DJG330521-T 89-2023 地理信息小微企业质量管理体系核心过程实施指南

DJG330521ICS

03.120.10DJG330521A75

DJG330521/T

89—2023 DJG330521/T

89—2023地理信息小微企业质量管理体系核心过程实施指南Guide

implementing

the

core

quality

system

andmicro

enterprises

in

the

geographic

surveying

mapping

industry

发布

实施德清县市场监督管理局发

布

DJG330521/T

89—2023 前言

...............................................................................

III1

范围

..............................................................................

12

规范性引用文件

....................................................................

13

术语和定义

........................................................................

14

总体要求

..........................................................................

25

基本要求

..........................................................................

26

工作要求

..........................................................................

2附录

A（资料性附录） 现场主要调查内容................................................

8附录

B（规范性附录） 企业质量诊断报告...............................................

10附录

C（规范性附录） 质量提升成效评价...............................................

11附录

D（规范性附录） 优良案例编写要求...............................................

13参考文献

............................................................................

14IIDJG330521/T

89—2023 本文件按照GB/T

—《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由德清县市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：德清县市场监督管理局、方圆标志认证集团浙江有限公司。本文件主要起草人：杨洁、范芳亚、刘鹏、祁晶晶、张芝珍。IIIDJG330521/T

89—20231 范围本要求和工作要求。本文件适用于各相关方开展地理信息行业小微企业质量管理体系认证提升工作的实施和验证。2 规范性引用文件文件。GB/T

19000-2016质量管理体系

基础和术语3术语和定义GB/T

19000-2016界定的及以下列术语和定义适用于本文件。3.13.23.3

相关方

party；可影响决策或活动、受决策或活动所影响、或自认为受决策或活动影响的个人或组织。小微企业

small

and

enterprises小型企业、微型企业、家庭作坊式企业的统称，应符合但不限于以下要求：——2017有独立法人资格的社会经济组织。——符合《中华人民共和国中小企业促进法》中涉及小微企业划定标准的要求。——符合《国务院关于进一步促进中小企业发展的若干意见》（国发〔2009〕36

号）中涉及小微企业划定标准的要求。优质中小企业

small

enterprises但不限于以下要求：——由创新型中小企业、专精特新中小企业和专精特新“小巨人”企业三个层次组成。——符合《优质中小企业梯度培育管理暂行办法》（工信部企业〔〕63

号）中涉及优质中小企业划分依据的其他要求。3.4质量管理体系

管理体系中关于质量的部分。DJG330521/T

89—20233.5质量管理体系实现

management

system

建立、形成文件、实施、保持和持续改进质量管理体系的过程。4 总体要求地理信息行业小微企业的质量管理体系认证提升工作应符合但不限于以下总体要求：——认证提升的过程符合相关法律、法规、标准等要求；——正确认识和树立全员、全过程、全企业、多方法的质量管理理念；——结合企业自身实际情况，由服务机构指导企业建立、实施、保持和持续改进质量管理体系；——强化领导的作用，使领导的作用在质量管理工作中的作用充分体现出来；——充分激发出企业的内生动力，建立长效机制，保证企业可持续发展；——在质量管理的实际工作中要目标明确、重点突出、紧密联系实际；——基于技术可行性和经济效益分析，提出质量改进措施和建议。5 基本要求5.1数据收集认证提升过程中的数据收集应符合但不限于以下基本要求：——依据法律规定的条件和程序收集数据，对涉及个人隐私、商业秘密等数据，要履行保密义务；——认证提升过程所收集的数据应提供佐证材料并确保相关材料真实、可靠、准确；——数据的收集、验证和分析过程具有可追溯性。5.2 小微企业小微企业应符合但不限于以下基本要求：——企业须在本县注册登记，具有独立法人资格；——违法失信企业名单；——企业提供的产品和服务符合国家产业政策及相关要求；——企业有认证提升意愿，愿意投入必要的资源，如人员调配、制度建设，内部设施改进等。5.3 服务机构资质及能力实施认证提升的服务机构应符合但不限于以下资质及能力要求：——合法注册，具备企业法人资格和相应的资质条件；——CNAS安全管理体系机构；——能够认真遵守认证相关法律法规要求，严格按照认证规则开展认证活动；——具备实施指导、培训、管理咨询方案的能力；——具备固定的场地，必要的经营设备、设施；——建立关于遵循法律法规要求、保密承诺和顾客知识产权保护等方面的规则；——配备专业能力强、社会责任感强且具备相关教育、培训背景的服务人员；——相关服务人员熟悉质量相关法律、法规、标准等，具备质量管理相关技术、管理和职业经验，识。6 工作要求6.1 工作流程DJG330521/T

89—2023认证提升工作流程如图1所示，应包括以下环节：a)

确定行动计划；b)

制定行动方案；c)

开展走访调研；d)

编制行业报告；e)

确定试点企业；f)

开展分级培训；g)

入企指导实施；h)

质量问题整改；i)

成果验收评价；j)

汇编优良案例；k)

编制总结报告。图1 小微企业质量管理体系认证提升工作流程图6.2 实施细则6.2.1 确定行动计划6.2.1.1 市场监督管理部门应依据计划指导帮扶的企业数量和服务机构的资质、服务能力要求，按照有关规定要求，选择、确定参与认证提升工作的服务机构。6.2.1.2 市场监督管理部门宜组织服务机构、产业协会、专家学者、行业内相关企业等相关方单位召开启动会。6.2.1.3 实施步骤、相关支持政策等。6.2.1.4 服务机构应重点说明认证提升工作相关质量诊断管理规定、实施细则等。6.2.2 制定行动方案6.2.2.1 分解任务等，并形成提升行动方案。6.2.2.2 服务机构应参与制定本地区认证提升工作相关质量诊断管理规定、实施细则以及相关技术文作实施小组（一线对接）。6.2.2.3 工作方案应包含但不限于以下内容：a)

工作目标、工作原则、工作要求、实施步骤（包含时间计划及进度安排）；b)

质量诊断管理办法、实施细则；DJG330521/T

89—2023c)

一业一策一企一档一提升方案；d)

工作成效评价指标；e)

认证提升工作的质量保证和监督管理办法。6.2.3 开展走访调研6.2.3.1 服务机构应进行不少于一次的企业现场调研，例如产业发展现状调研、培育企业“一对一”响企业生存和发展的痛点。6.2.3.2 调研方式宜包括：走访座谈、问卷调查、资料查阅、现场咨询、远程视频、记录、影像留存等途径。6.2.3.3服务机构宜根据企业类型，针对企业相关职能部门灵活实施现场调研，提出质量诊断建议；调研沟通对象主要包括高管、各职能部门负责人及其他相关人员。6.2.3.4 调研内容应包括但不限于：a)

企业基本情况；b)

提供的产品或服务；c)

各部门职责权限；d)

既有规章制度和管理文件；e)

产品或服务主要流程和关键质量控制；f)

质量分析改善报告或经济运行报告；g)

产品、过程或服务风险识别与管控；h)

目前存在的问题或期望得到的改进等。6.2.3.5 企业现场调研具体内容按附录

A

的规定。6.2.3.6 服务机构应出具《企业质量诊断报告》，同时，对企业质量诊断意见进行确认。企业质量诊断报告表按附录

B

的规定。6.2.4 编制行业报告6.2.4.1 服务机构首次现场调研应以编制行业调研报告为目的，通过监管机构领导、行业协会协同、小微企业支持共同完成。6.2.4.2 6.2.4.3 基于“1+1+4”模式组建核心专家团队，即由

1

名试点行业技术专家+1

名浙江制造资深体系专家+4

4

名组员至少由

1

名副高级职称专业带头人+2

名相关专业行业人员+1

名本专业高级审核员组成。图2 “1+1+4”专家小组DJG330521/T

89—20236.2.4.4 地理信息行业调研报告应包含但不限于以下内容：a)

行业的整体市场规模描述；b)

行业发展战略决策分析；c)

行业的质量发展现状描述；d)

行业的质量发展水平评估；e)

行业标杆企业分析；f)

产品应用特征分析；g)

行业目标市场和目标客户分析；h)

行业销售渠道研究。6.2.5确定试点企业6.2.5.1 推荐（市、区）

做好认证提升示范企业的推荐工作。6.2.5.2建议段发展水平，评估企业发展提升潜力，采取多方研讨、小范围调研的方式提出试点企业建议名单。6.2.5.3 遴选愿、有改进需求、有示范作用，具备优质中小企业潜力”的企业作为认证提升遴选企业。6.2.5.4 试点企业情况分析应包括但不限于以下内容：a)

控制点、表格工具等内容；b)

项目实施所需的人力、信息、技术、设备、物资等资源配置；c)

策划进程中的评价节点、目标，及项目结束时的评价方法、目标；d)

与企业高层或相关人员研讨策划的方案、制度、流程等实施内容的可行性；e)

围绕相关制度、流程和其他措施，设计安排相适应的培训活动；f)

项目实施过程中的质量监测与保障措施，如质量计划，验收条件、标准和方法；g)

方案的各个待实施内容，获得企业认可后，可收集准备的相关资料；h)

项目实施的预期阶段目标和预期阶段成果等。6.2.6 开展分级培训6.2.6.1 服务机构应针对不同岗位人员，分层次进行培训，培训形式可以根据实际需要采取集中培训或专题指导等。6.2.6.2 服务机构应将培训的重点放在应用质量管理体系基础知识、流程实施、解决途径等小微企业普遍匮乏、疏忽的质量痛点和难点问题上。6.2.6.3 分级培训形式应包含但不限于以下类型：a)

面授学习，包括理论授课、移动课堂、案例教学、情景模拟等；b)

云课堂，主要以录播、直播等线上形式相结合；c)

混合式教学，即面授学习、云课堂等相结合，满足企业不同人群、不同时间段培训需求；d)

送教上门，把教学课堂搬进企业生产现场，以“直观、浅显、易懂”的培训方式,学业务、提技能的积极性；DJG330521/T

89—2023e) 者等通过远程等开展多方式的跨国行业沟通。6.2.6.4应建立如下的分层培训体系：a) 高层领导和部门负责人（领导小组）主要培训内容：质量管理体系标准基本思想、核心理念、管理原则、优秀案例等；b) 主管部门、制度建设工作组成员主要培训内容：质量管理体系标准、管理工具、实施指南等；c) 制度建设工作组、文件编写人员培训内容：文件基本结构、编写技巧、编写工具。6.2.7 入企指导实施6.2.7.1 服务机构应积极引导企业成立认证提升行动工作小组（简称企业工作小组），应由企业最高管理者或其授权人担任组长。6.2.7.2 服务机构应按方案设计的内容、方法和进程，入企指导企业组织实施和培训。6.2.7.3 方案实施应包含成立认证提升行动工作小组、流程梳理和制度建设、质量管理体系实现等。6.2.7.4 流程梳理和制度创建内容应包括但不限于：a)

依据

GB/T

的要求，结合现场调研收集的信息及发现的问题，对企业生产经营、管理流程进行梳理；b)

书等；c)

避免两层皮现象的产生。6.2.7.5 质量管理体系实现应包括但不限于以下内容：a)

行要求；各部门组织学习，企业工作小组组织抽查考核；b)

的支持；c)

企业按照质量管理体系运行制度和文件要求，启动体系运行，并做好相应的运行记录；d)

案（程序文件）与第三层次文件及记录表格等。6.2.7.6 服务机构发现方案实施过程中存在偏差，应及时调整和修订方案计划。6.2.8 质量问题整改6.2.8.1 服务机构应对企业现有的生产经营管理流程、质量管理现状、产品实物质量水平等进行调研对性管理改善，做到“一企一策”。6.2.8.2 服务机构应掌握企业质量管理现状、查找企业质量管理体系认证提升短板、剖析企业质量发展瓶颈。6.2.8.3 服务机构应指导企业开展内部审核、管理评审工作。6.2.8.4根据内部审核、管理评审结果，服务机构应提出体系运行改进建议和计划。6.2.9成果验收评价DJG330521/T

89—20236.2.9.1市场监督管理部门应组织评审专家组对企业的体系建设与实施情况进行分析评价。6.2.9.2 评审专家组应来自相关领域、行业的评审员和行业专家组成，其中，评审员为经专业培训及的技术或管理专家。6.2.9.3 现场观察等规定的方法进行。6.2.9.4 企业认证提升工作成效评价应包含提升工作成效体现、过程记录、验证性材料三大类评价项目，验收指标可根据实际情况按附录

C

的规定调整使用。6.2.9.5 评价结束后，企业应提出并实施改进、创新行动计划；特别针对评价等级不合格的企业，服务机构应重点指导企业进行问题分析，改进提升。6.2.9.6 在认证提升工作中，不宜要求企业在各个方面的评价指标均取得成效。企业如在一个或多个方面取得改进，均应视为取得成效。6.2.9.7 服务机构应依法依规对企业建立的质量管理体系开展认证，对符合认证要求的，按照相关规定要求向企业颁发认证证书，并组织实施有效的跟踪监督。6.2.10 汇编优良案例6.2.10.1 市场监督管理部门、服务机构应依据参与企业实施情况和取得的成效，推荐优良案例。6.2.10.2 动优良案例》，内容包括但不限于：a)

突出企业应用

GB/T

19001

提升生产运营、质量管理水平的经验；b)

企业生产质量关键控制点和存在的主要质量问题解决情况；c)

取得的主要成效，有具体的量化绩效指标或可测量的绩效结果；d)

企业通过应用

GB/T

19001

所实现的质量管理提升绩效。6.2.10.3 企业质量管理体系认证提升行动优良案例的编写按附录

D

的规定。6.2.11 编制总结报告6.2.11.1 功实践进行比对研究，总结企业质量管理体系认证提升的有效模式。6.2.11.2 宜对帮扶企业应开展问卷调查及客户满意度调查等工作。6.2.11.3 企业签字认可后，向市场监督管理部门提交纸质报告，作为试点行动成果。6.2.11.4 宜在宣传方面采取适宜的措施，包括但不限于组织制作宣传品、发表文章、媒体报道等。权或技术成果情况，并收集该企业获得国家知识产权局批准的发明专利、实用新型专落实情况，遵守质量诚信管理的要求的情况，实现所策划的结果和对管理过程的持续

GB/T19580

施卓越绩效管理模式；并收集实施证明包括但不限于：是否有卓越绩效管理模式自评

GB/T19001

DJG330521/T

89—2023AA附

录 A（资料性附录）现场主要调查内容表A.1给出了现场调研工作的具体内容。表A.1表A.1 调研工作具体内容德清县的实际情况做一一分析，决定下一步是否制定浙江制造标准还是直接进入“品DJG330521/T

89—2023表

A.1

调研工作具体内容（续）表

A.1

调研工作具体内容（续）企业名称：包括但不限于企业规模、发展定位以及在产业链中所处地位等基本信息，以及企业管理手段、认证情况等质量信息。

DJG330521/T

89—2023BB附

录 B（规范性附录）企业质量诊断报告表B.1给出了企业质量诊断表的格式。表B.1表B.1企业质量诊断表

备完好率、设备故障率、合作伙伴数量、采用了

5SVCSTPMIE每期培训的通知、培训内容、现场照片、签到表、务的家团为企提供服务方案DJG330521/T

89—2023CC附

录 C（规范性附录）质量提升成效评价评价，也可指导政府市场监管部门对企业认证提升效果进行评估。进展状况。企业自我评价或市场监管部门评估时，可根据需要加以修改。提升成效评价表见表

C.1。表C.1表C.1提升成效评估指标用结果及其他产品质量指标的绩效水平以及具体问未获得“品字标”品牌企业的对