新编管理经济学-吕力

新编管理经济学

市场运行、宏观政策与国际联系

吕力◎主编

EconomicsforManagers

Market,PolicyandInternationalRelations

详细介绍最经典实用的经济学模型，铺筑通往经济学专业殿堂的捷径

零基础入门、逐步深入，注重经济学直觉

经济学爱好者从业余进入专业的理想读物

适用于MBA(工商管理硕士）、EDP(高层管理者培训）或企业高级管理者自学

企业管理出版社

ENTERPRISEMANAGEMENTPUBLISHINGHOUSE

作者简介

吕力

经济学博士、教授、博士生导师。2005年

在武汉大学获得博士学位；2005—2008年在

北京大学从事博士后研究。在《管理世界》《南

开管理评论》《管理学报》《科学学与科学技术

管理》《中国软科学》《当代财经》等权威或核

心学术刊物发表论文50余篇，其中，CSSCI

全文收录30余篇。中国管理现代化研究会管理

思想与商业伦理专委会副主任委员；中国本土

管理研究青年论坛常务理事、副理事长；中国

企业管理伦理论坛常务理事、副理事长；《中国

文化与管理》学术期刊创刊主编；中国人民大

学复印报刊资料《企业管理》编委；“中国管理

50人论坛”发起成员；第十届(2017)中国管

理模式杰出奖评选专家。

新编管理经济学

市场运行、宏观政策与国际联系

吕力主编

图书在版编目（CIP）数据

新编管理经济学：市场运行、宏观政策与国际联系/吕力主编.—北京：企业管理出版社，2021.6

IsBn978-7-5164-2353-0

Ⅰ.①新…Ⅱ.①吕…Ⅲ.①管理经济学Ⅳ.①c93-05

中国版本图书馆cIp数据核字（2021）第053035号

书名：新编管理经济学：市场运行、宏观政策与国际联系

作者：吕力

责任编辑：郑亮宋可力

书号：IsBn978-7-5164-2353-0

出版发行：企业管理出版社

地址：北京市海淀区紫竹院南路17号邮编：100048

网址：

电话：编辑部（010）68701638发行部（010）68701816

电子信箱：emph001@163.com

印刷：北京七彩京通数码快印有限公司

经销：新华书店

规格：185毫米×260毫米16开本22.25印张570千字

版次：2021年6月第1版2021年6月第1次印刷

定价：88.00元

版权所有翻印必究·印装有误负责调换

前 言

preface

自本人2008年从北京大学博士后出站，担任高校教师，承担硕士研究生《中级

宏微观经济学》教学，至今已超过十年。在十几年的经济学教授历程中，使用过数种

国内外经济学教材，也曾使用过自编的片段讲义。在这个过程中，多次打算编写一本

适合授课对象特点和体现自己教法的讲义，又因为各种原因中断。

我讲授的《中级宏微观经济学》课程，属于全院硕士研究生的必选课，但学员

基本上不是纯粹的经济学方向，大多是组织行为、战略管理、财务会计、管理科学

等“纯企业管理”方向，还有的是“公共管理”方向。再加之，学员的水平不一，有

的学员本科就是经济学相关专业，而另一些学员基本就只是初级经济学水平，有的甚

至是机械、电子专业转到管理的（本人本科专业就是自动控制，因此深知跨学科的艰

难），这使得这门课程的教学难度极高——当然，最简单的方法是把本科的“中级宏

微观”重讲一遍——但是，对于教学一向自我要求较高的我来说，这是难以忍受的。

因此，在教学中，我参考了从初级到高级的很多教材，使得本课程能包括从“初级”

到“中级”和“进阶”的各环节，而且融合紧密。

笔者也曾经承担过十年MBa课程的教学，相比于学术型硕士研究生，MBa课

程学员的基础可以用“千差万别”来形容。面对这种情况，国内MBa教学通常有两

种办法来应对：一是只完成MBa教学指导委员会（简称教指委）的“规定动作”，即

只讲授相当于中级微观经济学的一部分内容（教指委对于宏观内容没有规定，由各学

校自行把握）；二是针对宏观部分的不足，补充一些当前经济政策的专题选修，本着

学员“能听懂多少算多少的原则”，从效果来看，基本只能达到使学院当局自我安慰

的效果。

基于以上现实，在教学和自我反思中，笔者还是感到自己十几年来摸索的内容体

系和教法有一定的价值，于是下决心将积累起来的讲义整理出来。概言之，本书将具

有以下两个特点。

第一，“微观”与“宏观”并重，“理论”与“政策”并行。对经济学方向的学生

而言，经济理论“微观”“宏观”“国际经济”分设，经济政策则体现在“财政学”“产

业经济”“货币银行”“国际贸易”“国际金融”“环境经济”等诸多课程中。而对管理学

院学生和MBa学员来说，经济学方向的基础课程极为有限，甚至在很多高校仅开设

一门，但硕士研究生中的公共管理方向、大部分企业管理方向都对经济政策相关知识

I

有较高的要求。因此，如何在如此少的学时数中完成这么多内容，是一个极为困难的

挑战。基于此，本书尽量做到“微观”与“宏观”并重，“理论”与“政策”并行。

例如，本书第九章“微观理论与典型公共问题分析”，其实就是经济学专业“公共经

济学”的一部分，但在经济学理论教材中不会有如此深度。又如，本书最后一章“经

济政策：理论与实践”，也达到经济学专业的分析水准，收入了大量不包含在传统“宏

观经济理论课程”中的内容。

第二，从理论而言，本书虽然零起步，但完全达到、部分超过经济学专业的中

级水平。当然，众所周知，从中级水平的经济学课程到高级之间存在一个较大的飞

跃，这个飞跃主要体现在数学工具的使用和模型的深化。显然，在这样一本篇幅受限

的教科书中是无法充分完成这一任务的。但熟悉经济学教学的老师都知道，在从中级

到高级的过渡中，最重要的不是数学工具的掌握，而是经济学直觉——或者说，是对

现有中级简化模型不足的认识以及未来可能在哪些方面对现有模型进行改进的思路的

把握——本书正是在这个层次上进行了大量的努力，力图使学员们能完成从中级到高

级的准备。如此，对于部分后续希望继续深入研究的学员而言，会是一个不错的起

点——这本书可以看成高级经济学的一个预备课程，而这正是本课程作为管理学院通

选基础课的意义所在。

从讲义的试用情况来看，效果相当好。学员们反映，能快速入门并较好把握其经

济学意义，视野宽阔。作为管理学类硕士研究生的基础通选课，除在数学推导方面稍

逊之外，在概念、体系、框架方面达到或接近经济学博士入学水平；在对经济政策的

理解方面，足够本专业绝大部分研究方向之用。

从对MBa的教学情况来看，也有不错的效果。将“宏观经济学”“国际经济学”

内容加入“管理经济学”这一门课程中，普遍得到了学员的热情欢迎。笔者将本书命

名为《新编管理经济学：市场运行、宏观政策与国际联系》（EconomicsforManagers:

Market,PolicyandInternationalRalations），这其实反映了一名管理者不仅需要理解市

场结构与定价等内容，也需要了解政府各项经济政策以及国际经济的很多内容——对

于发展与转型的中国管理者而言，尤其需要。当然，考虑到难度，MBa教师可以在

讲授时对本书的内容根据情况自由选取，不必全部涉及。

本书也曾使用于eDp（高层管理者培训）课堂。与MBa学员一样，大多数高层

管理者对宏观经济有极大的兴趣，不少商学院的eDp课程也开设了“当前经济政策”

之类的课程，但遗憾的是，由于缺少相应的基础，绝大多数高层管理者对于上述课程

是“云里雾里”。正因为如此，通过本教材的学习将给予这些高层管理者相当程度的

信心。

总之，本书适用于管理类硕士研究生与各类实践者，也可用于自学。如果自学，

本书确实存在一定的难度，但因为本书从“初级”起步，还是容易入门的。同时，从

II

笔者的角度看，企业高层管理者也确实需要这样一本“进阶”的教程——一直在“通

俗读物”圈子里打转，“边际价值”也会一直下降，而选择这样一本“难一点”的书，

也许“边际收益”会很大。

当然，笔者深知西方经济学浩如烟海的原创性经典著作和论文，因而本书绝不

敢声称为“著”或“编著”，反而是在试图将讲义变为出版物的过程中，一再追问自

己：面对存量和增量都十分巨大的经济学出版物市场和广大读者而言，有没有“边际

效益”？反思的结果是，虽然面对经济学教材或读物的大海，作为“知识的搬运工”，

本书也许还是有意义的。因为，在时间和精力约束条件下，本书节约了一群“细分消

费者”找寻珍珠的搜寻和试探成本，也许能给他们提供较优的选择。

最后，需要强调指出的仍然是，如果说称得上一些“创新”，那就是本书进行了

一些教法上的、符合学习规律的“有机的排列组合”，以供学时数有限的非经济学类

硕士研究生（尤其是企业管理、公共管理专业）、MBa、eMBa、Mpa学员以及不希

望止步于“通俗读物”的企业高级管理人员参考。任何有关本书的批评和建议，请发

至allan.li.lu@163.com，谢谢。

吕力

2020年6月

III

目 录

contents

第一章需求、供给与效率/3

第一节市场、需求与供给/3

第二节需求与供给的均衡/9

第三节消费者剩余和生产者剩余/12

第四节弹性/14

第五节政府管制与效率/20

第六节税收与效率/24

第二章效用与消费者决策/31

第一节基数效用论/31

第二节无差异曲线/35

第一篇

第三节均衡与消费者决策/37

微观经济主体、第四节替代效应和收入效应/42

市场特征及其第三章生产、成本与生产决策/45

运行

第一节生产函数、短期与长期/45

第二节成本函数、短期与长期/50

第三节生产决策、利润最大化和竞争性供给/56

第四章不完全竞争市场/63

第一节垄断/63

第二节垄断竞争/72

第三节寡头垄断/74

第五章博弈论与策略行为/82

第一节囚徒困境博弈/82

第二节更一般的博弈中的策略行为/83

第三节重复博弈和序贯博弈/85

第四节博弈应用举例：承诺与进入壁垒/88

I

第六章生产要素的需求、供给与价格/95

第一节生产要素的需求/95

第二节生产要素的供给与竞争性要素市场的均衡/99

第七章福利经济学：效率与公平/102

第一节交换和生产的帕累托改进/102

第二节福利经济学第一基本定理/105

第三节公平与福利经济学第二基本定理/106

第八章公共物品、外部性与不完全信息/109

第一节公共物品/109

第二节外部性/113

第三节不完全信息的市场/127

第九章微观理论与典型公共问题分析/133

第一节教育经济/133

第二节医疗保健/135

第十章宏观经济循环：生产、收入与分配/149

第一节国民收入恒等式/149

第二节国民收入核算/150

第三节总产出的决定与分配/156

第四节宏观经济统计基本指标/158

第十一章宏观经济运行的短期与长期/161

第二篇

第一节产品与服务的总需求/161

宏观经济第二节宏观经济运行的短期均衡/163

第三节宏观经济运行的长期均衡：可贷资金市场模型/167

第四节货币、价格与通货膨胀/172

第五节小型开放经济中的宏观经济均衡/177

第六节宏观经济运行的长期均衡：充分就业与货币中性/187

第七节宏观经济均衡：从短期到长期/193

第十二章经济增长/198

第一节索洛增长模型与资本积累/198

第二节人口增长与技术进步/203

II

第三节增长理论、经验与政策/209

第四节内生增长理论/214

第十三章IS-LM模型的应用及实证/218

第一节Is曲线/218

第二节货币市场与LM曲线/220

第三节Is-LM模型及其应用/222

第四节Is-LM模型、价格与总需求/226

第五节经济史数据对Is-LM模型的实证与修正/227

第十四章宏观经济模型的微观基础与证据/232

第一节对消费、储蓄及其影响因素的深入探讨/232

第二节对投资及其影响因素的深入探讨/236

第三节货币需求函数的经验性证据/240

第十五章总需求-总供给模型及其应用/242

第一节价格水平波动与经济周期的几个关键概念/242

第二节总需求曲线/245

第三节总供给曲线/249

第四节菲利普斯曲线和总供给/253

第五节总需求-总供给模型/259

第六节产出、通货膨胀与货币政策/267

第七节就业与通货膨胀/273

第十六章当代宏观经济学思想/276

第一节理性预期和政策制定/276

第二节真实经济周期模型与新凯恩斯主义模型/279

第十七章国际贸易/287

第一节现代贸易理论、比较优势与国际贸易/287

第三篇第二节供给、需求和国际贸易/293

国际联系、第三节贸易保护/297

政策实务第十八章国际金融/300

第一节国际收支分析/300

第二节汇率决定/308

III

第三节汇率制度/314

第四节汇率与宏观经济运行/319

第十九章经济政策：理论与实践/327

第一节财政政策/327

第二节货币政策/335

参考文献/346

IV

第一篇

微观经济主体、市场特征及其运行

第一章

CHAPTER 1

需求、供给与效率

第一节市场、需求与供给

一、市场与竞争

（一）什么是市场

市场（market）是某种物品或劳务的买者与卖者组成的一个群体。有时市场组织健全，

如众多的农产品市场：在这些市场上，买者与卖者在特定的时间与地点聚集在一起。更通

常的情况是，市场并没有什么组织：例如某镇上的冰激凌市场，冰激凌的买者并没有在任

何一个时间聚集在一起；冰激凌的卖者分散在不同的地方，并提供略有差别的产品；各个

卖者标出冰激凌的价格，而各个买者决定在每个店买多少冰激凌；冰激凌买者都从各个冰

激凌卖者中进行选择，来满足其需求，而冰激凌卖者都努力吸引各个冰激凌买者，以便经

营成功。尽管这个市场没有人去组织，但由冰激凌买者和冰激凌卖者组成的群体形成了一

个市场。

（二）什么是竞争

冰激凌市场也和经济中的大多数市场一样，是高度竞争的。每个买者都知道有一些

卖者可供选择，并且每个卖者也都认识到，他的产品与其他卖者提供的产品是相似的。因

此，冰激凌的价格和销售量并不是由任何一个买者或卖者决定的。确切地说，冰激凌的价

格和销售量是由所有买者和卖者通过在市场上的相互交易而共同决定的。

经济学家用竞争市场（competitivemarket）这个术语来描述有许多买者与卖者，以至

于每一个人对市场价格的影响都微乎其微的市场。每一个冰激凌卖者对价格的控制都是有

限的，因为其他卖者也提供类似的产品。卖者没有理由以低于现行价格的价格出售产品，

而如果他以较高价格出售的话，买者就将到其他地方购买。同样，没有一个冰激凌买者能

影响冰激凌的价格，因为每个买者的购买量都很少。

一个完全竞争的市场具备两个特征：①可供销售的物品是完全相同的；②买者和卖者

人数众多，以至于没有任何一个买者或卖者可以影响市场价格。由于完全竞争市场上的买

者与卖者必须接受市场决定的价格，所以，他们被称为价格接受者。在市场价格上，买者

可以购买他们想购买的所有东西，而卖者可以出售他们想出售的所有东西。

在某些市场上，完全竞争的假设完全适用。例如，在小麦市场上，有千百万出售小

第一章

CHAPTER 1

需求、供给与效率

第一节市场、需求与供给

一、市场与竞争

（一）什么是市场

市场（market）是某种物品或劳务的买者与卖者组成的一个群体。有时市场组织健全，

如众多的农产品市场：在这些市场上，买者与卖者在特定的时间与地点聚集在一起。更通

常的情况是，市场并没有什么组织：例如某镇上的冰激凌市场，冰激凌的买者并没有在任

何一个时间聚集在一起；冰激凌的卖者分散在不同的地方，并提供略有差别的产品；各个

卖者标出冰激凌的价格，而各个买者决定在每个店买多少冰激凌；冰激凌买者都从各个冰

激凌卖者中进行选择，来满足其需求，而冰激凌卖者都努力吸引各个冰激凌买者，以便经

营成功。尽管这个市场没有人去组织，但由冰激凌买者和冰激凌卖者组成的群体形成了一

个市场。

（二）什么是竞争

冰激凌市场也和经济中的大多数市场一样，是高度竞争的。每个买者都知道有一些

卖者可供选择，并且每个卖者也都认识到，他的产品与其他卖者提供的产品是相似的。因

此，冰激凌的价格和销售量并不是由任何一个买者或卖者决定的。确切地说，冰激凌的价

格和销售量是由所有买者和卖者通过在市场上的相互交易而共同决定的。

经济学家用竞争市场（competitivemarket）这个术语来描述有许多买者与卖者，以至

于每一个人对市场价格的影响都微乎其微的市场。每一个冰激凌卖者对价格的控制都是有

限的，因为其他卖者也提供类似的产品。卖者没有理由以低于现行价格的价格出售产品，

而如果他以较高价格出售的话，买者就将到其他地方购买。同样，没有一个冰激凌买者能

影响冰激凌的价格，因为每个买者的购买量都很少。

一个完全竞争的市场具备两个特征：①可供销售的物品是完全相同的；②买者和卖者

人数众多，以至于没有任何一个买者或卖者可以影响市场价格。由于完全竞争市场上的买

者与卖者必须接受市场决定的价格，所以，他们被称为价格接受者。在市场价格上，买者

可以购买他们想购买的所有东西，而卖者可以出售他们想出售的所有东西。

在某些市场上，完全竞争的假设完全适用。例如，在小麦市场上，有千百万出售小

4新编管理经济学：市场运行、宏观政策与国际联系

麦的农民和千百万使用小麦及小麦产品的消费者。由于没有一个买者或卖者能影响小麦价

格，所以每个人都把价格视为既定的。

但是，并不是所有的市场都是完全竞争市场。一些市场只有一个卖者，而且这个卖者

决定价格，这样的卖者被称为垄断者。例如，本地有线电视公司可能就是一个垄断者，本

地居民也许只能从一家有线电视公司购买有线电视服务。还有一些市场介于完全竞争和垄

断这两种极端形式之间。

尽管市场类型是多种多样的，但完全竞争假设是一种很有用的简化，本章的内容基于

这种假设。完全竞争市场是最容易分析的，因为每个市场参与者都会接受市场条件决定的

价格。而且，由于大多数市场上都存在某种程度的竞争，所以，我们在研究完全竞争条件

下的供给与需求时所得到的许多结论也适用于更复杂的市场。

二、需求

（一）需求函数与需求曲线

一种物品的需求量（quantitydemanded）是买者愿意并且能够购买的该种物品的数量。

任何一种物品的需求量都是由很多因素决定的，其中主要的决定因素有：该商品的价格、

消费者收入水平、相关商品的价格、消费者的偏好和消费者对该商品的预期等。但是，如

果我们对影响一种商品需求量的所有因素同时进行分析，这就会使问题变得相当复杂。在

处理这种复杂的多变量的问题时，通常可以将问题简化，即一次把注意力集中在一个影响

因素上，而同时假定其他影响因素保持不变①。在这里，由于一种商品的价格是决定需求量

的最基本的因素，所以，我们假定其他因素保持不变，仅仅分析该种商品的价格对该商品

需求量的影响，即把一种商品的需求量仅仅看成是这种商品的价格的函数，于是，需求函

数就可以表示为②

Q=f(P)

式中，P为商品的价格；Q为商品的需求量。

对绝大多数商品而言，当商品的价格下降时，我们会增加购买量——也就是说，价

格与需求量之间存在反比关系。价格与需求量之间的这种关系对于经济中大部分物品来

说都是正确的，而且，实际上这种关系非常普遍，因此经济学家称之为需求定理（lawof

demand）：在其他条件不变时，一种物品的价格上升，对该物品的需求量减少；一种物品

的价格下降，对该物品的需求量增加。

根据习惯，纵轴代表某商品的价格，而横轴代表对该商品的需求量。把价格与需求量

联系在一起的向右下方倾斜的曲线被称为需求曲线（demandcurve）③。

（二）市场需求与个人需求

图1-1（a）中的需求曲线表示某个人对某种产品的需求④。为了分析市场如何运行，

①这是经济学常用的“比较静态分析”，被广泛使用在微观经济学、宏观经济学等几乎所有经济学分支中。其

分析手段读者宜仔细体会。

②在定义需求函数，即需求与价格之间的关系后，我们通常将其他因素对需求的影响表现为需求函数的移动。

这种分析方法以及类似的手段在经济学中经常使用。

③需求定理和需求曲线的这种特点，我们将在《效用与消费者决策》一章中予以严格证明。

④简化的情形下也可以画为如图1-1（b）所示的直线。但严格来说，直线的需求函数在P=0时与横轴必有一

个交点，意味着如果价格等于零，会有一个确定的市场需求量，这与现实似乎有出入。

第一章需求、供给与效率5

我们需要确定市场需求，市场需求是所有个人对某种特定物品或劳务的需求的总和，如

图1-2所示。

价格P价格P

Qd=f(P)

O需求量QO需求量Q

（a）（b）

图1-1个人需求曲线

价格P价格P价格P

甲的需求乙的需求市场需求

OO需求量Q需求量QO需求量Q

图1-2市场需求曲线

为了得出任何一种价格水平下的总需求量，我们要把在个人需求曲线的横轴上标出的

个人需求量相加，也就是横向加总。由于我们想要分析市场如何运行，所以，我们最经常

使用的将是市场需求曲线。市场需求曲线表示在所有影响消费者想购买的数量的其他因素

保持不变时，一种物品的总需求量如何随该物品价格的变动而变动。

三、需求曲线的移动

尽管咖啡在2006年的价格比2002年的价格要高很多，但是全世界的咖啡消费总额在

2006年要更高一些。我们怎样将这个事实与需求定律联系起来呢？需求定律说的是，在

其他条件相同的情况下，较高的价格会导致较小的需求数量。

这个问题的答案在于“在其他条件相同的情况下”这个关键的表述。在本例中，其

他条件是不相同的：2002年到2006年世界发生了变化，在任一给定价格下咖啡的需求数

量提高了。一方面，世界的人口增加了，因此潜在的喝咖啡的人增加了。此外，咖啡饮

料（如拿铁、卡布奇诺）的受欢迎程度增加了，这导致了任一给定价格下咖啡需求数量的

增加。

由于人口增加，拿铁的受欢迎程度增加，所以在每一个价格下，2006年的需求量都

要大于2002年的需求量。例如，在价格为每磅1美元时，消费者想要购买的咖啡豆数量

从100亿磅增加到了120亿磅；在每磅1.2美元的价格下，需求量从89亿磅增加到了107

亿磅；等等。

从这个例子中我们可以看出，2002年到2006年的变化催生出了一个新的需求函数，

任一给定价格下的需求量都要高于初始需求函数中的需求量。图1-3里的两条曲线传达

6新编管理经济学：市场运行、宏观政策与国际联系

了这样的信息。你会发现，2006年的需求情况与一条新的需求曲线D2相对应，D2位于

2002年的需求曲线D1的右边。这种需求曲线的移动（shiftofthedemandcurve）表明了在

任一给定价格上的需求量的变化。

咖啡白的价格

2006年的需求曲线D2

2002年的需求曲线D1

O

咖啡白的需求量

图1-3市场需求曲线的移动

需求曲线的移动和沿着需求曲线的移动（movementalongthedemandcurve）的区别是

一个重要的问题，后者是只由价格的变化所导致的商品需求数量的变化。图1-4展示了二

者的区别。

咖啡白的价格

A

C

D

B2

D1

O

咖啡白的需求量

图1-4需求曲线的移动和沿着需求曲线的移动

从A点移动到B点是沿着需求曲线的移动：需求量的增加是由于价格下降，所以是

沿着D1向下移动。这里，咖啡豆的价格从每磅1.5美元下降到每磅1美元导致需求量从

81亿磅上升到100亿磅。但是即使价格不发生变化，需求数量也可能上升——这表现为

需求曲线向右移动。图1-4中需求曲线从D1移动到D2表示的就是这种变化。例如，价

格仍然维持在每磅1.5美元不变，需求量从D1上A点的81亿磅上升至D2上C点的97

亿磅。

当经济学家们说“对X的需求增加”或者“对Y的需求减少”时，他们的意思是X

或Y的需求曲线的移动，而不是由于价格变化导致的需求量的上升或下降。

四、需求曲线移动的原因

需求曲线的移动有两种可能：向左移动和向右移动。如果经济学家们说“需求增加”，

他们的意思是需求曲线向右移动：即在任一给定价格水平上，消费者对商品的需求量都比

原来大，表现就是需求曲线从最初的D1向右移动到D2。如果经济学家们说“需求减少”，

他们是指需求曲线向左移动：即在任一给定价格水平上，消费者对商品的需求量都比原来

第一章需求、供给与效率7

小，表现就是需求曲线从最初的D1向左移动。

有以下几个主要因素会使某种产品和劳务的需求曲线发生移动。

1.偏好的变化

例如，市场对咖啡饮料如拿铁和卡布奇诺受欢迎程度的提高，而对茶饮料的偏好下

降。经济学家通常不去研究偏好为什么会变化（但是，“偏好的变化”是企业家或企业管

理研究者的重要研究对象）。经济学家通常只需要知道：当偏好的变化朝着有利于某种商

品需求的方向变化时，意味着在任一给定价格水平上有更多的人愿意购买这种商品，所以

其需求曲线向右移动；当偏好的变化朝着不利于某种商品需求的方向变化时，意味着在任

一给定价格水平上愿意购买这种商品的人减少，所以其需求曲线向左移动。

2.收入的变化

当人们的收入增加时，通常他们在任一价格水平上会更有可能购买一种商品。例如，

如果一个家庭的收入上升，这家人夏天到迪士尼乐园游玩的可能性就增大了，因此也更有

可能购买飞机票。所以，消费者收入的增加会导致大多数商品的需求曲线向右移动。

为什么我们说“大多数”而非“全部”商品呢？是因为大多数商品是正常商品（normal

goods）：当消费者收入增加时对这些商品的需求会上升。但是对于另一些商品，当收入上

升时需求却会下降。当收入上升时需求减少的商品就是所谓的劣等品（inferiorgoods）。当

一种商品是劣等品时，收入的上升导致需求曲线向左移动。例如当收入上升时，人们可能

更少乘坐公共汽车，而转向乘坐出租车：乘坐公共汽车的需求曲线就会左移。

3.预期的变化

当消费者决定什么时候进行购买时，某个产品当前的需求会受到其将来价格预期的影

响。例如，精明的购物者通常要等到打折时才出手。也就是说，预期某种商品未来价格下

降会导致现在对这种商品的需求减少；反过来，预期某种商品价格将上涨会导致现在对这

种商品的需求增加。

关于将来收入变化的预期也能导致需求的变化：如果你预期自己的收入在未来将上

升，你一般会在现在借贷消费，从而增加对某些商品的需求；反之，如果预期收入在未来

下降，你现在可能会多存些钱从而减少对某些商品的需求。

4.消费者数量的变化

正如我们已经提到的，2002—2006年咖啡需求上升的一个原因是世界人口的增长。

由于人口增加，咖啡的总需求也会增加，即使每个咖啡消费者对咖啡的需求依然保持

不变。

5.相关产品或劳务的价格变化

经济学家们会把茶称作咖啡的替代品。如果一种产品（咖啡）的价格上升导致消费者

对另一种产品（茶）的需求增加，那么这样的一对产品就是替代品（substitutes）。替代品

通常在某些方面具有相似的功用，如音乐会和话剧、松饼和油炸圈饼、火车和飞机。只要

替代商品的价格上升，有些消费者就会转向购买原来的产品而减少对替代品的购买，从而

使原来的商品需求曲线向右移动。

但是有些时候，一种产品价格的下降会促使消费者更加愿意购买另一种商品。这样的

一组商品就是所谓的互补品（complements）。互补品通常是需要被一起消费的商品，如电

脑和软件、汽车和汽油。由于消费者喜欢将一种产品和它的互补品一起消费，那么一种产

品的价格变化会影响其互补品的需求。特别地，当一种产品的价格上升时，互补品的需求

将减少，使互补品的需求曲线向左移动。

8新编管理经济学：市场运行、宏观政策与国际联系

五、供给曲线：价格与供给量之间的关系

一种物品或劳务的供给量（quantitysupplied）是卖者愿意并且能够出售的该种物品的

数量。决定供给量的因素有许多，但在我们的分析

价格P

中，仍然从价格开始：在其他条件不变时，一种物

s

品价格上升，该物品供给量增加；一种物品价格下Q=f(P)

降，该物品供给量减少。价格与供给量之间的这种

关系被称为供给定理（lawofsupply）。

把价格与供给量联系在一起的曲线称为供给曲

线（supplycurve），如图1-5所示。供给曲线向右上

方倾斜，是因为在其他条件相同的情况下，价格越O供给量Q

高意味着供给量越多①。

图1-5个体供给曲线

（一）市场供给与个体供给

正如市场需求是所有买者需求的总和一样，市场供给也是所有卖者供给的总和。

和需求曲线一样，我们水平地加总个体供给曲线来得出市场供给曲线。这就是说，为

了得出任何一种价格水平下的总供给量，我们把个体供给曲线横轴上标出的个体供给量相

加，如图1-6所示。市场供给曲线表示，在影响某种物品的生产者想出售数量的其他因素

都保持不变的条件下，该物品的总供给量如何随其价格的变动而变动。

价格P价格P乙厂商的供给量价格P

甲厂商的供给量

市场的供给量

OOO

供给量Q供给量Q供给量Q

图1-6市场供给曲线

（二）理解供给曲线的移动

供给量喊少

和分析需求时一样，关键的问题是区价格P

S1

S3S

分供给曲线的移动和沿着供给曲线的移动2

（movementsalongthesupplycurve），后者是价格

变化所导致的供给量的变化，而前者是“供给”

的变化。供给量增加

供给曲线移动有两种可能。第一种，当经

济学家们说“供给增加”时，他们是指供给曲

线向右移动：在任一给定价格上，人们愿意比

O

以前提供更多的数量，如图1-7中供给曲线从供给量Q

图供给曲线的移动

最初的S1向右移动到S2。第二种，当经济学家1-7

①供给定理及供给曲线的这种特点，我们将在《生产、成本与生产决策》一章中严格证明。

第一章需求、供给与效率9

们说“供给减少”时，他们是指供给曲线向左移动：在任一给定价格上，人们愿意供给的

商品比以前减少，如图1-7中供给曲线从S1向左移动到S3。

供给曲线移动的两个最重要的因素如下①。

1.投入品价格的变化

为了进行生产，必须要有投入品，例如为了制造香草冰激凌，必须购入香草豆、奶

油、糖等。投入品（input）就是用来生产另一种产品的任何产品。投入品是有价格的，投

入品价格的上升会导致生产最终产品的成本提高。所以，卖方在任一给定价格上意愿供给

的数量会减少，导致供给曲线向左移动。类似地，一种投入品价格的下降会使最终产品的

生产成本下降，所以卖方在任一给定的价格上愿意供给的数量会增加，导致供给曲线向右

移动。

2.技术的变化

当更好的技术出现时，生产的成本减少——生产同样多的产品却花费更少的成本，供

给量会上升，供给曲线向右移动。例如，培育成功一种抗病能力更强的玉米，会使农场主

在任一给定价格水平上愿意供应更多的玉米。

第二节需求与供给的均衡

一、均衡价格和均衡数量

由于供给曲线表示的是在任一价格水平上的供给量，而需求曲线表示的是在任一价格

水平上的需求量，所以两条曲线的交点就是均衡价格：使供给量等于需求量的价格。

使供给量等于需求量的价格就是均衡价格（equilibriumprice），在这个价格水平上购买

或出售的商品数量就是均衡数量（equilibriumquantity）。均衡价格也叫市场出清价格

（market-clearingprice）。

图1-8把图1-1中的需求曲线和图1-5价格

中的供给曲线结合了起来。这两条曲线在

E点相交，这就是市场的均衡点；换言之，

1.0美元就是均衡价格，100亿磅就是均衡均衡价格均衡胤E

1.0美元

数量。现在我们证明E点满足我们对均衡

的定义。在每磅1.0美元这个价格水平上，

咖啡豆生产者每年愿意卖出100亿磅咖啡

0

豆，同时咖啡豆消费者每年愿意购买100均衡数量需求量、供给量

亿磅咖啡豆。所以，在每磅1.0美元这个100亿磅

价格水平上，咖啡豆的供给量等于其需求图1-8商品市场的均衡

量。注意，在任何一个其他价格上市场都

不会出清：如果价格高于1.0美元，供给量将超过需求量；如果价格低于1.0美元，需求

量会超过供给量。

（一）为什么一个竞争性市场上所有的买和卖都会大体上在同一个价格上发生

例如，在旅行途中，你可能刚在一家店里买了一个纪念品，转身在隔壁的店里就看到

①我们将在本书后续《生产、成本与生产决策》一章中进一步详细探讨供给曲线的决定。

10新编管理经济学：市场运行、宏观政策与国际联系

同样的东西价格却更低。因为游客不知道哪家商店的开价最低，也没有时间来货比三家，

所以旅游景点的商店能够对同样的商品收取不同的价格。

但是在买方和卖方都有充分搜寻时间的市场上，买和卖趋向于在一个大体一致的价

格上互相靠近，所以我们才能有把握地说“市场价格”。原因很简单：假设一个卖主给一

个潜在买主的开价明显地比买方所知道的其他人支付的价格高的话，买方只要到别的卖主

那里去购买，自己的境况就会得到改善。当了解这一点之后，一个卖主也不会以低于他所

知的多数买主愿意支付的价格出售自己的商品。所以，在任何一个正常运行的竞争性市

场上①，所有的买主和卖主都支付和收取几乎相同的价格。这个价格就是我们所说的市场

价格。

（二）为什么市场价格高于均衡价格时价格就会下降

假设供给曲线和需求曲线如图1-9所示，但是市场价格高于均衡水平1.0美元，例如

1.5美元，这导致过剩出现；在1.5美元这个价格上生产者愿意出售112亿磅，但是消费

者只愿意购买81亿磅，所以多出了31亿磅。这种过剩将推动价格下降，直到达到均衡价

格1美元为止。

因此，在竞争充分的情况下，只要价格高于均衡水平就会发生过剩，而只要存在过剩

价格就会下降。

（三）为什么市场价格低于均衡价格时价格就会上升

现在假设价格低于均衡水平，例如为0.75美元，如图1-10所示。在这种情况下，需

求的数量（115亿磅）超过了供给的数量（91亿磅），这意味着有消费者会买不到咖啡豆：

存在24亿磅的短缺（shortage）。在这种情况下，卖方意识到应该索要更高的价格。不论

哪一种方式，结果都是推高了原来的价格。

因此，在竞争充分的情况下，只要价格低于均衡水平就会发生短缺，而只要存在短缺

价格就会升高。

价格

价格

剩余

1.5美元

1.0美元E1.0美元E

0.75美元

短缺

0

需求量：供给量：0供给量：需求量：

81亿磅112亿磅91亿磅115亿磅

图1-9市场价格高于均衡价格图1-10市场价格低于均衡价格

（四）用均衡来描绘市场

我们现在已经看到市场倾向于形成一个单一的价格，即均衡价格。如果市场价格高于

均衡水平，随之而来的过剩就会使得买者和卖者采取措施降低价格。如果市场价格低于均

衡水平，随之而来的短缺就会使得买者和卖者采取措施提高价格。所以，市场价格总是朝

①我们将在本书第八章中讨论“信息不对称”导致的市场失灵问题。

第一章需求、供给与效率11

着均衡价格移动，在这个价格上既没有过剩也没有短缺。

二、供给和需求的变化

（一）由于需求移动引起的市场均衡变动

假设某一年夏季，天气特别炎热。这种情况将如何影响冰激凌市场呢？为了回答这个

问题，我们遵循以上三个步骤进行。

第一，天气炎热通过改变人们对冰激凌的嗜好而影响需求曲线。这就是说，天气改变

了人们在任何一种既定价格水平下想购买的冰激凌数量。供给曲线不变，因为天气并不直

接影响销售冰激凌的企业。

第二，由于天气炎热使人们想吃更多的冰激凌，所以，需求曲线向右移动。图1-11

表示随着需求曲线从D1移动到D2，需求增加了。这种移动表明，在每种价格水平下，冰

激凌的需求量都增加了。

第三，正如图1-11所示，需求增加使均衡价格由2.0美元上升到2.5美元①，均衡数量

由7个增加到10个。换句话说，天气炎热提高了冰激凌的价格，增加了冰激凌的销售量。

（二）由于供给移动引起的市场均衡变动

假设在另一个夏季，台风摧毁了部分甘蔗田，并使糖的价格上升。这一事件将如何影

响冰激凌市场呢？为了回答这个问题，我们还是遵循三个步骤进行。

第一，作为投入品之一，糖的价格上升影响了冰激凌供给曲线。它通过增加生产成

本，减少了企业在任何一种既定价格水平下生产并销售的冰激凌数量。需求曲线没变，因

为投入品成本的增加并没有直接改变家庭希望购买的冰激凌数量。

第二，供给曲线向左移动，因为在任何一种价格水平下，企业愿意并能够出售的总量

减少了。图1-12表明，随着供给曲线从S1移动到S2，供给减少了。

第三，正如图1-12所示，供给曲线移动使均衡价格从2.0美元上升到2.5美元，使均

衡数量从7个减少为4个。由于糖价上升，冰激凌的价格上升了，而销售量减少了。

价格S2

新均衡

价格S

2.51

价格上升

2.5新均衡

价格上升2.0

2.0

D

2销量喊少

D

销量增加1

0710需求量、供给量047需求量、供给量

图1-11需求增加如何影响均衡图1-12供给减少如何影响均衡

（三）供给和需求都变动

现在假设天气炎热和台风发生在同一个夏季。为了分析两个事件的共同影响，我们仍

①价格上升的幅度与供给曲线的斜率（或弹性）有关，读者可参看本章“弹性”一节。如果长期供给曲线水平

（参看“生产、成本与生产决策”一章），则需求的增加不会提升价格水平。

12新编管理经济学：市场运行、宏观政策与国际联系

遵循三个步骤进行。

第一，我们确定，两条曲线都应该移动。天气炎热影响需求曲线，因为它改变了家庭

在任何一种既定价格水平下想要购买的冰激凌的数量。同时，当台风使糖价上升时，它改

变了冰激凌的供给曲线，因为它改变了企业在任何一种既定价格水平下想要出售的冰激凌

的数量。

第二，这两条曲线移动的方向与我们以前的分析中的移动方向相同：需求曲线向右移

动，而供给曲线向左移动，如图1-13所示。

第三，正如图1-13所示，根据需求量和供给量变动幅度的相对大小，可能会出现两

种结果。在这两种情况下，均衡价格都上升了。在图1-13（a）中，需求量大幅度增加，

而供给量减少很少，均衡数量增加了。与此相比，在图1-13（b）中，供给量大幅度减少，

而需求量增加很少，均衡数量减少了。因此，这些事件肯定会提高冰激凌的价格，但它们

对冰激凌销售量的影响是不确定的（也就是说，朝哪个方向变动都是可能的）。

价格S2

价格S2新均衡

新均衡

S1

S

价格上升1

价格上升

D2

D2

D1

D1

O

销量增加需求量、供给量O销量喊少需求量、供给量

（a）（b）

图1-13供给和需求同时移动

第三节消费者剩余和生产者剩余

一、消费者剩余

我们将买者对某种商品的支付意愿定义为他愿意为之支付的最高价格。每个买了该商

品的消费者都会获得净收益，但是获益的数量各有不同。假定消费者甲的支付意愿是100

元，消费者乙的支付意愿为80元。当市场价格为80元时，甲消费者的获益如图1-14（a）

所示。对消费者乙而言，其支付意愿正好等于80元，因此乙没有获益。当市场价格降低

为70元时，甲消费者的获益增加了，增加的部分为矩形A所示，同时，当市场价格降低

为70元时，消费者乙也有获益，如图1-14（b）矩形B所示。消费者甲和乙的总体获益为

图1-14中A+B+C部分。

如此，我们可以推导出市场上所有购买者的消费者剩余之和，即所谓的“总消费者剩

余”（totalconsumersurplus）。总消费者剩余就是：市场价格以上、需求曲线以下部分的面

积，如图1-15所示。显然，消费者剩余与需求曲线的位置和斜率有关。

第一章需求、供给与效率13

价格

价格

100100

C

8080