资本管理服务公司筹备及运作方案

PAGEPAGE4新疆XX资本管理服务有限公司运营筹备方案筹备及运作方案一、新疆XX资本管理服务有限公司成立背景及战略目标（一）资本管理服务公司成立必要性：资本市场是资金高度密集的运作体，可以说，没有资金就没有资本市场。通过资本管理服务和运营，有效的利用金融服务、项目评估以及法律、财务等方面的专业的、综合的业缘关系，为新疆本土的各类企业提供一条便捷的融资渠道。以资本管理服务公司为基础，同时与银行、信托投资公司等金融机构密切合作，形成互动的格局，共同搭建金融平台，仿照资产管理公司和金融服务公司的经营模式进行运作，强调“合法性、安全性、流动性、盈利性”四原则，以多方共赢的方式组成利益共同体，将新疆的企业以及上下游企业的闲置资金、以及以其他形式的一些资产，进行充分的整合、盘活，借助银行、证券、信托、基金、保险等业务进行架接，开展公司各类业务，使公司获得成长，并初步形成未来公司的基本构架。（二）资本管理服务公司成立的战略目标：1、目的：（1）资本管理服务公司是介于商业银行、信托公司、证券公司及资金使用人之间必不可少的桥梁；并通过规范管理成为服务于金融业务的法人实体。初建伊时，以乌鲁木齐当地实力较强的企业和金融机构进行对接，寻找一条既能为各企业解决融资困难又能为公司原始资本进行积累的途径。在条件逐步成熟时，发展成为集团式管理公司，并探讨出与国际资本接轨的模式，吸引国际资产进入本公司，最终成为国内有影响力、专业的、走上市的金融控股公司。通过搭建金融平台整合产业链上的资源，优化产业结构，提升产金融领域，与资本市场结合，通过资本运作获取稳定利润，回报给投资者。管理公司要体现“公平、公正、公开”原则，只做资本和管理服务，资金直接参与具体项目，以保持公平。聘用职业经理人管理团队，并适时给予一定管理期权。按照国际惯例上通行的方法从公司成立起就规范运作，建立并执行一系列与其业务相配套的内控制度、业务流程及奖惩制度。建立严格的风险控制制度，确保资金运作的安全性。根据相互制约、防火墙和有效原则，资本管理服务公司将制定监督制衡制度、内部稽核制度、风险预警制度、安全保密制度、风险准备制度，以确保股东及受托资金的安全。建立明确的投资决策制度，力争实现股东及受托人的收益最大化。制定奖惩制度，调动每一个员工的积极性、上进心。考虑到公司未来持续发展经理人及团队在信托基金操作上的重要性，给予职业经理人团队20％的期权，在未来收益分红中逐步回购此部分股份。资本管理服务公司主导下的资金运作和项目投资原则、方式、方向及项目退出资本管理服务公司营运的原则将本着合法性、安全性、收益性、流通性的原则。将采取价值投资策略，主要投资于：内在价值未被市场认识或被市场低估的。政府、政策扶持的。把握机会成本比较高的项目。资本管理服务公司投资方式配置：股权投资债权投资权益凭证投资过桥式投资项目融资MBO管理层收购资本管理服务公司投资项目方向：A，报送并通过评选确定的最优项目B，金融机构及其关联公司提供的可操作性项目。资本管理服务公司的股本金使用及投资方向为：参与信托计划，获得投资回报；提供股本金一定比例的资本运作，主要对一些相对安全、需要资金量少、投资回报高、用资时间短的项目进行高利率的资金支持；其他董事会批准的用款项目等。项目退出机制配制：长期稳健收益短期风险投资收益IPO――直接发行股票公司盈利模式信托计划资金和定向私募股权资金由资本管理服务公司管理，收取资本管理服务费。信托资本管理服务费的收取是在保证一定收益情况下，采用利益共享的方式，通过享有收益分成来实现盈利。具体如下：如果年资金平均实际收益在6％及以下时，管理公司不提取分成、也不收管理费用；如果年平均收益在6％-10％之间时，管理公司提取分成＝信托资金*（年平均收益-6％）*20％如果年平均收益在10％-20％之间时，管理公司提取分成＝信托资金*（10％-6％）*20％+信托资金*（年平均收益-10％）*30％如果年平均收益在20％以上时，管理公司提取分成＝信托资金*（10％-6％）*20％+信托资金*（20％-10％）*30％+信托资金*（年平均收益-20％）*50％资本管理服务公司自有股本金主要在配合银行业务上的一些短期资金过桥用，属于短期过桥资金一般不超过半年，年收益会高于商业银行同期贷款利率的3倍。短时未使用的资金可用于短期融资、购买国债、同业拆借等无风险操作。企业财务顾问、房地产业务顾问，收取顾问费。为企业引进投资人，或向投资人推荐项目，通过收取中介费、成为公司股东或股份期权作为回报。资本管理服务公司的风险管理风险表现形式：市场风险管理风险政策风险抵抗风险的办法：资本管理服务公司以贷款方式运用项目，应当采取如下风险控制措施：1）以土地使用证或房产抵押方式发放贷款的，应当严格落实土地使用证或房产的抵押权，防止形成不可预见的贷款风险。以信用担保进行贷款申请的，应评估担保人的担保能力并形成书面报告。担保能力较差或存在循环担保的，应要求承贷人引入独立的商业担保。2）对项目的建设周期、资金运用及整体效益、项目存在的相关限制及其影响等作出详尽分析，建立按项目进度划拨资金的多方监管账户，资本管理服务公司和借款人当事人共同签章并经保管人审核后才可划出资金，严禁项目公司挪用款项转作其他项目或其他用途。3）对承贷企业的项目收入采取全封闭运行的管理模式，加强对项目收益的监控，要求销售回款只能划入保管人处所开设的信托资金专户，防止挪用销售回款开发其他项目或挪作他用。4）风险准备金的提取与管理。每年按照一定的比例提取风险准备金。结论资本管理服务公司将坚持三个原则：（1）面向区域原则。即资本管理服务公司的建立是搭建一个金融产品管理平台，提高区域经济产业链上每个环节的效益。（2）坚持创新原则。即强调金融品种创新、技术创新和企业创新，以期开拓房地产企业开发的新模式，用新颖先进的金融技术工具为企业服务。（3）综合平台原则。即依据自身特点，并不照搬其它无关联的运作方式，而是在产业化、金融化和区域化的平台上启动。资本管理服务公司管理的资金有两个特点：第一是专家理财，就是用专业管理团队的来管理资金，同时投资的决策是独立的