2023年收集基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案

2023年收集基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案

单选题（共50题）1、（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A.LOFB.ETFC.QDIID.QFII【答案】C2、后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于（）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。A.半B.一C.两D.三【答案】D3、（2020年真题）具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C4、金融资产通常划分为（）金融资产。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、关于基金财产的独立性表现的表述，错误的是（）A.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产C.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产D.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销【答案】D6、基金交易确认的机构是（）。A.基金销售机构B.基金销售支付机构C.基金份额登记机构D.基金评价机构【答案】C7、基金管理公司应当设立督察长，对()负责，经()聘任，报证券监督管理机构核准。A.董事会；经营层B.理事会；董事会C.总经理；董事会D.董事会；董事会【答案】D8、基金投资组合一般在（）中公布。A.周报B.季报C.临时报告D.月报【答案】B9、我国第一只开放式基金是（）。A.基金开元B.基金金泰C.华安创新D.南方宝元【答案】C10、基金监管“三公”原则中的公开原则要求（）。A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇【答案】B11、对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10日B.30日C.3个月D.6个月【答案】D12、(2016年)下列哪一项不属于基金客户服务的流程（）A.基金的登记注册B.基金的服务宣传与推介C.基金的投资跟踪与评价D.基金客户档案管理与保密【答案】A13、以下属于基金份额持有人权利的是（）。A.运作和管理基金资产B.管理基金资产C.托管基金财产D.查阅或者复制公开披露的基金信息资料【答案】D14、下列不属于基金市场参与主体的是（）。A.基金当事人B.基金市场服务机构C.基金监管机构和自律组织D.社会团体【答案】D15、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.100B.200C.500D.1000【答案】B16、买卖封闭式基金的交易账户开立，下列说法错误的是。（）A.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易B.个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续C.每个有效证件在同一市场可以开立2个封闭式基金账户D.每位投资者只能开设和使用—个资金账户【答案】C17、（2016年真题）协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（）。A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务【答案】B18、(2017年)基金销售机构为客户提供服务，根据《证券投资基金销售管理办法》，可以采用的方式有（）。A.低于基金销售成本销售基金B.赠送合作方提供的人身意外保险C.对申购费率进行8折优惠D.配送少量货币基金份额【答案】C19、基金年度报告的内容不包括（）。A.基金总值表现的披露B.基金财务会计报告的编制和披露C.基金财务指标的披露D.基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任【答案】A20、(2016年)基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（）。A.交易手续费B.交易佣金C.客户维护费D.客户垫付费【答案】C21、证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是()。A.公司型基金B.契约型基金C.开放式基金D.对冲基金【答案】B22、（2016年真题）关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（）。A.封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定B.开放式基金通过交易所交易，封闭式基金通过基金管理人指定的销售渠道交易C.封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限D.封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系影响，非上市交易型开放式基金价格一般不受供求关系影响【答案】B23、基金经理在授权范围内全权负责基金的（）。A.研究工作B.投资工作C.日常工作D.全面工作【答案】B24、基金公司股东享有的权利不包括（）。A.表决权B.公司日常具体事务决策权C.监督权D.收益分配权【答案】B25、ETF联接基金的特征不包括（）。A.联接基金依附于主基金B.联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道C.联接基金可以参与ETF的套利D.联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作【答案】C26、开放式基金注册登记体系的模式不包括（）。A.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式B.基金管理人自建登记系统的“内置”模式C.委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式D.“混合”模式【答案】C27、（2021年真题）以下体现基金公司督察长工作独立性的是（）。A.督察长应对公司的新产品出具合规意见B.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承担C.督察长有权参加或列席公司经营决策会议D.督察长不得从事基金的销售相关工作【答案】B28、(2016年)某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.15元，则其申购份额为（）。A.85671.15B.85671.25C.85671.35D.85671.45【答案】D29、(2017年)下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是（）。A.投资理念教育B.权益保护教育C.投资决策教育D.资产配置教育【答案】A30、（2016年真题）基金信息披露的作用主要是（）。A.有利于投资者获得盈利B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于管理人管理基金D.有利于托管人进行账户管理【答案】B31、(2017年)下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、当货币市场基金估值偏离度的绝对值超过0.5%时，不需要在以下报告中披露（）。A.半年度报告B.季度报告C.临时报告D.年度报告【答案】B33、下列属于内部风险的是（）。A.决策失误B.经济C.文化D.法律法规【答案】A34、下列不属于基金销售客户服务方式的是（）。A.互联网的应用B.媒体和宣传手册的应用C.讲座、推介会和座谈会D.“—对多”服务【答案】D35、(2016年)基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。A.1B.3C.6D.12【答案】C36、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。A.提供就业机会B.将储蓄资金转化为生产资金C.购买大量消费品D.直接向工商企业提供信贷资金【答案】B37、下列关于证券交易所的描述，错误的是（）。A.证券交易所属于基金自律组织B.证券交易所以营利为目的C.证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施D.证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责【答案】B38、关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（）。A.道德规范一般没有明确的制裁措施B.法律要求权利义务对等C.法律规范的结构是假定、处理和制裁D.道德要求权利义务对等【答案】D39、基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行（）业务活动。A.评级B.评奖C.排名D.以上都是【答案】D40、货币市场工具的（）。A.流动性好、安全性高、收益率低B.流动性好、风险较高、收益率低C.流动性差、安全性低、收益率高D.流动性差、风险较低、收益率高【答案】A41、(2017年)下列关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构的说法中，错误的是（）。A.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集B.代表基金份额5％以上的基金份额持有人有权自行召集C.基金份额持有人大会由基金管理人召集D.基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集【答案】B42、对非上市企业进行的权益性投资，通过上市、并购或管理层回购等方式出售持股获利的基金是（）。A.证券投资基金B.私募股权基金C.风险投资基金D.对冲基金【答案】B43、（2016年真题）QDII基金的净值在估值日后（）内披露。A.1—2个工作日B.3—5个工作日C.5—10个工作日D.7个工作日【答案】A44、（）是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金代销协议D.基金托管协议【答案】A45、下列关于QDII基金的表述，正确的是（）。A.QDII可以融资购买证券B.QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品C.QDII可以投资贵金属凭证D.QDII可以投资房地产抵押按揭【答案】B46、基金跟踪与评价的核心是（）。A.对销售业绩的维护B.对客户关系的维护C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.对客户收益的维护【答案】C47、（2016年真题）基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。A.董事会；经营层B.理事会；董事会C.总经理；董事会D.董事会；董事会【答案】D48、（）属于董事会应当履行的合规管理职责。A.制定并执行以风险为本的合规管理计划B.通知业务机构停止其违法行为C.提议召开临时股东会D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员【答案】D49、关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（）。A.私募基金管理人申请登