科技创新管理办法(新版终稿)

科技创新管理办法(新版终稿)神东煤炭集团科技创新管理办法为了加强公司的科技创新工作，促进矿区现代化建设，提高企业核心竞争能力，特制定本办法。在公司科学技术委员会的指导下，公司各技术主管部门及基层单位要充分发挥集成国内外科技成果和推动内部科技创新两个平台的作用，带动公司科技队伍的成长，增强企业科技活力。同时，加强科研项目、技术革新、技术引进、“五小”活动、知识产权保护、科技信息交流等方面的管理。科技创新管理体系神东煤炭集团公司科技创新管理体系由公司和基层矿（处）级单位两级创新管理机构组成。科委是公司科技管理的最高决策机构，下设专家委员会、专业委员会、办公室。专家委员会由外聘院士、专家及公司科委聘请的专业技术人员组成；专业委员会是由公司专业分管领导及其相关工程技术人员组成，具体设有技术、机电、信息、工程、安全、综合等专业委员会分会；办公室设在煤炭技术研究院，主任由煤炭技术研究院院长兼任，负责科委日常工作。科技创新领导小组是基层矿（处）级单位的科技创新管理机构，在科委领导下开展工作，组长由单位一把手（矿、处长）担任。机构职责神东煤炭集团科委负责贯彻执行国家、地方的科技法律、法规、科技政策、行业技术政策以及中国神华能源公司科技管理制度；与政府各级科技管理部门、行业协会、神华科技发展部进行科技工作的联系、配合和协作；公司科技发展规划、年度计划、科技发展纲要的指导和审查；公司科研项目的立项审查、招投标技术方案审查、科技合同审查、实施过程监管、项目结题验收、经济效益审核、组织鉴定、成果推广应用、申请专利和申报奖项；组织新技术、新工艺、新设备、新材料的考察、调研、推广应用和适用技术的研发；对年度科研经费计划和经费使用情况进行审查；负责科研成果专利申报和知识产权保护。8.我们负责组织每年一次的神东煤炭集团科学技术大会，以促进科技创新和发展。9.我们负责评审和奖励公司的创新工作。（二）专家委员会的职责包括：1.研究煤炭产业的科技发展动向，并就公司的科技发展战略规划和重大项目决策提出咨询意见。2.参与公司重大科研项目的立项论证、方案评审和成果评审，提出建议和意见。3.提供技术指导或解决方案，以解决公司生产工作中存在的重大技术难题。4.推荐适合矿区的优秀科技成果，并在公司进行产业化推广。5.每年组织召开一次科技成果技术交流会。（三）专业委员会的职责包括：1.审核科研项目实施方案。2.确认科研项目的招标文件及招标结果。3.确认项目的招标方式变更，即委托招标单位进行单一来源、竞争性谈判、邀请招标，或由公司直接委托的项目。4.审核公司中长期科研规划和可行性研究报告。（四）科技创新领导小组的职责包括：1.编制本单位的科技创新发展规划和年度计划。2.制定和执行本单位的科技创新工作制度。3.上报本单位的科研项目立项，并组织实施公司批复的自主科研项目。4.组织开展本单位的群众性创新活动。5.负责组织实施本单位新技术、新工艺、新设备、新材料的成果转化工作。6.组织本单位的技术创新交流工作。7.组织本单位每年一次的科技表彰会，评选和奖励本单位的优秀科技工作者、优秀科技成果、“五小”成果及优秀科技论文。8.配合神华集团公司有关科研项目的实施。第五条科研机构。神东煤炭技术研究院是公司的科技管理与研发机构，主要承担公司科技管理、技术研发、技术服务、成果推广等职能。具体职责包括：（一）编制公司科技发展规划和年度科研项目计划。（二）管理公司的科技创新工作。（三）组织实施公司前瞻性、先导性、探索性、实用性、基础性技术项目的研发工作。（四）申报和保护公司的知识产权。（五）编写和申报企业技术标准和规范。（六）负责公司科技成果报奖工作。（七）管理公司的科技信息。（八）负责《神东科技》等刊物的出版工作。（九）建设和管理企业技术中心、工程技术中心、博士后工作站。（十）为公司的重大安全技术专项措施提供技术支持，包括顶板管理、瓦斯防治、粉尘防治、火灾防治、水害防治、应急救援、机电信息、生态环保等技术服务工作。第十一项职责是负责推广应用科研成果和新技术、新工艺、新设备、新材料。第十二项职责是负责组织公司科技大会的筹备工作。第十三项职责是协助工会组织开展公司群众性创新创效工作。第三章是关于科研项目管理的规定。根据管理权限的不同，科研项目分为中国神华能源公司项目（包括股份神东煤炭集团公司项目）和公司项目；按照研发方式的不同，科研项目分为自主研发项目、联合研发项目和外委研发项目。科研项目的管理实行项目专人负责制，指定专人对每项科研项目进行全过程管理，并建立科研档案，保存项目的所有资料。项目立项分为项目申报和项目初审。每年9月初，公司下发科研立项通知，各单位根据需求进行项目建议书的编制，并按要求报煤炭技术研究院。项目建议书的内容和框架一般应包括立项背景和意义、国内外科研现状与发展趋势、现有研究基础、特色和优势、研究内容与预期目标、效益预测（包括企业和社会效益）、研究方案、技术路线、组织方式、年度计划及安排内容、经费预算及使用计划。为鼓励基层单位进行自主创新，基层单位在具备研发实力的条件下，可对本单位预算资金在10万元以下的科研项目申请自主研发。基层单位每年自主研发的项目数量控制在10项以内。基层单位自主研发项目的人工费可按项目的10～15％进行预算。项目初审由煤炭技术研究院对各单位上报项目进行汇总和现场核实完成后，在9月下旬组织专家委员会进行项目立项咨询，10月上旬报请专业委员会进行审查，由专业委员会形成意见和建议，在10月中旬经总经理办公会通过后，报公司科委进行审查。通过公司科委审查的项目，分别予以批复：神华能源股份有限公司项目由公司请示中国神华能源公司批复后，由公司下达科研专项计划；神东煤炭集团项目（包括基层单位自主研发项目）经公司审批后，列入神东煤炭集团科研专项计划，由公司统一下达。对于外委项目，中国神华能源公司项目一般采取委托招标神东煤炭集团招标的方式来确定项目承担方。特殊项目不需招标时，应有专门的申请，经中国神华能源公司批准同意后确定。项目承担方确定后，由中国神华能源公司直接或委托神东煤炭集团与承担方签订项目技术合同和计划任务书。在神东煤炭集团中，预算资金超过50万元的项目采用招标方式确定承担方，而预算资金在50万元以下的项目则按照公司专项资金程序委托。一旦项目承担方确定，公司便与其签订项目技术合同和计划任务书。中国神华能源公司项目一般由神东煤炭集团请示中国神华能源公司审核批准后，与神东煤炭集团公司签订《项目责任书》。公司根据实际情况由科委和内部有关单位签订《项目责任书》以确定承担单位。在神东煤炭集团项目中，项目批复后，公司向项目申请单位下达项目委托书，确定其项目承担资格。科委代表公司与项目负责人签订《项目责任书》。项目技术合同和项目责任书的内容应包括以下方面：项目编号、名称、密级、甲方或任务下达的部门、乙方或任务承担单位（人）和任务责任人、立项背景与意义、主要任务、研究内容、关键技术、验收考核指标、实施方案、技术路线、年度计划进度、经费预算和用途、科技成果及知识产权归属和管理、争议解决办法等。项目过程管理方面，对于外委项目，煤炭技术研究院对全部外委项目实施全程监管，各项目单位配合现场管理。承担方项目负责人对照项目《技术研发合同》，对项目的月度完成情况、经费使用情况、存在问题和原因、下月工作计划和保障措施，在每月24日前以书面或电子邮件的形式上报煤炭技术研究院。煤炭技术研究院负责组织协调并处理项目执行过程中存在的问题。对于每个项目，煤炭技术研究院安排专人负责跟踪管理，从开始实施到结题验收的全过程。议配合良好，服务态度是否优秀6(20分)项目质量是否达到预期目标，是否符合国家和行业标准要求7(20分)项目承担方的服务态度是否友好、专业，是否及时响应和解决问题以上是煤炭技术研究院项目跟踪管理人员的工作内容和阶段考核评分表。为了确保项目的顺利进行和高质量完成，项目跟踪管理人员需要对项目承担方的现场人员、仪器、设备和试验材料投入以及现场工程量、试验进度等每个过程和环节都进行详细的跟踪记录，并定期到项目承担方所在地进行跟踪和检查，并做好详细记录。同时，项目跟踪管理人员需要负责整理各外委项目的跟踪记录情况，并及时上报煤炭技术研究院分管领导，作为对外委项目承担方阶段考核和实施奖罚的主要依据。煤炭技术研究院也会定期向神东煤炭集团公司分管领导提供科研项目进展情况报表，对没有按期完成的进行说明原因，并根据实际情况修订项目进度计划。此外，煤炭技术研究院每半年对科研项目进行一次阶段考核，考核结果分为优秀、良好、合格、较差4个等级，并对“优秀”者进行奖励，对“较差”者进行处罚。阶段考核评分表中包括了项目进度完成情况、人员投入、资金投入、仪器设备和材料投入、科研质量、服务态度等多个方面的考核内容。通过这些措施，煤炭技术研究院可以更好地管理和监督科研项目的实施，确保项目的高质量完成。项目承担方在遇到标责任制调整、内容更改、项目负责人及关键技术方案的变更、不可抗力等情况对项目执行产生重大影响时，必须及时向公司煤炭技术研究院报告，并经过审核批准后执行。煤炭技术研究院负责审查本年度批准项目的年度执行报告、阶段总结报告和项目结题报告。对于自主研发项目的过程管理，项目承担单位负责实施工作，而煤炭技术研究院全程参与管理。项目负责人应根据《科技创新项目责任书》的要求，每月25日前以书面形式向煤炭技术研究院报告项目的月度完成情况、经费使用情况、存在问题和原因、下月工作计划和保障措施。煤炭技术研究院负责组织协调处理项目执行过程中存在的问题，并每月下旬到现场进行检查和指导。此外，每半年，煤炭技术研究院还会对自营项目进行一次阶段考核。在项目按合同要求完成技术研发的基础上，项目承担单位应按项目类别和管理权限，向神华、神东两级公司提出项目验收申请。项目验收申请应符合要求，包括有观察期的项目需在项目按合同已完成并且观察期结束后进行验收，没有观察期的项目验收工作在项目按合同完成后3个月内完成。同时，项目承担单位还需提供多种文件资料，如项目合同、项目的批件和有关批复文件、项目验收申请、项目研发工作的总结报告等。项目验收申请经神华、神东两级公司批复同意后，进入项目验收流程。验收依据于合同签订内容和考核目标，由中国神华能源公司组织验收小组进行验收，神东煤炭集团配合；神东煤炭集团项目，则由公司科委负责组织验收小组进行验收。验收小组成员由熟悉本专业的技术和经济方面的专家组成，成员人数不少于7人（单数）。在项目验收过程中，所有验收小组成员都应认真审核项目的全部资料，必要时进行实地考察，并收集和听取意见。他们需要核实或复测相关数据，以客观的方式分析和评价项目成果水平和应用效果，最终独立提出验收意见。验收结果将根据项目合同和实际完成情况，提出“通过验收”、“需要复议”或“不通过验收”的验收结论。如果被验收的项目存在以下情况之一，就不能通过验收：完成合格内容不到85%、预定目标未能实现、提供的验收文件、资料、数据不真实、没有按照合同规定的考核目标、内容和技术路线执行、超过合同规定期限半年以上且事先未作说明。对于“需要复议”的项目，承担单位需要在接到通知后2个月内修改完善报告后再次提出验收申请。如果再次未通过验收，承担单位将不得再承担该项目，并按合同条款承担相应责任。在项目验收1年后，科委将组织进行项目后评价，包括项目实施的应用推广效果，以及所获取的经济效益和社会效益。项目后评价结果将成为项目承担单位能否再承担科研项目的重要依据。专家咨询机制旨在充分发挥专家的参谋作用，提高科研管理和决策的科学性和公正性。咨询内容包括带有基础性、前瞻性、方向性、战略性的课题和拟实施的重大科研课题。专家咨询的原则是坚持实事求是的原则，独立、客观、公正地提供个人意见，维护咨询对象的知识产权和技术秘密，并在咨询活动完成后，按要求全部退还给管理单位。如果咨询事项与专家存在不适宜的利益关系，专家必须主动向管理者提出回避。咨询程序包括科委提请咨询议题、拟定咨询专家、煤炭技术研究院组织专家咨询、形成咨询意见、上报专业委员会、上报科委，最终咨询结束。咨询记录将存档。煤炭技术研究院需要记录专家咨询活动的重要内容，包括咨询任务、内容、方式、程序、咨询专家的意见、使用方法和规则、咨询专家名单、专家个人意见、综合分析结论、组织咨询活动的机构和人员以及其他需要特别说明的事项等。第四章科研资金管理科研资金的来源为中国神华能源公司和神东煤炭集团的科技创新资金。科研资金预算分为中国神华能源公司项目预算和神东煤炭集团项目预算两部分，并纳入神东煤炭集团全面预算管理，专款专用，专项列支。各项目承担方的项目经费预算必须根据项目实施过程中的每项具体活动内容和实际情况制定。项目预算在项目实施过程中原则上不允许修改，如需修改，项目负责人须向项目委托方提出修改项目预算申请，经科委组织评估，批准后执行新的项目预算。项目资金的支付和使用：（一）外委科研项目。根据项目《技术合同》约定，经项目承担单位、煤炭技术研究院、核算中心、财务部相关负责人及公司领导签字后，由核算中心支付给各承担单位。办理阶段性付款时，须附项目阶段验收报告、阶段验收结算单、发票；办理项目最后款项时，须附项目终期验收报告、验收会议纪要、结算单、发票。（二）自主研发项目。1.中国神华能源公司项目：根据《项目责任书》中约定，经项目承担单位、煤炭技术研究院、核算中心、财务部负责人及公司领导签字后，由核算中心支付给各承担单位。支付材料费、设备费等各项费用要附相应票据。2.神东煤炭集团项目：根据《项目责任书》约定，经项目承担单位、煤炭技术研究院、核算中心、财务部负责人及公司领导签字后，由核算中心支付给各承担单位。支付材料费、设备费要出具购置发票。经费决算与监督管理：（一）科研资金决算包括年度决算和项目决算。（二）年度末，项目承担单位必须向神东煤炭集团煤炭技术研究院报送科研资金年度经费使用情况表，其中属于中国神华能源公司神东煤炭集团的项目，煤炭技术研究院汇总后上报中国神华能源公司科技发展部。（三）项目进行期间，项目承担单位应在每季度末，向煤炭技术研究院报送项目经费支出和项目进展情况的报告。（四）项目完成后，项目承担单位应如实编制项目决算书，由煤炭技术研究院会同神财务部等相关部门审核签署意见后存档备查。（五）科研资金的使用必须严格按核定用途、范围和开支标准专用。第六章：科技成果鉴定及报奖为了促进公司科技创新，各单位可以申请组织鉴定科研项目成果和群众性创新成果。煤炭技术研究院是公司各类科研成果鉴定的组织单位，负责组织各种类别、各种级别的科技成果鉴定工作。对符合申请鉴定条件的项目，项目负责人需填写《鉴定申请书》，经所在单位审查签署意见后，向煤炭技术研究院提交申请并提供鉴定所需的材料。煤炭技术研究院根据各单位上报科技成果的性质、类别，经科委审查通过后，委托政府科技主管部门或行业协会等机构组织鉴定，并出具成果鉴定书。通过鉴定的科技成果需在政府主管部门登记备案，并可申报各种级别的科技奖。获奖后，公司将根据成果奖次和成果完成人的贡献大小给予奖励。第七章：科技成果管理公司将经验收和鉴定的各项科技创新项目、专利以及员工的“五小”成果纳入公司科技创新成果进行管理，并在科技信息平台发布。除事先合同约定科技成果的归属外，公司科技成果的知识产权归中国神华能源公司和神东煤炭集团所有。公司的科技成果按《中国神华能源股份有限公司知识产权管理暂行办法》执行。未经公司允许，任何单位和个人不得使用或将科技成果转让第三方。第三十二条规定了公司鼓励员工积极申请专利的措施，并由煤炭技术研究院负责收集整理公司专利，并及时上报中国神华能源公司。第三十三条要求煤炭技术研究院组织对已验收项目进行效益统计评估，以配合地方政府科技成果创效统计工作，并定期向地方有关部门上报统计数据。第三十四条要求煤炭技术研究院及时汇编出版上年度完成的科技创新项目成果和本年度完成的小改小革等“五小”成果。第三十五条规定了科技创新成果和“五小”成果的推广应用工作由煤炭技术研究院和相关业务部门负责落实。第八章详细介绍了科技刊物及信息平台的管理。第三十六条规定了公司现有科技刊物的种类，并分别介绍了自办、合办和协办刊物。第三十七条规定了煤炭技术研究院作为公司科技论文的征集和管理单位，并设专职人员对论文稿件进行收集、整理和审查。审查通过的稿件先推荐到《神东科技》编辑部，被编辑部采纳后，在神东煤炭集团内部发表。在《神东科技》上发表的论文，根据论文质量，由煤炭技术研究院择优推荐到《陕西煤炭》等公司合办刊物上进行公开发表。第三十八条规定了煤炭技术研究院设专职信息员，负责对科技信息进行收集、整理、汇编和发布。信息员要及时收集各单位和个人提供的科技信息，每2个月一期，把国内外煤炭行业及相关行业的最新动态、国家政策、法律法规、行业标准等信息整理编辑成《科技动态》。信息员还要与有关协作机构及时沟通、联系，共同办好《数据月报》，做好国内外主要煤炭企业安全生产技术和装备的指标跟踪。信息员要及时将《科技动态》、《数据月报》的电子文档在神东煤炭集团公司科技信息网上进行发布。第三十九条规定了科技刊物的办刊费用来源，由财务部在年初直接核算在煤炭技术研究院费用内。第四十条规定了公司对办刊合作单位进行监督和考评，考评主要依据双方签订的办刊合同。每年12月份，由煤炭技术研究院对合作单位给公司刊载论文的数量、办刊质量等进行统计和考评，考评结果作为双方是否继续合作办刊的依据。第四十一条规定了煤炭技术研究院负责公司科技信息平台的维护管理。第九章详细介绍了科技交流管理。第四十二条，煤炭技术研究院邀请国内知名煤炭专家进行大型讲座，以便学习国内外煤炭技术方面的先进知识和经验。这项活动不定期进行。第四十三条，科委每半年组织一次公司内部的技术交流座谈会，以促进技术交流工作。第四十四条，各单位每季度组织一次技术交流活动，通过对创新成果和经验交流总结，促进新技术的应用转化。第四十五条，专家的咨询费、讲座费、差旅费等执行神东煤炭集团公司统一标准。第十章，奖励第四十六条，为促进公司科技进步与发展，充分发挥广大科技人员和全体员工的积极性、创造性，依据国家相关规定以及中国神华能源公司的有关制度，对在技术创新和推广应用先进成果上做出贡献的单位和个人进行评选和奖励。第四十七条，科委负责科技奖励的评审工作，日常事务由科委办公室负责。第四十八条，奖项设置包括科技创新专项奖、科技创新成果奖、专利发明奖、科技创新先进奖、五小成果奖、优秀论文奖和科技信息奖。每个奖项的获奖条件和标准由公司统一制定。第四十九条，各项奖励标准根据公司标准统一制定。第五十条，奖励申报由煤炭技术研究院受理，申报时间长期，完成一项申报一项。第五十一条，各类科技奖项的申报材料先由煤炭技术研究院进行形式审查，主要审查内容包括申报奖项是否符合公司的奖励范围和条件，是否属于重复申报，申报材料是否按规定格式和要求如实填写。本文介绍了神东煤炭集团的科技创新管理办法。其中，科技创新专项奖、科技创新成果奖、专利发明奖、科技创新先进奖、优秀论文奖等科技奖项由公司科技大会进行集中颁发，奖金由科委审定后