3.9工余安全管理（30分）策划（3分）是否设立了工余安全管理制度？(分数是：3分；否：0分)执行(6分)是否报告并分析员工工余事故、事件？(分数是：3分；否：0分)是否针对预防工余意外进行了培训？(分数是：3分；否：0分)符合(9分)工余安全管理制度的执行情况？（分数选择一个答案）1.好（3分）2.一般（1分）3.差（0分）员工工余事故、事件报告的情况？（分数选择一个答案）1.好（3分）2.一般（1分）3.差（0分）对工余事故、事件原因进行分析的比例：（分数选择一个答案）1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(12分)员工工余安全意识是否得到提高？（分数选择一个答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）员工工余安全事故、事件是否减少？（分数是：6分；否：0分）4.风险管理4.1危险源辨识与风险评价要求(50分)策划（5分）是否建立了危险源辨识与风险评价的管理制度？(分数是：2分；否：0分)制度是否明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原则？(分数是：2分；否：0分)制度是否明确了持续风险评价的要求？(分数是：1分；否：0分)执行(10分)是否进行危险源辨识与风险评价，并确定重大危险源？(分数是：4分；否：0分)是否已通过初始及持续的风险评价，对风险评价实施动态管理？(分数是：2分；否：0分)是否定期或及时对危险源辨识与风险评价进行回顾？(分数是：2分；否：0分)风险评价的结果是否文件化？(分数是：2分；否：0分)符合(15分)危险源辨识与风险评价的范围是否涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境？（分数选择一个答案）1.是（3分）2.部分（1分）3.否（0分）危险源辨识与风险评价过程是否考虑了相关方的活动？（分数选择一个答案）1.是（3分）2.部分（1分）3.否（0分）是否认定并评估工作或活动的次生风险？（分数选择一个答案）1.是（3分）2.部分（1分）3.否（0分）是否考虑了正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况？（分数选择一个答案）1.是（3分）2.部分（1分）3.否（0分）风险评价时是否要求考虑内部和外部的变化？（分数选择一个答案）1.是（3分）2.部分（1分）3.否（0分）绩效(20分)危险源辨识与风险评价制度规定的职责是否明确？(分数是：3分；否：0分)制度规定的风险评价流程是否清楚？(分数是：3分；否：0分)风险评价方法是否合理？(分数是：3分；否：0分)风险控制措施是否包括：(分数是：1分；最高分：3分)工程控制措施；管理控制措施；个体防护措施。是否采用下列方式开展持续风险识别与评价：(分数是：1分；最高分：8分)使用前检查；计划任务观察；设备检查；班前安全检查确认；定期安全检查；定期检修；安全生产标准化系统评价；班组危险预知活动。4.2风险评价（120分）策划（12分）是否制定了下列风险评价的计划：(分数是：2分；最高分：12分)周边环境风险评价；关键设备风险评价；重要设施风险评价；重要场所风险评价；主要作业过程风险评价；职业卫生风险评价。执行(24分)是否针对下列方面开展了风险评价：(分数是：1分；最高分：6分)周边环境；关键设备；重要设施；重要场所；主要作业过程；职业卫生。是否根据风险评价结果制定了针对性的风险控制措施？(分数是：4分；否：0分)是否已识别和评价下列职业危害及其影响：(分数是：0.5分；最高分：3.5分)粉尘；高温与低温；振动与噪声；辐射；毒物；生物危害；其他。是否对已识别的、可能造成严重风险的职业危害进行了监测？(分数是：4分；否：0分)是否已识别和评价下列灾害及其影响？(分数是：0.5分；最高分：2.5分)滑坡；泥石流；火灾；意外爆炸；水灾；初始风险评价结果是否已文件化？(分数是：4分；否：0分)符合(36分)在对周边环境进行风险评价时，是否考虑了自然灾害及外部机构的影响？(分数是：5分；否：0分)在对关键设备进行风险评价时，是否考虑了设备与工艺参数的匹配问题？(分数是：5分；否：0分)是否为风险评价计划配备了相应的资源？(分数是：5分；否：0分)对识别的、可能造成严重健康风险的危害进行监测的比例：（分数选择一个答案）1.90%－100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）在水灾风险评价时，是否考虑了下列水源：(分数是：1分；最高分：3分)地下水；地表水；降雨及融雪。在滑坡、泥石流风险评价时，是否考虑了下列可能的致因因素：(分数是：1分；最高分：5分)矿岩性质；结构面与软岩夹层；水文地质条