证券期货投资模拟实训报告 4

证券期货投资模拟实训报告潇湘学院10级财务管理六班沈柳青学号1065040613一．实验名称证券期货投资模拟实习二．试验时间2013年4.15~4.19星期一~星期五9：00~11：3013：00~15：00三．实验目的1.了解学校证券期货模拟投资软件的应用，证券分析软件的基本功能和期货模拟交易系统的基本使用方法。2.实际观察和理解证券期货价格的走势、了解价格走势与成交量之间的基本关系。3.熟悉证券期货的基本面分析法和常见的技术分析法；k线图分析法，趋势分析法，形态分析法，技术指标分析法。4.自己模拟投资，熟悉交易过程，提高理论联系实际的能力。四．实验内容1.在学校证券期货模拟投资软件上查看在交易所交易的证券及期货品种和证券价格指数，市场信息，公司信息，行业动态等。 2.观察常见的技术指标（MA,MACD,KDJ,RSI,WR,OBV等）与证券价格之间的关系，初步了解技术指标的测试功能并进行投资决策。3.综合性实验；根据对大盘及个股，期货品种的基本面和技术分析面，选择一种或多种证券和期货品种进行模拟交易（模拟资金，股票和期货50万元）。五．实验过程1.对大盘的分析大盘近期创下调整的新低并跌破半年线，月线上也可知，多次对大盘起支撑作用的120月均线在去年被跌破，从1949点上涨尽管一时突破此线，但是还是回到此均线下，可见此均线的压制作用是相当大的。大盘从2242点下跌到今天收盘是一个有两个类中枢的下跌，第二个类中枢后下跌力度很大。形成第三个类中枢的可能性很在，同时此第三个类中枢的线段反弹回不到2215.61点就形成一分钟级别中枢717-720的三卖。此三卖后继续创新低的可能性存在的，就看第三个类中枢是否形成类背弛。如果第三个类中枢后发生类背弛，将在第三个类中枢区间内形成一个一分钟级别中枢，后面就看此一分钟级别中枢反弹完成时是否回到五分钟级别中枢706-715内也就是是否能回到2227.31点上，如果回不到就形成三十分钟级别中枢37-40的三卖，后面将继续下跌。如果三十分钟级别中枢37-40是调整的第一个三十分钟级别中枢，下面的调整时间和压力就很大。只有出现下面情况才有走好的可能，也就是形成五分钟级别中枢706-715三卖后下跌不破今天的低点，也就是形成向上的五分钟级别中枢二买，此时上涨如果突破三十分钟级别中枢，在此中枢上面形成三买才有走势的可能。 2.对个股的分析（以中信证券为例；从基本面和技术面分析）中信证券（600030）；从基本面分析中信证券股份有限公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，前身是中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立，注册资本6,630,467,600元。2002年12月13日，经中国证券监督管理委员会核准，中信证券向社会公开发行4亿股普通A股股票，2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称“中信证券”。中信证券第一大股东为中国中信集团公司。中信证券与中信银行、中信信托、信诚人寿保险等公司共同组成中信控股之综合经营模式，并与中信国际金融控股共同为客户提供境内外全面金融服务。中信集团现已成为具有较大规模的国际化大型跨国企业集团。中信集团目前拥有44家子公司（银行），其中包括设在香港、美国、加拿大、澳大利亚等地的子公司；在东京、纽约、哈萨克斯坦设立了代表处。中信集团的业务主要集中在金融、实业和其它服务业领域。截至2008年底，中信集团的总资产为16,316亿元；当年净利润为142亿元。在中国国际信托投资公司成立5周年时，邓小平为题词：“勇于创新多作贡献”；中国国际信托投资公司成立20周年时，中共中央总书记、国家主席江泽民题词：“开拓创新勤勉奋发办好中信”。公司主营业务范围为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券还本付息、分红派息；证券的代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；客户资产管理；证券投资咨询（含财务顾问）。技术方面分析，中信证券自2012年1月6日以来至今一直呈现出上升楔形的形态，在2012年1月5日股价跌到近期以来最低点，形态开始反转，呈上升楔形形态，股价不断被小幅拉高，回落，再拉高，一顶比一顶高，一低比一低高，这提供投资者一个警号----市势正在逆转中。最近一段时间，成交量与股价呈现价跌量减的趋势，由于股市下跌投资者抽出资金，导致成交量下跌，若未来几日成交量开始回升升或突然放大，买盘力量变得强大，股则价可能出现反弹。江苏吴中（600200），从基本面分析，江苏吴中实业股份有限公司成立于1994年，现有总股本62370万股，由江苏吴中集团有限公司控股。1999年4月1日，公司A股在上海证券交易所上市，是一家高科技成长型上市公司。2000年公司被江苏省科委认定为高新技术企业，2001年被国家科技部火炬中心认定为火炬计划重点高新技术企业，公司曾被评为“江苏省十佳上市公司”。公司的主营业务是服装，贵金属加工及金属贸易，房地产和医药。2011年3月1日江苏吴中有一项重大事项公告：根据江苏吴中实业股份有限公司所属控股子公司江苏吴中医药集团有限公司日前接到国家食品药品监督管理局通知，公司具有自主知识产权的国家一类生物抗癌新药“重组人血管内皮抑素注射液”目前获得SFDA的药物临床试验批件，同意公司开展该产品的三期临床试验研究工作。公司所属控股子公司苏州长征欣凯制药有限公司于2011年2月26日接到江苏省人民政府和苏州市人民政府通知，该公司的“国家一类新药爱若华（来氟米特片）的研发，产业化与再创新”项目同时获得江苏省，苏州市2010年度科学技术进步奖一等奖。目前该产品已授权专利3项，申请全球专利1项。公司以医药，房地产作为公司未来发展的量大核心业务，其总股本为6.237亿元，流通盘为5.22亿股。受2011年3月11日日本地震福岛核电站核辐射传闻的影响，近期市场关注度也比较高，便于短线资金进出和操作。技术方面分析，发现股价从2011年2月28日的最低价7.35元涨到3月21日的最高点12.16元，处于上升通道中，并且成交量持续放大，说明短线有新增资金进入。医药股近期成为了热点。短线有较强的冲高动力，估计仍有上升空间。模拟操作记录如下买入时间股票名称代码买入价数量卖出价卖出时间2013.4.15浦发银行6000009.965009.862013.4.162013.4.15招商银行60003612.3750012.28/2013.4.162013.4.15中信证券60003011.6250011.732013.4.162013.4.16华润双鹤60006222.03100022.122013.4.172013.4.17江苏吴中60020010.57100010.622013.4.182013.4.19海信电器60028015.56500015.662013.4.192013.4.19南京中商60006040.890300040.99六．实验体会虽然一周的证券模拟交易时间很短，但让我对证券期货投资有了更深一步的理解，对证券交易流程也更为熟悉了。在证券投资专业知识的基础上和老师的协助下，我实际体会到证券期货投资从理论分析到实践的过程。 在本次实验之前我只学过证券期货的理论知识，对于实践操作知之甚少，比如什么是大盘，如何利用相关指标去分析某只股票的未来发展趋势等。应该来说实验之后的我不仅巩固了已学的专业知识，而且对证券交易的软件捷键的操作，K线图的基本解读，企业半年报的查找，企业业绩的分析，我真正体会到了证券市场的变幻莫测，任何有关的消息都会对整个市场行情造成很大的影响。我怕也深刻体会到有关注国家宏观政策的重要性，开始关注各大财经网站的新闻。通过这次实验，我有如下几点体会： 1、不要买自己不熟悉的股票，选择几只股票坚持每天观察其走势，关心该公司的一切公告信息，运用专业知识判断公司的生产经营状况以及发展前景，再决定是否买进。2、要树立一个正确的投资理念，充分了解一只股票的投资价值，做到不怕、不贪，不以市场的短期波动而惊慌失措。由于我们炒股时间短，多数是短线操作，所以要学会控制仓位，尽量不满仓，设定止损，到了止损位就坚决止损。买卖股票不要企望买到最低、卖到最高，因为最低和最高可遇而不可求。要学会多看、多想、多操作，就会熟能生巧，保证资金安全是盈利的基石。