安徽特种设备生产使用单位及检验检测机构

安徽省特种设备生产、使用单位及检验检测机构事中事后监督检查管理办法（试行）第一章总则第一条为落实特种设备生产、使用单位及检验检测机构安全主体责任，依法履行监督管理职能，规范特种设备生产、使用单位及检验检测机构事中事后监督检查工作，根据《中华人民共和国特种设备安全法》 《特种设备安全监察条例》《国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见》、特种设备安全技术规范及有关标准，制定本办法。第二条本办法适用于本省行政区域内，各级特种设备安全监督管理部门对实行特种设备行政许可制度管理、已经获得行政许可的特种设备生产、使用单位及检验检测机构（简称被许可人）实施的监督检查。第三条上级特种设备安全监督管理部门对下级部门的事中事后监督检查工作进行指导和监督。第四条特种设备事中事后监督检查主要采取证后监督抽查和现场安全监督检查两种方式。第二章证后监督抽查第五条证后监督抽查是指行政许可实施机关对被许可人是否持续满足许可条件组织开展的监督抽查。对所有被许可人在其证书有效期内至少应进行一次证后监督抽查。第六条证后监督抽查主要采取跟踪监督抽查、随机监督抽查和飞行检查方式。（一）跟踪监督抽查是指行政许可实施机关对新取证的被许可人在取证后3个月内组织开展的监督抽查。（二）随机监督抽查是指行政许可实施机关根据风险情况提出当年检查重点，对已获得行政许可的被许可人组织开展的监督抽查。对已开展跟踪监督抽查的被许可人，不再重复检查。（三）飞行检查是指行政许可实施机关对证书在有效期内的被许可人，针对下列问题组织开展的监督检查：专项整治存在问题、未有效整改的被许可人；前期监督检查存在问题、未有效整改的被许可人；发生特种设备事故、产品缺陷召回的被许可人；行政许可实施机关认为确有必要的。第七条各级特种设备安全监督管理部门开展证后监督抽查，可以自行组织实施，也可以将具体事务性工作委托具有专业优势的第三方机构承担。第八条特种设备生产单位证后监督抽查主要内容（一）资源条件是否持续满足许可规则的规定；（二）质量体系是否持续有效运行；（三）产品（设计、制造、安装改造维修、气瓶加装等）质量是否满足有关安全技术规范要求；四）对发现的问题，是否进行了有效整改；（五）是否存在违法行为。第九条移动式压力容器、气瓶充装单位证后监督抽查主要内容（一）资源条件是否持续满足充装许可规则的规定；（二）质量体系是否持续有效运行；（三）充装是否满足有关安全技术规范要求；（四）对发现问题是否进行了有效整改；（五）是否存在违法行为。第十条特种设备检验检测机构证后监督抽查主要内容（一）资源条件是否持续满足核准规则的规定；（二）质量体系是否持续有效运行；（三）检验检测工作质量是否符合安全技术规范要求；（四）是否存在违法行为。第三章现场安全监督检查第十一条现场安全监督检查是各级特种设备安全监督管理部门按《特种设备现场安全监督检查规则》（原国家质检总局公告2015年第5号,以下简称《检查规则》）对特种设备生产、使用单位实施的安全监督检查；以及市级特种设备安全监督管理部门按《特种设备检验检测机构管理规定》（国质检锅〔2003〕249号,以下简称《管理规定》）对本行政区域的检验检测机构的检验检测工作质量进行的监督检查。对所有被许可人，每年度至少应进行一次现场安全监督检查。第十二条现场安全监督检查主要采取日常监督检查和专项监督检查方式。日常监督检查，是指按照《检查规则》规定的检查计划、检查项目、检查内容，对被检查单位实施的监督检查。专项监督检查，是指根据各级人民政府及其所属有关部门的统一部署，或由各级监管部门组织的，针对具体情况，在规定的时间内，对被检查单位的特定设备或项目实施的监督检查。第十三条特种设备生产单位现场安全监督检查主要内容（一） 许可证是否在有效期内；（二） 是否建立特种设备安全技术档案；（三） 安全管理人员、检测人员、专业技术人员、作业人员是否具有相应资格；（四） 设计图样审批手续是否齐全；（五） 型式试验、监督检验资料是否齐全；（六） 出厂资料是否齐全完整，是否按规定移交相关技术资料；（七） 最近一次评审所提出的问题是否整改；（八） 是否存在违法行为。第十四条特种设备使用单位现场安全监督检查主要内（一）是否办理使用登记证；（二）是否建立特种设备安全技术档案；（三）相关管理制度是否落实；（四）安全管理机构设置、人员（含安全管理人员、作业人员）配备是否符合规定；（五）安全管理人员、作业人员是否具有相应资格；（六）特种设备使用情况是否满足安全技术规范要求；（七）是否存在违法行为。第十五条特种设备检验检测机构现场安全监督检查主要内容（一）是否取得核准证书；（二）检验检测工作是否超出核准范围；（三）是否按照安全技术规范要求进行检验检测；（四）是否出具虚假的检验、检测结果；（五）是否存在违法行为。第四章职责分工第十六条省级特种设备安全监督管理部门（一）证后监督抽查职责制定本级行政许可证后监督抽查年度工作计划，监督抽查比例不低于由本级实施行政许可的被许可人总数的25%，其中由本级直接实施抽查的比例不低于5%；指导市级特种设备安全监督管理部门制定证后监督抽查年度工作计划；承担上级部署或委托的证后监督抽查工作；发布本级证后监督抽查结果。（二）现场安全监督检查职责根据风险情况提出当年生产单位日常监督检查重点；根据上级部署和本省实际，组织实施专项监督检查。第十七条市级特种设备安全监督管理部门（一）证后监督抽查职责制定本级行政许可证后监督抽查年度工作计划，监督抽查比例不低于由本级实施行政许可的被许可人总数的25%，其中由本级直接实施抽查的比例不低于 10%。监督抽查计划应报省级特种设备安全监督管理部门，避免重复检查；指导县级特种设备安全监督管理部门制定证后监督抽查年度工作计划；承担上级部署或委托的证后监督抽查工作；发布本级证后监督抽查结果；督促本辖区内被许可人落实证后监督抽查提出的整改要求，汇总上报处理结果。（二）现场安全监督检查职责制定重点监督检查使用单位目录，并报省级特种设备安全监督管理部门备案；根据风险情况确定当年使用单位日常监督检查的重点和检查单位数量，制定计划并报同级人民政府，按计划分级组织实施；按照省级特种设备安全监督管理部门提出的年度检查重点，结合当地实际制定对生产单位的日常监督检查计划，报同级人民政府后组织实施；根据上级部署和本市实际，组织实施专项监督检查。第十八条县级特种设备安全监管部门（一）证后监督抽查职责制定本级行政许可证后监督抽查年度工作计划，监督抽查比例不低于由本级实施行政许可的被许可人总数的25%。监督抽查计划应报所在市级特种设备安全监督管理部门，避免重复检查；承担上级部署或委托的证后监督抽查工作；发布本级证后监督抽查结果；督促本辖区内被许可人落实证后监督抽查提出的整改要求，汇总上报处理结果。（二）现场安全监督检查职责按照市级特种设备安全监督管理部门制定的使用单位日常监督检查计划，实施现场安全监督检查；根据上级部署和当地实际，组织实施专项监督检查；每年度对本辖区内所有被许可人至少进行一次现场安全监督检查，上级特种设备安全监督管理部门已监督检查的除外。第五章事中事后监督检查程序第十九条事中事后监督检查要按照“双随机一公开”方式进行。第二十条实施事中事后监督检查，应制定检查方案。其内容应包括：检查日程安排、检查组组成及成员、检查工作要求等。第二十一条事中事后监督检查程序主要包括：出示证件、说明来意、现场检查、做出记录、交换检查意见、下达特种设备安全监察指令书、整改情况的确认、检查资料归档等。（一）检查组到达被检查单位后，应出示相关证件、说明来意；（二）现场检查应采取查阅资料和实地检查相结合的方式，可采取巡视、听取汇报、交谈、询问、查阅资料、实物检查等形式进行；（三）做出记录。检查工作结束后，检查组内部应交流检查情况，对发现的问题进行分析研究，形成客观、准确的描述，并按下列要求做出记录：证后监督抽查记录编制证后监督抽查报告（格式见附件1），记录格式见《证后监督抽查记录》（附件2），所发现的问题应汇总填写《证后监督抽查工作备忘录》（格式见附件3）。现场安全监督检查记录填写《特种设备现场安全监督检查记录》（格式见《检查规则》附3）。（四）交换检查意见检查组与被检查单位负责人核实、确认检查所发现的问题后，由检查人员和被检查单位负责人在《证后监督抽查工作备忘录》（或《特种设备现场安全监督检查记录》）上签字确认。（五）下达特种设备安全监察指令书事中事后监督检查中发现违法行为或者特种设备存在事故隐患时，检查人员应当下达《特种设备安全监察指令书》（格式见《检查规则》附4），责令被检查单位立即或者限期采取必要措施予以改正，消除事故隐患。（六）整改情况的确认1.被检查单位应制定整改计划，明确整改时间、措施并及时完成整改，填写《整改报告》（格式见附件4）。2.整改结果的确认工作由实施事中事后监督检查的单位负责，确认方式主要包括现场确认和书面确认。整改结果经确认后，被检查单位应将整改计划、整改报告和见证资料抄报所在地的县级特种设备安全监督管理部门。（七）检查资料归档1.检查组在检查及整改工作全部完成后，应及时对检查情况进行统计汇总分析，并将检查结果书面报事中事后监督检查的实施单位。2.实施单位应及时将检查资料提交事中事后监督检查的组织单位归档。第二十二条检查结果运用事中事后监督检查的组织单位应公布检查结果，推进信息互联共享，完善信用监管机制，提高监管效能。第六章责任追究第二十三条开展事中事后监督检查工作时，检查人员应严守工作纪律和廉政纪律，严格按照国家有关法律、法规、规程进行，严守被检查单位商业机密，不得收受被检查单位财物。第二十四条上级特种设备安全监督管理部门负责对下级事中事后监督检查工作进行监督和考核。发现违反《中华人民共和国特种设备安全法》有关规定的，依照该法第九十四条由上一级特种设备安全监督管理部门责令改正。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，根据干部管理权限，由有关方面依法给予处分。第二十五条各级特种设备安全监督管理部门对在事中事后监督检查过程中发现的问题，应当按照法定权限和程序作出处理决定：（一）对不满足许可条件的被许可人，实施事中事后监督检查的特种设备安全监督管理部门应当责令限期改正。逾期未改正的，应当及时向行政许可实施机关通报，并附相关证据材料复印件。行政许可实施机关认为依法应当撤销、吊销或暂停许可的，依法启动相应处理程序；（二）存在区域性或者普遍性的严重事故隐患的，实施事中事后监督检查的特种设备安全监督管理部门应当及时采取有效措施，并书面报告上一级特种设备安全监督管理部门。接到该报告的特种设备安全监督管理部门应当指导下一级部门依法采取相应措施，同时在辖区内组织排查、整治，必要时应当报告上一级监管部门直至国家市场监管总局；（三）对发现的涉及其他部门职权的违法违纪线索，应当及时移送。涉嫌犯罪的，应当移送司法机关追究刑事责任。第二十六条在事中事后监督检查中发现的违法行为，按照属地管理原则，由被许可人所在地县级以上特种设备安全监督管理部门依法查处。依照有关法律法规规定，县级以上特种设备安全监督管理部门可对被许可人采取以下行政措施：1.下达安全监察指令；2.责令停止生产（使用、检验检测）；责令限期改正；罚款；没收违法所得；责令停产停业整顿；撤销、吊销、暂停行政许可。其中：应撤销、吊销、暂停行政许可的，由原行政许可机关依法作出决定

第七章附则第二十七条本办法自公布之日起试行，试行期两年,由安徽省质量技术监督局负责解释。附件1安徽省特种设备行政许可证后监督抽查报告被检单位： 许可项目： 检查人员：检查日期：年月曰至 月 日安徽省质量技术监督局编制

被检查单位基本信息单位名称邮编单位地址电话证书编号单位负责人传真许可项目类别、级别检查中发现的主要问题检查组长签名： 日期：检查实施单位意见一、下达监察指令书 □是 □否二、采取以下第（ ）行政措施：1.责令停止生产（使用、检验检测）；责令限期改正；罚款；没收违法所得；责令停产停业整顿；撤销、吊销、暂停行政许可。检查实施单位（公章） 日期：许可机关意 见许可机关（公章） 日期：附件2安徽省特种设备行政许可证后监督抽查记录表1：监督抽查记录表（承压设备制造）表2：监督抽查记录表（承压设备安装改造修理）表3：监督抽查记录表（压力容器、压力管道设计）表4：监督抽查记录表（移动式压力容器、气瓶充装）表5：监督抽查记录表（气瓶检验机构）表6：监督抽查记录表（安全阀校验机构）表7：监督抽查记录表（机电类制造）表8：监督抽查记录表（机电类安装改造修理）表9：监督抽查问题汇总表

表1监督抽查记录表（承压设备制造）检查项目、内容与要求检查情况检查结果1资源条件1.1 法定资格的审查1.1.1查阅许可证（受理决定书）、营业执照、组织机构代码等证件□符合□不符合□有缺陷□无此项1.1.2 审杳注册地址、制造地址是否与许可证书一致□符合□不符合□有缺陷□无此项1.2人员条件1.2.1现有技术人员数量、比例是否达到规定要求，是否满足需要技术人员总数 名，职工总数 名技术人员比例 ％□符合□不符合□有缺陷□无此项1.2.2特种作业人员数量、资格是否达到规定要求，是否满足生产和管理需要RTm 名RTn 名UT川 名UTH 名MT川 名MTn 名PT川 名ptn 名持证焊工 名持证项目人•项□符合□不符合□有缺陷□无此项1.2.3质量管理体系责任人员资格是否符合要求，是否仅在该单位任职□符合□不符合□有缺陷□无此项

检查项目、内容与要求检查情况检查结果1.2.4检查职工工资表、聘用合同（社保凭证），确认责任人员、技术人员、特种作业人员是否为该企业职工□符合□不符合□有缺陷□无此项1.3 生产和试验条件1.3.1查阅土地使用证或租赁协议□自有土地 □租赁场地2面积 M□符合□不符合□有缺陷□无此项1.3.2核实设施和设备、工装模具和检验与试验设备装置是否满足要求□符合□不符合□有缺陷□无此项1.3.3核实业绩是否符合要求□符合□不符合□有缺陷□无此项1.3.4档案保管条件是否符合要求□符合□不符合□有缺陷□无此项1.3.5检查拥有的法规、标准种类、版本是否满足生产需要□符合□不符合□有缺陷□无此项2质量管理体系2.1 体系要求

检查项目、内容与要求检查情况检查结果质量手册版次□符合2.1.1是否建立了质量管理体实施日期□不符合系，并满足相关要求。程序文件数量□有缺陷管理制度数量□无此项2.1.2质量方针是否与生产相适□符合应；□不符合质量目标是否可量化，并分解考□有缺陷核。□无此项2.1.3 质量保证体系的组织机构□符合是否健全，体系责任人员岗位设□不符合置和任免名单、岗位职责是否一□有缺陷致。□无此项2.1.4质量计划的设立和实施①设置的控制环节、控制点是否□符合满足产品质量控制要求，控制内□不符合容和要求是否满足要求；□有缺陷②是否按质量计划进行实施；□无此项③质量计划各控制环节、控制点是否由相关责任人签字2.2 文件和记录控制2.2.1 文件和记录程序文件是否符合要求□符合①文件和资料是否包括内部文件□不符合（如质量体系文件）和外来文件（如标准、客户提供的图样。□有缺陷②有无关于收集和贯彻新标准的□无此项规定。

检查项目、内容与要求检查情况检查结果222文件和记录是否得到有效控制①查阅文件发布审批记录；查阅文件的唯一性标识；查阅受控文件的发放及回收记录；检查相关人员拥有的受控文件，了解文件的受控情况；检查体系文件中规定的表格是否标准化、文件化；查作废文件保留目录及存放管理状况。□符合□不符合□有缺陷□无此项2.3 合同控制2.3.1合同是否得到有效控制是否规定合同评审的范围、内容，合同签订、修改、会签程序和要求；抽查合冋评审记录，检查程序文件实施情况□符合□不符合□有缺陷□无此项2.4 设计文件质量控制2.4.1设计文件是否得到有效控制设计资格审查/设计文件鉴定；设计文件变更；外来设计文件的控制；其他□符合□不符合□有缺陷□无此项2.5材料、零部件控制

检查项目、内容与要求检查情况检查结果2.5.1 是否建立材料、零部件控制程序，内容是否满足要求□符合查阅材料、零部件的采购、验收、□不符合存放、保管、领用、使用、代用□有缺陷控制要求；□无此项抽查合格分供方名录及评价材料2.6 工艺控制2.6.1制造工艺是否得到有效控制□符合①审查通用或专用工乙文件制疋□不符合的条件和原则要求□有缺陷②审查工装、模具管理规定□无此项③工艺纪律检查2.7 焊接控制2.7.1焊接质量是否得到有效控制①核查产品焊接工艺评定报告、焊接工艺、施焊记录、焊接□符合返修记录□不符合②现场抽查施焊焊工持证、焊工□有缺陷钢印、焊材发放；□无此项③现场检查焊材一、二级库房条件及记录2.8热处理控制□符合2.8.1热处理（包括分包）质量□不符合是否得到有效控制□有缺陷□无此项2.9无损检测控制

检查项目、内容与要求检查情况检查结果2.9.1无损检测（包括分包）质量是否得到有效控制□符合□不符合□有缺陷□无此项2.10 理化控制2.10.1理化（包括分包）质量是否得到有效控制□符合□不符合□有缺陷□无此项2.11 检验与试验控制2.11.1检验与试验质量疋否得到有效控制□符合□不符合□有缺陷□无此项2.12设备和检验与试验装置控制2.12.1设备和检验与试验装置是否得到有效控制□符合□不符合□有缺陷□无此项2.13不合格品（不符合）控制2.13.1不合格品（不符合项）是否得到有效控制（含材料；半成品；外购、外协件）□符合□不符合□有缺陷□无此项2.14信息反馈与投诉

检查项目、内容与要求检查情况检查结果2.14.1是否发生过重大质量冋□符合题，□不符合通过核查用户信息记录和向监督□有缺陷检验机构了解□无此项□符合2.14.2 质检部门提供的质量反□不符合馈与投诉情况描述□有缺陷□无此项2.15 纠正预防措施2.15.1是否建立了纠正、预防措施控制程序或规定，内容是否合理，查阅纠正、预防措施控制程序或规定。□符合□不符合□有缺陷□无此项2.16内部审核□符合2.16.1是否制订了内部审核程□不符合序文件。□有缺陷□无此项□符合2.16.2是否按照预先制定的计□不符合戈闲程序，定期进行内部审核。□有缺陷□无此项2.17 管理评审

检查项目、内容与要求检查情况检查结果2.17.1是否对质量管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审审查近1年管理评审输入和输出材料□符合□不符合□有缺陷□无此项2.18 其他过程控制2.18.1结合许可项目特性， 需特另U控制项目的控制情况□符合□不符合□有缺陷□无此项2.19 遵守许可制度情况2.19.1查阅产品档案目录和订货合同检查是否有超出许可范围制造的情况□符合□不符合□有缺陷□无此项2.19.2检查是否有涂改、转让或变相转让许可等现象□符合□不符合□有缺陷□无此项2.19.3检查是否有向非合法制造单位提供产品质量说明书、合格证或者产品铭牌的情况□符合□不符合□有缺陷□无此项2.19.4检查制造单位发生更名、产权变更、生产场地变更等、更换法定代表人、或者管理者代表等应当备案事项时，是否及时进行备案变更： □有 □无变更项目：□厂名 □产权 □场地□法人□符合□不符合□有缺陷□无此项

检查项目、内容与要求检查情况检查结果3产品质量产品编号：1. □锅炉 □容器 □气瓶 □压力管道元件□锅炉 □容器 □气瓶 □压力管道元件□锅炉 □容器 □气瓶 □压力管道元件3.1 产品设计文件3.1.1产品设计文件是否符合相关要求□符合□不符合□有缺陷□无此项3.2 质量计划、工艺文件3.2.1产品质量计划、工艺文件是否齐全，并有效实施□符合□不符合□有缺陷□无此项3.3 结构、用材3.3.1抽查产品结构、用材是否满足法规、标准要求□符合□不符合□有缺陷□无此项3.4 材质证书、复验报告3.4.1抽查材料、零部件、焊接材料入场验收手续和内容是否符合要求□符合□不符合□有缺陷□无此项3.5焊接

检查项目、内容与要求检查情况检查结果3.5.1抽查焊接工艺是否得到焊接工艺评定的支持，焊工是否持证上岗□符合□不符合□有缺陷□无此项3.6 无损检测361抽查无损检测方法、比例是否符合要求，射线底片质量、NDT报告是否符合要求□符合□不符合□有缺陷□无此项3.7热处理3.7.1抽查产品热处理工艺、记录、报告是否符合规定□符合□不符合□有缺陷□无此项3.8焊接试板（管）、力学性能试验报告3.8.1抽查焊接试板（管）、力学性能试验报告是否符合要求□符合□不符合□有缺陷□无此项3.9 检验与试验记录、报告3.9.1抽查检验与试验记录、报告是否符合规定□符合□不符合□有缺陷□无此项3.10 随机文件

检查项目、内容与要求检查情况检查结果3.10.1抽查制造项目的随机文件，检查其是否齐全，并且符合相关规定。□符合□不符合□有缺陷□无此项3.11其他3.11.1 审查型式试验是否由国□符合家质检总局核准的机构进行，并□不符合出具证书和报告，是否覆盖该企□有缺陷业生产产品□无此项4对鉴定评审机构评审情况的检查4.1评审机构的评审结果是否真实根据监督检查发现的问题，对照评审报告评价评审结果的真实性□符合□不符合□有缺陷□无此项4.2评审机构的评审是否有错评、漏评根据监督检查发现的问题，对照评审报告评价评审工作是否有错评、漏评□符合□不符合□有缺陷□无此项

表2:监督抽查记录表（承压设备安装、改造、修理）检查项目、内容与要求检查情况检查结果1资源条件1.1 法定资格的审查1.1.1查阅许可证（受理决定书）、营业执照、组织机构代码等证件□符合□不符合□有缺陷□无此项1.1.2 审查注册地址、办公地址是否与许可证书一致□符合□不符合□有缺陷□无此项1.2人员条件1.2.1现有技术人员数量、比例是否达到规定要求，是否满足需要技术人员总数 名，职工总数名技术人员比例 ％□符合□不符合□有缺陷□无此项1.2.2特种作业人员数量、资格是否达到规定要求，是否满足生产和管理需要RTm 名RTn 名UT川 名UTH 名MT川 名MTn 名PT川 名PTn 名持证焊工 名持证项目人•项□符合□不符合□有缺陷□无此项1.2.3质量管理体系责任人员资格是否符合要求，是否仅在该单位任职□符合□不符合□有缺陷□无此项

检查项目、内容与要求检查情况检查结果1.2.4检查职工工资表、聘用合同（社保凭证），确认责任人员、技术人员、特种作业人员是否为该企业职工□符合□不符合□有缺陷□无此项1.3 生产和试验条件1.3.1查阅土地使用证或租赁协议□自有土地 □租赁场地2面积 M□符合□不符合□有缺陷□无此项1.3.2核实设施和设备、工装模具和检验与试验设备装置是否满足要求□符合□不符合□有缺陷□无此项1.3.3核实业绩是否符合要求□符合□不符合□有缺陷□无此项1.3.4档案保管条件是否符合要求□符合□不符合□有缺陷□无此项1.3.5检查拥有的法规、标准种类、版本是否满足生产需要□符合□不符合□有缺陷□无此项2质量管理体系2.1 体系要求

检查项目、内容与要求检查情况检查结果质量手册版次□符合2.1.1是否建立了质量管理体实施日期□不符合系，并满足相关要求。程序文件数量□有缺陷管理制度数量□无此项2.1.2质量方针是否与生产相适□符合应；□不符合质量目标是否可量化，并分解考□有缺陷核。□无此项2.1.3 质量保证体系的组织机构□符合是否健全，体系责任人员岗位设□不符合置和任免名单、岗位职责是否一□有缺陷致。□无此项2.1.4质量计划的设立和实施①设置的控制环节、控制点是否□符合满足产品质量控制要求，控制内□不符合容和要求是否满足要求；□有缺陷②是否按质量计划进行实施；③质量计划各控制环节、控制点□无此项是否由相关责任人签字2.2 文件和记录控制2.2.1 文件和记录程序文件是否符合要求□符合①文件和资料是否包括内部文件□不符合（如质量体系文件）和外来文件□有缺陷（如标准、客户提供的图样。②有无关于收集和贯彻新标准的□无此项规定。

检查项目、内容与要求检查情况检查结果222文件和记录是否得到有效控制①查阅文件发布审批记录；查阅文件的唯一性标识；查阅受控文件的发放及回收记录；检查相关人员拥有的受控文件，了解文件的受控情况；检查体系文件中规定的表格是否标准化、文件化；查作废文件保留目录及存放管理状况。□符合□不符合□有缺陷□无此项2.3 合同控制2.3.1合同是否得到有效控制①是否规定合同评审的范围、内□符合容，合同签订、修改、会签程序□不符合和要求；□有缺陷②抽查合冋评审记录，检查程序□无此项文件实施情况2.4 设计文件质量控制2.4.1设计文件是否得到有效控制□符合①设计资格审查/设计文件鉴定；□不符合②设计文件变更；□有缺陷③外来设计文件的控制；□无此项④其他2.5材料、零部件控制

检查项目、内容与要求检查情况检查结果2.5.1 是否建立材料、零部件控制程序，内容是否满足要求□符合查阅材料、零部件的采购、验收、□不符合存放、保管、领用、使用、代用□有缺陷控制要求；□无此项抽查合格分供方名录及评价材料2.6 工艺控制2.6.1制造工艺是否得到有效控制□符合①审查通用或专用工乙文件制疋□不符合的条件和原则要求□有缺陷②审查工装、模具管理规定□无此项③工艺纪律检查2.7 焊接控制2.7.1焊接质量是否得到有效控制①核查产品焊接工艺评定报告、焊接工艺、施焊记录、焊接□符合返修记录□不符合②现场抽查施焊焊工持证、焊工□有缺陷钢印、焊材发放；□无此项③现场检查焊材一、二级库房条件及记录2.8热处理控制□符合2.8.1热处理（包括分包）质量□不符合是否得到有效控制□有缺陷□无此项2.9无损检测控制

检查项目、内容与要求检查情况检查结果2.9.1无损检测（包括分包）质量是否得到有效控制□符合□不符合□有缺陷□无此项2.10 理化控制2.10.1理化（包括分包）质量是否得到有效控制□符合□不符合□有缺陷□无此项2.11 检验与试验控制2.11.1检验与试验质量疋否得到有效控制□符合□不符合□有缺陷□无此项2.12设备和检验与试验装置控制2.12.1设备和检验与试验装置是否得到有效控制□符合□不符合□有缺陷□无此项2.13不合格品（不符合）控制2.13.1不合格品（不符合项）是否得到有效控制（含材料；半成品；外购、外协件）□符合□不符合□有缺陷□无此项2.14信息反馈与投诉

检查项目、内容与要求检查情况检查结果2.14.1是否发生过重大质量冋□符合题，□不符合通过核查用户信息记录和向监督□有缺陷检验机构了解□无此项□符合2.14.2 质检部门提供的质量反□不符合馈与投诉情况描述□有缺陷□无此项2.15 纠正预防措施2.15.1是否建立了纠正、预防措施控制程序或规定，内容是否合理，查阅纠正、预防措施控制程序或规定□符合□不符合□有缺陷□无此项2.16内部审核□符合2.16.1是否制订了内部审核程□不符合序文件□有缺陷□无此项□符合2.16.2是否按照预先制定的计□不符合戈闲程序，定期进行内部审核。□有缺陷□无此项2.17 管理评审

检查项目、内容与要求检查情况检查结果2.17.1是否对质量管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审审查近1年管理评审输入和输出材料□符合□不符合□有缺陷□无此项2.18 其他过程控制2.18.1结合许可项目特性， 需特另U控制项目的控制情况□符合□不符合□有缺陷□无此项2.19 遵守许可制度情况2.19.1查阅产品档案目录和订货合同检查是否有超出许可范围制造的情况□符合□不符合□有缺陷□无此项2.19.2检查是否有涂改、转让或变相转让许可等现象□符合□不符合□有缺陷□无此项2.19.3检查是否有向非合法制造单位提供产品质量说明书、合格证或者产品铭牌的情况□符合□不符合□有缺陷□无此项2.19.4检查制造单位发生更名、产权变更、生产场地变更等、更换法定代表人、或者管理者代表等应当备案事项时，是否及时进行备案变更： □有 □无变更项目：□厂名 □产权 □场地□法人□符合□不符合□有缺陷□无此项

检查项目、内容与要求检查情况检查结果3产品质量产品编号：1. □安装 □改造 □修理□安装 □改造 □修理□安装 □改造 □修理3.1 产品设计文件3.1.1产品设计文件是否符合相关要求□符合□不符合□有缺陷□无此项3.2 质量计划、工艺文件3.2.1产品质量计划、工艺文件是否齐全，并有效实施□符合□不符合□有缺陷□无此项3.3 结构、用材3.3.1抽查产品结构、用材是否满足法规、标准要求□符合□不符合□有缺陷□无此项3.4 材质证书、复验报告3.4.1抽查材料、零部件、焊接材料入场验收手续和内容是否符合要求□符合□不符合□有缺陷□无此项3.5焊接

检查项目、内容与要求检查情况检查结果3.5.1抽查焊接工艺是否得到焊接工艺评定的支持，焊工是否持证上岗□符合□不符合□有缺陷□无此项3.6 无损检测361抽查无损检测方法、比例是否符合要求，射线底片质量、NDT报告是否符合要求□符合□不符合□有缺陷□无此项3.7热处理3.7.1抽查产品热处理工艺、记录、报告是否符合规定□符合□不符合□有缺陷□无此项3.8焊接试板（管）、力学性能试验报告3.8.1抽查焊接试板（管）、力学性能试验报告是否符合要求□符合□不符合□有缺陷□无此项3.9 检验与试验记录、报告3.9.1抽查检验与试验记录、报告是否符合规定□符合□不符合□有缺陷□无此项3.10 随机文件

检查项目、内容与要求检查情况检查结果3.10.1抽查安装、改造、修理项□符合目的随机文件（出厂文件、竣工□不符合资料、验收资料），检查其是否齐□有缺陷全，并且符合相关规定□无此项4对鉴定评审机构评审情况的检查4.1评审机构的评审结果是否真实根据监督检查发现的问题，对照评审报告评价评审结果的真实性□符合□不符合□有缺陷□无此项4.2评审机构的评审是否有错评、漏评根据监督检查发现的问题，对照评审报告评价评审工作是否有错评、漏评□符合□不符合□有缺陷□无此项

表3:监督抽查记录表（压力容器、压力管道设计）检查项目、内容与要求检查情况检查吉果1资源条件1.1许可资格□符合1.1.1营业执照、组织机构代码证、□不符合注册资金等是否符合许可要求□有缺陷□无此项1.1.2特种设备许可证件。检查许可□符合证是否在有效期内，发生变更是否能□不符合够及时办理手续。是否存在借证等情□有缺陷况□无此项1.2人员条件□符合1.2.1签有正式全职聘用劳动合同的□不符合员工不少于相关规则规定。□有缺陷聘用合同或缴金证明□无此项□符合1.2.2设计单位技术负责人□不符合学历证书、职称证书及了解其从□有缺陷事工作年限和任职资格以及变动情况□无此项1.2.3工程技术人员应符合相关规则规定□符合1.审核人员□不符合2.校核人员□有缺陷3.设计人员等□无此项学历证书、职称证书及了解其从事工作年限和任职资格以及变动情况

检查项目、内容与要求检查情况检查吉果1.3 设计和场地条件1.3.1设计机构和场所应符合相关规则规定□符合1.是否有专门的设计工作机构和□不符合满足需要的专门设计场所。□有缺陷2.有否用于设计图纸资料存放的□无此项档案室和晒图场所1.3.2设备应符合相关规则规定按《规则》有满足设计需要的设□符合计装备和设计手段（计算机、设计计□不符合算软件、打印机、绘图机、复印机、□有缺陷晒图机等）。具备利用计算机进行设□无此项计、计算、绘图的能力。计算机辅助设计和计算机出图率应达到 100%1.3.3法规、规范、标准；图书、资料有与本单位设计类别、级别相适□符合应的法规、安全技术规范、标准。（注：□不符合至少有一套正式版本的安全技术规□有缺陷范、标准。）□无此项右曲口-EBEF缶砧閔卄 九+冷[rL：1,6卄有满足要求的图书、杂心等设计参考资料2质量管理体系2.1质量保证手册质量手册版次□符合2.1.1有健全的设计质量保证体系，实施日期□不符合并已开始运行程序文件数量□有缺陷管理制度数量□无此项

检查项目、内容与要求检查情况检查吉果2.1.2设计单位建立了符合本单位实际情况的设计质量保证体系，设计、校核、审核人员的职、责、权明确，有任命书等□符合□不符合□有缺陷□无此项2.1.3质量保证手册内容应符合《压力容器压力管道设计许可规则》中的规定要求□符合□不符合□有缺陷□无此项2.2程序性文件（设计管理制度）

检查项目、内容与要求检查情况检查吉果2.2.1设计单位应建立健全符合国家法规、规范和标准要求的设计管理制度：各级设计人员管理制度；各级设计人员培训考核管理规疋；各级设计人员岗位责任制；设计条件编制与审查制度；设计文件编制管理规定；设计文件更改管理规定；设计文件复用管理规定；设计条件图(表)编写制度；(9)设计文件签署及标准化审查制度；设计文件档案(含电子文档)保管管理规定；设计文件的质量评定及信息反馈管理规定；设计许可印章使用管理规定；设计工作程序□符合□不符合□有缺陷□无此项2.2.2设计技术规定设计单位应根据本单位情况建立健全相关的设计技术规定□符合□不符合□有缺陷□无此项2.2.3记录表、卡设计单位应有满足质量保证体系运行的设计管理、技术操作有关记录、卡□符合□不符合□有缺陷□无此项

检查项目、内容与要求检查情况检查吉果224文件执行审查质量保证体系文件（设计管理制度和设计技术规定）执行情况□符合□不符合□有缺陷□无此项3设计质量3.1是否具备相应的设计资格，抽查设计文件是否有超出其资格证书许可项目范围的情况□符合□不符合□有缺陷□无此项3.2设计引用标准的准确性（抽查设计文件）□符合□不符合□有缺陷□无此项3.3设计品种检查《设计许可证》有效期内设计项目和数量（每一级别设计文件至少1项），每一级别抽查至少1套代表性设计文件，检查实际设计水平和质量□符合□不符合□有缺陷□无此项

表4:监督抽查记录表（移动式压力容器、气瓶充装）编号:检查项目、内容与要求检查情况检查结果1.许可资格1.1法人资格：查阅营业执照、组织□符合机构代码证、具有部门建站批文或政□不符合府规划批文以及土地使用权证等。 检□有缺陷查是否符合要求，是否与实际一致□无此项1.2许可证：查阅特种设备许可证件。检查许可证是否在有效期内，发生变更是否能够及时办理手续□符合□不符合□有缺陷□无此项2.资源条件2.1管理人员：充装站负责人、技术负责人、安全员。相关人员需持有特种设备作业人员证。查阅相关人员资料、证件。检查相关人员的数量、学历、资格是否符合要求□符合□不符合□有缺陷□无此项2.2作业人员：配备专门的充装人员。相关人员需持有特种设备作业人员证。查阅相关人员资料、证件□符合□不符合□有缺陷□无此项□符合□不符合2.3场地条件：查看充装场地。检查是否符合规定□有缺陷□无此项

检查项目、内容与要求检查情况检查结果2.4气体储存能力：检查充装单位是否具有一定的气体储存能力□符合□不符合□有缺陷□无此项2.5充装、工艺设备：查阅设备档案，查看气体储存现场和充装现场， 检查是否符合规定□符合□不符合□有缺陷□无此项2.6电气、仪器仪表、计量器具：检查是否有与充装介质相适应的仪器仪表、计量器具，并按规定进行定期校验□符合□不符合□有缺陷□无此项2.7消防、安全设施：查看充装现场消防、安全设施。检查是否符合规定□符合□不符合□有缺陷□无此项2.8设备定期检验情况□符合□不符合□有缺陷□无此项3.质量管理体系运行情况3.1现行组织机构是否符合质量手册的规定□符合□不符合□有缺陷□无此项

检查项目、内容与要求检查情况检查结果3.2质量管理制度是否健全，质量管理体系文件是否及时修订□符合□不符合□有缺陷□无此项3.3质量官理体系责任人贝变化时，是否及时重新任命，责任人员是否上冈工作履行了相应职责，在相关文件上履行了的签字手续□符合□不符合□有缺陷□无此项3.4管理制度、安全技术操作规程、工作记录和见证材料是否齐全□符合□不符合□有缺陷□无此项3.5应急救援措施并定期演练□符合□不符合□有缺陷□无此项4.充装质量4.1充装气瓶要求：抽查是否充装非自有产权气瓶、抽查是否充装超期未检、超过使用年限以及使用过的非重复充装气瓶□符合□不符合□有缺陷□无此项4.2充装标志：抽查已充气气瓶上标志、漆色是否符合规定□符合□不符合□有缺陷□无此项4.3充装记录：查阅充装记录，必要时对充装的气瓶进行复检。检查是否按照规定对充装重量进行了严格的□符合□不符